刑事訴訟中撤回公訴制度研究范文

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摘要

撤回公訴制度是我國(guó)司法實(shí)踐中長(zhǎng)期存在的一種公訴權(quán)行使模式，其存廢飽受爭(zhēng)議。兩高司法解釋都對(duì)撤回公訴制度予以相關(guān)規(guī)定，但其在法律設(shè)置上的缺失，導(dǎo)致司法實(shí)踐中適用該制度存在法律空白，理論界對(duì)此提出訴訟便宜主義是其設(shè)置的理論基礎(chǔ)，并結(jié)合司法公正以及訴訟效率等價(jià)值追求作為設(shè)置撤回公訴制度的正當(dāng)性前提。在此，本文認(rèn)為有必要對(duì)撤回公訴制度的合法性以及合理性設(shè)置提出分析、建議，以便于在司法實(shí)踐中的適用奠定基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞

公訴變更；撤回公訴；司法公正；訴訟經(jīng)濟(jì)

撤回公訴制度至1997年刑訴法頒布修改后即被廢止，但實(shí)踐中仍在適用該制度，這其中既有其存在的法理依據(jù)，也有其適用的司法環(huán)境、背景、文化等因素的支撐。對(duì)撤回公訴制度不能一概否定也不能將其作為公訴權(quán)濫用的依據(jù)，既然在我國(guó)司法實(shí)踐中對(duì)其有適用的空間，那么有必要在法律上賦予該制度設(shè)置的合法性，在程序設(shè)置上進(jìn)行正當(dāng)性、合理性的規(guī)定。

一、撤回公訴的理論基礎(chǔ)

撤回公訴的理論基礎(chǔ)，在學(xué)理界通常是以起訴便宜主義為主流，起訴便宜主義允許案件在符合起訴條件下，公訴機(jī)關(guān)享有較大的自由裁量權(quán)，在考慮多種因素影響下，對(duì)犯罪嫌疑人作出不起訴決定。若以此為撤回公訴的法理依據(jù)，也有不當(dāng)之處，因?yàn)闊o(wú)論起訴法定主義或是起訴便宜主義，兩者都以符合起訴條件為前提，對(duì)不符合起訴條件的案件本應(yīng)當(dāng)不予起訴，而目前我國(guó)相關(guān)司法解釋在撤回公訴的范圍規(guī)定上，也主要以不符合起訴條件為規(guī)制范圍，這也就反而證之，起訴便宜主義并不必然導(dǎo)致撤回公訴權(quán)的行使。實(shí)踐中撤回公訴的范圍并不僅限于法定不訴類(lèi)型，其中既包括程序性因素也包括實(shí)體性因素，若是因程序性原因?qū)е鲁坊仄鹪V，這更是對(duì)起訴便宜主義的側(cè)正面否定。撤回公訴作為公訴變更權(quán)的內(nèi)容之一，其性質(zhì)也即公訴裁量權(quán)之一，檢察官對(duì)起訴享有一定的裁量權(quán)也被多國(guó)所肯定，而英國(guó)學(xué)者戴維•M•沃克對(duì)自由裁量權(quán)有相應(yīng)的詮釋?zhuān)骸白杂刹昧繖?quán)是指酌情作出決定的權(quán)力，這種決定在當(dāng)時(shí)的情況下應(yīng)是正義、公正、正確、公平和合理的。”筆者認(rèn)為撤回公訴權(quán)是檢察官酌情選擇的權(quán)力，也即可公訴變更的裁量。導(dǎo)致公訴權(quán)變更的起因紛繁復(fù)雜，而撤回公訴作為該權(quán)力行使內(nèi)容之一，導(dǎo)致撤回公訴的多種因素也包含在其中，也即更符合以此作為撤回公訴的前提，當(dāng)然也更應(yīng)將此種裁量權(quán)的行使理論基礎(chǔ)建立在正義、公平、合理的價(jià)值追求上。

二、撤回公訴的司法實(shí)踐需求

法理的探討研究，對(duì)制度存在、設(shè)置、發(fā)展有著重要影響，同時(shí)，為實(shí)踐需求、法治發(fā)展需求尋找制度建立的理論根源也是同樣必不可少。司法實(shí)踐中撤回公訴的長(zhǎng)期存在，即證明該制度在我國(guó)的司法背景、歷史、文化下有其存在、發(fā)展的預(yù)留空間。

