人力資本企業創業環境探討范文

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《廣東財經大學學報》2014年第四期

一、HCIF創業環境指標體系的構建

HCIF創業是一個復雜的、不斷與社會系統相互作用的過程。為進一步考察HCIF與創業環境之間的關系，探討其創業的異質性環境要素，需要構建一個全面、詳細、綜合的創業環境指標體系。1．HCIF創業評價指標由于HCIF創業與人才增量、全社會的創業氛圍及科技發展息息相關，同時為反映HCIF創業具有知識密集、創新程度高等特點，本文采用“創業人員指數”等8個指標作為衡量創業的二級評價指標(見表1)。2．HCIF創業環境評價指標本文構建了一個包含6個一級評價指標、41個二級評價指標的HCIF創業環境體系(見表2)。(1)社會經濟條件評價指標(JJ)。HCIF創業受社會經濟發展程度的制約。本文從經濟發展的總量、質量及速度三個方面來衡量社會經濟條件，分別以“GDP規?！钡?個指標來評價HCIF創業的社會經濟環境，力圖同時從“量”、“質”和“速”多角度全面反映社會的經濟發展水平。(2)教育評價指標(JY)。由于人力資本與社會教育及科學研究發展息息相關，因此HCIF創業與高等教育、科研實力關系密切?；诖?，本文在選擇教育的評價指標時，采用與科研能力、人力資本投入相關的變量，分別以“科技經費絕對投入量”等9個指標作為綜合評價教育環境的指標。(3)基礎設施評價指標(JC)。基礎設施是指為社會生產和人們生活提供一系列公共服務、以保證經濟活動和人們生活正常運轉的公共服務系統，如交通設施、供電、供水和供氣設施等。本研究以“人均鋪路面積”等11個指標作為評價HCIF創業所需要的基礎設施環境的衡量指標。(4)資本市場評價指標(ZB)。銀行和非銀行等金融機構通常為資本市場的主體，由于資本市場的發達程度取決于融資的便利程度，因而對資本市場的評價可以以獲得銀行和非銀行金融機構資本的便利度來衡量。本文以“獲得銀行貸款便利度”等4個指標作為設計HCIF創業資本環境的衡量指標。(5)知識產權制度評價指標(ZD)。我國的立法權隸屬于中央，地方法律制度總體上與其保持一致，知識產權制度的地區差異并不體現于法律本身，而是體現在地方對知識產權的執法和宣傳方面。因而本文以“政策法規透明度”等5個指標來設計HCIF的知識產權制度環境指標。(6)社會文化評價指標(WH)。社會文化主要由創新精神、創業氛圍和商業信用等構成。社會文化對HCIF創業的影響主要體現為一種精神激勵和支持，如勇于創新、敢于冒險、積極進取的創業精神，寬容開放、崇尚獨特的創新氛圍，正直公平、誠信公正的商業道德以及對創業價值的認同等。在鼓勵創新、開放寬容的環境中，新思想、新創意較容易萌發;在誠信公平的環境中，HCIF的創業風險也會大大降低;重商富商、競爭創新的氛圍則會催生創業者不斷變革創新。因而本文以“寬容意識指數”等5個指標來評價HCIF創業的社會文化環境。

二、HCIF創業與環境要素關系的實證分析

根據上文分析，社會經濟條件、基礎設施、資本市場、教育、知識產權制度、社會文化為企業基本創業環境要素。對HCIF而言，教育、資本市場及知識產權制度為其創業的異質性環境要素。下面以實證方法對此進行驗證并提出如下的理論假設:教育水平提高、資本市場完善、知識產權保護力度增強等有助于推動HCIF創業。

1．數據來源與樣本選取數據來源于《中國城市競爭力年鑒(2011年)》，采集了我國287個城市的樣本。

2．研究方法目前，有關HCIF創業和創業環境評價的綜合評價方法主要有層次分析法、熵權法、主成分因子分析法等。其中，層次分析法是一種主觀評價方法，其對評價指標進行主觀賦權;熵權法雖然是一種客觀評價方法，但它是在給定的評價對象下對指標體系進行評價分析，易受原始數據影響;主成分因子分析法是一種客觀且比較成熟的綜合評價方法，可用于多指標的降維分析，通過對變量的提煉認識復雜現象［23］。因此，本文選擇主成分因子分析法，構建HCIF創業環境模型，探討HCIF創業與各環境要素之間的相關關系。

