循證矯正案例庫建設研究范文
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《江蘇警官學院學報》2015年第二期
（一）提供矯正證據支撐典型案例矯正是基于刑事個別化的原則，指的是刑罰執行機關以及社區矯正機構根據不同矯正對象的具體犯因，采用有針對性的干預方法，矯正罪犯的認知和行為，以實現預設目標的專門活動。典型的案例報告對某個或某類矯正對象的顯現問題（犯因）進行細致深入研究，通過調查、量表測試，最大限度收集顯現問題（犯因）的有關資料，剖析顯現問題（犯因）的各項變異因素，并根據科學理論進行反復試驗和觀察，最終作出結論，判定有效的、可行的具體方法和手段。
（二）指導教育矯正實踐循證矯正技術性很強，在實際應用中往往會出現很多理論中沒有涵蓋的細節和變化，如果沒有相似的某個或者某類罪犯個案作為參考就會碰到很多障礙。在顯現問題（犯因）確定后，矯正實踐者需對研究個案進行長時間的深入調查、追蹤，不斷探尋問題的內在根源，促使自己在個案借鑒引用和分析過程中，把理論知識與發展能力（創新矯正方法和手段等）有機結合起來，做到有據可依，有據可呈。此外，案例報告的學習應用，案例報告的撰寫等過程也是是將矯正理論與實踐有效緊密結合的過程，促使矯正理論寓于實踐、指導實踐。
（三）構建矯正信息平臺矯正實踐者對搜集到的大量資料和信息進行匯總、選擇、整理、分類、加工、評價和研究之后，建立案例庫，在此基礎上將案例庫同其他教育矯正信息整合，將會構成強大的矯正信息系統。矯正信息系統的應用便于矯正實踐者迅速、準確地從各類不同的數據庫或信息系統中檢索到與自己需求相符合的資料和數據。監獄管理者還可以根據矯正信息系統量化數據的匯總、分析，總結教育改造工作的基本規律，宏觀預測矯正對象的發展趨勢，為制定教育改造工作方針、創新教育矯正方法提供決策依據。
二、循證矯正案例庫建設的標準
（一）個案入庫標準1.客觀真實性。客觀性真實是指選擇的矯正案例必須是客觀現實存在的，且運用的矯正方法、手段及矯正結果必須是在具體案例矯正實踐中確已應用并經實踐檢驗證明的案例，它是案例存在價值的生命之本，也是判斷能否作為矯正實踐證據的基本標準。只有實事求是地根據真實矯正行為編寫的案例才能達到為循證矯正提供真實、可靠證據的目的，實現案例指導矯正的功能。未經實地調研或置身矯正團隊，而僅憑一般性的經驗或個人主觀意識編寫的矯正案例，是虛構的教育矯正情景，這樣的案例常常被稱之為“安樂椅式案例”①。如果將此種案例傳播矯正理論、方法及技術，用于實踐指導，將會產生嚴重的后果：一是被指導的矯正實踐者可能懷疑案例的真實性，對案例庫證據失去信任感；二是案例將會被束之高閣，被指導的矯正實踐者不會去認真研讀其認為是虛構的案例；三是如果被指導的矯正實踐者把虛構的矯正情景處理對策用于具體矯正實踐，將會出現不可預期的偏差，這對深入循證矯正的實踐是極為不利的。伯克也認為：“用編造的事實進行案例教學有很大風險。就像醫生用一個假想的病例進行醫治活動一樣，是沒有用的。總之，案例必須來自現實生活。”他指出，案例中的人名、地名可以改變，但實際素材不能動，必須保證其真實性和本來面目。案例素材必須強調第一手性，即案例素材應該是案例采集和編寫者根據現場調查的第一手材料或參與矯正團隊親身實踐加工而成的。其他方法搜集到的二手資料，往往會因為提供者觀點、視角的不同，使其真實性和實用性大打折扣。2.典型性。典型性與研究價值成正比，典型體現在某些方面具有顯著的特征，如矯正對象特別，某些測量評價指標與眾不同，改造表現評價不同等。