（一）公訴權(quán)變更的職能設(shè)置基礎(chǔ)刑事公訴權(quán)的基本要義為國(guó)家刑事追訴權(quán)，即由專(zhuān)門(mén)的法定機(jī)關(guān)行使追究犯罪，并對(duì)嫌疑人、被告人科以刑罰的訴訟權(quán)力。完整的公訴權(quán)內(nèi)涵不僅限于此，既包括積極公訴權(quán)也包括消極公訴權(quán)，具體而言從公訴權(quán)的提起、支持、變更等方面都有所涵蓋。撤回公訴即為公訴權(quán)變更的內(nèi)容之一，是檢察機(jī)關(guān)對(duì)公訴權(quán)處置的方式之一。而對(duì)該制度存在的價(jià)值評(píng)判要從合憲性與公民的權(quán)利保障切入，我國(guó)憲法對(duì)司法權(quán)配置有明確規(guī)定，檢察院作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)享有檢察權(quán)，而公訴權(quán)為檢察權(quán)內(nèi)容之一，即為檢察機(jī)關(guān)獨(dú)享。檢察機(jī)關(guān)可在法律規(guī)定的范圍內(nèi)獨(dú)立行使公訴權(quán)，包括對(duì)公訴變更權(quán)的行使。其中撤回起訴在實(shí)踐中長(zhǎng)期存在即有相應(yīng)的合憲性基礎(chǔ)。

（二）現(xiàn)實(shí)司法實(shí)踐發(fā)展的需求我國(guó)早期刑訴法對(duì)撤回公訴有規(guī)定，而隨著我國(guó)過(guò)刑事訴訟模式的改變，控辯力量的平衡傾向性增強(qiáng)，撤回公訴制度的法律規(guī)定被廢除，然而實(shí)踐中對(duì)該制度的適用卻未因此而消逝，反之急需在立法上填補(bǔ)這一空白。兩高針對(duì)司法實(shí)踐的需要對(duì)該制度都予以了相關(guān)規(guī)定，并且結(jié)合刑訴法的規(guī)定有著一定的補(bǔ)充性意義，但畢竟由司法解釋作出的規(guī)定缺乏法律上的依據(jù)，在適用上顯得不具明顯的合法性。無(wú)論是在適用的條件、方式、程序、效力等問(wèn)題上都未作出統(tǒng)一而具體的規(guī)定，在實(shí)踐中操作起來(lái)難免出現(xiàn)問(wèn)題。若是就此否定適用該制度，也不符合司法實(shí)踐現(xiàn)實(shí)境況，反之能從立法上對(duì)其進(jìn)行法律規(guī)制，反而是適應(yīng)現(xiàn)實(shí)司法發(fā)展需求的選擇。

（三）保障人權(quán)的價(jià)值選擇撤回公訴制度即是檢察機(jī)關(guān)行使公訴權(quán)的體現(xiàn)，也是檢察機(jī)關(guān)對(duì)自身追訴不正確的自糾方式。在保障被追訴人免受刑事強(qiáng)制措施、刑事審判所累，及時(shí)將不當(dāng)起訴撤回，也是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)所為。但是在缺乏正當(dāng)性、合理性的法律設(shè)置前提下，撤回公訴權(quán)的濫用，不僅不能保障人權(quán)的實(shí)現(xiàn)，更可能成為侵犯公民權(quán)利的“利器”。這必須將權(quán)力關(guān)進(jìn)法律的籠子中，對(duì)其適用作出規(guī)制，并在充分保障公民權(quán)利的基礎(chǔ)上，將撤回公訴的適用置于多個(gè)主體的參與下。這并不是對(duì)公訴權(quán)的干涉，或有越俎代庖之嫌，反而是將公平、正義的價(jià)值追求蘊(yùn)含其中。也即被害人、被告人、審判機(jī)關(guān)等主體對(duì)檢察機(jī)關(guān)行使撤回公訴權(quán)有一定的監(jiān)督、參與權(quán)，在程序設(shè)計(jì)上對(duì)檢察機(jī)關(guān)權(quán)力的行使起到一定的制約作用。這樣也能將撤回公訴制度作為刑事案件當(dāng)事人權(quán)利保護(hù)的手段之一，也與刑事訴訟價(jià)值目標(biāo)追求相一致。

