人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的影響范文

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一、文獻(xiàn)綜述

自美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多•舒爾茨創(chuàng)立人力資本理論以來，人力資本理論在經(jīng)濟(jì)增長、收入分配等領(lǐng)域都得到了廣泛關(guān)注與應(yīng)用，隨著我國對人力資本認(rèn)識的逐步深入，對人力資本的研究范圍不斷擴(kuò)大，并涉及到勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。近年來，國內(nèi)外有不少有關(guān)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究，如Lucas(1988)將技術(shù)進(jìn)步因素從外生轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生，即將人力資本內(nèi)生化。Papageorgiou(1999)則認(rèn)為人力資本對技術(shù)創(chuàng)新具有決定作用，R&D活動(dòng)的有效進(jìn)行依賴于中等及中等以上教育程度的人力資本。張斌盛(2008)認(rèn)為R&D投資與人力資本投資又通過對知識的獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用作用于技術(shù)創(chuàng)新。賀俊等(2006)認(rèn)為對實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡發(fā)展而言，重要的不僅是教育與研發(fā)投入的規(guī)模，更重要的是人力資本投入的效率。古利平等(2006)采用專利與科研資源等指標(biāo)對中國創(chuàng)新的投入產(chǎn)出進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)中國的創(chuàng)新投入產(chǎn)出彈性很高。劉智偉等(2008)通過協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)，高等教育既是技術(shù)進(jìn)步的短期原因，也是技術(shù)進(jìn)步的長期原因，且其沖擊對技術(shù)進(jìn)步的拉動(dòng)效果明顯大于中等教育與科技投入。李平等(2007)、孫文杰等(2009)的研究表明：現(xiàn)階段國內(nèi)企業(yè)技術(shù)人員的人力資本積累存在明顯的門檻效應(yīng)，低于這一臨界值，國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力以及自主創(chuàng)新能力的提升將十分有限。隨著人力資本流動(dòng)、移民與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從業(yè)結(jié)構(gòu)等關(guān)系變化，人力資本配置問題也受到一些學(xué)者的關(guān)注，但普遍集中研究人力資本配置對經(jīng)濟(jì)增長作用。如Guaitoli(2000)建立的人力資本和物質(zhì)資本積累的世代交疊模型，Sequeira(2007)構(gòu)建的人力資本的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型，BougheasandRiezman(2007)構(gòu)建的貿(mào)易模型。劉軍(2005)則從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域均衡發(fā)展和制度變遷等方面研究了人力資本配置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。王琳(2006)發(fā)現(xiàn)，我國人力資本的質(zhì)量和積累能力方面中西部與東部地區(qū)的差距較大，人力資本的非均衡配置影響到地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和社會(huì)和諧發(fā)展。王良健等(2008)發(fā)現(xiàn)，1996-2005年間我國各區(qū)域人力資本具有空間集聚性，區(qū)域差異程度在不斷減小，且各區(qū)域不同類型的人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率差異顯著。周德祿(2012)采用生產(chǎn)函數(shù)分析法和二值logistic模型分別對人力資本配置的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行了分析的基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)建議，范兆斌等(2012)從跨國移民、人力資本結(jié)構(gòu)等方面對技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系加以研究。綜上所述，人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系、人力資本配置的研究理論成果豐碩，但對人力資本配置與技術(shù)創(chuàng)新效率的互動(dòng)關(guān)系研究較少。

二、研究方法與指標(biāo)選取

1.研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)是著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes&W.W.Cooper等學(xué)者在“相對效率評價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法。根據(jù)規(guī)模報(bào)酬是否可變的不同假設(shè)，DEA發(fā)展成CCR模型和BCC模型。CCR模式是DEA方法中應(yīng)用最廣泛的模型，主要處理“規(guī)模報(bào)酬不變”假設(shè)下的決策單元相對有效性評價(jià)問題。BCC模型就是在變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬(VRS)假設(shè)下，修正了CCR模式的觀念及使用范圍，推導(dǎo)出純技術(shù)效率及規(guī)模效率。因此，文章采用BCC模型，在“規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)”的假設(shè)下對各省技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評價(jià)，深入分析其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效性和規(guī)模效應(yīng)情況，并且通過投影分析找出影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要原因。

