企業合同合規管理范文
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第1篇
國有企業關乎國家的經濟命脈。國有企業基于合同管理的合規管理運行機制的建設，對防范各項風險有著非常重要的現實意義，可有效地規避國有企業的經營風險和涉訴風險，提升合同管理水平。目前，國有企業基于合同管理的合規管理運行機制建設仍存在合同管理制度不健全、合同管理的基礎工作較為薄弱、合同簽訂時間滯后、合同風險防范意識和履約監控有待提高等問題。因此，國有企業應當建立健全合同管理機制，構建和完善合規管理運行體系，抓好合同管理基礎工作，保障合規管理的實踐性，建立高效的合同管理信息系統，加強合同管理及履行情況監控，降低法律及合規風險，提升合同管理科學化、規范化和法律化，推動國有企業的可持續發展。
1基于合同管理的合規管理運行機制建設存在的問題
1.1合同管理制度不健全
很多國有企業的規章制度比較繁瑣，合同管理制度不健全，缺乏規范和標準，未能將相應的職責細化到相應部門以及負責人身上，公司各個部門之間形成信息孤島，以及由于各自的目標、利益、出發點有所不同，導致合同管理工作難以暢通無阻，合同管理制度內外銜接不夠，執行力不強。比如在合同簽訂之前未能明確合同需要經過哪些部門審批，合同簽訂時應該采取什么樣的程序，合同簽訂之后由哪些部門進行跟蹤監督，如何與客戶保持聯系和達成共識等。
1.2合同管理的基礎工作較為薄弱
國有企業合同管理的基礎工作較為薄弱，包括合同管理的人力和物力兩個方面。一方面，國有企業合同管理的專業人才比較少，企業人才培養的重視度需要提高，人才的任用和選拔辦法有待完善。由于合同管理的合規管理運行機制涵蓋財務、預算、稅務、金融、法律、知識產權、保險等多學科內容，這就要求合同管理人員應該具備較強的綜合素質，以及熟悉公司的各項任務。另一方面，國有企業合同文本管理工作的規范性有待提高。目前市面上有很多合同模板，有些國有企業照搬照用，未能有針對性地對合同標準文本進行修正和更改，未能嚴格審查合同條款內容，使合同不夠合理規范。
1.3合同簽訂時間滯后
部分國有企業存在合同簽署不及時的問題，合同簽訂時間滯后，容易造成合同簽署的內容缺乏有力保障，造成某些已履行的法律關系在實際發生經濟糾紛時欠缺合同的有力保障，從而影響公司的正常經營秩序。這主要是由于國有企業合同管理的審核批準程序較多，涉及的部門較多，各個部門在審核時會站在專業的角度去考慮合同條款的合規性，也會綜合公司各方面的利益，這樣的合同審批方式固然嚴謹，但是無疑也拉長了合同審核批準的時間，一定程度上影響了合同管理的效率。同時，由于國有企業合同管理模式具有一定的復雜性，在開展財務預算和招標投標業務活動時，經常會出現計劃下達時間晚于合同履約時間，而部分國有企業因為生產原因，通常在計劃下達之前著手準備，在計劃下達之后才簽署合同，這就造成某些交易已經準備或實施但是尚未簽訂合同，產生了較大的合同法律風險。此外，在出現合同違約糾紛時，國有企業往往由于“上傳下達”的時間較長，沒能及時作出處理，錯失處理的最好時機。
1.4合同風險防范意識和履約監控有待提高
目前國有企業債權債務涉訴事件層出不窮，訴訟標的金額倘若過高，就容易造成較大的風險，同時國有企業的合同風險防范意識和履約監控有待提高，未能提前全面對合作對象資信資質進行盡職調查，合同未能按照既定要求履約，合同的關鍵性條款內容缺失，出現合同違約事件時未能及時作出應對，應當開展招投標工作時未開展，處于某些利益關系而選擇不符合相應資質的供應商。這些情況都會影響國有企業日常經營活動的進行，出現商業承兌匯票糾紛、擔保糾紛、應收賬款轉讓糾紛等現象。
2國有企業基于合同管理的合規管理運行機制建設改進措施
2.1建立和健全合同管理機制，構建和完善合規管理運行體系