3．實證過程(1)因子分析因子分析法主要是對HCIF創業及6個創業環境要素進行評分，并采用主成分分析法提取貢獻度較高的主成分作為共同因子。在進行因子分析之前，先對樣本數據進行KMO和Bartlett球形檢驗，檢驗結果見表3。表3顯示:KMO值為0.852(＞0.5)，Bartlett''''s球形檢驗的自由度為28，達到顯著水平(P值=0.000＜0.05)，說明本文選取的樣本數據適合進行因子分析。進而提取3個共同因子，得出其累計方差解釋率為82.2%。對因子載荷矩陣進行旋轉(見表4)，可以看出CY3、CY4、CY6屬于第一主成分因子，CY1、CY2、CY5、CY7屬于第二主成分因子，CY8屬于第三主成分因子。結合各創業評價指標在各因子中的重要程度(載荷值)，將三個主成分因子分別概括為“創業人才儲備因子”、“創業氛圍因子”和“科技發展因子”。同理，對6大創業環境要素也進行主成分因子提取(見表5):創業環境要素的評分方法與HCIF創業相同，限于篇幅，本文略去6大創業環境要素的旋轉載荷矩陣及得分計算過程。根據以上因子載荷矩陣，將三個主成分的線性組合表示為式(1)～(3)，并代入各城市數據，計算得出各城市在三個主成分因子上的得分，加總三個因子得分即可得到各城市HCIF創業的得分式(4)。(2)相關分析在對HCIF創業與環境要素進行回歸分析之前，必須先對HCIF創業與環境要素進行相關分析(見表6)。表6表明，HCIF創業與各環境要素之間具有顯著相關關系，即HCIF創業與這些環境要素之間密切相關，其中社會文化、知識產權制度等環境要素與HCIF創業高度相關(相關系數超過0.7)，表明這些環境要素極大地影響了HCIF的創業過程。(3)基于主成分回歸的HCIF創業環境實證分析相關分析顯示，各個環境要素之間并不具有獨立性，為了消除多重共線性的影響，下面采用主成分回歸分析法對HCIF創業環境模型進行擬合。先從6個環境要素中提取主成分因子，再以主成分因子建立回歸模型。通過主成分因子分析，提取了貢獻度超過81.5%的3個共同因子。通過因子載荷矩陣(見表7)得到三個主成分的線性組合式(5)～(7):其二，模型各參數的統計結果在5%的顯著性水平上均顯著(見表9)(P=0.000，0.027，0.000)，即三個主成分因子與HCIF創業之間呈線性相關關系，其線性方程為:

