企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易論文范文
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一、文獻回顧
(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易關系研究國外學者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的關系進行了大量的研究。Stern等(1981)對美國的出口貿(mào)易進行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易在很大程度上受到技術(shù)的影響[1]；Wakelin（1998）研究發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易與技術(shù)的關聯(lián)性較為顯著，技術(shù)能夠極大地推動國際貿(mào)易的發(fā)展[2]；RoperS等（2002）研究了英國制造業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新與出口競爭的關系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易具有顯著的推動作用[3]；Montobbio等(2005)對出口貿(mào)易與創(chuàng)造力的關系進行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造力能夠顯著地促進出口貿(mào)易的增加[4]。國內(nèi)對于出口貿(mào)易與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究也不少。劉仁平（2006）認為，在國際貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級都得益于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新對兩者具有顯著的促進作用[5]；鄒武鷹等（2008）認為，出口貿(mào)易能夠顯著影響技術(shù)創(chuàng)新并對地區(qū)創(chuàng)新能力的提升具有巨大的推動作用[6]；王華等（2010）認為，就培育中國企業(yè)的自生能力來說，國際貿(mào)易以及國際技術(shù)許可都會起到不可忽視的作用[7]；鄭義等（2011）對外資與技術(shù)創(chuàng)新的關系進行了實證研究，認為技術(shù)研發(fā)的投入是技術(shù)創(chuàng)新的基礎和源泉，國家經(jīng)濟的增長必須要靠技術(shù)進步[8]；徐二明與楊正沛等（2011）實證研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著影響出口績效[9]；趙偉等（2012）認為，政府對企業(yè)參與國際競爭的支持程度與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有密切的聯(lián)系，出口貿(mào)易能夠有效提升各類企業(yè)的創(chuàng)新傾向[10]。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動關系研究國內(nèi)外學者對制度創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關系存在較大爭議，目前比較有代表性的是制度決定論以及技術(shù)決定論，前者認為制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，后者認為技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新[11]。馬克思從辯證唯物主義的角度對兩者關系進行了闡述，認為兩者之間存在著一種相互促進、相互依存又相互制約的辯證關系。在國內(nèi)，杜偉（2004）通過研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新聯(lián)系緊密，兩者相互促進[12]；蔡烏趕（2012）認為，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著復雜的協(xié)同演化關系[13]。
（三）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易關系研究制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間關系較為密切。新制度經(jīng)濟學認為制度對于國民經(jīng)濟的發(fā)展以及經(jīng)濟的運行效率具有顯著的影響作用[14]。在國內(nèi)，金祥榮、茹玉驄等（2008）利用新經(jīng)濟地理學的分析框架，構(gòu)架兩國三地區(qū)的壟斷競爭開放模型，并利用1998—2004年的非連續(xù)數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)通過改善企業(yè)生存的制度環(huán)境有助于緩解地區(qū)出口差異，縮小地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡[15]；張杰等（2009）發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易對于提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率以及改善企業(yè)的外部制度環(huán)境方面具有顯著的促進作用[16]。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的協(xié)同演化關系分析
如前所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者緊密相關，既相互促進、相互依賴，又相互制約。為了更好地協(xié)調(diào)三者之間的發(fā)展，形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢，有必要對三者的協(xié)同演化關系進行研究，了解其動態(tài)互動關系及作用機理。
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的互動關系企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是進行出口貿(mào)易的原動力，技術(shù)創(chuàng)新加快了企業(yè)技術(shù)進步的步伐，能夠為企業(yè)提供新產(chǎn)品或服務，同時對原有產(chǎn)品及服務進行升級，而新產(chǎn)品則可以加強企業(yè)競爭力，使得企業(yè)在國際上形成自己的競爭優(yōu)勢，從而有效地提高出口貿(mào)易額。反過來，出口貿(mào)易對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有反作用。首先，企業(yè)要想維持在國際競爭中的地位并保證出口貿(mào)易的持續(xù)增長就必須加大技術(shù)研發(fā)的力度。其次，出口貿(mào)易取得的收入及資源有相當一部分被投入到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新里面，這就為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的物質(zhì)基礎。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了原動力，并有效地促進了企業(yè)國際化的進程；反過來，出口貿(mào)易使得企業(yè)可以利用自身技術(shù)優(yōu)勢獲得巨額利潤，并維持企業(yè)在國際同行業(yè)的競爭地位。因此，兩者之間存在著緊密的互動關系。