國有企業應當建立和健全合同管理機制，構建和完善切實可行的合規管理運行體系，涵蓋從合同準備到合同終結的全過程，從而約束和規范經營活動。一方面，國有企業應當根據《合同法》等法律要求，結合當前市場需求和公司自身業務情況，編制、和實施基于合同管理的合規管理運行制度。合同管理制度應當包括合同管理組織架構、合同流程管理規范、合同聯簽制度、合同管理績效考核指標、合規監督制度、合同管理獎勵和懲罰制度、合同管理培訓計劃、合同模板審批機制、合同專用章使用辦法、合同定期統計和審查規定、合規管理風險評估辦法、合同糾紛處理程序等，保證合同管理工作有章可循，有法可依。其中，合同管理組織架構應覆蓋各個部門，明確各部門的責任，各個部門相互制約和促進，并設置合同管理崗位，有效地監督公司的合同簽署行為；合規監督制度應包括外部監督管理和內部監督管理兩個部分，內部監督管理是指國有企業高層嚴格遵守國家相關法律法規和公司內部的合規條例，合理審批公司的項目合同，同時國有企業普通職員也應遵守公司的行為守則和合規內容，切實監控公司內部實際的經營行為，有效降低合同風險；合同管理績效考核指標應包括定性指標和定量指標，涵蓋合同簽訂及時率、合同履約情況、合同價值等指標，提高合同管理績效評價的科學性和合理性；合同管理保障機制是指在對員工進行考核評價之后，把評估結果作為員工績效獎金、崗位晉升、評先選優等方面的重要依據，切實做好員工的表彰、獎勵和問責工作。另一方面，國有企業應提高全員依法合規管理意識，促進員工合規管理意識和合同管理的結合，聯動員工健全合同管理制度，落實合規管理的具體措施，確?；诤贤芾淼暮弦幑芾磉\行機制建設的有效性，共同防范合同風險。具體來說，國有企業可通過對外宣傳和對內培訓的方式提高合同管理和合規管理的執行力，加強合同管理和合規管理的宣傳力度，開展專題講座、特別宣講、案例分享、經驗推廣等活動，貫徹合規管理的相關做法和具體要求，使全體員工知曉合規管理的內容和重點，掌握合規管理的內涵，把握合同管理操作程序的合規性，逐步成為日常工作規范，落實到各自的工作崗位中。
2.2抓好合同管理基礎工作，保障合規管理的實踐性
理論離不開實踐。因此，國有企業應抓好合同管理基礎工作，保障合規管理的實踐性。國有企業應加強合同管理人員的引進和培養，努力打造一支專業、綜合素質高、有責任心的合同管理團隊。國有企業應制定合同管理培訓計劃，涵蓋合同管理新知識體系系列課程，提高員工的法治觀念和風險意識，使其具備多方面的知識和能力。在招聘合同管理人員時，應制定科學的招聘標準，通過選拔考試、競爭招聘和多次面談，選擇相應優秀的合同管理人才。同時，國有企業應規范合同文本，根據自身實際狀況，收集和組織修正合同模板，明確合同條款約定，制定和使用符合公司特色的合同文本，提高其規范性。并且國有企業需要注意定時更新合同示范文本，使合同模板更加全面和符合實際狀況。
2.3建立高效的合同管理信息系統
國有企業應完善合同管理程序，明確合規管理的目標和功能，簡化不必要的合同審查審批流程，縮減合同審批的時限，提高合同審批的效率，保證合同簽署的及時性。由于信息是合規管理運行機制建設的重要保障，國有企業可建立和完善合同管理網絡信息系統，把基于合同管理的合規管理運行機制建立在信息管理的基礎之上，全面推廣合同管理信息化建設，建立系統化的合同管理流程，通過網絡優勢，開展合同管理工作，強化合規監督監控，完善合同簽訂流程節點，實時掌握合同的實施進度，提升合同管理的透明度，實時掌握公司各類合同審查和簽訂情況，以及合同履行階段的貨物收發、款項支付等環節，全方位實現公司各項資源的及時傳輸和共享，避免國有企業信息處理“孤島”的發生。比如國有企業可有機整合財務共享系統、ERP系統、OA系統等，搭建公司專屬的基于合同管理的合規管理運行系統，包括合同評審、合同審批、合同制度管理、合同相關業務授權、合同條款智能檢索分析等功能模塊，巧妙地把合規要點融入到合同管理信息系統當中。對于常見的業務招待費，國有企業可在財務共享系統當中增添事前審核的程序，只有領導審核通過之后才可以實施，杜絕員工違規接待的行為；對于費用報銷，系統可自動識別和智能提示發票的真偽，是否重號；對于合同和資金的審批，系統可實現線上多種方式審批；對于項目招標，可借助系統實現線上集中招標的功能。通過建立高效的合同管理信息系統，既可以統一規范公司的前端業務，又方便公司監控和分析潛在的風險，使合規管理的運行漸漸脫離人為控制和判斷，減少人為因素的干預，借助先進的智能合同管理信息系統，實現科學合規管控，確保合規管理的全覆蓋。
