科研論文一文多注探索范文

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1引言

科技創(chuàng)新能力是國家綜合競爭力的重要指標之一，各國都對科學研究活動提供大量經(jīng)費支持，資助額度呈逐年增長之勢。我國教育部的直屬院校科研經(jīng)費已由2000年的57億增長到2009年的276億［1］，國家自然科學基金的年度資助金額由2006年的44.6億增長到2009年的70.5億元，全國高校2009年科研經(jīng)費為468.2億元，是2000年的6.1倍［2］。2007年全國研發(fā)經(jīng)費支出3710.2億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的1.49%，《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020)》中指出，到2020年全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值比例預(yù)計會提高到2.5%以上。如此龐大數(shù)量的科研經(jīng)費幾乎都是以項目的形式下?lián)?，比?科技部的863計劃、973計劃和國家科技支撐計劃，國家基金委的自然科學基金項目，各省科技廳和教育廳的科技項目，各市、地方的科技攻關(guān)項目等。隨著知識產(chǎn)權(quán)制度的完善，為了明確研究成果的產(chǎn)權(quán)歸屬，幾乎每個項目部門都要求在所資助學術(shù)論文上標注資助項目，否則，無法作為項目驗收依據(jù)。近日的《遼寧省教育廳關(guān)于對2006～2010科研項目結(jié)題的通知》中明確規(guī)定、專著需注明“遼寧省教育廳科技研究項目資助”字樣，江蘇省教育廳科研項目結(jié)題驗收要求中也明確指出，成果出版、發(fā)表時須注明省教育廳科研項目資助字樣。其它省、市的科技項目對結(jié)題驗收也有類似的要求。由于同一項研究內(nèi)容可以得到多項科研資助，論文中所列的資助項目數(shù)量常常不止一項。我國學者王楚鴻抽取《中文核心期刊要目總覽》(2008版)中不同學科的10個學術(shù)期刊進行數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，2007年標注2項以上資助項目的論文占總論文的37.2%，最高標注項數(shù)為8項［3］。我們將這種在一篇論文中標注多個資助項目的現(xiàn)象稱為“一文多注”?！耙晃亩嘧ⅰ庇衅浯嬖诘暮侠硇院捅厝恍?，但過于泛濫的資助標注給項目管理和績效評估帶來困難。

2重復(fù)資助是“一文多注”的直接原因

正常情況下，一篇論文標注多個資助項目，說明同一研究工作得到不少于兩個項目的資助，即重復(fù)資助。造成重復(fù)資助的原因很多，有政策層面的因素，也受科研活動發(fā)展規(guī)律的影響。

2.1不同管理部門的項目申報指南存在交叉和重復(fù)

大多管理部門的申報指南都是依照國務(wù)院和各部委的政策(如國家中長期發(fā)展規(guī)劃)編制而成，各部門設(shè)定的資助范圍和資助側(cè)重點必然會有所交叉和重復(fù)。這就為同一課題組的同一研究內(nèi)容在不同機構(gòu)獲得資助創(chuàng)造了機會。

2.2“馬太效應(yīng)”是項目獲得重復(fù)資助的重要因素

“馬太效應(yīng)”是指那些擁有良好聲譽的科學家更容易獲得認可，在項目申報的評審中，勝出的機率要遠遠超過未出名的科學家。“馬太效應(yīng)”把科學家或課題組的聲譽提到了首位，把科學家或課題組的聲譽對科研資源的吸引作用發(fā)揮到極致。由于科研資助總是稀缺的，為了保證資助的效益最大和風險最小，往往要求將資助限定于該領(lǐng)域受認可度高的科學家或課題組。另外，現(xiàn)代的科研越來越依賴高水平的實驗裝備和科研團隊。那些業(yè)績優(yōu)秀者不僅得到很高的學術(shù)聲譽，而且與未出名者相比，更容易得到先進的設(shè)備，更容易組建成多學科、多層次的科研團隊，即“集聚效應(yīng)”?！榜R太效應(yīng)”扶強抑弱，將科研資源投給少數(shù)業(yè)績優(yōu)秀者，它實際上是科研資源優(yōu)化配置的結(jié)果，也能夠在一定程度上對科研資源進行再度優(yōu)化。在科研活動發(fā)展的初期，“馬太效應(yīng)”可以使科研資源迅速集中，所形成的科研力量能夠完成艱巨的科研任務(wù)，多出成果，出高水平成果［4］。但“馬太效應(yīng)”的過度發(fā)展，將會造成科研資源的浪費。經(jīng)濟學家大衛(wèi)•李嘉圖的“報酬遞減”理論指出，同類資源的重復(fù)投放會使這些資源的效益下降。另外，對學術(shù)界整體的科研發(fā)展也是不利的，“馬太效應(yīng)”是一種“損不足補有余”機制，少數(shù)高資歷科學家或課題組對科研資源壟斷占有的同時，會導致一些青年科學工作者和小的課題組因資源不足而無法深入發(fā)展，不利于科研人才的推陳出新。

