循證矯正案例庫建設(shè)研究范文
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《江蘇警官學(xué)院學(xué)報(bào)》2015年第二期
（一）提供矯正證據(jù)支撐典型案例矯正是基于刑事個(gè)別化的原則，指的是刑罰執(zhí)行機(jī)關(guān)以及社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)根據(jù)不同矯正對(duì)象的具體犯因，采用有針對(duì)性的干預(yù)方法，矯正罪犯的認(rèn)知和行為，以實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)目標(biāo)的專門活動(dòng)。典型的案例報(bào)告對(duì)某個(gè)或某類矯正對(duì)象的顯現(xiàn)問題（犯因）進(jìn)行細(xì)致深入研究，通過調(diào)查、量表測(cè)試，最大限度收集顯現(xiàn)問題（犯因）的有關(guān)資料，剖析顯現(xiàn)問題（犯因）的各項(xiàng)變異因素，并根據(jù)科學(xué)理論進(jìn)行反復(fù)試驗(yàn)和觀察，最終作出結(jié)論，判定有效的、可行的具體方法和手段。
（二）指導(dǎo)教育矯正實(shí)踐循證矯正技術(shù)性很強(qiáng)，在實(shí)際應(yīng)用中往往會(huì)出現(xiàn)很多理論中沒有涵蓋的細(xì)節(jié)和變化，如果沒有相似的某個(gè)或者某類罪犯?jìng)€(gè)案作為參考就會(huì)碰到很多障礙。在顯現(xiàn)問題（犯因）確定后，矯正實(shí)踐者需對(duì)研究個(gè)案進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間的深入調(diào)查、追蹤，不斷探尋問題的內(nèi)在根源，促使自己在個(gè)案借鑒引用和分析過程中，把理論知識(shí)與發(fā)展能力（創(chuàng)新矯正方法和手段等）有機(jī)結(jié)合起來，做到有據(jù)可依，有據(jù)可呈。此外，案例報(bào)告的學(xué)習(xí)應(yīng)用，案例報(bào)告的撰寫等過程也是是將矯正理論與實(shí)踐有效緊密結(jié)合的過程，促使矯正理論寓于實(shí)踐、指導(dǎo)實(shí)踐。
（三）構(gòu)建矯正信息平臺(tái)矯正實(shí)踐者對(duì)搜集到的大量資料和信息進(jìn)行匯總、選擇、整理、分類、加工、評(píng)價(jià)和研究之后，建立案例庫，在此基礎(chǔ)上將案例庫同其他教育矯正信息整合，將會(huì)構(gòu)成強(qiáng)大的矯正信息系統(tǒng)。矯正信息系統(tǒng)的應(yīng)用便于矯正實(shí)踐者迅速、準(zhǔn)確地從各類不同的數(shù)據(jù)庫或信息系統(tǒng)中檢索到與自己需求相符合的資料和數(shù)據(jù)。監(jiān)獄管理者還可以根據(jù)矯正信息系統(tǒng)量化數(shù)據(jù)的匯總、分析，總結(jié)教育改造工作的基本規(guī)律，宏觀預(yù)測(cè)矯正對(duì)象的發(fā)展趨勢(shì)，為制定教育改造工作方針、創(chuàng)新教育矯正方法提供決策依據(jù)。
二、循證矯正案例庫建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)
（一）個(gè)案入庫標(biāo)準(zhǔn)1.客觀真實(shí)性?？陀^性真實(shí)是指選擇的矯正案例必須是客觀現(xiàn)實(shí)存在的，且運(yùn)用的矯正方法、手段及矯正結(jié)果必須是在具體案例矯正實(shí)踐中確已應(yīng)用并經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)證明的案例，它是案例存在價(jià)值的生命之本，也是判斷能否作為矯正實(shí)踐證據(jù)的基本標(biāo)準(zhǔn)。只有實(shí)事求是地根據(jù)真實(shí)矯正行為編寫的案例才能達(dá)到為循證矯正提供真實(shí)、可靠證據(jù)的目的，實(shí)現(xiàn)案例指導(dǎo)矯正的功能。未經(jīng)實(shí)地調(diào)研或置身矯正團(tuán)隊(duì)，而僅憑一般性的經(jīng)驗(yàn)或個(gè)人主觀意識(shí)編寫的矯正案例，是虛構(gòu)的教育矯正情景，這樣的案例常常被稱之為“安樂椅式案例”①。