2.4加強合同管理及履行情況監控，降低法律及合規風險
對于很多國有企業來說，簽署合同之前和合同履行完畢之后訴訟是合同管理的“重中之重”。在事前，國有企業應當優化合規管理運行中風險的識別、分析、監測、報告和應對機制，配備專業的合規人才，正確指引公司的行動，做好充分的準備。比如構建和實施合規風險監測預警機制，由公司的各個業務管理部門負責所屬范疇的合規風險預警工作；建立和完善合規風險應對機制，可由合規工作小組負責整體的籌劃和協調，由合規工作小組負責人牽頭開展合規風險應對工作，而其他部門應當積極配合，建立合規管理風險報告機制，一旦涉及重大合規風險領域，應及時報告，同時應定期評估分析和報告公司基于合同管理的合規管理運行機制建設的科學性、有效性和適宜性。在事中，國有企業應合理分工，實施合規管理動態風險把控措施，全面規范公司的合同管理，打通公司內外部的溝通渠道。特別是外部溝通，國有企業應當和相關的監管部門打好交道，形成良性的互動來往，避免出現合規部門和其他部門員工的利益勾結情況。也就是說，國有企業應當定期向相關監管部門報告工作，配合監督部門開展現場檢查。同時，國有企業應借助當前大數據、云計算等新一代信息技術，在線監控公司各項經營活動的依法合規狀況，開展全方位的風險評估分析工作。在事后，國有企業應制定強有力的監督機制，合理控制和調整合同內容，及時反饋情況，鼓勵法務人員積極參與到公司的決策和業務談判當中，按照實際狀況做出對合同履行情況進行監督的范圍和風險系數，識別和分析合同的風險，作出專業的建議，使合規管理切實發揮應有的作用。
3結語
綜上所述，合同管理是合規管理運行機制建設的重要內容，合同管理制度需要在合規管理運行機制的協同監督下才能正常貫徹實施?；诤贤芾淼暮弦幑芾磉\行機制建設，有助于國有企業的內外發展，推動國有企業的進步和發展。因此，國有企業應充分融合合同管理和合規管理工作，提升公司各項規章制度的規范性和適宜性，促進公司健康長久發展。
參考文獻
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第2篇
共和國經濟合同法》和有關法律、法規，制定本規定。
第二條本規定適用于交通系統具備法人資格的企業。
第三條本規定所稱合同，是指企業在經營管理活動中，以企業名義依法簽訂的明確相互權利義務關系的書面協
議。
第四條合同管理是企業經營管理的一項重要內容。企業上級主管部門應對企業合同管理進行指導和監督檢查。
第五條企業訂立合同，應遵守國家的法律、法規、規章和政策，考慮本企業的履行能力和經濟效益，嚴格履行
規定的審查、審批程序。
合同應該條理清晰、含義明確，符合法律、法規對合同形式的要求。
第六條企業合同管理，實行綜合管理與分類管理相結合的原則。
第七條企業的法律事務機構是企業合同綜合管理部門。未設置法律事務機構的企業，應指定其他部門負責合同
的綜合管理。
第八條企業內有合同業務的部門，為企業專項合同管理部門，負責本部門合同的管理。
第九條企業合同綜合管理部門的主要職責是：
（一）宣傳貫徹國家有關合同法律、法規和本規定；
（二）擬訂本企業的合同管理辦法，并負責組織實施；
（三）參與企業重大合同的可行性研究、談判和起草，對合同的合法性進行審查，監督合同履行；
（四）及時向企業法定代表人反映合同履行中出現的法律問題，提出解決意見；
（五）參與合同糾紛的處理；
（六）負責合同報表的統計與綜合；
