開放存取期刊運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)分析范文

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開放存取(OpenAccess)是國際科技界、學(xué)術(shù)界、出版界、信息傳播界為推動(dòng)科研成果利用因特網(wǎng)自由傳播而發(fā)起的運(yùn)動(dòng)，以此促進(jìn)科學(xué)信息的廣泛傳播、促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流與出版、提升科學(xué)研究的公共利用程度、保障科學(xué)信息的長(zhǎng)期保存，它是科學(xué)領(lǐng)域?qū)W術(shù)論文“出版付費(fèi)，閱覽免費(fèi)”的一種全新傳播模式。開放存取的興起和倍受關(guān)注開始于2001年底的“布達(dá)佩斯開放存取倡議”(Buda-pestOpenAccessInitiative，BOAI)和其后多個(gè)專門致力于開放存取的出版和傳播機(jī)構(gòu)的成立，如Bi-oMedCentral(BMC)、PublicLibraryofScience(PLoS)、大型科學(xué)文獻(xiàn)免費(fèi)全文搜索引擎CiteSeer等等。開放存取必須滿足兩個(gè)條件。第一，作品的作者或版權(quán)所有人須承諾向所有用戶提供免費(fèi)、不能撤回的、全世界范圍內(nèi)存取的權(quán)利，允許為任何合理的目的、以任何數(shù)字形式復(fù)制、利用、傳播、傳遞和公開展示作品，利用和傳播衍生文獻(xiàn)，只要保證以適當(dāng)?shù)姆绞斤@示作者權(quán)利(業(yè)內(nèi)規(guī)范仍將繼續(xù)建立實(shí)施表明作者權(quán)利和合理使用發(fā)表的作品的機(jī)制)，同時(shí)有權(quán)為個(gè)人利用而印制少量印本。第二，作品的完整版本和所有附加資料(包括上述的許可聲明)需要以符合一定標(biāo)準(zhǔn)的電子格式存儲(chǔ)在至少一個(gè)使用適當(dāng)?shù)募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)(如開放檔案定義)的在線存儲(chǔ)庫中(亦即出版)［1］。目前，開放存取的實(shí)現(xiàn)途徑主要為機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)(InstituteRepository)和開放存取期刊(OpenAccessJournal)。其中，機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)是指收集并保存單個(gè)或數(shù)個(gè)大學(xué)共同體知識(shí)資源的知識(shí)庫。開放存取期刊是基于開放獲取出版模式出版的期刊，是論文經(jīng)過同行評(píng)審的、網(wǎng)絡(luò)化的免費(fèi)期刊。由于開放存取期刊有專門的編輯隊(duì)伍和同行評(píng)審機(jī)制，其收錄的論文往往較機(jī)構(gòu)倉儲(chǔ)收錄的論文具有更高的文章質(zhì)量和參考價(jià)值，從而成為開放存取的主流［2］。與傳統(tǒng)期刊出版模式相比，開放存取期刊具有如下幾點(diǎn)優(yōu)勢(shì):一是具有廣泛的讀者群和較高的顯示度，由于任何國家或地區(qū)的讀者都可以通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)免費(fèi)地獲得開放存取期刊文章，因而開放存取期刊傳播的范圍更廣，讀者范圍更寬，產(chǎn)生的影響也必然更大。二是期刊出版費(fèi)用相對(duì)更低，開放存取期刊一般采用電子版，省去了印刷費(fèi)用，也省去了紙版期刊的傳遞費(fèi)用。三是檢索查詢方便，開放存取期刊模式使得讀者可以方便地搜索、識(shí)別、獲取以及集成、共享資源，免費(fèi)獲得和使用所需的期刊文章。

