提升檔案行政執法效果需剛柔并濟范文

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上個世紀90年代以來，我國陸續頒布了一系列檔案法律法規，如《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《檔案行政處罰程序暫行規定》以及地方檔案法規等。這些法律法規的大大加快了我國檔案的法制步伐，使得檔案行政執法部門有法可依。黨的十七大提出了建立服務型政府的目標，對于檔案行政管理部門來說，也需要實現從管理向服務的轉變，擯除粗暴執法，樹立服務形象，將以人為本的服務觀念貫徹到檔案執法過程中，探索剛性執法與柔性措施的合理結合措施。

一、檔案行政執法剛柔并濟的必要性

1.檔案行政執法的含義檔案行政執法是指檔案行政管理部門依照法定的職責、權限和程序適用檔案法律、法規，使《檔案法》所規定的檔案權利和義務變成國家機關、社會組織、企業事業單位和廣大公民，在處理檔案事務中共同遵守的行為規范。[1]具體來說，檔案行政執法是指檔案行政管理部門對貫徹實施檔案法律法規的監督檢查以及依法對違反檔案法律法規行為的查處。

2.實施剛柔并濟執法的必要性檔案行政執法具有重要的現實意義：首先，檔案執法能夠保障檔案管理工作的有序進行；其次，通過檔案執法活動的開展，對違反檔案法律法規的行為予以處罰，督促檔案法律法規的貫徹執法，能夠提高人民的普法意識，從而有助于檔案工作的開展；最后，通過檔案執法工作的開展，有利于檔案執法隊伍在實踐中不斷積累經驗，提高素質，從而為國家檔案事業的發展做出更大的貢獻。剛性執法是檔案行政管理機關依據國家法律、法規，通過檔案行政許可、檔案行政強制、檔案行政處罰等強制性手段對檔案實施主體進行監督和管理的行為。

單純通過剛性執法，雖然能夠在執法當時取得立竿見影的效果，但是這種效果未必持久和深入人心，依法管理檔案很難成為人民的自覺行為，而且剛性執法容易造成檔案行政部門與檔案部門的沖突和矛盾，不利于從根本上解決問題。柔性措施是檔案行政管理部門以人本管理為基礎，在其職責、職能或管轄范圍內，基于國家的法律精神和政策，根據形勢的需要，適當而靈活地采取非強制性的，如勸告、建議、指導、提醒、說服、調解、獎勵等方式進行行政監管和管理，以求得被管理單位和個人與行政管理部門達成一致的行為。柔性措施是堅持人本管理，以人為出發點，通過指導等方式將檔案法律法規灌輸到人的大腦中，形成自覺行為，這種執法方式成功后，往往效果更持久。[3]盡管柔性措施與剛性執法的方法不同，但目的都是為了增強被管理單位的檔案意識，促進其依法管理檔案，因此，在檔案行政管理實踐中，如果能夠恰當地配合運用剛性執法和柔性措施，將會取得更好的管理效果。

二、剛性執法與柔性措施的關系分析

1.剛性執法是柔性措施的實施保障檔案執法中的剛性執法是柔性措施的強大后盾。通過柔性措施的細致入微的工作，可以解決檔案工作中存在的一些問題，促進檔案工作的順利開展，但是，有些惡性違法行為，屢禁不止，僅僅依靠說服、教育等柔性措施是很難取得成效的，只有發揮剛性執法的權威性，為檔案柔性措施掃清障礙，對那些歸檔不全、損壞檔案、丟失檔案、纂改檔案等違法措施依法進行及時查處和行政處罰，才能有效遏制惡性檔案違法事件的發生。通過檔案剛性執法，對違法行為進行懲處，才能維護檔案法的權威，增強人民的檔案法律意識。因此，有剛性執法作為后盾下的柔性措施才更加具有說服力和有效性。