如監禁場所矯正對象的典型性表現為累慣犯、多次服刑罪犯、暴力犯、涉黑涉惡罪犯以及邪教類罪犯等。典型性是案例選取和案例庫建設過程中的基本原則。一個適用的案例應當能夠代表教育矯正的背景特點，能夠涵蓋比較完整的知識體系和反映基本的矯正原理。實踐中與某一知識層次相關的案例很多很雜，矯正實踐者在進行案例庫建設時不能僅僅根據案例影響范圍大小或案例本身獲取的便利性來選擇，應當嚴格根據案例教育矯正的目標和現實指導價值進行篩選，原則上應實事求是地選擇那些最為典型、與理論知識最為相關且有實踐效應的案例。通過案例的學習，可以窺見這一方面矯正實踐的全貌，可以舉一反三、觸類旁通。在基于事實的前提下，典型的矯正案例應該具有一定的理論高度，有一定的理論與實踐相結合的深度。如果矯正案例選擇的對象缺乏代表性，內容過于膚淺，理論缺失深度，就無法通過案例傳遞矯正理論知識、實踐方法和手段，這個矯正案例就失去了存在的價值和意義。3.可進入性。可進入性是指矯正案例應該能夠使被指導者進入相應的教育矯正情境。矯正案例最突出的功能就是它創造出一種類似現實的模擬矯正情景，在這種模擬情景中，被指導矯正實踐者可以直觀體驗教育矯正的矛盾沖突，進行分析和決策，從而培養其教育矯正的意識和技能。所以，“運用案例背后的全面要點是使您能夠承擔特定組織中特定人的角色和責任。作為正在進行的工作的訓練形式來考慮它。案例提供了深入參與在實際組織中實踐的人們實際面臨的決策的可能性、承擔所有者、感覺壓力、認識風險，使你的思想讓別人了解。”②基于案例的可進入性要求，矯正案例的情景描述必須要滿足能夠幫助被指導矯正實踐者通過自己的經驗、經歷甚至是想象進入該矯正情景的要求，因為情景描述是被指導矯正實踐者進入案例情景的主要借助點。4.完整性。目前，國內許多教育矯正機構編寫的許多案例通常只有三部分組成：標題、正文（矯正對象情況介紹、矯正過程、矯正效果）、收獲感想，這種案例內容不豐富、結構不嚴謹。嚴格意義上講，一個完整的矯正案例應該包括以下幾個部分：（1）編號。編號是案例在案例庫的標識代碼，類似于公民的身份證號，能夠便于案例的管理和檢索。（2）標題。標題是案例的名稱，相當于公民的姓名。案例的標題應是價值中立的，切勿出現帶有文學色彩、結論暗示的字詞。點明案例的矯正機構名稱和案例的主題、關鍵問題或焦點即可。有的標題包括主標題和副標題。（3）篇首注釋。篇首注釋一般置于案例首頁下方，用橫線與正文隔開，通常包括以下內容：一是案例編寫者姓名、簡介，也可放于標題右下方。二是免責申明或案例用途。如注明：“本案例只用于討論，不作為評價和暗示某種矯正方式成功與否的標準。”三是版權歸屬。如注明：“本案例版權歸省監獄管理局案例研究中心所有”。最后是掩飾處理情況。說明是否對案例中涉及的機構名稱、個人信息、敏感數據進行了掩飾處理，以體現保護個人隱私的倫理性。例如：“本案例對部分信息和有關人員的姓名進行了掩飾。”（4）正文。這是案例的主體部分，介紹所涉及的矯正機構或團隊的基本情況、矯正對象的詳細資料、危險性評估、矯正需求評估、矯正設計、證據查找選用、矯正計劃、矯正實施、效果評估、案例總結等。（5）思考題。這部分列出要求被指導矯正實踐者之后進行思考、討論的問題。一般，矯正案例思考題有以下幾種常見形式：如果你是案例中的主要決策者，你對這一案例如何分析；你能考慮到的方案有哪些，如何實施；在回答上述問題時，你有哪些假設，這些假設對解答問題有何影響等等。