1開放存取的運(yùn)營(yíng)機(jī)制

開放存取期刊是不同于傳統(tǒng)期刊的一種全新的出版機(jī)制。開放存取期刊的核心特征是在尊重作者權(quán)益的前提下，利用互聯(lián)網(wǎng)為用戶免費(fèi)提供學(xué)術(shù)信息和研究成果的全文服務(wù)。開放存取期刊與傳統(tǒng)期刊的區(qū)別不在于期刊的載體是紙本還是電子，而在于對(duì)期刊的商業(yè)模式。傳統(tǒng)期刊出版模式是一種由讀者付費(fèi)的出版模式，作為信息載體的期刊既可是印刷版，也可是電子版。傳統(tǒng)期刊論文的發(fā)表成本由出版商承擔(dān)，論文版權(quán)歸出版社所有，讀者只有訂閱了才能閱讀全文［3］。而開放存取出版模式則是一種由作者付費(fèi)(包括評(píng)審費(fèi)、編輯加工費(fèi)等所有出版費(fèi)用)的出版模式(包括作者個(gè)人付費(fèi)、機(jī)構(gòu)統(tǒng)一付費(fèi)、廣告或贊助收入補(bǔ)貼等)，信息載體以電子版形式為主，無償提供給讀者。開放存取期刊運(yùn)營(yíng)的經(jīng)費(fèi)來源主要有文章處理費(fèi)、會(huì)員費(fèi)和其他收入。盡管許多開放存取期刊都聲稱“出版費(fèi)用的支付能力不是決定是否的關(guān)鍵，只有文章的質(zhì)量才是決定出版的唯一標(biāo)準(zhǔn)”，大部分開放存取期刊都對(duì)作者收取高昂的文章處理費(fèi)。根據(jù)開放社會(huì)協(xié)會(huì)(theOpenSocietyInstitute)測(cè)算，一篇開放存取論文作者的費(fèi)用大概是3750美元，而美國生物科學(xué)學(xué)會(huì)(theAmericanInstituteofBiologicalScience)估算它旗下的期刊BioScience每出版一篇論文要收取論文處理費(fèi)約7000美元［4］。開放存取期刊高昂的文章處理費(fèi)是其運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)的主要來源。意識(shí)到“作者付費(fèi)模式”對(duì)于個(gè)體作者的沉重負(fù)擔(dān)，許多著名的開放存取期刊開始大膽革新傳統(tǒng)的資助模式，吸引作者隊(duì)伍龐大的大、中型學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成為其會(huì)員，機(jī)構(gòu)會(huì)員費(fèi)收入應(yīng)運(yùn)而生，成為支撐開放存取期刊生存的又一收入來源。例如BMC按不同類型消費(fèi)者的需要開放不同類型的會(huì)員資格。第一種是預(yù)付費(fèi)會(huì)員，這類會(huì)員采用預(yù)先付費(fèi)方式，期刊的會(huì)員預(yù)先支付待處理和發(fā)表的若干論文的費(fèi)用。等到時(shí)，用全額文章處理費(fèi)減去相應(yīng)的折扣，將從會(huì)員預(yù)先支付費(fèi)用的賬戶中扣除。會(huì)員享受的折扣程度則根據(jù)其預(yù)先支付費(fèi)用多少來確定。預(yù)先支付的費(fèi)用越高，可享受的折扣越多。第二種是季度后付費(fèi)會(huì)員，對(duì)于這類會(huì)員，BMC每季度根據(jù)上季度各會(huì)員在BMC的雜志上發(fā)表的文章向會(huì)員寄出賬單，進(jìn)行收費(fèi)。這類會(huì)員一般不能享受文章處理費(fèi)折扣。第三種是支持者會(huì)員。這類會(huì)員是機(jī)構(gòu)會(huì)員，會(huì)員根據(jù)其機(jī)構(gòu)內(nèi)的生物學(xué)及醫(yī)學(xué)研究人員和研究生的人數(shù)向BMC支付一筆統(tǒng)一的會(huì)員年費(fèi)。這類會(huì)員機(jī)構(gòu)的研究人員和研究生在BMC上發(fā)表文章可享受15%的文章處理費(fèi)折扣。除了文章處理費(fèi)和會(huì)員費(fèi)之外，開放存取期刊還通過其他方式創(chuàng)收贏利。第一是廣告收入。BMC在廣告方面是在線出版商成功的典范。它對(duì)在其網(wǎng)站上運(yùn)行的廣告，一次點(diǎn)擊收取5美元的費(fèi)用，一年廣告收入可以達(dá)到上百萬美元［5］。第二是增值服務(wù)。包括供收費(fèi)郵箱、開發(fā)學(xué)術(shù)文章搜索軟件、收取查閱特定文章的鏈接費(fèi)、向書店銷售刊物的復(fù)制件等。第三是基金支持與社會(huì)贊助收入，包括各研究機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、政府以及私人贊助等。如，Gor-don和BettyMoore基金向PLoS出版開放存取期刊提供了900萬美元資助;DARPA(DefenseAdvancedResearchProjectAgency)和NSF(NationalScienceFoundation)向D－LibMagazine提供資助。