（四）撤回公訴權(quán)為訴訟經(jīng)濟(jì)、效率之選擇對(duì)撤回公訴制度進(jìn)行有效設(shè)置，從另一層面上講，也符合訴訟經(jīng)濟(jì)、效率的價(jià)值選擇，由公訴機(jī)關(guān)在發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)提起公訴的事由后，及時(shí)將公訴撤回，將訴訟程序止于審判結(jié)束前，避免在進(jìn)行之后的審判環(huán)節(jié)所要投入更多的司法資源。同時(shí)，在撤回公訴后，按照相關(guān)程序?qū)Ξ?dāng)事人予以相應(yīng)的處理，避免對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的不當(dāng)侵害持續(xù)存在。從另一角度上也反應(yīng)出檢察機(jī)關(guān)的自糾態(tài)度，而不應(yīng)在實(shí)踐中將撤回公訴作為錯(cuò)案率的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，這必須結(jié)合具體情況，對(duì)個(gè)案的處理結(jié)果做出不同的評(píng)價(jià)。

三、撤回公訴權(quán)與審判權(quán)之博弈

我國(guó)刑事訴訟對(duì)公檢法三機(jī)關(guān)的職責(zé)權(quán)限以及相互之間的關(guān)系有明確規(guī)定，職權(quán)規(guī)則上也確定了控審分離的原則，法檢兩家在行使職權(quán)上本應(yīng)互不干涉，制約平衡，公訴權(quán)的行使與審判權(quán)行使可從監(jiān)督角度上建立聯(lián)系，但原則上不可干涉對(duì)方職權(quán)的獨(dú)立行使，至于其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體、個(gè)人更不能有所干預(yù)。但有學(xué)者提出，撤回公訴有干涉審判權(quán)行使之嫌，因?yàn)楫?dāng)案件移送法院審理時(shí)，法院已享有對(duì)案件的管轄權(quán)，此時(shí)不應(yīng)隨意將案件撤回，影響法院的審判權(quán)威，并且浪費(fèi)在先的審判資源投入。在此，筆者不完全否認(rèn)此種觀點(diǎn)的合理性，但筆者認(rèn)為問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何讓撤回公訴制度在設(shè)置上解決此類(lèi)問(wèn)題，而不是一概予以否決。

（一）控訴分離原則下公訴權(quán)的獨(dú)占行使法檢機(jī)關(guān)職責(zé)權(quán)限的明確分工，控訴分離模式下兩家對(duì)對(duì)方職權(quán)的行使互不干預(yù)，即使檢察機(jī)關(guān)已將案件起訴至法院，并不代表公訴權(quán)行使即止于法院接收案件起，相反支持、變更公訴權(quán)在法院審理階段正發(fā)揮著公訴權(quán)設(shè)置的實(shí)質(zhì)意義。法院審判權(quán)的行使與撤回公訴權(quán)的行使并不矛盾，撤回公訴權(quán)作為公訴權(quán)變更內(nèi)容之一，不會(huì)在實(shí)質(zhì)上對(duì)審判權(quán)作出影響，畢竟法院獨(dú)立行使審判權(quán)，對(duì)檢察機(jī)關(guān)公訴權(quán)的行使有著相應(yīng)的制約作用。早期刑訴法對(duì)撤回公訴權(quán)的規(guī)定，也是從法院角度進(jìn)行規(guī)制，其第108條規(guī)定：“人民法院對(duì)提起公訴的案件進(jìn)行審查后，……對(duì)于不需要判刑的，可以要求人民檢察院撤回起訴。”修改后刑事訴訟法將該條廢除，從某種程度上也是對(duì)法院角色定位的考慮。但撤回公訴在實(shí)踐中的長(zhǎng)期存在，卻反映出司法實(shí)踐需求，對(duì)該制度的存在留有相當(dāng)大的空間。

（二）司法實(shí)踐中法檢關(guān)系的折中處理需求法院為何對(duì)檢察機(jī)關(guān)撤回公訴表示默認(rèn)，從另一層面上講，也是出于協(xié)調(diào)法檢關(guān)系的考慮出發(fā)。最新刑事訴訟法頒布實(shí)施后，對(duì)辯護(hù)權(quán)利設(shè)置的增加，在實(shí)質(zhì)上導(dǎo)致控辯雙方的力量逐漸對(duì)等，法院對(duì)檢察機(jī)關(guān)公訴權(quán)變更行使的消極對(duì)待，也不利于審判活動(dòng)有效開(kāi)展。畢竟兩者之間的關(guān)系是相互配合、相互制約，檢察院作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)刑事訴訟實(shí)行法律監(jiān)督，當(dāng)然也包括對(duì)法院的訴訟活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)督，檢察機(jī)關(guān)撤回公訴正是對(duì)自身訴訟行為的自我糾察，而法院在一定程度上應(yīng)對(duì)此進(jìn)行配合，但前提也必須是在符合司法公平、正義理念的價(jià)值追求下。