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協(xié)同關系已有的研究以及實踐表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間密切聯(lián)系、相互促進、動態(tài)發(fā)展。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的迫切要求決定了企業(yè)必須在制度上進行一定程度的改變。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新同時降低了制度安排的成本，如信息技術(shù)的使用及辦公自動化大大降低了組織形式上的成本。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為制度創(chuàng)新提供了原動力，使得那些不利于企業(yè)發(fā)展的制度逐漸發(fā)生改變，以適應企業(yè)的發(fā)展。反過來，制度創(chuàng)新為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了支撐與保障。其次，制度創(chuàng)新為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的環(huán)境、必要的外在條件，同時也提供了堅實的制度保障。綜上所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雖然各有特點，但兩者之間相互促進、相互協(xié)調(diào)、相互影響、相互制約，共同推動和影響企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要求與其相適應的制度安排，并為制度創(chuàng)新提供了基礎；反過來，制度創(chuàng)新為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了便利條件，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用。總之，二者之間相互協(xié)同演化。
（三）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的互動關系在國際貿(mào)易過程中，企業(yè)的最終目標就是奠定自己的國際地位并獲得足夠的利潤。企業(yè)進行出口貿(mào)易必須要遵守一定的規(guī)則，企業(yè)內(nèi)部的、企業(yè)外部的、國內(nèi)的抑或國外的制度，只有在一定的制度框架內(nèi)進行貿(mào)易，才能保證出口貿(mào)易的有序進行，良好的制度能夠保證企業(yè)進行出口貿(mào)易的效率。因此，可以認為制度創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了適合的制度保障。制度創(chuàng)新包括國家宏觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新與企業(yè)微觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新。企業(yè)微觀制度創(chuàng)新包括組織制度、管理方式等方面的制度創(chuàng)新；國家宏觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新包括經(jīng)濟體制、法律制度、行政制度等方面的創(chuàng)新。企業(yè)對自身制度進行創(chuàng)新，形成適合于企業(yè)進行出口貿(mào)易的經(jīng)營制度，可以有效提高企業(yè)出口貿(mào)易的效率。政府加大改革開放力度，制定相應的法律制度，對經(jīng)濟體制進行創(chuàng)新，可以為企業(yè)的出口貿(mào)易發(fā)展提供堅實的保障。反過來，企業(yè)出口貿(mào)易額的不斷增加，能夠為制度創(chuàng)新提供物質(zhì)條件，并檢驗制度創(chuàng)新是否有效。綜上所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易相互促進、相互影響又相互制約，三者之間協(xié)同演化。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了技術(shù)與制度支持，使得企業(yè)在進行出口貿(mào)易的過程中更具有競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的出口貿(mào)易又為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新提供了物質(zhì)條件，促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新。
三、協(xié)同演化模型構(gòu)建
基于以上分析，制度創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間具有密切的聯(lián)系。從系統(tǒng)論的角度來看，三個子系統(tǒng)通過相互作用形成具有自身特色的復雜系統(tǒng)。本文采用徐向藝、徐英吉（2008）[17]建立的復合系統(tǒng)協(xié)同度模型，來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的協(xié)同度。
（一）概念界定“協(xié)同”指事物間相互匹配的關系；協(xié)同度，是用來衡量系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間和諧與匹配的程度。協(xié)同度的取值范圍為[-1,1]。
（二）模型構(gòu)建1.子系統(tǒng)有序度模型假設復合系統(tǒng)由若干子系統(tǒng)或要素構(gòu)成，即：Z=（Z1，Z2，Z3……Z），其中Zi為第i個子系統(tǒng)或基本要素。考慮子系統(tǒng)Zi，i∈[1,m],設其在發(fā)展成長過程中的序變量為xi=(xi1,xi2……,xin)，其中n≥1,βij≤xij≤αij,j∈[1,n]。通常，系統(tǒng)的有序度有兩種。一種假定xi1,xi2,…xin取值越大，系統(tǒng)的有序度越高；取值越小，系統(tǒng)的有序度越低，如投資回報率、資產(chǎn)收益率等等。另一種情況假定xi1,xi2,…xin的取值越小，系統(tǒng)的有序度越高；其取值越大，系統(tǒng)的有序度越低，如負的外部性。
四、實證研究與結(jié)果分析
（一）實證研究據(jù)前面的分析可知，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者之間關系緊密、協(xié)同演化，下面利用上文所建立的協(xié)同演化模型來研究三者之間的協(xié)同度。本文選取比較有代表性的國有高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證研究，考慮到國有企業(yè)內(nèi)部制度的復雜性，在考慮制度創(chuàng)新指標時僅考慮外部指標。1.指標確定首先需要確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及出口貿(mào)易的度量指標。指標的選擇必須遵循科學性與易操作性的原則，使得指標的科學性與操作性達到較好的平衡。參考《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及其他文獻，本文將指標設立如下（見表1）。2.數(shù)據(jù)采集國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中占據(jù)主導地位，同時也是中國進行出口貿(mào)易的主要施行者，因此對其進行研究更具有現(xiàn)實意義。為了更好地研究技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的關系，本文在進行數(shù)據(jù)采集時，選擇比較有代表性的國有高新技術(shù)企業(yè)。