2開放存取期刊的發(fā)展現(xiàn)狀與存在的問題

目前開放存取正處于不斷發(fā)展和壯大階段。開放存取期刊數(shù)量不斷增加。截至2010年10月，Di-rectoryofOpenAccessJournals(DOAJ)收錄的開放存取期刊已達(dá)5797種，共收錄486169篇文章，可以檢索到文章的期刊2467種①。其次，期刊所覆蓋的學(xué)科范圍突破了自然科學(xué)領(lǐng)域，社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)領(lǐng)域的開放存取期刊開始出現(xiàn)。以DOAJ為例，它目前覆蓋的學(xué)科領(lǐng)域已經(jīng)涉及農(nóng)業(yè)和食品科學(xué)、藝術(shù)和建筑、生物和生命科學(xué)、語言和文學(xué)等l7個(gè)學(xué)科與專題領(lǐng)域。再次，期刊所覆蓋的地域范圍開始遍布全球各大地區(qū)。如DOAJ主要是收集全球的開放存取期刊，J－STAGE(JapanScience＆Tech-nologyInformationAggregator，Electronic)和SciELO(ScientificElectronicLibraryOnline)則致力于收集日本和巴西的開放存取期刊［6］。隨著開放存取期刊的發(fā)展，開放存取期刊的質(zhì)量在不斷提高，權(quán)威索引機(jī)構(gòu)ISI收錄的開放存取期刊數(shù)量穩(wěn)步增加，已經(jīng)從2004年2月的196種，發(fā)展到2010年的超過1000種，而且其數(shù)量依然在不斷增加。目前，開放存取期刊已經(jīng)形成了一些影響因子較高的期刊，如CA－CANCERJCLIN、Bioin-formatics等開放存取期刊。越來越多開放存取期刊被科研人員所接受，并成為一種重要的學(xué)術(shù)交流工具。盡管開放存取期刊發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，但也存在著很多制約其發(fā)展的不利因素，主要涉及到版權(quán)問題和運(yùn)作經(jīng)費(fèi)問題。開放存取期刊出版過程中涉及到一個(gè)重要的問題就是期刊論文使用過程中涉及的版權(quán)問題。期刊的開放存取產(chǎn)生了新的版權(quán)形式，它從傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊的出版者擁有版權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)樽髡邠碛邪鏅?quán)。但是現(xiàn)有的問題在于目前在法律層面上對(duì)期刊開放存取出版缺乏一個(gè)共同的認(rèn)識(shí)，絕大部分的相關(guān)法律中也沒有相關(guān)的說明，而目前主要依據(jù)的是一些組織提出許可協(xié)議，例如PLoS、BMC都直接或是間接的使用創(chuàng)作共用(CreativeCommons)協(xié)議。創(chuàng)作共用出現(xiàn)于2001年，它的出現(xiàn)在一定程度上是由于開放資源軟件運(yùn)動(dòng)的推動(dòng)。創(chuàng)作共用將“保留所有版權(quán)”23改變?yōu)椤氨Ａ舨糠职鏅?quán)”。這種類型的授權(quán)出現(xiàn)，使得創(chuàng)作者可以保護(hù)他們的作品，同時(shí)也鼓勵(lì)對(duì)作品的使用。開放存取期刊出版者使用了創(chuàng)作共用協(xié)議，在保證作者的部分權(quán)利(適當(dāng)?shù)囊煤捅灰玫臋?quán)利)，同時(shí)也提供了更大的使用許可權(quán)。問題是這種許可協(xié)議并非法律規(guī)則，它對(duì)源作品的版權(quán)并不提供任何可以產(chǎn)生法律責(zé)任的保證，在解決創(chuàng)作者權(quán)益保護(hù)問題方面，其作用不是非常明顯，會(huì)挫傷研究人員在開放存取期刊上發(fā)表研究成果的積極性。因而這種協(xié)議在一個(gè)小范圍內(nèi)使用的時(shí)候，可以發(fā)揮一定的作用。