（三）案件處理后果的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)刑事訴訟法規(guī)定了法院的無(wú)罪判決制度，但實(shí)踐中法院作出無(wú)罪判決卻不得不面臨一定的風(fēng)險(xiǎn)，并且作出無(wú)罪判決在法院的實(shí)踐操作中具有相當(dāng)繁復(fù)的程序要求，證據(jù)的動(dòng)態(tài)變化也使案件的定罪與否有了較大不確定性，檢察機(jī)關(guān)有效行使撤回公訴權(quán)，避免了法院作出無(wú)罪判決而無(wú)回旋余地，同時(shí)，針對(duì)因證據(jù)不足導(dǎo)致對(duì)嫌疑人不能定罪時(shí)，法院建議檢察機(jī)關(guān)或是檢察機(jī)關(guān)自己做出撤回公訴處理，避免了的單獨(dú)對(duì)案件作出唯一決定而導(dǎo)致不利后果的風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)擔(dān)。

四、撤回公訴權(quán)的法律規(guī)制路徑

（一）撤回公訴的范圍設(shè)置我國(guó)《最高人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第351條規(guī)定：“人民檢察院……發(fā)現(xiàn)不存在犯罪事實(shí)、犯罪事實(shí)并非被告人所為或者不應(yīng)當(dāng)追究被告人刑事責(zé)任的，可以要求撤回起訴”，該規(guī)則對(duì)撤回公訴的范圍作出了限制性規(guī)定，但實(shí)踐中導(dǎo)致撤回公訴的事由不僅限于此，其中既含有程序性因素，例如：因案件不屬于本院刑事案件管轄范圍，應(yīng)當(dāng)移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)受理；也包括實(shí)體性因素，如前述檢察規(guī)則中對(duì)撤回起訴范圍規(guī)定的幾種情形。而實(shí)踐中，因證據(jù)原因?qū)е碌某坊仄鹪V并不在少數(shù)，這與法檢機(jī)關(guān)在證明標(biāo)準(zhǔn)以及證據(jù)鏈條的、理解把握上存在分歧相關(guān)。同時(shí)，新刑訴法賦予辯護(hù)方較多權(quán)利的前提下，辯護(hù)方對(duì)證據(jù)掌握的全面性、調(diào)取證據(jù)的能動(dòng)性增強(qiáng)，導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)在提起公訴后，案件進(jìn)入審判環(huán)節(jié)，當(dāng)不利于控訴局面出現(xiàn)時(shí)，至少檢察機(jī)關(guān)能對(duì)公訴裁量權(quán)的掌握仍占主導(dǎo)地位。因此，筆者建議在撤回公訴的范圍設(shè)置上，能有所拓寬，不僅局限于法定不訴的情形。

（二）撤回公訴的程序設(shè)置在前述提及法檢職權(quán)關(guān)系時(shí)，即已肯定兩者之間是相互制約的關(guān)系，公訴權(quán)行使雖不至于被審判權(quán)所干預(yù)，但也必須對(duì)撤回公訴權(quán)的行使有所限制，無(wú)論是早期刑事訴訟法對(duì)撤回公訴權(quán)的規(guī)制，抑或最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉若干問(wèn)題的解釋》第177條的規(guī)定，都明確了“人民法院應(yīng)當(dāng)審查人民檢察院撤回起訴的理由，并作出是否準(zhǔn)許的裁定”也即肯定了法院對(duì)撤回公訴有審查權(quán)，而此種審查權(quán)應(yīng)當(dāng)為實(shí)質(zhì)性審查。至于在何階段可以提出撤回起訴，兩高的司法解釋也統(tǒng)一了這一規(guī)定，即在宣告判決前，但此處的宣告判決前還應(yīng)限定在一審判決宣告前。筆者贊成在第一審判決宣告前檢察機(jī)關(guān)享有撤回公訴權(quán)，因?yàn)榉ü僭诮?jīng)過(guò)庭審后，對(duì)證據(jù)有了全面把握，辯護(hù)人提出的辯護(hù)意見(jiàn)也被法官所接收，事實(shí)清不清楚、證據(jù)確實(shí)、充分與否都在審判人員心中有了確認(rèn)，同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)即可以是自身正視不當(dāng)起訴而予以撤回，或是法院提出建議撤回，兩種方式都未違背公訴權(quán)變更行使的合理性。此外，撤回公訴的提起方式，應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面文書(shū)，至于在庭審過(guò)程中可允許口頭提出，但應(yīng)在庭審之后補(bǔ)充相關(guān)法律文書(shū)。