如果將此種案例傳播矯正理論、方法及技術(shù)，用于實(shí)踐指導(dǎo)，將會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的后果：一是被指導(dǎo)的矯正實(shí)踐者可能懷疑案例的真實(shí)性，對(duì)案例庫證據(jù)失去信任感；二是案例將會(huì)被束之高閣，被指導(dǎo)的矯正實(shí)踐者不會(huì)去認(rèn)真研讀其認(rèn)為是虛構(gòu)的案例；三是如果被指導(dǎo)的矯正實(shí)踐者把虛構(gòu)的矯正情景處理對(duì)策用于具體矯正實(shí)踐，將會(huì)出現(xiàn)不可預(yù)期的偏差，這對(duì)深入循證矯正的實(shí)踐是極為不利的。伯克也認(rèn)為：“用編造的事實(shí)進(jìn)行案例教學(xué)有很大風(fēng)險(xiǎn)。就像醫(yī)生用一個(gè)假想的病例進(jìn)行醫(yī)治活動(dòng)一樣，是沒有用的。總之，案例必須來自現(xiàn)實(shí)生活。”他指出，案例中的人名、地名可以改變，但實(shí)際素材不能動(dòng)，必須保證其真實(shí)性和本來面目。案例素材必須強(qiáng)調(diào)第一手性，即案例素材應(yīng)該是案例采集和編寫者根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的第一手材料或參與矯正團(tuán)隊(duì)親身實(shí)踐加工而成的。其他方法搜集到的二手資料，往往會(huì)因?yàn)樘峁┱哂^點(diǎn)、視角的不同，使其真實(shí)性和實(shí)用性大打折扣。2.典型性。典型性與研究?jī)r(jià)值成正比，典型體現(xiàn)在某些方面具有顯著的特征，如矯正對(duì)象特別，某些測(cè)量評(píng)價(jià)指標(biāo)與眾不同，改造表現(xiàn)評(píng)價(jià)不同等。如監(jiān)禁場(chǎng)所矯正對(duì)象的典型性表現(xiàn)為累慣犯、多次服刑罪犯、暴力犯、涉黑涉惡罪犯以及邪教類罪犯等。典型性是案例選取和案例庫建設(shè)過程中的基本原則。一個(gè)適用的案例應(yīng)當(dāng)能夠代表教育矯正的背景特點(diǎn)，能夠涵蓋比較完整的知識(shí)體系和反映基本的矯正原理。實(shí)踐中與某一知識(shí)層次相關(guān)的案例很多很雜，矯正實(shí)踐者在進(jìn)行案例庫建設(shè)時(shí)不能僅僅根據(jù)案例影響范圍大小或案例本身獲取的便利性來選擇，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)案例教育矯正的目標(biāo)和現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)價(jià)值進(jìn)行篩選，原則上應(yīng)實(shí)事求是地選擇那些最為典型、與理論知識(shí)最為相關(guān)且有實(shí)踐效應(yīng)的案例。通過案例的學(xué)習(xí)，可以窺見這一方面矯正實(shí)踐的全貌，可以舉一反三、觸類旁通。在基于事實(shí)的前提下，典型的矯正案例應(yīng)該具有一定的理論高度，有一定的理論與實(shí)踐相結(jié)合的深度。如果矯正案例選擇的對(duì)象缺乏代表性，內(nèi)容過于膚淺，理論缺失深度，就無法通過案例傳遞矯正理論知識(shí)、實(shí)踐方法和手段，這個(gè)矯正案例就失去了存在的價(jià)值和意義。3.可進(jìn)入性。可進(jìn)入性是指矯正案例應(yīng)該能夠使被指導(dǎo)者進(jìn)入相應(yīng)的教育矯正情境。矯正案例最突出的功能就是它創(chuàng)造出一種類似現(xiàn)實(shí)的模擬矯正情景，在這種模擬情景中，被指導(dǎo)矯正實(shí)踐者可以直觀體驗(yàn)教育矯正的矛盾沖突，進(jìn)行分析和決策，從而培養(yǎng)其教育矯正的意識(shí)和技能。所以，“運(yùn)用案例背后的全面要點(diǎn)是使您能夠承擔(dān)特定組織中特定人的角色和責(zé)任。作為正在進(jìn)行的工作的訓(xùn)練形式來考慮它。案例提供了深入?yún)⑴c在實(shí)際組織中實(shí)踐的人們實(shí)際面臨的決策的可能性、承擔(dān)所有者、感覺壓力、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，使你的思想讓別人了解。”