國外轉(zhuǎn)軌看我國經(jīng)濟(jì)增長范文

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前蘇聯(lián)國家和中國由計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，是上個世紀(jì)末全球最為矚目的經(jīng)濟(jì)事件。這一轉(zhuǎn)軌過程至今仍在延續(xù)，兩個國家所取得的經(jīng)濟(jì)績效迥異，更引人注目。自1991年12月獨立以來，俄羅斯國內(nèi)總產(chǎn)值連續(xù)多年下降，經(jīng)濟(jì)低迷不振，如表1所示。從1999年開始，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)才出現(xiàn)穩(wěn)定增長。而中國從1978年至2004年期間，創(chuàng)造了27年平均增長率為9.6%的經(jīng)濟(jì)奇跡①。如何解釋這種巨大的經(jīng)濟(jì)績效差別？更進(jìn)一步地解釋，中國這種持續(xù)了27年的經(jīng)濟(jì)的增長能否持續(xù)下去？正是本文所要探討的內(nèi)容。很多學(xué)者對中俄改革的績效差異做過分析。原因能否歸結(jié)為俄羅斯實行的是激進(jìn)的休克療法，而中國實行的是漸進(jìn)式的經(jīng)濟(jì)改革呢？安德烈.施萊弗以同樣實行休克療法的波蘭和俄羅斯做了對比分析：這兩個國家在改革前的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治條件都相同，但是，在20世紀(jì)90年代俄羅斯經(jīng)濟(jì)停滯不前時，波蘭同期的年均增長達(dá)5%。施萊弗認(rèn)為，俄羅斯經(jīng)濟(jì)績效不佳的主要原因在于，俄羅斯政治變革過程中保留了老政治家，并在經(jīng)濟(jì)改革過程中給他們提供了不恰當(dāng)?shù)募睿瑥亩鴮?dǎo)致了他們的掠奪行為。施萊弗進(jìn)一步指出，政治轉(zhuǎn)軌的緩慢，尤其是政治家人力資本更新的緩慢，阻礙了俄羅斯經(jīng)濟(jì)增長。非經(jīng)濟(jì)改革的因素差異導(dǎo)致了俄羅斯與波蘭經(jīng)濟(jì)績效不一致。[1]（P197-200）然而，當(dāng)分析俄羅斯與中國改革的巨大經(jīng)濟(jì)績效差異時，施萊弗的解釋卻顯得很蒼白。中國自改革開放開始，政治家人力資本更新同樣緩慢、政治體制改革更緩慢，仍保持著一黨執(zhí)政、高度集權(quán)的政治體制；相比之下，俄羅斯還經(jīng)歷了政治體制的根本變化。顯然，解釋中俄兩國改革績效的差異時我們不能用政治轉(zhuǎn)軌的快慢作為解釋變量。因此，我們不妨先看看俄羅斯的轉(zhuǎn)軌過程，從中能得到一些啟示。