（二）案例庫的質量標準1.數量豐富。案例數量的豐富與否是案例庫質量評價的重要指標，如果案例庫案例數量過少，就無法稱為“庫”，而且還無法應對矯正對象、矯正問題多樣性的實際。由于教育矯正實踐中對案例的需求量很大，因此各省監獄管理局以及社區矯正機構都以不同的形式編印或出版了矯正管理案例選集，如2013年2月江蘇省監獄管理局以全省監獄80篇矯正案例文章為內容編印了《循證矯正案例庫（一）》，用于指導和提高監獄民警循證矯正工作業務。但面對數量龐大、復雜多樣的矯正對象，這些指導案例還有待于進一步豐富充實。在當前大力推進循證矯正的背景下，矯正案例需求量將會大幅度增加，應積極開展案例征集活動，建設數量豐富的案例庫，以供實踐所需。2.分級分類。鑒于技術力量和應用需求，應建立部級、局級、監獄級分級案例庫。各案例庫側重點有所不同，監獄級案例庫應結合本監獄在押犯的行為特征和特點，按照規范統一的分類標準，建立符合自身教育矯正實踐實際的案例庫。部級、局級案例庫門類應該更加齊全，案例應該涉及監禁罪犯、社區矯正人員、勞教戒毒人員等各類矯正對象，覆蓋不同規模、不同性質、不同行業、不同地域的矯正機構或團體（監獄矯正部門、社區矯正機構、志愿者矯正團隊、專業矯正研究人員等），包括不同類型、不同功能的案例（自治模式、醫療模式、更新模式、社區模式、監管模式等方法手段）。分類的案例既有成功的典型案例，還可適當遴選個別尚未完全成功實施矯正的“失敗”案例入庫，供眾多矯正工作實踐者對矯正方法和策略進行反思、檢討，形成典型案例與特色案例相對統一的門類齊全的案例庫。3.配備使用說明。案例庫使用說明也稱之案例庫指導注釋，是給使用此案例庫的被指導矯正實踐者提供的材料。通常包括如下內容：案例庫建立的背景信息、關于案例正文及思考題的評價和觀點、案例庫查詢的操作說明等。使用說明僅供被指導實踐者參考之用，沒有強制使用的規定。通常，案例庫使用說明對編寫者的要求很高，編寫者既要熟悉案例及其背景，又要能夠準確判定某類案例用于解決何種問題，所以，一般由資深的矯正專家撰寫。
（三）案例庫管理標準1.建立規范統一的案例管理分類編碼制度。對于正式入選的案例，按照一定的分類標準進行分類，統一編碼。規范編碼的核心問題是如何進行分類以及分類的維度如何確定，目前國內循證矯正案例的分類尚未形成統一標準，這給全國建立統一編碼的案例庫增添了難度。江蘇省監獄管理局2013年2月編印的《罪犯循證矯正指導手冊（實行）》將入選的案例分為案例入庫層和案例應用層進行分類編碼管理，值得借鑒。案例入庫層對成功案例進行分類編碼，編號應該能夠反映該案例的開發時間、類別（社會工作矯正、教育矯正、心理矯正、醫療矯正、綜合矯正）等關鍵詞（罪犯自然情況、行為特征、犯罪原因等，具體內容根據案例庫建設管理者建議而定）編碼，以便檢索、案例審核、案例入庫。案例應用層分為案例檢索、待矯正案例的基本信息、參考應用情況的信息錄入、跟蹤效果情況錄入等。2.建立案例庫的信息錄入和更新制度。此時計算機技術介入，建立一個類似于圖書館數據庫的信息管理系統，由專人將入選的案例按照分類編碼的順序逐一錄入信息管理系統，形成可供檢索查詢的案例庫。案例庫的信息錄入是一項長期而又繁瑣的工作，且錄入的案例信息必須完整而又準確無誤，這就促使信息錄入的工作人員不僅要有高度的責任心，而且還應當具備計算機操作能力和教育矯正理論及實踐經驗的知識背景。案例信息的錄入并不是一勞永逸的，案例的使用有一定的“保鮮期”。教育專家貝內特（J.B.Bennet）認為，一個好的案例描述的應該是近五年發生的事情。