②基于案例的可進(jìn)入性要求，矯正案例的情景描述必須要滿足能夠幫助被指導(dǎo)矯正實(shí)踐者通過自己的經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)歷甚至是想象進(jìn)入該矯正情景的要求，因?yàn)榍榫懊枋鍪潜恢笇?dǎo)矯正實(shí)踐者進(jìn)入案例情景的主要借助點(diǎn)。4.完整性。目前，國內(nèi)許多教育矯正機(jī)構(gòu)編寫的許多案例通常只有三部分組成：標(biāo)題、正文（矯正對(duì)象情況介紹、矯正過程、矯正效果）、收獲感想，這種案例內(nèi)容不豐富、結(jié)構(gòu)不嚴(yán)謹(jǐn)。嚴(yán)格意義上講，一個(gè)完整的矯正案例應(yīng)該包括以下幾個(gè)部分：（1）編號(hào)。編號(hào)是案例在案例庫的標(biāo)識(shí)代碼，類似于公民的身份證號(hào)，能夠便于案例的管理和檢索。（2）標(biāo)題。標(biāo)題是案例的名稱，相當(dāng)于公民的姓名。案例的標(biāo)題應(yīng)是價(jià)值中立的，切勿出現(xiàn)帶有文學(xué)色彩、結(jié)論暗示的字詞。點(diǎn)明案例的矯正機(jī)構(gòu)名稱和案例的主題、關(guān)鍵問題或焦點(diǎn)即可。有的標(biāo)題包括主標(biāo)題和副標(biāo)題。（3）篇首注釋。篇首注釋一般置于案例首頁下方，用橫線與正文隔開，通常包括以下內(nèi)容：一是案例編寫者姓名、簡(jiǎn)介，也可放于標(biāo)題右下方。二是免責(zé)申明或案例用途。如注明：“本案例只用于討論，不作為評(píng)價(jià)和暗示某種矯正方式成功與否的標(biāo)準(zhǔn)?！比前鏅?quán)歸屬。如注明：“本案例版權(quán)歸省監(jiān)獄管理局案例研究中心所有”。最后是掩飾處理情況。說明是否對(duì)案例中涉及的機(jī)構(gòu)名稱、個(gè)人信息、敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行了掩飾處理，以體現(xiàn)保護(hù)個(gè)人隱私的倫理性。例如：“本案例對(duì)部分信息和有關(guān)人員的姓名進(jìn)行了掩飾。”（4）正文。這是案例的主體部分，介紹所涉及的矯正機(jī)構(gòu)或團(tuán)隊(duì)的基本情況、矯正對(duì)象的詳細(xì)資料、危險(xiǎn)性評(píng)估、矯正需求評(píng)估、矯正設(shè)計(jì)、證據(jù)查找選用、矯正計(jì)劃、矯正實(shí)施、效果評(píng)估、案例總結(jié)等。（5）思考題。這部分列出要求被指導(dǎo)矯正實(shí)踐者之后進(jìn)行思考、討論的問題。一般，矯正案例思考題有以下幾種常見形式：如果你是案例中的主要決策者，你對(duì)這一案例如何分析；你能考慮到的方案有哪些，如何實(shí)施；在回答上述問題時(shí)，你有哪些假設(shè)，這些假設(shè)對(duì)解答問題有何影響等等。
（二）案例庫的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)1.數(shù)量豐富。案例數(shù)量的豐富與否是案例庫質(zhì)量評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)，如果案例庫案例數(shù)量過少，就無法稱為“庫”，而且還無法應(yīng)對(duì)矯正對(duì)象、矯正問題多樣性的實(shí)際。由于教育矯正實(shí)踐中對(duì)案例的需求量很大，因此各省監(jiān)獄管理局以及社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)都以不同的形式編印或出版了矯正管理案例選集，如2013年2月江蘇省監(jiān)獄管理局以全省監(jiān)獄80篇矯正案例文章為內(nèi)容編印了《循證矯正案例庫（一）》，用于指導(dǎo)和提高監(jiān)獄民警循證矯正工作業(yè)務(wù)。但面對(duì)數(shù)量龐大、復(fù)雜多樣的矯正對(duì)象，這些指導(dǎo)案例還有待于進(jìn)一步豐富充實(shí)。