一、俄羅斯經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌：曲折的早期實踐

在轉(zhuǎn)軌國家中，無論是中國、越南，還是前蘇聯(lián)國家，轉(zhuǎn)軌伊始，都面臨著經(jīng)濟(jì)增長停滯、通貨膨脹、財政赤字、經(jīng)濟(jì)制度僵化等宏觀經(jīng)濟(jì)問題。杰弗里.薩克斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家在拉美國家治理通貨膨脹時以“自由化、私有化、穩(wěn)定化”為核心的休克療法成效顯著，但移用至前蘇聯(lián)國家，尤其是俄羅斯，其結(jié)果卻是生產(chǎn)急劇下降，失業(yè)大幅上升，惡性的通貨膨脹，經(jīng)濟(jì)低迷不振。俄羅斯所采用的休克療法的主要措施仍是自由化、私有化和穩(wěn)定化。其中私有化計劃是俄羅斯激進(jìn)改革的中心環(huán)節(jié)。在1992年1月實行了價格自由化后，大部分經(jīng)濟(jì)在1992至1994年間實行了私有化。到1995年底，私人部門的產(chǎn)出占到了俄羅斯總產(chǎn)出的一半以上。為了盡快實現(xiàn)私有化的目標(biāo)，以丘拜斯為代表的青年改革派對國有特大型企業(yè)采取了“貸換股”計劃②，政府將一批重要企業(yè)的國家股份拍賣給寡頭管理，以此換取貸款。這些國家股份管理權(quán)的拍賣在形式上具有“公開性和競爭性”，實際上卻被內(nèi)部人交易所主導(dǎo)③。整個私有化過程是一個把所有權(quán)偽裝成貸款和多階段廉價轉(zhuǎn)移的方案。[2](P85-200)私有化過程除了剝奪了老百姓的財富外，還造成財富的分配不均，促使大量的社會精英爭相分割國有財產(chǎn)而不是積極地重組企業(yè)謀求經(jīng)濟(jì)利潤的持續(xù)增長。俄羅斯的宏觀經(jīng)濟(jì)從1991年開始連續(xù)8年下降，國內(nèi)生產(chǎn)總值萎縮了40%，失業(yè)人數(shù)由1991年的140萬人增加到1998年的800萬人。[3](P7)為什么會導(dǎo)致這樣的結(jié)果呢？俄羅斯在經(jīng)濟(jì)改革之前業(yè)已發(fā)生了不流血而影響卻不亞于流血革命的政治變革——蘇聯(lián)解體，這意味著原來蘇共中央集權(quán)體制的瓦解。盡管地方的官僚仍然保持蘇聯(lián)解體之前的地位，但是原的中央政府出現(xiàn)了多元化，對企業(yè)、對地方的控制已經(jīng)大為弱化。正是這種在經(jīng)濟(jì)改革之前發(fā)生的超前的政治變革，為其后的經(jīng)濟(jì)改革中凸現(xiàn)的很多問題埋下了隱患。蘇共暫時下臺，并不意味著政黨之爭不復(fù)存在。以葉利欽為代表的政治集團(tuán)與左翼政黨為了爭奪俄羅斯中央的控制權(quán)，而陷入選舉戰(zhàn)爭之中。相比政治前途而言，私有化改革中的程序公正以及國有資產(chǎn)的保值可以讓位于一旁。寡頭們借機把自己的經(jīng)濟(jì)命運與葉利欽政府的政治命運綁到了一起。在實行“貸換股”計劃后的1995年秋，寡頭們只是得到了俄羅斯最有價值的國有企業(yè)的股份管理權(quán)，所有權(quán)的轉(zhuǎn)移要到1996年秋——總統(tǒng)選舉之后——才能實現(xiàn)。一個由共產(chǎn)黨人控制的政府很有可能取消第二個階段，但葉利欽政府在某種程度上可以保證完成他所開始的這個計劃。因此當(dāng)葉利欽簽署批準(zhǔn)“貸換股”計劃的法令時，也就購買了一年后保證他自己再度當(dāng)選的政治選票。在政府與寡頭的串謀中，政府被寡頭們俘獲了，寡頭們主宰了國家政治和國家經(jīng)濟(jì)命脈，可以為了私利最大化而置國計民生于不顧。