2.DEA分析指標(biāo)選取

（1）投入指標(biāo)選擇。基于前面的分析，技術(shù)創(chuàng)新的投入要素主要以人力資本，而人力資本配置體現(xiàn)在投入要素的數(shù)量及其所占比例和結(jié)構(gòu)方面。參考吳建軍等(2007)、彭旸等(2008)、吳曉園(2011)測量人力資本時(shí)所采用的指標(biāo)，并結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性本文在投入指標(biāo)上采用以下四個(gè)指標(biāo)：R&D人員人力資本總量(I1)，主要反映各省科技活動(dòng)所投入的人力資本的總體狀況；R&D人員全時(shí)當(dāng)量(I2)，主要反映各省在一定程度上高層次科技創(chuàng)新人才的投入水平；教育支出占財(cái)政支出的比例(I3)和醫(yī)療衛(wèi)生支出占財(cái)政支出的比例(I4)，主要反映各省的整體人力資本質(zhì)量水平；R&D投入強(qiáng)度(I5)，主要反映各省的R&D經(jīng)費(fèi)投入水平。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)選擇方面。參考虞曉芬等(2005)及孫凱(2007)表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，文章選取以下三個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)：利用三項(xiàng)專利申請數(shù)(O1)，反映各省自主創(chuàng)新的能力；技術(shù)市場成交額(O2)，反映各省域?qū)π录夹g(shù)的吸引能力；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入(O3)，反映省具有較高新技術(shù)產(chǎn)品的市場競爭力。

三、實(shí)證分析

根據(jù)我國各省技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本情況和數(shù)據(jù)的可得性，數(shù)據(jù)主要來源于2010-2013年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，考慮到西藏地區(qū)的一些數(shù)據(jù)缺失，文章將該地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了剔除，雖然這會(huì)對整體投入產(chǎn)出效率有一定的影響，但這不會(huì)從根本上影響研究結(jié)論。

1.DEA有效性分析

文章運(yùn)用DEA方法，采用BC2模型對各省的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行了評價(jià)，測度不同省的技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率，得到各省DEA有效性分析結(jié)果（見表1），表1剔除了DEA無效單元的數(shù)據(jù)結(jié)果，僅保留了部分DEA有效單元的數(shù)據(jù)，表中的平均數(shù)據(jù)是全國30個(gè)省（市、區(qū)）的整體平均值。

（1）從全國各省的平均值來看，各省總體四年的技術(shù)效率值為0.51、0.528、0.487、0.527，并沒有達(dá)到DEA有效；純技術(shù)效率為0.889、0.867、0.879、0.855，這說明全國各省的人力資本的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換技術(shù)水平還不夠達(dá)標(biāo)，在現(xiàn)有的人力資本投入規(guī)模下并沒有得到相應(yīng)量的產(chǎn)出規(guī)模；規(guī)模效率為0.560、0.597、0.548、0.609，說明全國各省規(guī)模效率還不明顯，技術(shù)效率偏低的原因，主要是因?yàn)橐?guī)模效率偏低造成的，規(guī)模效率偏低主要是由創(chuàng)新投入過少造成；同時(shí)四年間除了少數(shù)省總體規(guī)模效應(yīng)不變外，其他各省都處于規(guī)模效應(yīng)遞增狀態(tài)，這些省可以進(jìn)一步擴(kuò)大人力資本投入來提高產(chǎn)出比例。