對于各項數(shù)據(jù)的具體數(shù)值、技術(shù)創(chuàng)新以及出口貿(mào)易測度指標值通過查閱《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》獲得。對于如何將制度創(chuàng)新進行量化，不同的文獻給出了不同的方法，在此根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性并綜合各類文獻，本文選取兩個比較有代表性的指標：市場化指數(shù)與對外開放程度。其中，市場化指數(shù)通過《中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》獲得；參考《中國統(tǒng)計年鑒2012》、《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》、《中國科技統(tǒng)計年鑒2013》以及《中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》，計算得到中國國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的相關數(shù)據(jù)，如表2所示。3.權(quán)重的確定對于權(quán)重的確定，本文采用相關矩陣賦權(quán)法，具體操作步驟如下：設包含有n個指標的指標體系，其相關矩陣為。為了更直觀地呈現(xiàn)出國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者之間的協(xié)同度，構(gòu)建三者的折線圖，如圖3所示。
（二）結(jié)果分析通過對2008—2012年我國國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易復合系統(tǒng)協(xié)同度計算分析發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)創(chuàng)新有序度大體呈上升趨勢，并有輕微波動。國有高新技術(shù)企業(yè)不斷提高對技術(shù)創(chuàng)新的投入，這對于國有高新技術(shù)企業(yè)在國際貿(mào)易中形成自己的競爭優(yōu)勢具有重要作用。（2）制度創(chuàng)新有序度總體呈上升趨勢，但2012年略有下降。為了適應經(jīng)濟全球化的趨勢，國家在制度創(chuàng)新方面做了很多努力，以期有利于企業(yè)的出口貿(mào)易。（3）出口貿(mào)易有序度在2009年以前逐漸遞增，在2009—2011年間呈下降趨勢。其原因可能是2009年前得益于中國的低成本勞動力，中國國有高新技術(shù)企業(yè)以低成本優(yōu)勢在出口貿(mào)易中占據(jù)有利地位。然而2009年后隨著國外對中國的技術(shù)壁壘的設置，以及中國勞動力成本的逐漸增加，國有高新技術(shù)企業(yè)的出口貿(mào)易額有所下降。然而近些年來，國外尤其是美國與歐洲經(jīng)濟相對來說較為不景氣，中國內(nèi)部由于特殊的制度受國外經(jīng)濟影響相對較小，這使得中國企業(yè)的出口貿(mào)易額得到顯著提升。（4）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同度在區(qū)間[-0.8,0.5]，協(xié)同度整體偏低，表明出口貿(mào)易與制度創(chuàng)新良性協(xié)同發(fā)展機制尚未形成，宏觀經(jīng)濟制度有待于進一步改革，以便適應中國企業(yè)不斷的出口貿(mào)易需求。（5）技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同度維持在區(qū)間[-0.4,0.3]之間，由圖2看出，其協(xié)同度逐漸趨于平穩(wěn)，這表明國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機制有待于進一步完善。（6）技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同度在2008—2011年間較平穩(wěn)，自2011年后協(xié)同度得到較大提高，表明國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的協(xié)同發(fā)展機制發(fā)展良好。綜上所述，國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的協(xié)同度是密切相關的，三者協(xié)同演化發(fā)展，這種協(xié)同演化發(fā)展的趨勢將促使中國國有高新技術(shù)企業(yè)不斷進行技術(shù)創(chuàng)新并影響中國的制度創(chuàng)新，同時其出口貿(mào)易額也將不斷增加，進而提升國有高新技術(shù)企業(yè)在國際上的優(yōu)勢競爭地位。
五、結(jié)論、政策建議與展望
（一）結(jié)論本文在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者相互作用分析的基礎上，根據(jù)協(xié)同演化理論，并通過對2008—2012年國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易進行實證研究，確立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同發(fā)展模型，揭示了三者之間的協(xié)同演化關系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新都是影響企業(yè)出口貿(mào)易的重要因素，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以為企業(yè)進行出口貿(mào)易提供原動力，制度創(chuàng)新為企業(yè)出口貿(mào)易提供了制度保障；反過來，出口貿(mào)易為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新提供了物質(zhì)條件，同時檢驗了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的成果。綜合來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間存在著協(xié)同演化關系，三者相輔相成，每一個方面的改變都將對其他兩者產(chǎn)生重要作用。總之，企業(yè)要想在經(jīng)濟全球化的浪潮中，樹立自身的國際競爭優(yōu)勢地位，就必須注重技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及出口貿(mào)易三者的協(xié)同關系。
（二）政策建議根據(jù)實證研究結(jié)果，本文提出如下幾點政策建議：1.國家應該不斷深化改革開放，制定寬松的對外貿(mào)易政策，減少對企業(yè)的行政干預。加大對企業(yè)出口貿(mào)易的扶持力度，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，對積極進行創(chuàng)新的企業(yè)進行獎勵，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行有效的保護。2.企業(yè)要增加對技術(shù)研發(fā)的投入，積極引進并有效管理知識型人才，鼓勵創(chuàng)新。企業(yè)要立足自身市場定位，確定自身目標，抓住市場機遇并對機遇進行深入的分析與思考，根據(jù)最新的市場動態(tài)確定發(fā)展方向。3.企業(yè)進行出口貿(mào)易要注意遵守相關規(guī)則，建立對應的部門來管理出口貿(mào)易活動。將出口貿(mào)易與企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、生產(chǎn)、銷售以及其他各部分有效聯(lián)合起來。
作者：張紅麗胡成林單位：石河子大學經(jīng)濟與管理學院