當(dāng)開放存取出版要作為一種可持續(xù)的學(xué)術(shù)出版模式時(shí)，創(chuàng)作共用協(xié)議是否可以經(jīng)受得住市場(chǎng)的檢驗(yàn)，能否在為創(chuàng)作者帶來影響力和知名度的同時(shí)帶來經(jīng)濟(jì)利益還是未知。開放存取出版為用戶提供免費(fèi)學(xué)術(shù)資源，并不表示其運(yùn)行不需要成本。迄今為止，人們?nèi)晕茨芸偨Y(jié)出支持開放存取期刊長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)的有效方法。期刊運(yùn)行費(fèi)用主要包括其出版成本和發(fā)行成本，如何探索適合期刊開放存取出版發(fā)展的運(yùn)營(yíng)模式是其發(fā)展的核心問題。期刊開放出版成本包括編輯成本、同行評(píng)議費(fèi)用、出版制作成本、行政管理費(fèi)用、網(wǎng)絡(luò)出版的技術(shù)和設(shè)備費(fèi)用等。由于開放存取期刊向社會(huì)免費(fèi)開放，因此省略了訂購模式中的文獻(xiàn)傳遞、個(gè)人訂購、圖書館訂購(或許可)等環(huán)節(jié)，也不需要面向圖書館營(yíng)銷推廣的市場(chǎng)費(fèi)用，從而減少了中間環(huán)節(jié)所花費(fèi)的人力、物力、財(cái)力，節(jié)約了出版成本。學(xué)術(shù)期刊開放存取出版相對(duì)于傳統(tǒng)印本期刊出版成本減少了，但是其網(wǎng)絡(luò)管理和維護(hù)的成本相當(dāng)可觀。和傳統(tǒng)期刊一樣，同行評(píng)議費(fèi)用占據(jù)期刊出版成本很大份額，特別對(duì)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)期刊開放存取出版來說，如PLoSBiology退稿率達(dá)90%多，高退稿率必然導(dǎo)致每篇論文分?jǐn)偟某霭娉杀驹黾印Ｈ绻捎靡环N“輕度”同行評(píng)審(LightPeer－re-view)，雖然能夠降低同行評(píng)議費(fèi)用，但不可避免的損害了期刊的質(zhì)量。此外，由于開放存取期刊要通過收取出版費(fèi)的方式獲得收入支撐期刊的運(yùn)行發(fā)展，需要建立面向機(jī)構(gòu)開展合作(如BMC發(fā)展機(jī)構(gòu)會(huì)員)的隊(duì)伍和管理出版費(fèi)的隊(duì)伍，這也會(huì)增加相應(yīng)的開支。前文已經(jīng)分析了開放存取期刊通過收取文章處理費(fèi)、會(huì)員費(fèi)和其他收入來補(bǔ)償期刊開放存取出版運(yùn)行成本，但是，這些收入來源都存在各自的問題。首先，雖然開放存取期刊倡導(dǎo)者提出“作者付費(fèi)不意味著作者從自己的腰包掏錢，而通常是指作者從項(xiàng)目或課題經(jīng)費(fèi)中抽取部分經(jīng)費(fèi)用于出版研究成果”，但是有科研項(xiàng)目的研究論文畢竟是少數(shù)，對(duì)于多數(shù)的沒有科研經(jīng)費(fèi)的研究人員來說，支付昂貴的論文處理費(fèi)是不小的負(fù)擔(dān)［7］。其次，雖然開放存取期刊可以通過爭(zhēng)取大學(xué)圖書館、研究機(jī)構(gòu)和科研資助機(jī)構(gòu)成為其會(huì)員，從而得到這些機(jī)構(gòu)的支持，但是這種支持是需要開放存取期刊具有一定影響力，對(duì)于多數(shù)開放存取期刊來說，獲得社會(huì)影響力需要一定的時(shí)間積累。最后，社會(huì)對(duì)開放存取期刊的贊助缺乏制度保障，沒有長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性，各種廣告、增值收入也非常有限，只占期刊收入的很小一部分。因此，解決開放存取期刊的運(yùn)作經(jīng)費(fèi)問題是涉及到期刊生死存亡的問題，這個(gè)問題得不到解決，開放存取期刊就難以取得大的發(fā)展。