2.3項目資助的“低額平均化”所導致的重復(fù)申報，也是獲得重復(fù)資助的重要原因之一

許多部門的項目在立項中都存在經(jīng)費資助的平均化現(xiàn)象。由于科研資源永遠是稀缺的，壓低資助額度，擴大資助面是協(xié)調(diào)各方面利益的常用辦法。項目評審專家代表不同的利益群體，“見者有份，平均分配”的利益協(xié)商也是必然過程，“低額平均化”也成了必然結(jié)果。據(jù)筆者對所在學校的科研項目調(diào)查發(fā)現(xiàn)，項目立項時的獲批經(jīng)費通常都要少于申請預(yù)算，但合同書所列的預(yù)期完成指標一般是不允許由于經(jīng)費壓低而調(diào)整的，這就給項目的研究工作造成經(jīng)費困難，有些根本無法完成預(yù)期任務(wù)。為了研究任務(wù)的順利完成，課題組不得不就同一研究內(nèi)容四處申請，爭取各方資助［5］。這些來自不同部門的低額度項目對同一研究內(nèi)容都起到了資助作用，時的“一文多注”現(xiàn)象也就成了必然。由此可見，重復(fù)資助是科技活動在逐步走向成熟階段的必經(jīng)過程，重復(fù)資助所引起的“一文多注”，在一程度上是難免的，也是可以理解的。但重復(fù)資助的過度發(fā)展明顯不利于科技領(lǐng)域的長遠發(fā)展。

3項目管理不嚴格和科研人員學術(shù)不規(guī)范是“一文多注”的重要原因

3.1驗收不嚴格導致科研人員投機取巧行為

各個科研管理部門在項目驗收時都要求將資助標注在發(fā)表的論文上。而在實際驗收時，一般不對論文的具體內(nèi)容進行審核，只是核實論文的級別(SCI，EI，核心等)和數(shù)量是否符合項目合同書要求。目前我國各類科研項目數(shù)量巨大，對論文的內(nèi)容審核需要相當?shù)膶I(yè)知識，科研管理部門無法對論文的標注進行一一核實。由于驗收不嚴格，科研人員學術(shù)不規(guī)范，常常在一篇論文中標注多項資助，這樣就可以用一篇論文在多個項目驗收時起作用。也就是干一份活，拿幾份錢，交幾份差。

3.2高校沒有能夠?qū)椖拷?jīng)費的交叉支出進行有效管理

科研經(jīng)費管理不規(guī)范也會導致課題組在經(jīng)費使用時，將項目B的花費放到項目A中報銷［6］;或是項目B在申報之前的預(yù)先研究中使用了項目A的經(jīng)費，在項目B獲批后的研究論文中自然就標注了項目B。從經(jīng)費使用的角度來看，論文研究過程使用了項目A的經(jīng)費，標注項目A資助是合理的，但這是科研經(jīng)費運作不規(guī)范造成的，不符合項目經(jīng)費的專款專用原則。教育部和財政部相繼制定了《關(guān)于進一步加強高校科研經(jīng)費管理的若干意見》(教財［2005］11號)、《關(guān)于“十一五”期間進一步加強高等學校財務(wù)管理工作的若干意見》(教財［2007］1號)等文件，目的在于規(guī)范科研經(jīng)費管理，做到?？顚Ｓ?。因此，以經(jīng)費的跨項使用為由，在論文中作資助標注是沒有依據(jù)的，項目經(jīng)費只能用于本項目工作，只能標注于與項目研究任務(wù)密切相關(guān)論文。

3.3期刊偏愛基金資助論文也促使論文的資助標注泛濫

一些期刊優(yōu)先發(fā)表基金資助論文，有些基金論文甚至可以不通過審稿程序而直接錄用。這也激勵著投稿人爭相標注基金，標注高水平項目的行為。但期刊對錄用論文所標注的資助與論文相關(guān)度把關(guān)不嚴，這就導致了一些科研人員的就高標注現(xiàn)象，即不論相關(guān)與否，都要把課題組的高水平項目標注在論文中(如有的論文甚至將基金委的植物學研究項目標注到動物學研究論文中去)。

4“一文多注”的弊端

4.1“干一份活，交幾份差”，這是“一文多注”的直接結(jié)果

如果是由于“馬太效應(yīng)”的重復(fù)資助導致的“一文多注”，大衛(wèi)•李嘉圖提出的“報酬遞減”現(xiàn)象必然會出現(xiàn)，即科研效益將大幅度下降。這是與我國近年提出的加大科研投入，促進科技發(fā)展的戰(zhàn)略背道而馳。加大科研投入，目的是為廣大科技工作者提供良好的科研條件，使大家不會因為經(jīng)費不足而影響科研活動。相對于我國的科研人員總體規(guī)模發(fā)展的迅猛勢頭來說，增長的科研經(jīng)費總是不足的。在這種情況下，一些科研優(yōu)勢課題組由于“馬太效應(yīng)”吸引了大批項目和經(jīng)費，無形中就使其他課題組失去了資助機會。這些經(jīng)費對于優(yōu)勢課題組龐大的經(jīng)費基礎(chǔ)而說，可能無足輕重，但對于一些剛剛起步的小課題組，也許是制約他們發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)。如果是由于項目的“低額平均化”造成重復(fù)資助，即單個項目經(jīng)費不足以完成研究任務(wù)。課題組為了完成合同規(guī)定的科研任務(wù)，不得不就同一研究內(nèi)容四處爭取資助，這勢必會分散項目負責人的精力，不利于科研成果的產(chǎn)生?！暗皖~平均化”所產(chǎn)生的小項目一般經(jīng)費少、周期短，不利于科研資源整合和團隊間協(xié)作，一般很難出現(xiàn)高水平研究成果。這是我國目前項目研究的普遍現(xiàn)象。