（七）負責對專項合同管理部門進行法律業務指導，組織對合同管理員及有關人員進行法律知識培訓。
第十條企業專項合同管理部門的主要職責是：
（一）制定本部門合同管理制度，并組織實施；
（二）負責本部門主辦合同的可行性研究、合法性審查，并對合同履行實施跟蹤管理，監督合同的履行，處理合
同糾紛；
（三）建立本部門合同臺帳，及時向合同綜合管理部門報送合同統計報表及有關資料，反映合同履行中出現的法
律問題；
（四）及時將本部門合同及有關文件歸檔。
第十一條合同由企業法定代表人簽訂，也可以由企業法定代表人書面委托的企業有關人員簽訂。簽訂合同
，應由簽約人簽字并加蓋合同專用章。企業法定代表人簽訂合同的，簽約人應持有企業法定代表人簽發并加
蓋企業公章的《法定代表人委托書》?！斗ǘù砣宋袝窇鞔_委托事項、權限和有效期限。
《法定代表人委托書》由合同綜合管理部門統一管理。
第十二條企業法定代表人簽訂合同的人員應經過有關法律知識培訓，掌握必要的業務知識，熟悉企業情況。
第十三條企業法定代表人簽訂合同的人員應在授權的范圍內簽訂合同，對合同的合法性、可行性負責。
第十四條合同簽訂前，應詳細了解對方的資信情況、履約能力以及簽約人的簽約資格。
對方資信不明、不好又不能提供擔保，不得與之簽約。
第十五條合同內容涉及企業幾個部門的，合同的主辦部門應先行征求有關部門意見。
第十六條企業應建立合同專用章管理制度，制定合同專用章領用、管理、使用辦法。一個單位有二枚或二枚以
上合同專用章的，應對合同專用章統一編號，明確專用章的使用范圍。
第十七條企業應建立合同臺帳、統計報表和合同檔案管理制度，如實反映和記載合同從簽訂到終結的全過程。
第十八條國家規定了標準（示范）合同文本的，企業訂立合同應使用標準（示范）合同文本，沒有規定標準（
示范）合同文本的，合同格式應符合有關法律、法規和規章的規定。
第十九條企業認為合同需要公證的，應到公證機關辦理公證手續。
第二十條企業應全面履行合同。需要變更或解除合同的，應按法律規定的程序進行，并妥善處理善后事宜；遇
有不可抗力或無法防止的外因，影響合同履行時，應及時以書面形式通知對方，并采取措施減少損失，同時收集
有關證據。
第二十一條企業對在合同管理中成績顯著和為企業避免、挽回重大經濟損失的單位和個人，應當給予表彰或獎
勵。
第二十二條在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或，損害國家和企業利益的，應依據有關規定
追究責任人的經濟、行政責任。構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
第二十三條本規定所稱重大合同的范圍，由企業根據合同標的數額、合同法律后果等因素自行確定。
第二十四條交通系統事業單位的合同管理，可參照本規定執行。
第3篇
關鍵詞：合同管理；防范；風險；和諧
中圖分類號：D9
文獻標識碼：A
doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.23.089
1 加強資格審查，把好授權關
1.1 控制人的數量
就基層站段而言，人的數量要適度，數量過多過濫，經營風險就會成倍增加，數量過少權力過于集中，容易造成工作效率低下。目前，人以掌握在行政副職一級為宜，權力適度集中，既容易“施控”又不易“失控”。
1.2 明確人的權限
授權包括任職性授權、年度職務性授權、專項授權三種。對委托人的權限如經濟業務的范圍、額度、時間等要予以明確，年初審查確定，經單位第一管理者簽署后下達《授權委托書》，年內根據人員變化進行動態調整。被授權人在授權范圍內從事活動，不得超越權限。禁止無權人簽訂合同，禁止車間、班組以自己的名義對外簽訂合同。
2 從嚴從細審核，把好合同簽訂關
2.1 主體資格要真實