（三）撤回公訴的法律效果考量撤回公訴后案件的處理方式，在實(shí)踐中存在多種形式，而處理方式不同依賴(lài)于撤回公訴的事由不同，若是因程序性問(wèn)題導(dǎo)致的起訴不當(dāng)，應(yīng)從程序設(shè)置上予以解決，筆者不建議以一刀切的方式對(duì)撤回起訴作同一性處理，特別是因證據(jù)原因?qū)е碌某坊仄鹪V，可以適當(dāng)作出相應(yīng)調(diào)整，刑訴法規(guī)定的補(bǔ)充偵查制度即是對(duì)因證據(jù)原因?qū)е碌钠鹪V不當(dāng)予以補(bǔ)救，在補(bǔ)充偵查仍不能達(dá)到起訴標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，作出不起訴決定也為必然。而審判階段這一制度的適用與撤回起訴也并不互相排斥，因?yàn)樽C據(jù)的動(dòng)態(tài)變化，影響最后的定罪結(jié)果，兩種程序救濟(jì)方式的適用可以相互銜接，在補(bǔ)充偵查階段確實(shí)無(wú)法調(diào)取定罪證據(jù)的時(shí)候，由檢察機(jī)關(guān)做出撤回起訴決定，并做出相應(yīng)的不起訴決定，及時(shí)改變對(duì)嫌疑人采取的強(qiáng)制措施，也避免了對(duì)嫌疑人、被告人權(quán)利的繼續(xù)侵害也符合前述訴訟經(jīng)濟(jì)、效率、保障人權(quán)的價(jià)值追求。但在此仍需肯定法院的無(wú)罪判決制度，對(duì)不應(yīng)追訴刑罰的人做出無(wú)罪判決，也是對(duì)無(wú)罪公民回歸社會(huì)的正面肯定。

（四）撤回公訴的法律救濟(jì)途徑在前述已提到撤回公訴的法律效果應(yīng)根據(jù)撤回事由而予以確定，筆者贊同主要撤回起訴主要與不起訴產(chǎn)生的法律效果相同，但是刑事訴訟法規(guī)定的不起訴類(lèi)型包括法定不訴、相對(duì)不起訴、證據(jù)不足不起訴，相應(yīng)的應(yīng)當(dāng)賦予當(dāng)事人享有程序性及實(shí)體性權(quán)利救濟(jì)方式，程序性救濟(jì)即檢察機(jī)關(guān)在因相對(duì)不訴原由提起的撤回起訴時(shí)，嫌疑人有申訴的權(quán)利，可適用相對(duì)不起訴的權(quán)利救濟(jì)程序，而被告人在撤回起訴后其權(quán)利不應(yīng)繼續(xù)受公權(quán)力侵犯，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定變更強(qiáng)制措施，對(duì)其進(jìn)行國(guó)家賠償。而被害人一方對(duì)檢察機(jī)關(guān)的撤回起訴有異議也可提出申訴，并享有一定的參與權(quán)，能了解撤回起訴的事由，并提出相應(yīng)意見(jiàn)的權(quán)利。撤回公訴之后還有一系列應(yīng)當(dāng)予以重視的問(wèn)題，而權(quán)利救濟(jì)的途徑也需要結(jié)合實(shí)際問(wèn)題予以改進(jìn)。總而言之，撤回公訴制度的設(shè)置還有必要進(jìn)行深入探討，而其中所存在的問(wèn)題需要在實(shí)踐中進(jìn)行總結(jié)，并提出相應(yīng)對(duì)策，但前提是對(duì)其進(jìn)行合法性、合理性設(shè)計(jì)。

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作者：李望衡 單位：西南政法大學(xué)法學(xué)碩士 四川省資陽(yáng)市人民檢察院辦公室副