人力資本對技術(shù)進(jìn)步的影響研究范文

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摘要：基于遼寧省經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，對人力資本如何影響遼寧省技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行研究分析，應(yīng)用時間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整分析、Granger因果檢驗以及脈沖分析等方法，結(jié)果顯示：人力資本和技術(shù)進(jìn)步之間存在協(xié)整關(guān)系且人力資本是技術(shù)進(jìn)步的Granger原因；遼寧人力資本與技術(shù)進(jìn)步存在正向關(guān)系，每1單位人力資本投入量將使技術(shù)進(jìn)步增加5個單位。因此，從人力資本的角度出發(fā)，為提升遼寧省的技術(shù)水平，提出完善薪酬、福利體系，建立高效人才激勵機(jī)制等建議。

關(guān)鍵詞：遼寧；人力資本；技術(shù)進(jìn)步；時間序列分析；脈沖分析

2003年，國家正式實施振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略，遼寧老工業(yè)基地開始步入新的振興階段。遼寧省在新中國成立之后建立了以重工業(yè)為主體、工業(yè)門類比較齊全、基礎(chǔ)比較雄厚的工業(yè)體系，為新中國的建設(shè)與發(fā)展作出巨大的貢獻(xiàn)。但是，近幾年其經(jīng)濟(jì)發(fā)展一落千丈，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、生產(chǎn)方式粗放、科技投入不足、人才大量外流等問題的存在，對遼寧經(jīng)濟(jì)發(fā)展無疑是雪上加霜。據(jù)國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2016年遼寧省在全國及省、市地區(qū)生產(chǎn)總值排位第31名，且為唯一GDP負(fù)增長的地區(qū)。由此看出，遼寧發(fā)展正處于爬坡過坎的關(guān)鍵時期，如何在短時間內(nèi)促進(jìn)遼寧省的經(jīng)濟(jì)振興使其迅速崛起成為一個十分重要的問題。科技作為第一生產(chǎn)力，對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著至關(guān)重要的作用，而技術(shù)的進(jìn)步受制于多種因素，其中人力資本是技術(shù)進(jìn)步的動力和源泉，技術(shù)的創(chuàng)新和引進(jìn)都需要以一定的人力資本為基礎(chǔ)，因此本文從人力資本的角度出發(fā)，分析遼寧省人力資本與技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)在聯(lián)系，從而促進(jìn)遼寧經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

一、文獻(xiàn)綜述

1.人力資本的作用及影響

倪進(jìn)峰、李華利用我國2004—2014年的省級面板數(shù)據(jù)，實證研究產(chǎn)業(yè)集聚—人力資本—區(qū)域創(chuàng)新能力的鏈?zhǔn)疥P(guān)系，探討產(chǎn)業(yè)集聚與人力資本交互作用對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響。研究發(fā)現(xiàn)：制造業(yè)集聚會與當(dāng)?shù)厝肆Y本形成有效互動，并推動區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。[1]韓瑞發(fā)現(xiàn)，企業(yè)人力資本集聚與企業(yè)創(chuàng)新績效均呈現(xiàn)出較高的水平；人力資本集聚對企業(yè)創(chuàng)新績效有著正向的積極作用，知識增值和技術(shù)進(jìn)步在人力資本集聚影響企業(yè)創(chuàng)新績效的過程中均具有完全中介作用。[2]汪思齊、王恕立研究發(fā)現(xiàn)，外向FDI、行業(yè)集中度以及人力資本水平對中國制造業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的正向效果;但內(nèi)向FDI、研發(fā)投入、資本勞動比以及出口依存度在目前尚未產(chǎn)生積極效應(yīng);制造業(yè)雙向FDI之間的相互促進(jìn)作用較為明顯;外向FDI與人力資本的交互項系數(shù)顯著為正，而內(nèi)向FDI與人力資本的交互項系數(shù)卻顯著為負(fù)。雙向FDI的生產(chǎn)率效應(yīng)存在明顯的行業(yè)差異。[3]鄧俊榮和龍蓉蓉運用1996—2014年間全國30個省的面板數(shù)據(jù)，分東、中、西3個區(qū)域?qū)Ξ愘|(zhì)型人力資本促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用機(jī)制差異進(jìn)行了實證檢驗。結(jié)果表明:創(chuàng)新型人力資本通過“技術(shù)創(chuàng)新”機(jī)制推動?xùn)|部經(jīng)濟(jì)增長。技能型人力資本和創(chuàng)新型人力資本與資本要素的有效配置促進(jìn)中部地區(qū)產(chǎn)出增長。西部地區(qū)人力資本對經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)出雙重作用，一方面創(chuàng)新型人力資本通過技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，但同時基礎(chǔ)型人力資本也通過產(chǎn)出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。[4]