（2）全國各省在2009-2012四年中，僅有北京、江蘇、廣東三個(gè)省連續(xù)為DEA有效單元，浙江等省出現(xiàn)三年為DEA有效單元，上海出現(xiàn)兩年為DEA有效單元，反映這些省系統(tǒng)轉(zhuǎn)換技術(shù)水平高，人力資本配置合理，規(guī)模合適，經(jīng)濟(jì)效益好；天津、內(nèi)蒙、海南、青海等省雖然DEA為無效單元，但這些省的純技術(shù)效率連續(xù)四年均為1，表明該省系統(tǒng)轉(zhuǎn)換能力是適合的，造成其技術(shù)效率偏低的主要原因是由于其規(guī)模效率偏低，可以適當(dāng)擴(kuò)大人力資本的投入。

（3）其他各省都在一定程度上反映出為DEA無效單元，在這些省純技術(shù)效率和規(guī)模效率偏低，但規(guī)模效應(yīng)處于遞增狀態(tài)，表明這些省可以通過擴(kuò)大人力資本的投入能夠提高產(chǎn)出比例，同時(shí)這些省在發(fā)展中存在較大的問題，它們既存在擴(kuò)大投入規(guī)模，還要提升純技術(shù)效率的雙重壓力。

（4）東、中、西部地區(qū)差異比較分析。從東部、中部和西部地區(qū)的平均值來看，人力資本與技術(shù)創(chuàng)新效率方面存在較為明顯的區(qū)域集聚現(xiàn)象。東部地區(qū)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率明顯高于全國各省的平均值，尤其在東部地區(qū)的北京、天津、上海、江蘇、浙江、廣東等地區(qū)優(yōu)勢非常明顯，這與該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，區(qū)位優(yōu)勢明顯，人力資本及創(chuàng)新資源豐富，從而為該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的條件和保障，這些地區(qū)可以在保持人力資本投入的合理性和有效性的前提下，加大對人力資本的投入。中部地區(qū)在技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率等方面明顯低于西部地區(qū)，主要因?yàn)槲鞑康貐^(qū)受到政府的大力扶持、優(yōu)惠政策的導(dǎo)向和相對寬松的區(qū)位競爭市場，這些原因拉開了與中部地區(qū)的效率差距，也進(jìn)一步反映出中部地區(qū)的效率提升存在很大的空間。

2.投影分析

為進(jìn)一步找出影響我國各省技術(shù)創(chuàng)新效率差異原因，在DEA有效性分析的基礎(chǔ)上，采用投影分析方法，深入分析各省人力資本投入冗余和產(chǎn)出不足情況，找出導(dǎo)致其DEA無效和創(chuàng)新效率偏低的根本原因，提出各省的投入冗余與產(chǎn)出不足的改進(jìn)率的分析結(jié)果和我國東、中、西部地區(qū)的投入冗余與產(chǎn)出不足改進(jìn)率。剔除了投入冗余改進(jìn)率低于0.01的單元，并將這些單元視為DEA有效單元，而其他單元視為DEA無效單元。需要說明的是，這里的投入冗余是在現(xiàn)有省的創(chuàng)新規(guī)模水平下的相對冗余，而非絕對冗余。