4．實證結果分析實證結果顯示，社會經濟條件、基礎設施、資本市場、知識產權制度、教育和社會文化顯著影響HCIF創業，并有積極的促進作用，從而支持了前文的理論分析。其中教育、知識產權制度和資本市場的影響均比較顯著，進一步驗證了前文的理論假設，即教育、知識產權制度和資本市場在HCIF創業中作用突出。針對實證結果，本文做出如下進一步分析:(1)在各環境要素的回歸結果中，社會文化的系數最大，表明社會文化是企業創業的共性條件。社會文化代表人們對創業的態度，是創業者愿意創業與否的重要制約因素。在充滿創業精神、鼓勵創新、注重商業操守的社會文化氛圍中，創業行為也會不斷涌現?？梢哉f，社會文化是所有企業創業的前提條件，即物質資本密集型企業創業和HCIF創業都需要良好的社會文化氛圍的支持。(2)知識產權制度要素的系數位居其次，表明知識產權制度與HCIF創業之間存在顯著的相關關系，知識產權制度是HCIF創業的重要創業環境要素。HCIF是一種以人力資本為關鍵性資源的創業企業，其生產成果為知識和技術，從事的是創新性生產活動，亟需知識產權制度的鼓勵和保護。知識產權制度還能以新的融資方式———知識產權質押融資，極大地促進HCIF創業的實現。相比之下，物質資本密集型企業創業的關鍵性資源是物質資本，其核心競爭力主要來自范圍經濟和規模經濟，對知識產權保護的依賴程度較小，即知識產權制度并不是物質資本密集型企業的最重要創業環境條件。(3)教育環境因素的系數比較高，表明教育對促進HCIF創業能起到積極作用，再次證明教育是HCIF創業的重要條件。由于人力資本是HCIF創業的關鍵性資源，人力資本及其創新活動決定了HCIF創業的成敗，同時人力資本的形成和積累離不開教育。通常人力資本富集的地區也是教育發達的地區，能為HCIF創業奠定智力基礎。而物質資本是物質資本密集型企業創業的關鍵性資源，人力資本在其創業中的地位和作用相對較小，即物質資本密集型企業創業對教育的依賴較小。(4)資本市場環境因素的系數相對較高，表明資本市場對HCIF創業有重要影響，是HCIF創業的關鍵環境要素。由于HCIF創業的高風險性，較難從傳統的銀行等金融機構獲得資金支持，需要發達的資本市場提供創新的、多元化的以及便利的融資渠道，即發達的資本市場是HCIF創業的重要保障。目前我國的資本市場發展仍未完善，對HCIF創業融資的支持力度不夠，實證結果也表明資本市場對HCIF的促進作用要略小于教育和知識產權制度。比較而言，物質資本密集型企業創業通常具有常規的技術邊界，其風險相對較小，主要是從傳統的銀行、政府機構及商業機構獲取資金，對創新型的融資方式及資本市場的發達程度要求相對較低。(5)社會經濟條件環境因素具有較低的系數，表明社會經濟條件對HCIF創業的影響相對較小。經濟發展是HCIF創業的重要外部環境因素，經濟發展程度越高，消費需求越旺盛，創業機會越多，越有助于激發創業行為。然而，經濟發展只是一種間接的促發條件，并非HCIF創業的決定性條件。在經濟發達的情況下，若沒有相應的創業文化氛圍和人才條件等作支撐，社會鼓勵和激發的有可能主要是物質資本密集型企業創業而非HCIF創業。(6)基礎設施環境因素的系數最低，說明基礎設施對HCIF創業的影響程度不大。對HCIF而言，企業創立和成長的關鍵在于人力資本的創新而非物質資本投入，因而HCIF創業對基礎設施的依賴程度相對較小。相反，物質資本密集型企業由于其生存和發展都極大地依賴物質資本的投入，企業核心競爭力的形成需要靠擴大規模形成范圍經濟和規模經濟，因而對基礎設施如電、水、氣及物流的要求都較高。

三、硅谷:HCIF創業環境的成功案例

上述研究揭示了教育、資本市場和知識產權制度為HCIF創業的異質性環境要素，下面以硅谷為例進行典型案例分析。硅谷是美國乃至世界聞名的高科技園區，衍生了許多著名的HCIF企業如微軟、谷歌、Facebook等。硅谷能成為世界上最成功的高科技園區，便是具備了HCIF創業最重要的三個環境條件。

1．良好的教育環境，有助于提供人才和激發創新理念。HCIF創業成功，需要具備高素質人力資本的人才參與和不斷進行創新活動，教育尤其是高等教育是培養人才和激發創新的源泉。在硅谷高科技企業創業的過程中，斯坦福大學起了舉足輕重的作用。1951年，斯坦福大學創辦了高科技工業園區———斯坦福研究院，這也是硅谷早期的雛形。作為世界頂尖的研究型大學，斯坦福大學的教育理念是重視創新和創業，鼓勵教師和學生自由從事科學研究，服務社會實踐;學校與產業界也有著高度廣泛的互動聯系，建立了完善的產學研一體化機制，源源不斷地為園區輸送充足的高素質人力資本及學校最新的科研成果。據統計，在硅谷，由斯坦福大學師生創辦的高科技企業已超過1000家，而由這些企業創造的產值也占到整個硅谷產值的50%～60%。斯坦福大學與硅谷為鄰，對于人才的提供和創新理念的輸送非常便利，這也是促成硅谷高科技企業創業成功的前提。