2.技術(shù)進(jìn)步的影響及作用

劉志勇、胡永遠(yuǎn)研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步、中等教育、高等教育和科技投入之間存在顯著協(xié)整關(guān)系，高等教育對技術(shù)進(jìn)步的拉動效果明顯大于中等教育和科技投入，所以，應(yīng)該加強(qiáng)高等教育投資，提高高等教育質(zhì)量，從而提高科技水平。[5]周麗萍研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步能推動第三產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，從而增加就業(yè)量；技術(shù)進(jìn)步可以改善環(huán)境，減少勞動力流出的可能性；新技術(shù)的出現(xiàn)促進(jìn)個人和集體積極學(xué)習(xí)新技能的氛圍。[6]郭娟娟和李平使用1996—2013年SITC—3分位的跨國數(shù)據(jù)，測算29個國家的出口技術(shù)復(fù)雜度，運用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)測算技術(shù)進(jìn)步方向，得到以下結(jié)論：控制出口技術(shù)復(fù)雜度與偏向型技術(shù)進(jìn)步的交互項作用后，出口技術(shù)復(fù)雜度顯著促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。分區(qū)域估計結(jié)果顯示，發(fā)達(dá)國家出口技術(shù)復(fù)雜度通過偏向型技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用大于發(fā)展中國家。[7]封永剛、蔣雨彤和彭玨基于標(biāo)準(zhǔn)化供給面系統(tǒng)方法對中國1978—2015年的要素增強(qiáng)型CES生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計，并擴(kuò)展Solow增長核算方程重構(gòu)中國經(jīng)濟(jì)增長動力分解框架。研究發(fā)現(xiàn)：中國經(jīng)濟(jì)增速下滑主要由資本增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步減緩、資本累積速度下降和人口紅利消失引致。[8]楊旭、田艷慧等人以經(jīng)濟(jì)增長理論為基礎(chǔ)，利用AMOS軟件，構(gòu)建以技術(shù)進(jìn)步率和人均資本增長率為潛變量的多指標(biāo)多原因結(jié)構(gòu)方程模型。利用MC貝葉斯法估計模型參數(shù)研究發(fā)現(xiàn)提高“政府財政科技支出”和“企業(yè)研發(fā)投資”可以有效地提高我國的技術(shù)進(jìn)步率。[9]黃犚研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新對就業(yè)的推動作用大于阻礙作用，且多發(fā)生在勞動密集型低端產(chǎn)業(yè)。從國外引進(jìn)技術(shù)有利于我國對外經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型升級，增加對高級人才的需求。[10]

3.人力資本與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系

關(guān)占榮考慮了人力資本的層次性，對不同的人力資本按其質(zhì)量進(jìn)行了加總。在Romer存在技術(shù)因素作用的生產(chǎn)函數(shù)的假定下，構(gòu)造了同時反映人力資本和技術(shù)因素作用的宏觀經(jīng)濟(jì)模型。模型既反映了技術(shù)因素對技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)出增長的作用，也反映了人力資本對技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)出增長的作用。[11]申登明、姜海林把人力資本當(dāng)作一個生產(chǎn)要素引入回歸分析模型，分析人力資本對技術(shù)進(jìn)步的影響，技術(shù)進(jìn)步對云南省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率之所以比西方發(fā)達(dá)國家低，究其原因是云南省的知識或人力資本水平比西方發(fā)達(dá)國家低。[12]封永剛、鄧宗兵研究發(fā)現(xiàn)，2001—2012年中國人力資本投資效率呈現(xiàn)“先大幅上升，后小幅下降”的變化趨勢，技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)投資效率增長的主要原因；區(qū)域間人力資本投資效率的正向空間溢出效應(yīng)增強(qiáng)，極化效應(yīng)逐漸減弱;人力資本投資初期效率、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化水平、醫(yī)療衛(wèi)生水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是影響人力資本投資效率收斂性的重要因素。[13]薛繼亮利用2001—2010年中國大陸31個省區(qū)的面板數(shù)據(jù)，結(jié)合尼爾森—菲爾普斯模型，實證研究人力資本、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的相互影響機(jī)理，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國技術(shù)進(jìn)步的源泉來自產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和人力資本，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和人力資本都對技術(shù)進(jìn)步起到促進(jìn)作用。因此，提出大力提升區(qū)域人力資本水平，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步等建議。[14]朱國軍在梳理以往研究成果的基礎(chǔ)上，將人力資本集聚促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制總結(jié)歸納為知識溢出效應(yīng)、競爭激勵效應(yīng)與產(chǎn)集聚效應(yīng)三個主要方面，以期為地方合理發(fā)揮人力資源促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供思路。[15]綜上所述，目前對人力資本的研究普遍認(rèn)為其對創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)增長有著正面影響。高等教育對科技進(jìn)步的拉動效果顯著大于科技投入直接說明了人力資本對技術(shù)進(jìn)步的重要性。人力資本對技術(shù)進(jìn)步的積極作用在不同地區(qū)體現(xiàn)為不同的效用率。技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)就業(yè)率提升，進(jìn)而增加人力資本，人力資本增加對創(chuàng)新能力的提升又有著積極作用，因此初步判斷人力資本與技術(shù)進(jìn)步之間存在協(xié)同促進(jìn)關(guān)系。本文基于遼寧省發(fā)展現(xiàn)狀，著力于探究人力資本對遼寧省技術(shù)進(jìn)步的影響效用，強(qiáng)調(diào)科技人力資本的關(guān)鍵性，以此促進(jìn)遼寧省經(jīng)濟(jì)進(jìn)步與發(fā)展。