①今后，循證矯正實踐必將深入推進，教育矯正的方法手段必將得到創新發展，如果不更新案例，那么案例就失去了現實指導意義，即失去矯正證據的價值。因此，案例庫的維護和更新是案例庫建成后的核心工作，是持續發揮案例庫指導矯正實踐的關鍵所在，必須加以重視。3.建立管理、維護、使用權限的分配制度。根據運用案例庫人員的職位、分工以及角色的不同設置不同的使用權限。管理、維護、使用是由高到低的三個管理權限，管理者權限最大，能夠對整個案例庫運行進行操作管理，擁有角色設置、分配、授權等職能；維護者是在管理者的授權范圍內對案例庫進行信息錄入、更新、調整；使用者根據管理者的授權對某一類或多類的案例擁有檢索、查詢、下載、復制、打印等權限。同時，案例庫信息管理系統置于計算機網絡中，在管理、維護、使用上存在一定的安全風險，合理設置分配權不僅能夠促進共享資源利用的合理化，而且還能適當規避網絡安全風險。
三、循證矯正案例庫建設的流程
（一）案例庫總體規劃1.明確案例庫建設指導思想和總體思路。循證矯正模式下的案例庫建設應當以科學發展觀為指導，“首要標準”為統領，堅持教育、矯正、轉化的工作方針，立足為矯正實踐工作服務的指導思想，根據職權范圍決定案例庫建設的層級，確定案例庫建設的總體規模，制定實施計劃和推進措施。2.明確案例庫建設的團隊分工以及職責。在確定案例庫建設的總體目標后，建設案例庫建設的工作團隊就顯得至關重要。一個理想的矯正案例庫建設團隊應該由矯正機構的負責人、教育矯正專家（教育、心理、醫療等）、第一線實踐矯正師和案例庫維護人員等組成。案例庫維護人員應當對循證矯正的原理、技術和方法有全面地掌握，并有一定的實踐經驗，以便在材料收集、整理、分析、研究過程中能夠去偽存真、把握要點。同時，計算機信息技術人員也應介入，為數據庫的信息建設提供信息載體和技術支撐。根據團隊成員在建設案例庫中的作用，明確分工及職責。矯正機構負責人負責整個案例庫建設的推進進度、人員協調、經費保障等，并行使最終的審批權；教育矯正專家負責幫助案例編寫者（第一線矯正師、案例庫維護人員等）準確理解、掌握案例編寫的特點和要求，為案例庫建設提供專業指導；第一線實踐矯正師為案例的編寫提供翔實的第一手資料，并協同案例庫維護人員編寫案例，提高案例作為矯正證據時的可操作性；案例庫維護人員主要負責案例的整理、編寫和案例庫信息錄入以及其他日常事務。3.明確經費保障、激勵措施。經費保障和激勵措施是開展循證矯正案例庫建設工作人員的物質保障和精神動力，有利于激發案例庫建設者的積極性和創造性。矯正機構應當建立專款專用的財務保障制度，“據北京大學管理案例研究中心測算，一個優秀案例的開發成本為1萬元人民幣左右。清華大學管理案例研究中心對外招標案例的付費標準是千字千元，即一個長度在1萬字左右的案例需要支持作者1萬元人民幣。”①由此可見專業的權威案例研究機構對經費保障和激勵措施的重視程度。對案例庫優秀管理人員應建立相應的物質獎勵和精神激勵制度，與評先評優、職務晉升等緊密掛鉤，以此激發管理人員創先爭優的意識和行動。
（二）案例素材收集素材收集是編寫案例的起點工作，豐富、詳實的素材是案例高質量的有力保證。有學者研究表明，在案例開發的過程中，素材收集所花費的時間和精力遠遠多于后期的案例編寫。案例素材的來源通常有兩種渠道：一是案例編寫者在擔任教育矯正工作的某一職務期間或正在從事循證矯正工作期間所編寫的案例；二是通過對某一罪犯具體矯正實例進行實際調查，了解、收集到的相關案例素材。由于當前國內循證矯正尚處于探索試點階段，之前教育矯正案例缺乏系統的梳理，所以第二條途徑是我們目前收集素材實踐中主要依靠的方法。