農(nóng)產(chǎn)業(yè)商品契約穩(wěn)定性探究范文

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一、履約率的決定

履約率是簽訂的契約中實(shí)際履行的比例。我們不考察農(nóng)戶和企業(yè)的簽約過(guò)程或他們?nèi)绾螞Q定是否簽約。我們的前提是雙方簽訂了契約,即期初龍頭企業(yè)和農(nóng)戶簽約,期末龍頭企業(yè)收購(gòu)農(nóng)戶的農(nóng)產(chǎn)品,農(nóng)戶交售其生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品。我們假設(shè)龍頭企業(yè)不會(huì)違約,只考慮農(nóng)戶違約的情形。我們考慮一個(gè)兩期的交易,第一期雙方根據(jù)自己的預(yù)期簽訂一個(gè)雙方同意的契約,契約中規(guī)定了交易價(jià)格,假設(shè)契約參與人企業(yè)和農(nóng)戶具有理性預(yù)期。第二期,市場(chǎng)價(jià)格得以實(shí)現(xiàn),但市場(chǎng)價(jià)格可能與契約價(jià)格不同。作為理性經(jīng)濟(jì)人,農(nóng)戶的履約行為取決于市場(chǎng)價(jià)格偏離契約價(jià)格的水平,以及由于違約所可能帶來(lái)的成本之間的權(quán)衡。這是因?yàn)檗r(nóng)戶違約后只能到現(xiàn)貨市場(chǎng)進(jìn)行交易,而在現(xiàn)貨市場(chǎng)上交易需要花費(fèi)信息成本,具體包括信息搜索成本、交通成本、討價(jià)還價(jià)成本等。在契約關(guān)系內(nèi)的一個(gè)基本收益就是信息成本的節(jié)約。

只有當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于契約價(jià)格一定水平時(shí),農(nóng)戶才會(huì)違約。另外,對(duì)于那些違約行為,法律可以以一定的概率進(jìn)行強(qiáng)制性履約,即契約的履約率等于自動(dòng)履約率加上違約后被法院強(qiáng)制執(zhí)行的契約所占總簽約的比例。在契約強(qiáng)制執(zhí)行程度不變的情況下,農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性越大,價(jià)格偏離契約規(guī)定價(jià)格的概率也就越大,從而農(nóng)戶違約的概率也越大,農(nóng)業(yè)契約的履約率就越低。如果強(qiáng)制執(zhí)行比例比較大,即農(nóng)戶違約后法律可以強(qiáng)制大部分的契約執(zhí)行,那么履約率也會(huì)上升。當(dāng)法律可以完全強(qiáng)制執(zhí)行時(shí),契約將完全被執(zhí)行,履約率為100%。但這里我們沒(méi)有考慮現(xiàn)貨市場(chǎng)與契約市場(chǎng)的均衡。直觀上,當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格偏離契約規(guī)定價(jià)格過(guò)大時(shí),農(nóng)戶就有激勵(lì)進(jìn)行違約。如果法律可以強(qiáng)制實(shí)施全部或大部分契約,農(nóng)戶預(yù)期到這一點(diǎn),即第二期可能會(huì)喪失外部機(jī)會(huì),那么,部分農(nóng)戶就可能不進(jìn)入契約市場(chǎng)。當(dāng)進(jìn)入契約市場(chǎng)的農(nóng)戶過(guò)少時(shí),契約農(nóng)業(yè)或訂單在農(nóng)業(yè)中所起的作用就大大降低了。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中契約有兩個(gè)作用,一個(gè)是聯(lián)結(jié)農(nóng)戶與市場(chǎng),另一個(gè)是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)性越大,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)越大,那么利用契約降低風(fēng)險(xiǎn)的作用越大;但價(jià)格波動(dòng)越大,事后的違約率越高,這是利用商品契約的兩難選擇。

二、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和信譽(yù)