3我國發(fā)展開放存取期刊的對(duì)策

與發(fā)達(dá)國家相比，我國開放存取期刊的發(fā)展尚處于起步階段，離不開政府的扶持，特別在運(yùn)作經(jīng)費(fèi)和許可協(xié)議方面更需要政府的大力支持。

一是對(duì)開放存取期刊提供必要的經(jīng)費(fèi)支持，從經(jīng)濟(jì)上推動(dòng)開放存取出版的發(fā)展。一方面對(duì)科研人員在開放存取期刊上出版文章提供經(jīng)費(fèi)支持。比如科研管理部門應(yīng)在確定課題經(jīng)費(fèi)管理辦法時(shí)應(yīng)充分地考慮開放存取期刊的發(fā)展，把支付開放存取出版的費(fèi)用納入到課題正常的經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算中［8］。另一方面是提供專項(xiàng)資金，支持開放存取期刊的建立和發(fā)展。尤其是在開放存取期刊的創(chuàng)刊，應(yīng)建立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼開放期刊的運(yùn)行費(fèi)用，以緩解或替代收取作者的文章處理費(fèi)用，既緩解了期刊的運(yùn)營(yíng)壓力，也減輕了科研人員的經(jīng)濟(jì)壓力。這種資助還將有助于通過開放存取模式，打造我國科技期刊的品牌，提高科技期刊在世界上的競(jìng)爭(zhēng)力，在一定程度上改變我國科技期刊大而不強(qiáng)的狀態(tài)。

二是確立許可協(xié)議的法律地位。對(duì)用戶的免費(fèi)開放是開放存取的靈魂。而這種開放是建立在版權(quán)許可協(xié)議基礎(chǔ)上的。開放存取版權(quán)許可協(xié)議使作者在保留一部分權(quán)利的同時(shí)，放棄另外一部分權(quán)利，以便作品可以廣為傳播和再利用［9］。版權(quán)許可協(xié)議是在尊重作者版權(quán)的情況下，通過“許可”的方式，以締結(jié)契約的途徑來變更和調(diào)整版權(quán)人與用戶之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系［10］。現(xiàn)有的許可協(xié)議并非法律規(guī)則，許可協(xié)議是建立在特定國家法律之上的專門解釋。沒有法律的支持，僅靠許可協(xié)議這種格式合同是很難實(shí)現(xiàn)開放存取理念的。應(yīng)通過立法對(duì)版權(quán)人許可權(quán)利進(jìn)行規(guī)定，制定相關(guān)法律條例和條款賦予許可協(xié)議法律地位。

三是建立公開透明的科技期刊評(píng)價(jià)機(jī)制和指標(biāo)體系。質(zhì)量控制是開放存取期刊出版中一個(gè)極其重要的環(huán)節(jié)，也是開放存取期刊發(fā)展中一個(gè)倍受關(guān)注的問題。政府引導(dǎo)、建立公開透明的科技期刊評(píng)價(jià)機(jī)制和指標(biāo)體系，一方面可以促使開放存取期刊不斷提升辦刊質(zhì)量，另一方面評(píng)價(jià)結(jié)果可供科研人員判斷開放存取期刊的質(zhì)量，以此作為選擇期刊和投稿的依據(jù)，從而實(shí)現(xiàn)期刊的優(yōu)勝劣汰。