二、研究設(shè)計

1.變量選取及數(shù)據(jù)來源

（1）因變量的選取。本文研究人力資本對技術(shù)進(jìn)步的影響，因此因變量為“技術(shù)進(jìn)步”，應(yīng)用全要素生產(chǎn)率(TFP)表征技術(shù)進(jìn)步，如表1所示。根據(jù)劉志勇、胡永遠(yuǎn)的方法建立C-D生產(chǎn)函數(shù)：Y=AKαL1-αeμ，其中Y,K,L分別是國內(nèi)生產(chǎn)總值、資本存量、勞動力投入;A是技術(shù)水平；eμ為誤差項。可求得全要素生產(chǎn)率(TFP)的對數(shù)值:1n(TFP)=1nY-αlnK(1-α)1。nL（2）自變量的選取。人力資本是指一副人體體力和智力所具有的勞動（包括體力勞動和腦力勞動）價值的總和。李波研究發(fā)現(xiàn)科技人力資本和經(jīng)濟(jì)增長水平呈現(xiàn)非線性關(guān)系，存在門檻效應(yīng)?？萍既肆Y本是經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，應(yīng)加大對科技人才的培養(yǎng)。[16]本文中遼寧省技術(shù)進(jìn)步影響的人力資本是指高端人才，因此選取被解釋變量為“科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)”，如表1所示。（3）控制變量的選取。教育重視程度是指政府對培養(yǎng)高學(xué)歷人才的重視程度，從政府每年的財政支出預(yù)算中教育支出占的多少可以看出一個地區(qū)對教育的重視度，因此本文應(yīng)用“政府教育支出比上政府財政預(yù)算支出”的值來表示“教育重視程度”。政府重視度是指政府對科技創(chuàng)新的重視度，政府在技術(shù)創(chuàng)新方面的財政支出越多，表示該地區(qū)對技術(shù)進(jìn)步越重視，因此本文選取“政府科技支出比上政府財政預(yù)算支出”的值來表示“政府重視度”?？萍纪度胧侵钢С珠_展科技活動的投入，也是生產(chǎn)性的投入，技術(shù)的研發(fā)需要資金的支持，越多的科技投入就越能激勵科技活動的高效用。（4）數(shù)據(jù)來源。由于數(shù)據(jù)缺失，僅收集處理形成遼寧省1997年至2016年的時間序列數(shù)據(jù)。全要素生產(chǎn)率（TFP）和人力資本（HC）、教育重視程度（EAI）政府重視度（IG）、科技投入（STI）的數(shù)據(jù)均來自于中華人民共和國國家統(tǒng)計局。

2.描述性分析

圖1是遼寧省1997—2016年人力資本變化情況，可以看出1997年以來人力資本在增加，而2014年起人力資本開始減少，大量人才外流；且觀察圖2的遼寧省技術(shù)進(jìn)步的變化，從2014年開始全要素生產(chǎn)率有下滑趨勢，技術(shù)進(jìn)步處于“瓶頸”階段，因此初步判斷人力資本的減少與技術(shù)進(jìn)步下滑之間有著關(guān)聯(lián)性。

3.模型的建立

本文研究人力資本對遼寧省技術(shù)進(jìn)步的影響，為了消除各個指標(biāo)因量綱及數(shù)量級不同對結(jié)果的影響，以對數(shù)型生產(chǎn)函數(shù)作為選題的理論基礎(chǔ)。