在很多的農(nóng)業(yè)契約違約案例中,都表現(xiàn)出農(nóng)戶具有很強(qiáng)的機(jī)會(huì)主義行為。很多人認(rèn)為農(nóng)戶缺乏市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí),不講信譽(yù)。但農(nóng)戶為什么會(huì)不講信譽(yù)呢?一般來(lái)說(shuō),信譽(yù)要發(fā)生作用,取決于以下幾個(gè)決定性因素:第一是重復(fù)博弈,雙方的交易具有重復(fù)性,不是一次交易,只有在不斷的重復(fù)交易中,雙方才能彼此了解,增加雙方的信任,并使一方違約時(shí),另一方可以有效的實(shí)行懲罰性行為。而如果交易是一次性的,雙方都有動(dòng)機(jī)在有利于自己時(shí)違約,因?yàn)?單期博弈時(shí),另一方無(wú)法對(duì)違約方實(shí)施有效的懲罰。第二,交易雙方有一定的資產(chǎn)規(guī)模,從而使實(shí)施懲罰的成本不會(huì)太高。如果當(dāng)一方違約時(shí),另一方很難實(shí)施懲罰,或即使可以實(shí)施懲罰,但要付出巨大成本,在這種情況下,懲罰成為不可信的承諾。第三,信息的充分性程度。當(dāng)信息充分時(shí),即使是一次性博弈,參與人也會(huì)很注重自己的信譽(yù),而不輕易違約。因?yàn)?關(guān)于參與人信譽(yù)的信息非常充分,如果在一次博弈中違約,損害了其信譽(yù),他就無(wú)法在下一次的交易中獲益,甚至無(wú)法獲得再次交易的可能性。第四,參與人的折現(xiàn)系數(shù)較高,即未來(lái)的收益相對(duì)于現(xiàn)在來(lái)說(shuō),不會(huì)太貶值。如果未來(lái)收益的折現(xiàn)系數(shù)很低,那么參與人就不會(huì)太關(guān)注未來(lái)的收益,而僅關(guān)注當(dāng)前的收益,那么,信譽(yù)也就失去了它應(yīng)有的作用。

我們知道,中國(guó)的農(nóng)戶是規(guī)模非常小的經(jīng)濟(jì)個(gè)體,目前大部分的農(nóng)戶依靠非常小的土地規(guī)模進(jìn)行簡(jiǎn)單再生產(chǎn),多數(shù)農(nóng)戶的財(cái)富很少,這就決定了農(nóng)戶的偏好是高度風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的。他們特別看重當(dāng)前的收入,而對(duì)未來(lái)的收入并不很關(guān)心,換句話說(shuō),農(nóng)戶的折現(xiàn)系數(shù)很低。當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)性很大,農(nóng)戶處理信息的能力非常小,有機(jī)會(huì)可以在市場(chǎng)上以高價(jià)出售時(shí),他們會(huì)將農(nóng)產(chǎn)品出售給市場(chǎng);如果契約內(nèi)交易有利時(shí),他們會(huì)依賴契約;但如果契約會(huì)強(qiáng)制實(shí)施而使他們喪失外部市場(chǎng)機(jī)會(huì)時(shí),他們預(yù)期到這一點(diǎn)可能就不簽訂契約,而是更愿意到外部市場(chǎng)上進(jìn)行交易。而當(dāng)企業(yè)和農(nóng)戶簽約時(shí),由于農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)規(guī)模很小,企業(yè)將與很多的農(nóng)戶進(jìn)行契約簽訂,如果一旦農(nóng)戶違約,企業(yè)可能因?yàn)樵V訟成本太高而放棄對(duì)農(nóng)戶的違約行為進(jìn)行起訴,這實(shí)際上相當(dāng)于降低了農(nóng)戶的違約成本,那么農(nóng)戶的市場(chǎng)化行為就決定了其機(jī)會(huì)主義的行為傾向。農(nóng)戶的財(cái)富很少,高度的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避性,決定了信譽(yù)對(duì)農(nóng)戶自身收益的作用不大,再加上農(nóng)戶違約成本很低,農(nóng)戶不講信譽(yù)也是他們最佳的戰(zhàn)略選擇。另外,在農(nóng)產(chǎn)品交易中,有關(guān)農(nóng)戶信譽(yù)的信息極不充分,違約并不會(huì)對(duì)農(nóng)戶的信譽(yù)造成很大的損害,所以,農(nóng)戶更喜歡一次性博弈。可以看出,信譽(yù)產(chǎn)生作用的幾個(gè)要素,在農(nóng)戶身上都很難滿足,所以,期望農(nóng)戶提高自身的信譽(yù)至少短期內(nèi)是很難的。