（1）從各省的投入冗余與產(chǎn)出不足改進(jìn)率來看，DEA無效省有大量的投入冗余和產(chǎn)出不足。在研究期的4年中均有效的地區(qū)主要集中在東部地區(qū)的北京、天津、上海、江蘇、廣東、海南和西部地區(qū)的內(nèi)蒙和青海，遼寧、浙江有3年DEA有效，寧夏、新疆有2年DEA有效，重慶在2011年DEA有效；而另外的22個(gè)省的DEA要么4年均無效，要么至少有1年無效，從無效省份的投入冗余與產(chǎn)出不足的改進(jìn)率率來看，由于各項(xiàng)指標(biāo)的改進(jìn)情況不一樣，所以僅采用每年各省份的整體改進(jìn)率來描述。投入冗余改進(jìn)情況：2009年河南最高（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.442、0.425、0.265、0.297、0.260）、河北次之（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.397、0.355、0.284、0.261、0.262）；2010年江西最高（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.585、0.540、0.276、0.333、0.405）、廣西次之（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.632、0.587、0.261、0.333、0.260）；2011年山西最高（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.659、0.680、0.260、0.260、0.255）、河南次之（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.591、0.563、0.306、0.330、0.311）；2012年河南最高（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.557、0.529、0.353、0.354、0.350）、河北次之（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.452、0.360、0.378、0.344、0.342）。產(chǎn)出不足改進(jìn)情況：從各產(chǎn)出不足改進(jìn)率來看，各項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)不足的改進(jìn)情況比較復(fù)雜，不同省間創(chuàng)新產(chǎn)出改進(jìn)差異較大，特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足改進(jìn)率甚高，2009年產(chǎn)出不足改進(jìn)最高的是黑龍江的O3改進(jìn)率為8.882、其次是山西的O3改進(jìn)率為7.982，2010年產(chǎn)出不足改進(jìn)最高的是新疆的O3改進(jìn)率高達(dá)34.657、其次是廣西的O3改進(jìn)率為7.219，11年產(chǎn)出不足改進(jìn)最高的是黑龍江的O3改進(jìn)率為5.538、其次是甘肅的O3改進(jìn)率為4.819，2012年產(chǎn)出不足改進(jìn)最高的是廣西的O2改進(jìn)率23.793、其次是吉林的O2改進(jìn)率為3.290。

（2）從各投入指標(biāo)冗余改進(jìn)率的平均值來看，各項(xiàng)投入指標(biāo)冗余的改進(jìn)率基本均在20%以上。其中I1改進(jìn)率最大，I2改進(jìn)率次之，可見影響DEA有效的主要因素是人力資本總量和R&D人員全時(shí)當(dāng)量。從前面的規(guī)模效率分析得知：目前導(dǎo)致各省技術(shù)創(chuàng)新效率偏低的主要原因是創(chuàng)新投入過少，而這些指標(biāo)的冗余則意味著各指標(biāo)投入是相對的，各項(xiàng)指標(biāo)投入過少，造成各指標(biāo)間比例不合理，即人力資本配置的不合理，進(jìn)而導(dǎo)致了各省技術(shù)創(chuàng)新效率偏低及DEA無效。從各產(chǎn)出指標(biāo)不足改進(jìn)率來看，各項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)不足的改進(jìn)情況比較復(fù)雜，不同省間創(chuàng)新產(chǎn)出改進(jìn)差異較大，特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足改進(jìn)率甚高，其中屬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入產(chǎn)出不足改進(jìn)率最大，其次是技術(shù)市場成交額，三項(xiàng)專利申請數(shù)的產(chǎn)出不足改進(jìn)率相對較低，可見，影響各省技術(shù)創(chuàng)新效率偏低及DEA無效的主要因素是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入與技術(shù)市場成交額。

（3）東、中、西部地區(qū)投入冗余和產(chǎn)出不足的改進(jìn)率差異明顯。整體呈現(xiàn)出的東部地區(qū)的各項(xiàng)指標(biāo)改進(jìn)率優(yōu)于中、西部地區(qū)；特別是中部地區(qū)各項(xiàng)投入冗余與產(chǎn)出不足改進(jìn)率普遍高于平均值，這點(diǎn)值得中部各地區(qū)重視。

四、研究結(jié)論及建議

文章運(yùn)用DEA方法對各省技術(shù)創(chuàng)新效率綜合評價(jià)與分析，得到以下結(jié)論:

第一，從效率評價(jià)結(jié)果來看，各省技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，不同地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率差異較大，技術(shù)創(chuàng)新效率由高到低依次為:東部地區(qū)、西部地區(qū)、中部地區(qū)。有些地區(qū)純技術(shù)效率有效而規(guī)模效率無效，同時(shí)各省在近四年間的平均純技術(shù)效率分別為0.889、0.867、0.879、0.855，而規(guī)模效率分別是0.56、0.597、0.548、0.609。因此，規(guī)模效率還有很大的上升空間，規(guī)模效率是導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率偏低的主要因素。