三、人力資本對遼寧技術(shù)進(jìn)步的實證分析

1.時間序列分析

為了檢驗人力資本與技術(shù)進(jìn)步之間的協(xié)同關(guān)系，首先要對數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗。2.VAR模型與脈沖分析上述分析已經(jīng)表明人力資本與技術(shù)進(jìn)步之間存在長期穩(wěn)定關(guān)系，且人力資本可以促進(jìn)遼寧省的技術(shù)進(jìn)步。為了探究人力資本是如何促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的，我們利用向量自回歸模型和脈沖響應(yīng)函數(shù)做進(jìn)一步分析。對VAR模型做格蘭杰因果分析，得到結(jié)果如表5和表6所示，發(fā)現(xiàn)在5%的顯著水平下，人力資本能Granger引起技術(shù)進(jìn)步，但技術(shù)進(jìn)步不是人力資本的Granger原因。四、結(jié)論及建議1.結(jié)論根據(jù)OLS模型結(jié)果，得出科學(xué)研究就業(yè)人員數(shù)量和全要素生產(chǎn)率之間存在協(xié)整關(guān)系，即存在長期均衡關(guān)系，且科學(xué)研究就業(yè)人員數(shù)量是全要素生產(chǎn)率的Granger原因，即人力資本是技術(shù)進(jìn)步的有效因素。通過最小二乘估計得出人力資本與技術(shù)進(jìn)步存在正向關(guān)系，每1單位的人力資本投入量將使技術(shù)進(jìn)步增加5個單位，符合理論預(yù)期。進(jìn)一步建立VAR結(jié)構(gòu)模型對相關(guān)變量進(jìn)行脈沖響應(yīng)分析，當(dāng)給人力資本(HC)一個標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊后，全要素生產(chǎn)率初期均呈現(xiàn)平穩(wěn)上升趨勢，從第5期開始有下降趨勢；而給科技投入（STI）一個標(biāo)準(zhǔn)差的沖擊后,全要素生產(chǎn)率基本無太大波動。說明對于遼寧來說，目前科技投入的再增加基本不會對技術(shù)進(jìn)步有明顯作用，而人力資本(HC)的提升對技術(shù)進(jìn)步會有積極作用，但從長期來看人力資本對技術(shù)進(jìn)步并不呈總體正相關(guān)，人力資本的投入在第5期之后便不再是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的主要因素。因此得出結(jié)論，若要以技術(shù)進(jìn)步作為遼寧省經(jīng)濟(jì)增長的重要支撐，就必須重視人才的培養(yǎng)與人力資本的投資，以此來增加人力資本的積累，進(jìn)而作用于技術(shù)創(chuàng)新。

2.建議

目前遼寧省存在嚴(yán)重的人才流失現(xiàn)象，這使得該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力處于“瓶頸”階段，為此就如何留住人才提出以下建議。（1）政府。政府的政策與制度支持，宏觀引導(dǎo)人才集聚。政府應(yīng)充分鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，出臺相關(guān)優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)注重科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新。設(shè)立專門的科技創(chuàng)新基金，營造科學(xué)技術(shù)有效交流的大氛圍，激發(fā)科技人員的潛能，吸引人才。（2）企業(yè)。一是樹立人力資本管理新觀念，培養(yǎng)健康積極的企業(yè)文化。如今東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)已隨著重工業(yè)的衰落而下滑，以往以原料儲備和機(jī)器設(shè)備的更新作為大多數(shù)企業(yè)發(fā)展的重點已經(jīng)不再適用，企業(yè)應(yīng)該及早認(rèn)識到人才的重要性，牢固樹立“人才資源是第一資源”的觀念，才能轉(zhuǎn)型升級。培養(yǎng)健康的企業(yè)文化有利于形成重視人才的氛圍，利于員工實現(xiàn)自我價值。二是完善薪酬、福利體系，建立高效的人才激勵機(jī)制。人才的價值通常以報酬待遇來衡量，建立健全激勵體系，提高物質(zhì)和福利待遇，是吸引人才的有效措施。另外，企業(yè)可以通過精神激勵的方式吸引人才，如“目標(biāo)激勵”“競爭激勵”“興趣激勵”“職業(yè)風(fēng)險激勵”等等。三是合理吸納人才和設(shè)置崗位，建立健全公平競爭的用人機(jī)制。在吸納人才的過程中，應(yīng)注意考察對方的綜合能力和素養(yǎng)，不能一味追求高學(xué)歷，要做到能力與工作相匹配。完善人才評價考核機(jī)制，對人才進(jìn)行合理有效的考核監(jiān)督，為獎罰提供可靠的依據(jù)，使人才價值得到公平公正的體現(xiàn)。四是強(qiáng)化培訓(xùn)體系，幫助員工實現(xiàn)職業(yè)規(guī)劃。通過系統(tǒng)培訓(xùn)，員工的素質(zhì)會得到提高，并且感受到企業(yè)對自己的重視，從而產(chǎn)生歸屬感。這樣增強(qiáng)了企業(yè)的凝聚力，從而降低核心員工的跳槽可能性。

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作者：王智涵；王盼；王佳 單位：遼寧工程技術(shù)大學(xué)工商管理學(xué)院