三、專用性投資

很多學(xué)者提出通過(guò)加大專用性投資來(lái)穩(wěn)定雙方的契約關(guān)系。但契約專用性投資有多少,自利性專用投資(selfish-investment)和利他性專用投資(cooperative-investment)在契約關(guān)系中起到什么作用?我們首先區(qū)分一下專用性投資與沉沒(méi)成本的概念,然后再分析自利性專用投資和利他性專用投資對(duì)契約穩(wěn)定性的影響。專用性投資(specificin-vestments)或資產(chǎn)專用性(assetspecificity)的概念最早是由威廉姆森(Williamson,1975;1985)提出來(lái)的,專用性投資在契約關(guān)系內(nèi)使用所產(chǎn)生的價(jià)值比在關(guān)系外產(chǎn)生的價(jià)值更大(Che和Hausch,1999),從而使進(jìn)行專用性投資的雙方在投資后,相互具有一定的鎖定作用。沉沒(méi)成本(或沉沒(méi)投資)反映了投資轉(zhuǎn)作它用的難易程度。沉沒(méi)成本很大時(shí),該投資再轉(zhuǎn)作它用的可能性會(huì)比較小,或轉(zhuǎn)作他用時(shí)比較困難或變現(xiàn)價(jià)值會(huì)大大降低。專用性投資一旦投資會(huì)變成沉沒(méi)投資,而沉沒(méi)投資并不一定是專用性投資。這一區(qū)分是非常重要的,因?yàn)?很多人常常混淆他們之間的區(qū)別,將沉沒(méi)投資當(dāng)成專用性投資。

Che和Hausch(1999)將專用性投資分成自利性專用投資和利他性專用投資:自利性專用投資是指在契約關(guān)系中,參與人的投資只增加自己的價(jià)值或減少自己的成本,而對(duì)對(duì)方的成本和價(jià)值沒(méi)有影響;利他性專用投資是指參與人的投資只增加對(duì)方的價(jià)值或降低對(duì)方的成本,而對(duì)自己的成本和價(jià)值沒(méi)有影響。當(dāng)然,現(xiàn)實(shí)中專用性投資往往是兩種形式的專用性投資的結(jié)合,即混合性專用投資(hybrid-investments)。在農(nóng)業(yè)契約中,由公司提供的種子、技術(shù)等服務(wù)是一種混合性專用投資,因?yàn)檫@種投資直接增加了參與契約關(guān)系的農(nóng)戶的價(jià)值或降低了農(nóng)戶的成本,從一定意義上也可增加公司的價(jià)值,比如由于公司的技術(shù)指導(dǎo)或優(yōu)良種子的提供,使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量提高等。農(nóng)戶在這種契約關(guān)系中,要投資一定的精力來(lái)學(xué)習(xí)一種特定農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù),要投入土地等要素。這些投資從表面上看好象也是專用性投資,但其實(shí)不然,它只是沉沒(méi)投資,即這一期生產(chǎn)某一特定農(nóng)產(chǎn)品,就不能再生產(chǎn)另一種農(nóng)產(chǎn)品了。但到第二期,農(nóng)戶很容易從契約關(guān)系內(nèi)轉(zhuǎn)到外部市場(chǎng)上進(jìn)行交易,農(nóng)戶本身的投資并沒(méi)有影響契約關(guān)系的價(jià)值。所以,增加專用性投資的建議不但是不可行的,甚至從某種意義上使契約關(guān)系更加不穩(wěn)定。從上面的分析,我們可以看出,專用性投資是由企業(yè)進(jìn)行的,而且是混合性專用投資。利他性專用投資的存在,使農(nóng)戶事后的機(jī)會(huì)主義行為更為突出,從而增加了農(nóng)戶“敲竹杠”的動(dòng)力,進(jìn)一步降低了履約率。