二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌初期：需要強勢政府④

私有化改革后的俄羅斯建立了一種市場經(jīng)濟(jì)，但這是一種扭曲的、非生產(chǎn)性的、偏離法治規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)，此即錢穎一所稱的“壞的市場經(jīng)濟(jì)”，其根本原因是經(jīng)濟(jì)改革前沒有預(yù)先構(gòu)建完善的法治基礎(chǔ)。首先是政府權(quán)力沒有受到法律的有效約束，由此帶來一系列窒息經(jīng)濟(jì)活力的問題。當(dāng)政府行為不受法律約束時，俄羅斯各級政府部門亂收稅、費，以各種名義大搞尋租活動，腐敗叢生。其次是政府未能較好地履行其約束經(jīng)濟(jì)人的職責(zé)，表現(xiàn)在：無法維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會穩(wěn)定，讓黑手黨橫行；合同無法得到有效執(zhí)行，糾紛得不到公正解決等等。[4](P20-30)在轉(zhuǎn)型初期，作為轉(zhuǎn)型推動者的政府，直接參與制訂各種新制度，在摧毀舊體制的同時建立新體制。對于銳意革新的政府而言，往往舊體制能迅速瓦解，但是新體制卻不能迅速建立和完善，在新舊體制更替中極容易出現(xiàn)科勒德克所說的“體制真空”[5]，從而造成改革局部的失敗。此時制度改革的次序成為了關(guān)鍵，穩(wěn)妥的改革應(yīng)先在經(jīng)濟(jì)制度方面進(jìn)行，然后在政治制度方面推動。超前于經(jīng)濟(jì)改革的政治變革，可能會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)改革的失敗。社會主義國家轉(zhuǎn)軌伊始，可以讓強勢的政府來為經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)型護(hù)航以避免形成體制真空。政府的強控制力、強執(zhí)行力在某種程度上克服了轉(zhuǎn)型期間經(jīng)濟(jì)規(guī)則、法律法規(guī)的“缺位”而難于約束經(jīng)濟(jì)人的問題。在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府代表著國民擁有大量國有資產(chǎn)，在轉(zhuǎn)軌過程中集權(quán)的政府很難成為經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的俘虜，而轉(zhuǎn)型不充分的政府其控制者則很有可能為了政治利益而充當(dāng)了利益集團(tuán)的俘虜。因此，羅蘭德指出，具有確定日程安排的權(quán)利的強政府，比任何各種利益集團(tuán)的尋租活動擺布下的弱政府更能有效地正確排列各項措施的次序，以使轉(zhuǎn)軌在政治上不可逆轉(zhuǎn)并使重組能有效進(jìn)行。[6]正是由于強勢的中央政府，才有邁向市場經(jīng)濟(jì)初始階段的穩(wěn)健，才能避免轉(zhuǎn)型初期的動蕩。俄羅斯為此付出了代價，時至今日，普京政府所做的仍是在醫(yī)治俄羅斯這個市場經(jīng)濟(jì)新生兒早年的各種后遺癥。因此，要避免俄羅斯出現(xiàn)的情況，可以采用如下的改革次序：在強勢政府的推進(jìn)下，先進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革，待經(jīng)濟(jì)改革達(dá)到一定程度后，再進(jìn)行政治上的變革。而中國在強勢政府推動下，從1978年開始實行改革開放，從1993年開始大力推進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)，創(chuàng)造了年平均增長率近10%的佳績，為此提供了一個正面的例證。