在當(dāng)前大力推進(jìn)循證矯正的背景下，矯正案例需求量將會(huì)大幅度增加，應(yīng)積極開展案例征集活動(dòng)，建設(shè)數(shù)量豐富的案例庫，以供實(shí)踐所需。2.分級(jí)分類。鑒于技術(shù)力量和應(yīng)用需求，應(yīng)建立部級(jí)、局級(jí)、監(jiān)獄級(jí)分級(jí)案例庫。各案例庫側(cè)重點(diǎn)有所不同，監(jiān)獄級(jí)案例庫應(yīng)結(jié)合本監(jiān)獄在押犯的行為特征和特點(diǎn)，按照規(guī)范統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn)，建立符合自身教育矯正實(shí)踐實(shí)際的案例庫。部級(jí)、局級(jí)案例庫門類應(yīng)該更加齊全，案例應(yīng)該涉及監(jiān)禁罪犯、社區(qū)矯正人員、勞教戒毒人員等各類矯正對(duì)象，覆蓋不同規(guī)模、不同性質(zhì)、不同行業(yè)、不同地域的矯正機(jī)構(gòu)或團(tuán)體（監(jiān)獄矯正部門、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、志愿者矯正團(tuán)隊(duì)、專業(yè)矯正研究人員等），包括不同類型、不同功能的案例（自治模式、醫(yī)療模式、更新模式、社區(qū)模式、監(jiān)管模式等方法手段）。分類的案例既有成功的典型案例，還可適當(dāng)遴選個(gè)別尚未完全成功實(shí)施矯正的“失敗”案例入庫，供眾多矯正工作實(shí)踐者對(duì)矯正方法和策略進(jìn)行反思、檢討，形成典型案例與特色案例相對(duì)統(tǒng)一的門類齊全的案例庫。3.配備使用說明。案例庫使用說明也稱之案例庫指導(dǎo)注釋，是給使用此案例庫的被指導(dǎo)矯正實(shí)踐者提供的材料。通常包括如下內(nèi)容：案例庫建立的背景信息、關(guān)于案例正文及思考題的評(píng)價(jià)和觀點(diǎn)、案例庫查詢的操作說明等。使用說明僅供被指導(dǎo)實(shí)踐者參考之用，沒有強(qiáng)制使用的規(guī)定。通常，案例庫使用說明對(duì)編寫者的要求很高，編寫者既要熟悉案例及其背景，又要能夠準(zhǔn)確判定某類案例用于解決何種問題，所以，一般由資深的矯正專家撰寫。
（三）案例庫管理標(biāo)準(zhǔn)1.建立規(guī)范統(tǒng)一的案例管理分類編碼制度。對(duì)于正式入選的案例，按照一定的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，統(tǒng)一編碼。規(guī)范編碼的核心問題是如何進(jìn)行分類以及分類的維度如何確定，目前國內(nèi)循證矯正案例的分類尚未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這給全國建立統(tǒng)一編碼的案例庫增添了難度。江蘇省監(jiān)獄管理局2013年2月編印的《罪犯循證矯正指導(dǎo)手冊(cè)（實(shí)行）》將入選的案例分為案例入庫層和案例應(yīng)用層進(jìn)行分類編碼管理，值得借鑒。案例入庫層對(duì)成功案例進(jìn)行分類編碼，編號(hào)應(yīng)該能夠反映該案例的開發(fā)時(shí)間、類別（社會(huì)工作矯正、教育矯正、心理矯正、醫(yī)療矯正、綜合矯正）等關(guān)鍵詞（罪犯自然情況、行為特征、犯罪原因等，具體內(nèi)容根據(jù)案例庫建設(shè)管理者建議而定）編碼，以便檢索、案例審核、案例入庫。案例應(yīng)用層分為案例檢索、待矯正案例的基本信息、參考應(yīng)用情況的信息錄入、跟蹤效果情況錄入等。2.建立案例庫的信息錄入和更新制度。此時(shí)計(jì)算機(jī)技術(shù)介入，建立一個(gè)類似于圖書館數(shù)據(jù)庫的信息管理系統(tǒng)，由專人將入選的案例按照分類編碼的順序逐一錄入信息管理系統(tǒng)，形成可供檢索查詢的案例庫。案例庫的信息錄入是一項(xiàng)長(zhǎng)期而又繁瑣的工作，且錄入的案例信息必須完整而又準(zhǔn)確無誤，這就促使信息錄入的工作人員不僅要有高度的責(zé)任心，而且還應(yīng)當(dāng)具備計(jì)算機(jī)操作能力和教育矯正理論及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)背景。案例信息的錄入并不是一勞永逸的，案例的使用有一定的“保鮮期”。