四、市場(chǎng)激勵(lì)和風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

在組織內(nèi)的激勵(lì)與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)存在權(quán)衡。當(dāng)委托人激勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的人進(jìn)行工作時(shí),可以設(shè)計(jì)一個(gè)次優(yōu)的激勵(lì)契約來(lái)解決人的機(jī)會(huì)主義行為:當(dāng)人是高風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者時(shí)就給他一個(gè)固定契約,從而提供充分的保險(xiǎn),但降低了人的激勵(lì);當(dāng)人風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避較小時(shí),提供一個(gè)分成契約,給人以充分的激勵(lì),但降低了保險(xiǎn)。在我們分析的農(nóng)業(yè)契約關(guān)系中,公司并沒(méi)有象組織內(nèi)的委托人那樣擁有權(quán)威,農(nóng)戶可以脫離契約關(guān)系違約。在“公司+農(nóng)戶”的契約關(guān)系中,如前所述,農(nóng)戶是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者,如果在契約關(guān)系中,企業(yè)沒(méi)有給農(nóng)戶完全的保險(xiǎn),那么在市場(chǎng)的強(qiáng)激勵(lì)下,農(nóng)戶的違約行為也就不可避免了;如果企業(yè)為農(nóng)戶提供完全保險(xiǎn),那企業(yè)就承擔(dān)了完全的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),這對(duì)一般企業(yè)來(lái)說(shuō)是難以接受的。既然在市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性很大的農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)中,從社會(huì)福利看,契約內(nèi)生產(chǎn)可以增加社會(huì)福利,雙方交易比不交易好,為什么在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中,并沒(méi)有出現(xiàn)大量的農(nóng)業(yè)縱向一體化形式呢?即企業(yè)為什么不兼并農(nóng)戶呢?這是一個(gè)值得研究的問(wèn)題。

五、結(jié)論

在法律不能完全強(qiáng)制執(zhí)行的情況下,契約農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)性越大,事后的履約率會(huì)越低。農(nóng)戶由于經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,擁有的財(cái)富少,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度非常規(guī)避,現(xiàn)期的收入對(duì)其更重要,信譽(yù)對(duì)農(nóng)戶的價(jià)值不高。在目前農(nóng)戶收入非常低的情況下,期望農(nóng)戶提高信譽(yù)是很難的。加強(qiáng)法律約束,提高契約強(qiáng)制執(zhí)行力度,短期內(nèi)可增加履約率,長(zhǎng)期內(nèi)卻會(huì)造成“公司+農(nóng)戶”契約市場(chǎng)的縮小乃至消失。而在農(nóng)業(yè)契約中,農(nóng)戶的專用性投資很少,并且很多投資并不是專用性投資。而企業(yè)的專用性投資,特別是利他性專用投資的存在,更加劇了農(nóng)戶事后的機(jī)會(huì)主義行為,降低了履約率。所以,有關(guān)增加專用性投資、提高農(nóng)戶信譽(yù)、加強(qiáng)法律約束的建議都不能增加農(nóng)業(yè)契約的履約率。在農(nóng)業(yè)契約穩(wěn)定中,關(guān)鍵是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的設(shè)計(jì)。農(nóng)戶的高風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特征,決定了其機(jī)會(huì)主義的行為規(guī)則。農(nóng)戶的聯(lián)合和企業(yè)的保險(xiǎn)作用應(yīng)該是解決農(nóng)業(yè)契約履約率過(guò)低的基本方向。本文的分析是假設(shè)龍頭企業(yè)不會(huì)違約的前提下進(jìn)行的。放松這一假設(shè),如果考慮企業(yè)也會(huì)違約,分析稍微復(fù)雜。企業(yè)的行為依賴于企業(yè)的規(guī)模。企業(yè)規(guī)模較大,其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的看法會(huì)接近風(fēng)險(xiǎn)中性,此時(shí),它會(huì)更重視自已的信譽(yù)和企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展,它會(huì)愿意為農(nóng)戶提供保險(xiǎn);如果企業(yè)規(guī)模較小,對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力很弱,表現(xiàn)出很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避特征,它也會(huì)象農(nóng)戶一樣,會(huì)不顧信譽(yù),在市場(chǎng)不利于自已時(shí)違約。