對合同簽約對方主體資格的審查，是簽訂合同的第一關，也是確保合同簽訂后能否正常履行的最重要一環。要審查對方的營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、法定代表人身份證、授權委托書、資質證書、資信證明、業績經歷等，看是否真實、合法、有效。綜合分析對方的實力、能力、信譽等因素，必要時可到對方單位實地查看、調研，對于不具備相應資格的要實行一票否決，避免為日后合同的履行留下隱患。
2.2 簽訂依據要充足
簽訂合同前，要進行經濟技術論證，經濟上要合理，要有文件、電報、命令、紀要、計劃等依據，有相應的款源做保證，避免形成無預算、超預算支出；技術上要可行，避免形成資金的浪費，資產的閑置；安全上要可靠，安全系數與既有設施、設備相匹配，既不浪費能力，也足以保證安全。
2.3 會簽程序要理順
合同會簽要嚴格按程序、按順序進行，做到履行程序不簡化，逐級把關不放松。合同文本由具體經辦人起草，依次經科室負責人審核，相關科室（部門）把關，法律顧問、合同管理員推敲，主管領導審查，單位第一管理者審批后方可簽訂。會簽順序不能變，要逐級負責，分層控制，下級對上級負責，上級對下級監控，同級間分口把關。
2.4 合同措辭要準確
合同措辭不準確是引起合同雙方意見分歧、造成合同糾紛的直接原因。合同文本的起草要堅持以我為主的原則，力求語言簡練、用詞嚴謹、表達準確，避免出現兩種以上的理解。對合同文本中的術語、概念要加以注釋。涉及的數字要注明是否包含本數，計量單位應采用公制計量單位，貨幣應注明幣種。避免在合同執行上埋下隱患，在細節上留下破綻，給對方以可乘之機。
2.5 合同內容要全面
合同的內容包括當事人的名稱（姓名）和住所、標的、數量、質量、價款或者報酬、履行期限地點和方式、違約責任、解決爭議的方法等八要素，合同文本有統一格式的，應使用格式文本。合同的內容全面完整、具體準確是確保合同正常履行的重要條件。
3 認真跟蹤督促，把好合同履行關
3.1 按約履行合同，把握主動權
合同一旦簽訂，雙方應本著誠實守信的原則嚴格遵守，行使合同規定的權利，履行合同規定的義務。密切關注合同對方的動態，時刻掌握合同的履行情況，當合同相對人不履行或不全面、不適當履行合同時，要采取相應的措施。
3.2 逐項跟蹤督促，提高履約率
經濟合同是規范經濟關系的重要憑證，經濟合同的全面正常履行能夠促進經濟的和諧發展。合同簽訂后，要列表明示，逐項進行跟蹤督促，逐條落實合同條款約定，從不落實的環節抓落實，找準癥結，對癥下藥。雙方沒有約定或約定不明確的，主動協商補充；合同履行中出現分歧和爭議時，應本著有利于合同履行的原則，雙方主動讓步達成和解；一方因種種原因不能履行合同時，應及時通知對方；當事人一方違約后，對方應采取措施防止事態擴大。通過合同雙方的共同努力，促進合同的全面履行，提高履約率。
4 及時收集整理，把好合同歸檔關
4.1 建立合同臺賬，抓好日常管理
合同管理員日常要建立《合同管理臺賬》，按照臺賬規定的項目逐筆序時登記，編號保管。根據合同的履行情況，將合同分為三類，分別是已經履行完畢的、正在履行中的和尚未履行的。對已經履行完畢的合同重點是收集、整理、保管好相關資料以便查閱和歸檔，對正在履行中的合同重點是督促、指導、協調有關部門積極履行，對尚未履行的合同重點是提示有關部門為合同的正常履行創造條件、做好準備。
4.2 規范整理裝訂，按期集中歸檔
合同是重要的歷史資料，要能夠經受住歷史的檢驗。在簽訂、履行合同的過程中形成的記錄相關內容的所有文字資料都要集中歸檔。包括合同文本、會簽審批表、上級批復文件、會議紀要、招投標資料、中標通知書、對方營業執照、稅務登記證、法人代表或委托人身份證復印件、其他資料等。每項合同形成的文字材料按時間順序排列，每年履行完畢的合同按時間先后順序編號，按檔案管理要求整理后于次年6月30日前移交檔案室。
總之，只要嚴格按程序、按權限把好授權關、簽訂關、履行關、歸檔關，規范化管理，程序化運作，就能積極防范合同風險，不斷提高經營管理水平，促進企業的和諧發展。