教育專家貝內(nèi)特（J.B.Bennet）認(rèn)為，一個(gè)好的案例描述的應(yīng)該是近五年發(fā)生的事情。①今后，循證矯正實(shí)踐必將深入推進(jìn)，教育矯正的方法手段必將得到創(chuàng)新發(fā)展，如果不更新案例，那么案例就失去了現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義，即失去矯正證據(jù)的價(jià)值。因此，案例庫的維護(hù)和更新是案例庫建成后的核心工作，是持續(xù)發(fā)揮案例庫指導(dǎo)矯正實(shí)踐的關(guān)鍵所在，必須加以重視。3.建立管理、維護(hù)、使用權(quán)限的分配制度。根據(jù)運(yùn)用案例庫人員的職位、分工以及角色的不同設(shè)置不同的使用權(quán)限。管理、維護(hù)、使用是由高到低的三個(gè)管理權(quán)限，管理者權(quán)限最大，能夠?qū)φ麄€(gè)案例庫運(yùn)行進(jìn)行操作管理，擁有角色設(shè)置、分配、授權(quán)等職能；維護(hù)者是在管理者的授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)案例庫進(jìn)行信息錄入、更新、調(diào)整；使用者根據(jù)管理者的授權(quán)對(duì)某一類或多類的案例擁有檢索、查詢、下載、復(fù)制、打印等權(quán)限。同時(shí)，案例庫信息管理系統(tǒng)置于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)中，在管理、維護(hù)、使用上存在一定的安全風(fēng)險(xiǎn)，合理設(shè)置分配權(quán)不僅能夠促進(jìn)共享資源利用的合理化，而且還能適當(dāng)規(guī)避網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)。
三、循證矯正案例庫建設(shè)的流程
（一）案例庫總體規(guī)劃1.明確案例庫建設(shè)指導(dǎo)思想和總體思路。循證矯正模式下的案例庫建設(shè)應(yīng)當(dāng)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，“首要標(biāo)準(zhǔn)”為統(tǒng)領(lǐng)，堅(jiān)持教育、矯正、轉(zhuǎn)化的工作方針，立足為矯正實(shí)踐工作服務(wù)的指導(dǎo)思想，根據(jù)職權(quán)范圍決定案例庫建設(shè)的層級(jí)，確定案例庫建設(shè)的總體規(guī)模，制定實(shí)施計(jì)劃和推進(jìn)措施。2.明確案例庫建設(shè)的團(tuán)隊(duì)分工以及職責(zé)。在確定案例庫建設(shè)的總體目標(biāo)后，建設(shè)案例庫建設(shè)的工作團(tuán)隊(duì)就顯得至關(guān)重要。一個(gè)理想的矯正案例庫建設(shè)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)該由矯正機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人、教育矯正專家（教育、心理、醫(yī)療等）、第一線實(shí)踐矯正師和案例庫維護(hù)人員等組成。案例庫維護(hù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)循證矯正的原理、技術(shù)和方法有全面地掌握，并有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以便在材料收集、整理、分析、研究過程中能夠去偽存真、把握要點(diǎn)。同時(shí)，計(jì)算機(jī)信息技術(shù)人員也應(yīng)介入，為數(shù)據(jù)庫的信息建設(shè)提供信息載體和技術(shù)支撐。根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員在建設(shè)案例庫中的作用，明確分工及職責(zé)。矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)整個(gè)案例庫建設(shè)的推進(jìn)進(jìn)度、人員協(xié)調(diào)、經(jīng)費(fèi)保障等，并行使最終的審批權(quán)；教育矯正專家負(fù)責(zé)幫助案例編寫者（第一線矯正師、案例庫維護(hù)人員等）準(zhǔn)確理解、掌握案例編寫的特點(diǎn)和要求，為案例庫建設(shè)提供專業(yè)指導(dǎo)；第一線實(shí)踐矯正師為案例的編寫提供翔實(shí)的第一手資料，并協(xié)同案例庫維護(hù)人員編寫案例，提高案例作為矯正證據(jù)時(shí)的可操作性；案例庫維護(hù)人員主要負(fù)責(zé)案例的整理、編寫和案例庫信息錄入以及其他日常事務(wù)。3.明確經(jīng)費(fèi)保障、激勵(lì)措施。經(jīng)費(fèi)保障和激勵(lì)措施是開展循證矯正案例庫建設(shè)工作人員的物質(zhì)保障和精神動(dòng)力，有利于激發(fā)案例庫建設(shè)者的積極性和創(chuàng)造性。矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立?？顚Ｓ玫呢?cái)務(wù)保障制度，“據(jù)北京大學(xué)管理案例研究中心測(cè)算，一個(gè)優(yōu)秀案例的開發(fā)成本為1萬元人民幣左右。清華大學(xué)管理案例研究中心對(duì)外招標(biāo)案例的付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是千字千元，即一個(gè)長(zhǎng)度在1萬字左右的案例需要支持作者1萬元人民幣?！雹儆纱丝梢妼I(yè)的權(quán)威案例研究機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)費(fèi)保障和激勵(lì)措施的重視程度。對(duì)案例庫優(yōu)秀管理人員應(yīng)建立相應(yīng)的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神激勵(lì)制度，與評(píng)先評(píng)優(yōu)、職務(wù)晉升等緊密掛鉤，以此激發(fā)管理人員創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)的意識(shí)和行動(dòng)。
（二）案例素材收集素材收集是編寫案例的起點(diǎn)工作，豐富、詳實(shí)的素材是案例高質(zhì)量的有力保證。有學(xué)者研究表明，在案例開發(fā)的過程中，素材收集所花費(fèi)的時(shí)間和精力遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于后期的案例編寫。案例素材的來源通常有兩種渠道：一是案例編寫者在擔(dān)任教育矯正工作的某一職務(wù)期間或正在從事循證矯正工作期間所編寫的案例；二是通過對(duì)某一罪犯具體矯正實(shí)例進(jìn)行實(shí)際調(diào)查，了解、收集到的相關(guān)案例素材。由于當(dāng)前國內(nèi)循證矯正尚處于探索試點(diǎn)階段，之前教育矯正案例缺乏系統(tǒng)的梳理，所以第二條途徑是我們目前收集素材實(shí)踐中主要依靠的方法。用第二條途徑來收集素材，它的步驟比較固定：第一，聯(lián)系調(diào)查對(duì)象，調(diào)查對(duì)象既包括矯正工作的實(shí)踐者也包括接受矯正的人員。通過向他們坦誠說明意圖，解釋案例調(diào)查的意義目的，并嚴(yán)守個(gè)人隱私及所涉及案件的秘密，以消除他們的顧慮，尋求對(duì)方的理解支持。第二，擬定調(diào)查提綱。調(diào)查提綱應(yīng)該明確素材收集的具體范圍（如關(guān)于主要人物的資料，關(guān)于主要矯正技術(shù)、方法的資料等），以及調(diào)查訪問的具體方式（如書面調(diào)查、個(gè)人深訪、集體座談、現(xiàn)場(chǎng)跟蹤觀察等）。第三，開展調(diào)查訪問。按預(yù)先計(jì)劃在約定的時(shí)間、地點(diǎn)，依照調(diào)查提綱，對(duì)被調(diào)查人進(jìn)行具體的調(diào)查訪問，收集第一手材料。調(diào)查訪問時(shí)應(yīng)該尊重受訪者，尊重事實(shí)，突出重點(diǎn)，做好記錄。最后，整理調(diào)查資料。調(diào)查訪問結(jié)束后，應(yīng)迅速整理匯總調(diào)查記錄，若發(fā)現(xiàn)存疑和遺漏的地方，還需及時(shí)回訪，核實(shí)補(bǔ)充。