三、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后期：需要轉(zhuǎn)型政府

前文俄羅斯的例子已經(jīng)從反面說明，對轉(zhuǎn)軌國家而言，強勢政府護(hù)航下的經(jīng)濟(jì)改革方能取得經(jīng)濟(jì)的暫時增長。然而，當(dāng)我們更進(jìn)一步問，如何實現(xiàn)轉(zhuǎn)軌國家經(jīng)濟(jì)長期持續(xù)的高速增長？俄羅斯的曲折道路還不能給我們答案，這需要我們自己的探索。筆者認(rèn)為，政府的轉(zhuǎn)型，是確保經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的關(guān)鍵。當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)雛形具備，經(jīng)濟(jì)人的活動在法治框架下逐步規(guī)范的時候，政府的轉(zhuǎn)型——限制政府權(quán)力——也應(yīng)提上議程。有限、有效的政府才能確保經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。一個無限、無效政府所存在的主要問題有：政府頒布的限制經(jīng)濟(jì)人活動空間的法律太多；限制政府任意權(quán)利的法律太少。這兩類問題，即政府轉(zhuǎn)型的問題，需要法治來解決[7](P35-50)。要通過法治來規(guī)范政府在市場經(jīng)濟(jì)中的行為，首先要明晰作為市場經(jīng)濟(jì)維護(hù)人的政府功能。錢穎一歸納了政府維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的三類內(nèi)容：第一類是大家公認(rèn)的內(nèi)容，也就是通常所說的“守夜人”職能，即定義產(chǎn)權(quán)、保護(hù)產(chǎn)權(quán)、執(zhí)行合同；第二類是多數(shù)人認(rèn)同的內(nèi)容，即制定某些法律和規(guī)制，比如反壟斷法和一些與健康安全、環(huán)境保護(hù)、金融市場、公司治理相關(guān)的規(guī)則；第三類是有爭議的內(nèi)容，比如政府對價格（房租、工資、匯率等）的管制、對貿(mào)易的限制、有傾斜的產(chǎn)業(yè)政策等，這些有可能會帶來扭曲、尋租等負(fù)面影響[4](P20-30)。具體到我國而言，對于第一類、第二類政府可以發(fā)揮積極的作用，對于第三類也應(yīng)根據(jù)我國目前所處的轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)階段以及國家長遠(yuǎn)戰(zhàn)略有所作為。目前我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和成熟金融市場的培育仍難離開政府規(guī)劃。在實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，培植自己的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，提高市場配置效率，把本國產(chǎn)業(yè)納入世界分工體系之中，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高效化后，政府方可退出此類職能；同樣在金融市場培育過程中，政府的支持應(yīng)讓讓金融市場成熟到足以抗衡國際金融風(fēng)險后再退卻。政府的轉(zhuǎn)型，并不意味著政府的退卻，而意味著政府職能的轉(zhuǎn)變和重新界定。現(xiàn)代政府理論認(rèn)為，政府的職能是公共服務(wù)、社會管理、市場監(jiān)管和經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)。在經(jīng)濟(jì)活動方面，政府不應(yīng)直接干預(yù)，而應(yīng)為市場機制運行創(chuàng)造理想的法制環(huán)境。就目前我國的情況而言，錢穎一從對企業(yè)的規(guī)制、對金融的規(guī)制、司法改革、收入分配等方面做過論述。“好”的市場經(jīng)濟(jì)需要在法治之下才能建立，也就是把政府和經(jīng)濟(jì)人都置于法治的框架之下，發(fā)揮法治的兩個作用：約束政府行為和約束經(jīng)濟(jì)人行為。而如何促進(jìn)這種法治的形成呢？我們可以從內(nèi)部利益（約束政府的權(quán)力可以使政府受益）、外部壓力（利用加入WTO等帶來的外部壓力推動法治建設(shè)）和知識的力量（經(jīng)濟(jì)學(xué)家與法學(xué)家們更多的關(guān)注呼吁）三方面來推動法治建設(shè)。[4](P20-30)

四、小結(jié)

轉(zhuǎn)軌國家的經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的持續(xù)增長，不是一個孤立的經(jīng)濟(jì)過程，而需要與政府轉(zhuǎn)型相結(jié)合。這一過程大致可以分為三個階段：第一階段，“破計劃，建市場”，即國家取消原有的計劃經(jīng)濟(jì)體制對國民經(jīng)濟(jì)的過渡干預(yù)，以自由化、穩(wěn)定化為目標(biāo)重建價格體系等市場機制；第二階段，“補市場失靈”，即重建宏觀經(jīng)濟(jì)體系，加強對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)能力，提高政府的控制力；第三階段，“補政府失靈”，即通過政府轉(zhuǎn)型或政治變革，以法治建設(shè)彌補政府在關(guān)于過程中可能出現(xiàn)的種種弊端。在我國，目前轉(zhuǎn)軌過程的第一個階段與第二個階段交織進(jìn)行，其目標(biāo)也已基本達(dá)成，表現(xiàn)為連續(xù)27年經(jīng)濟(jì)高速增長的奇跡。然而要保持宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，就需要第三階段的努力，需要政府的轉(zhuǎn)型。對俄羅斯的經(jīng)濟(jì)改革，雖然目前我們還難于全面評價，但其改革的第一階段經(jīng)歷了一個曲折而痛苦的過程，形成了扭曲的市場經(jīng)濟(jì)，在短期內(nèi)付出了沉重的經(jīng)濟(jì)、社會代價，這些都已是既定事實。目前，在俄羅斯同步進(jìn)行的轉(zhuǎn)軌過程第二階段與第三階段任務(wù)尤為艱巨。俄羅斯如果能在政治變革前先進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革——在前蘇聯(lián)的框架下先實行經(jīng)濟(jì)改革，而不是在蘇聯(lián)解體、俄羅斯獨立的政治變動后開始經(jīng)濟(jì)改革——會不至于出現(xiàn)如此大的經(jīng)濟(jì)波動，從而更順利地得到廣大民眾的支持。俄羅斯為我國進(jìn)一步推動經(jīng)濟(jì)全面轉(zhuǎn)軌，完善法制建設(shè)、政治建設(shè)提供了有益的借鑒。