2．發達的資本市場，有助于支持創新理念的實現。HCIF創業大多源于創新理念，大學教育激發了創新理念，而好的創意和技術變成現實需要資本的支持。在硅谷，發達、靈活、高效的資本市場為創意實現和HCIF的創建提供了多元化的融資渠道，推動了高科技企業的創立和成長。硅谷是美國風險資本活動的中心，全美一半以上的風險投資公司聚集在此，如KPCB和紅杉資本等。風險資本投資于種子期和早期的創業企業，大大扶植了高科技企業的創新活動，風險資金來源的多元化為硅谷創新型創業提供了強大的金融支持［27］。硅谷無處不在的天使投資也是高科技企業迅速成長的關鍵，它有創新理念的創業者提供創業初期最為缺乏的啟動資金，助其實現高效快捷的創業［28］。如谷歌創業之初融資時遭遇到不少大公司拒絕，是斯坦福校友、思科副總裁的貝托爾斯海姆的天使投資讓他們走出了創業中關鍵的第一步，此后KPCB和紅杉資本的風險投資又為谷歌的創業成長奠定了更加堅實的基礎。與此同時，美國發達的資本市場也為這些風險投資公司提供了完善的融資機制和多元化的退出機制，從而支撐了風險資本的有效聚集和正常運行。

3．完善的產權制度有效保護了創新成果。創業者創新理念的實現需要發達的資本市場支持，而持續的創新和企業的成長還需要完善的知識產權制度保護創業者的創新成果。在這方面，硅谷同樣做出了表率。首先，美國知識產權立法較早，目前已建立起一套比較完善的知識產權保護制度。如《專利法》、《美國發明人保護法》、《統一商業秘密法》、《1976年版權法》等，對知識產權各方面的保護均做出了詳細的規定，為硅谷高科技企業創新成果的保護奠定了基礎。其次，硅谷的高科技企業擁有濃厚的知識產權保護意識，非常重視知識產權保護。硅谷的專利數量已成為企業股票市值的重要影響因素，每個企業都非常重視專利的申請和保護。據2006年的統計，硅谷平均每年約有4000多項專利申請注冊;企業與新員工一般都會簽訂保密合同，員工離開公司后要履行保密的義務，一般保密期限涵蓋了某技術作為商業秘密的整個有效期。硅谷科研成果轉化和保護的機制也比較完善。美國專門設立了保護大學科研成果知識產權的《杜邦法案》，允許大學有償向產業界轉讓科研技術;斯坦福大學也于1970年成立了技術授權辦公室(OTL)，負責管理斯坦福的知識產權成果，為學校的科研成果申請專利，通過評估后適時向產業界進行授權，或允許師生成立創業企業，實現科研成果商業化，并維護師生在科研技術轉讓中的權益。可見，無論在高科技企業創新成果的保護方面，還是在大學科研成果的商業化方面，硅谷都有了完善的知識產權保護制度，從而能不斷激勵斯坦福師生及業界的創業和創新。綜上所述，正是由于硅谷有著良好的教育環境、發達的資本市場環境和完善的知識產權保護環境，高科技企業這類高度依賴于人才和創新的人力資本密集型企業才能在此大量涌現。相形之下，同樣為高科技園區的北京中關村，雖然也毗鄰北大、清華等41所科研院校，但由于我國資本市場發展不夠完善，高科技企業融資大多只能依賴銀行信貸這一單一的間接融資方式，再加上知識產權制度不夠健全，知識產權保護和交易效率不高。中關村嘗試成為中國的硅谷，但目前還只具備高素質研究人員這個條件，在資本市場和知識產權制度建設方面與硅谷還存在相當的距離。

四、結語

創業是企業與周邊環境相互作用的動態過程，創業環境制約著企業創業成敗，不同的創業環境也會衍生出不同的創業類型和創業行為。作為知識經濟時代的新型創業主體，人力資本密集型創業企業有著不同于物質資本密集型企業的創業內涵、創業行為和創業環境。本文基于異質性環境要素的視角研究人力資本密集型企業的創業環境，通過實證和案例分析相結合的方法，發現人力資本密集型企業的創業高度依賴于教育、資本市場和知識產權制度3大異質性環境要素。其中，教育能為其提供必要的智力支持，發達資本市場多樣化的融資渠道和良好的便利度是其創業的重要保障，完善的知識產權制度則有利于鼓勵創業并能有效保護創業成果。

作者：蔡曉珊陳和單位：廣東財經大學公共管理學院廣東外語外貿大學財經學院