第二，從規(guī)模效應(yīng)分析表明，全國30個(gè)省中規(guī)模收益不變的地區(qū)四年間分別是6、5、3、4個(gè)，其他均呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增，增加適量投入會(huì)帶來產(chǎn)出更高比例的增加，人力資本投入過少是導(dǎo)致各省規(guī)模效率偏低的主要原因。

第三，從投影分析結(jié)果表明，在22個(gè)DEA無效地區(qū)中，各投入指標(biāo)的相對冗余是導(dǎo)致各省DEA無效的主要原因。結(jié)合規(guī)模效應(yīng)分析結(jié)果可知，各人力資本投入過少，各指標(biāo)投入比例不合理，是導(dǎo)致各省DEA無效和創(chuàng)新效率偏低的根本原因。根據(jù)以上結(jié)論，為切實(shí)提升各省的技術(shù)創(chuàng)新效率，從人力資本與技術(shù)創(chuàng)新效率的投入、產(chǎn)出兩個(gè)層面，提出以下政策建議：

（1）投入層面。首先，應(yīng)充分發(fā)揮政府職能作用，強(qiáng)化政策引導(dǎo)與支持。加強(qiáng)國家宏觀調(diào)控和引導(dǎo)，優(yōu)化各省技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，制定并實(shí)施有利于技術(shù)創(chuàng)新的政策和措施，培育和完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺，建立有效的科技人才引進(jìn)與激勵(lì)機(jī)制，培育和完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資機(jī)制，全面提升技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境。其次，增加投入，優(yōu)化配置。加大R&D人員人力資本總量、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、教育支出、醫(yī)療衛(wèi)生支出和R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度等投入，切實(shí)解決各省的人力資本投入過少的問題，以提高其技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模效率；同時(shí)，根據(jù)各地區(qū)的實(shí)際狀況，優(yōu)化各人力資本投入配置，以提高人力資本的使用效率和技術(shù)創(chuàng)新的效率。最后，注重教育，提升R&D人員人力資本積累。技術(shù)創(chuàng)新的知識積累主要源于人力資本的積累，而教育則是人力資本積累的主要途徑，因此，加大對教育的扶持力度，改革現(xiàn)行的教育模式，不斷為科技創(chuàng)新活動(dòng)輸送更多的創(chuàng)新人才，同時(shí)加強(qiáng)對R&D人員在職培訓(xùn)與進(jìn)修，已全面提升高層次科技創(chuàng)新人才的綜合素質(zhì)。

（2）產(chǎn)出層面。首先，加大科研發(fā)明和高科技產(chǎn)品的獎(jiǎng)勵(lì)和宣傳力度。對在科學(xué)研究與創(chuàng)新領(lǐng)域有重大貢獻(xiàn)的工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，這不僅使工作人員在精神上和物質(zhì)上都得到滿足，更重要的是對新技術(shù)和新產(chǎn)品的宣傳，從而使科技創(chuàng)新更好的服務(wù)于大眾。其次，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，提高技術(shù)利用率。通過企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的緊密合作，營造良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，加大技術(shù)引進(jìn)、改造和吸收費(fèi)用，提高技術(shù)的利用率和消化吸收速度。最后，注重高新產(chǎn)品品牌的建設(shè)與維護(hù)，以實(shí)現(xiàn)品牌增值。將高新產(chǎn)品的新穎、時(shí)尚、科技等特點(diǎn)展現(xiàn)出來，充分利用一切傳媒將品牌的核心價(jià)值理念表現(xiàn)出來，形成特有的品牌文化內(nèi)涵；隨著各種知識產(chǎn)權(quán)糾紛與市場競爭的加劇，切實(shí)做好高新產(chǎn)品的開發(fā)、經(jīng)營、維護(hù)高新技術(shù)企業(yè)的無形資產(chǎn)已成為競爭取勝的關(guān)鍵，因此，樹立品牌形象，實(shí)施品牌保護(hù)是實(shí)現(xiàn)品牌增值的重要舉措。

作者：何紅光宋林單位：西安交通大學(xué)浙江農(nóng)林大學(xué)