4.2“一文多注”還會帶來科技成果知識產(chǎn)權(quán)歸屬

混亂和績效無法明確評估的問題2009年10月，基金委召開的科學基金資助與管理績效國際評估座談會上，很多專家都指出“一文多注”所導致的成果歸屬問題，將會直接制約科學基金績效評估［6］;在評價科學基金在創(chuàng)新體系中的地位和貢獻時，如何在對同一研究內(nèi)容的多項資助中確定科學基金份量和貢獻大小，成了評估面臨的首要難題［7，8］。比如，我們不能因為基金委項目的級別高，就忽視了其他項目的資助作用，有些地方項目的資助額度遠高于基金委的下?lián)芙?jīng)費，他們在項目的實際研究中起到了重要的經(jīng)濟支撐作用。但也不能單單從資助額度的角度確定對項目研究工作的貢獻大小，因為獲得高級別項目的成就感和激勵作用所產(chǎn)生的科研動力也不可小視。因此，多個項目對于同一研究內(nèi)容，甚至同一篇論文的研究工作的貢獻，是很難通過簡單的方法進行分割細化的。

5關(guān)于“一文多注”的幾點建議

誠然，在科技活動發(fā)展的初期，我國科技投入不能完全滿足科技工作需要的情況下，“馬太效應(yīng)”和“低額平均化”是科技領(lǐng)域的必然發(fā)展階段，加之各管理部門項目申報指南的交叉和重復(fù)，重復(fù)資助現(xiàn)象無法避免，“一文多注”也是可以理解的，但是過于泛濫的“一文多注”所造成的消極影響必須引起我們的注意。

5.1強化科技工作者嚴謹?shù)馁Y助標注意識，是避免

“一文多注”泛濫的重要舉措首先要對科技工作者進行相關(guān)知識的介紹和講座。筆者工作中所接觸的科研人員中幾乎沒有人認識到“一文多注”對知識產(chǎn)權(quán)歸屬和績效評估所造成的難題?？蒲腥藛T想的最多的是如何申請到項目，如何完成項目預(yù)期任務(wù)。項目負責人是項目的第一責任人，應(yīng)當對整個項目的運作負主要責任。項目負責人也是對項目最了解的人，哪些項目必須標注，哪些項目可標可不注，只有項目負責人最清楚。因此，應(yīng)當通過講座或座談會的形式使科學工作者了解文章資助標注的嚴肅性和重要性。筆者認為這是規(guī)范資助標注的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

5.2加強項目經(jīng)費的?？顚Ｓ霉芾?/p>

對經(jīng)費的使用，也應(yīng)當對項目負責人進行專款專用講座，說明經(jīng)費不規(guī)范使用所導致的一系列混亂問題。因為報銷用的票據(jù)只有項目負責人清楚是屬于哪個項目的。安瑞等［9］認為論文應(yīng)當標注對論文所報道研究成果提供資金支持的基金項目。結(jié)合我國目前各部門對經(jīng)費的管理規(guī)定，項目經(jīng)費只能?？顚Ｓ?，筆者認為標注的資助項目應(yīng)與論文研究內(nèi)容密切相關(guān)，而不能單單以花了某項經(jīng)費作為標注該項資助的依據(jù)。

5.3對“馬太效應(yīng)”和“低額平均化”進行適當限制

目前一些部門已經(jīng)開始對申報項目進行匿名評審機制，由于申報材料不能夠完全隱藏住申請人信息，“馬太效應(yīng)”不能夠徹底消除，但可以看出科學界已經(jīng)開始關(guān)注這個問題，相信不久會出現(xiàn)更為合適的評審制度。同時，國家基金委已經(jīng)注意到“低額平均化”的問題，這幾年的項目資助額度不斷提高。目的在于讓項目負責人有更多的時間搞科研，不必為經(jīng)費不足而再度奔波。隨著國家科技投入額度的加大，“低額平均化”問題將會得到有效緩解。

6結(jié)論

“馬太效應(yīng)”使科研資源迅速集聚，形成強大的科研力量;在資助總量有限的情況下，“低額平均化”使更多的科技工作者獲得資助，兩者都在科技發(fā)展初期起到積極作用，所導致的重復(fù)資助和“一文多注”也是正常的。但過度發(fā)展所引起的科技人員投機取巧行為和科技成果產(chǎn)權(quán)歸屬難于界定、資助績效難于評估問題必須引起重視。為了避免“一文多注”現(xiàn)象泛濫，可以從項目負責人、高校經(jīng)費管理和項目主管部門三個層面進行合理規(guī)范和控制。