2.柔性措施是剛性執法的必要補充首先，柔性措施可以降低治理成本。檔案行政多是針對國家機關、事業單位進行的，這些機關等也希望自己的檔案工作能夠做好，因此，對這些單位采取指導等柔性措施，會獲得更大的配合力度，由于柔性措施過程中發現的檔案不規范現象，可以通過指導等方式促進其改正，不涉及行政處罰，也會使得單位更加配合，從而降低行政治理成本。相反的，如果完全依靠行政強制措施，那么行政工作就會多少受到單位的阻撓，從而降低行政效率，提高行政治理成本。其次，柔性措施提高了行政的民主性。剛性執法過程中，行政部門與被檢查部門是一種“命令與服從”的關系，雙方的地位明顯不平等，在民眾較為無知的年代可以推行這種強制措施，從而提高行政的有效性，但是，在提倡民主的時代，人民更需要的是溝通、理解和平等。檔案管理中的柔性措施體現了以人為本的理念，注重聽取和尊重檔案行政被管理人的要求和意見，為其表達利益訴求提供較為充分的空間，因此，能促進檔案行政管理相對人的積極參與，柔性措施是民主行政的必然要求。最后，柔性措施是構建和諧社會的需要。構建社會主義和諧社會是一個不斷化解社會矛盾的過程，檔案執法中的絕大部分問題時人民內部矛盾，如果檔案執法部門動輒運用行政處罰，難免激發人民內部矛盾，不利于和諧社會的構建。柔性措施順應了構建和諧社會的趨勢，通過行政指導、說服等方式的運用，有助于使被管理人從內心接受檔案管理的理念，從而自覺停止違法行為，避免更嚴重違規后果的出現，使社會更加和諧。

3.剛柔并濟是提升檔案行政執法效果的有效途徑剛性執法和柔性措施各有各自的特點，檔案行政部門要把兩種方式結合起來運用，只有把剛性執法與柔性措施有效地結合起來，剛柔并濟，才能形成合力，提高檔案管理部門工作效率和質量，從而推動我國檔案事業的全面發展。首先，柔性措施重點是在對檔案工作業務標準、業務規范如何實施進行指導，對于經過核查存在問題的單位針對檔案工作中的問題進行個別輔導、教育，盡量讓對方從心理承認自己的錯誤，而剛性執法著重解決檔案工作保障條件，檔案管理體制設置，單位領導重視程度等對檔案法律法規貫徹實施影響較大的障礙。其次，在柔性措施施行過程中，各地檔案行行政機關應當根據主、客觀條件靈活選用柔性措施。例如，在發現檔案被管理單位存在違法行為時，檔案執法機關可以視具體情況選用最為合適的方式將剛性執法和柔性措施結合起來，通過行政指導發現存在的問題，在行政執法過程中，進行這些問題的重點檢查；針對行政檢查中發現的問題進行重點指導；根據行政檢查中發現問題的嚴重性以及整改需要的時間等，給以適當靈活的整改時間；對于行政檢查中發現的問題，幫助單位進行分析、提出改進的措施，不將被檢查單位放在對立面上等。

三、提升我國檔案執法效果的建議

1.提升檔案行政部門地位我國《檔案法》、《檔案執法監督檢查工作暫行規定》確定了國家檔案局和縣級以上檔案行政管理部門是國家貫徹并監督執行檔案法規的機關，依法行使檔案執法監督檢查權，并依法對違反檔案法規的行為進行查處。但是，在近年來的實踐中，各級政府部門為壓縮行政編制，有的實行了檔案局、館合一；有的基層區、縣，沒有專門的檔案執法內設機構，造成執法主體的缺失。針對上述情況，在國家檔案局仍歸中央辦公廳的基礎上，各省、市、縣檔案局由各級政府序列改為從國家檔案局到省、市、縣級檔案局的垂直管理模式，可以使檔案部門在執法過程中能夠盡量少地受地方政府的干擾和牽制。

2.實行善意的剛性執法對于一向處于守法狀態的單位，檔案行政執法部門可以靈活采用行政指導、調解等管理方式，對于柔性措施達不到管理力度，或者被管理單位已經違法時，就有必要實行剛性執法，實行剛性執法要講求善意，即檔案執法過程中，要以增強單位的法律意識，發現糾正問題，促進檔案保管為目的，而不是一罰了之。首先，執法過程要充分尊重被檢查單位，提前通知，正確單位的配合，無特殊情況盡量避免突然襲擊。其次，檢查發現問題后，要客觀通知被檢查單位，并給予充分的整改時間，而不要簡單的批評指責，動輒罰款。在2005年西安市長安區對102家單位進行的執法檢查中，進行行政處罰的不足5%，與西安市注重前期的行政指導、檢查發現問題后的善意提醒和幫助是分不開的。

3.加強行政指導力度針對我國檔案執法柔性措施不足的缺點，要加強以“服務”為指導思想的檔案指導工作，加強指導工作的規范性，明確責任、任務和要求，并要進行指導結果的考核及應用，除了做好對一般單位和一般業務的指導工作外，更要抓住重點單位和重要工作，集中力量進行指導，如檔案進館單位、重點項目、重大活動和重要領域的檔案管理等。