（三）案例報(bào)告撰寫在素材收集完畢后，矯正者需按照案例撰寫的格式和要求撰寫案例報(bào)告，案例報(bào)告初稿完成之后還需逐次修改、完善，一般先由案例編寫者自行修改，自行修改后轉(zhuǎn)交案例庫建設(shè)團(tuán)隊(duì)中的其他矯正師和團(tuán)隊(duì)評(píng)審組評(píng)閱。在充分聽取他人的意見并對(duì)照意見修改后才將案例呈交團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人審閱，并做進(jìn)一步完善。一個(gè)完整的案例所需包含的內(nèi)容在單個(gè)案例質(zhì)量要求里的“完整性”中已作詳細(xì)的論述。以下為某監(jiān)獄案例矯正案例報(bào)告樣本，可供參考：“案例編號(hào)/某某監(jiān)獄罪犯某某矯正案例/編者/篇首注釋/摘要/關(guān)鍵詞/一、罪犯資料（一）基本資料（二）家庭社會(huì)情況（三）犯罪情況（四）服刑情況/二、再犯危險(xiǎn)評(píng)估/三、矯正需要評(píng)估（一）工具評(píng)估（二）矯正民警分析評(píng)估/四、總體矯正設(shè)計(jì)/五、證據(jù)查找選用（一）矯正證據(jù)檢索（二）矯正證據(jù)選用/六、矯正計(jì)劃/七、矯正經(jīng)過（一）總體矯正經(jīng)過（二）具體矯正經(jīng)過/八、效果評(píng)估（一）近期效果評(píng)估（二）遠(yuǎn)期效果評(píng)估/九、案例總結(jié)/十、思考題?！?/p>
（四）案例試用檢驗(yàn)案例在正式入庫前必須要進(jìn)行試用，簡(jiǎn)單講就是將案例用于正式的案例指導(dǎo)，接受矯正實(shí)踐檢驗(yàn)，然后案例編寫者根據(jù)試用結(jié)果對(duì)案例進(jìn)行再完善。這樣才能保證每一個(gè)入庫案例具有較強(qiáng)的實(shí)用性。根據(jù)案例正文的字?jǐn)?shù)，案例可以劃分為四種：微型案例(500字-1000字)；小型案例（1000字-3000字)；中型案例(3000字-10000字)；大型案例(10000字以上)。
（五）案例入庫維護(hù)此時(shí)，應(yīng)用計(jì)算機(jī)信息技術(shù)將案例信息統(tǒng)一集合，入庫管理。矯正對(duì)象情況復(fù)雜多變，教育矯正工具、方法、手段等也在日益更新、進(jìn)步，案例庫要與之銜接發(fā)展，保持高度的匹配性和時(shí)效性。鑒于此，對(duì)于已經(jīng)入庫的案例，要定期鑒定，淘汰其中已經(jīng)與當(dāng)前矯正實(shí)踐脫軌的案例，修正瑕疵案例，并對(duì)矯正實(shí)踐中顯現(xiàn)的新問題及時(shí)開發(fā)，補(bǔ)充相應(yīng)的案例，使案例庫做到與時(shí)俱進(jìn)。
（六）案庫運(yùn)行評(píng)估案例庫建好后，要充分實(shí)現(xiàn)其功能，發(fā)揮其價(jià)值，就應(yīng)大力推廣應(yīng)用。不僅對(duì)本矯正團(tuán)隊(duì)授權(quán)案例信息共享，而且還應(yīng)運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)對(duì)其他矯正團(tuán)隊(duì)遠(yuǎn)程有條件地授權(quán)使用，并設(shè)置信息反饋系統(tǒng)，了解掌握實(shí)踐使用效果。應(yīng)該定期對(duì)案例庫建設(shè)工作進(jìn)行事后回顧，評(píng)估案例庫的運(yùn)行現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)解決案例庫運(yùn)行中出現(xiàn)的問題，及時(shí)調(diào)整案例庫運(yùn)行模式，切實(shí)加強(qiáng)案例庫的漏洞修復(fù)能力，使案例庫運(yùn)行得越來越健康。當(dāng)前，案例庫通常被矯正機(jī)構(gòu)或區(qū)域性矯正組織以文字編印方式作為系統(tǒng)內(nèi)部工作人員參考用書，尚未形成區(qū)域性或跨區(qū)域的教育矯正數(shù)據(jù)信息庫。鑒于此，建立信息完備且規(guī)范統(tǒng)一的矯正案例庫，為循證矯正提供可遵循的證據(jù)，迫在眉睫。
作者：鄭建橋 王偉 單位：江蘇省高淳監(jiān)獄教改科科長(zhǎng) 江蘇省高淳監(jiān)獄十四監(jiān)區(qū)二級(jí)警員