用第二條途徑來收集素材，它的步驟比較固定：第一，聯系調查對象，調查對象既包括矯正工作的實踐者也包括接受矯正的人員。通過向他們坦誠說明意圖，解釋案例調查的意義目的，并嚴守個人隱私及所涉及案件的秘密，以消除他們的顧慮，尋求對方的理解支持。第二，擬定調查提綱。調查提綱應該明確素材收集的具體范圍（如關于主要人物的資料，關于主要矯正技術、方法的資料等），以及調查訪問的具體方式（如書面調查、個人深訪、集體座談、現場跟蹤觀察等）。第三，開展調查訪問。按預先計劃在約定的時間、地點，依照調查提綱，對被調查人進行具體的調查訪問，收集第一手材料。調查訪問時應該尊重受訪者，尊重事實，突出重點，做好記錄。最后，整理調查資料。調查訪問結束后，應迅速整理匯總調查記錄，若發現存疑和遺漏的地方，還需及時回訪，核實補充。
（三）案例報告撰寫在素材收集完畢后，矯正者需按照案例撰寫的格式和要求撰寫案例報告，案例報告初稿完成之后還需逐次修改、完善，一般先由案例編寫者自行修改，自行修改后轉交案例庫建設團隊中的其他矯正師和團隊評審組評閱。在充分聽取他人的意見并對照意見修改后才將案例呈交團隊負責人審閱，并做進一步完善。一個完整的案例所需包含的內容在單個案例質量要求里的“完整性”中已作詳細的論述。以下為某監獄案例矯正案例報告樣本，可供參考：“案例編號/某某監獄罪犯某某矯正案例/編者/篇首注釋/摘要/關鍵詞/一、罪犯資料（一）基本資料（二）家庭社會情況（三）犯罪情況（四）服刑情況/二、再犯危險評估/三、矯正需要評估（一）工具評估（二）矯正民警分析評估/四、總體矯正設計/五、證據查找選用（一）矯正證據檢索（二）矯正證據選用/六、矯正計劃/七、矯正經過（一）總體矯正經過（二）具體矯正經過/八、效果評估（一）近期效果評估（二）遠期效果評估/九、案例總結/十、思考題。”
（四）案例試用檢驗案例在正式入庫前必須要進行試用，簡單講就是將案例用于正式的案例指導，接受矯正實踐檢驗，然后案例編寫者根據試用結果對案例進行再完善。這樣才能保證每一個入庫案例具有較強的實用性。根據案例正文的字數，案例可以劃分為四種：微型案例(500字-1000字)；小型案例（1000字-3000字)；中型案例(3000字-10000字)；大型案例(10000字以上)。
（五）案例入庫維護此時，應用計算機信息技術將案例信息統一集合，入庫管理。矯正對象情況復雜多變，教育矯正工具、方法、手段等也在日益更新、進步，案例庫要與之銜接發展，保持高度的匹配性和時效性。鑒于此，對于已經入庫的案例，要定期鑒定，淘汰其中已經與當前矯正實踐脫軌的案例，修正瑕疵案例，并對矯正實踐中顯現的新問題及時開發，補充相應的案例，使案例庫做到與時俱進。
（六）案庫運行評估案例庫建好后，要充分實現其功能，發揮其價值，就應大力推廣應用。不僅對本矯正團隊授權案例信息共享，而且還應運用網絡信息技術對其他矯正團隊遠程有條件地授權使用，并設置信息反饋系統，了解掌握實踐使用效果。應該定期對案例庫建設工作進行事后回顧，評估案例庫的運行現狀，發現解決案例庫運行中出現的問題，及時調整案例庫運行模式，切實加強案例庫的漏洞修復能力，使案例庫運行得越來越健康。當前，案例庫通常被矯正機構或區域性矯正組織以文字編印方式作為系統內部工作人員參考用書，尚未形成區域性或跨區域的教育矯正數據信息庫。鑒于此，建立信息完備且規范統一的矯正案例庫，為循證矯正提供可遵循的證據，迫在眉睫。
作者：鄭建橋 王偉 單位：江蘇省高淳監獄教改科科長 江蘇省高淳監獄十四監區二級警員
