公司內(nèi)部法律培訓(xùn)范文

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第1篇

一、是公司治理對內(nèi)、對外事務(wù)的總代表

董秘的工作職能首先需要確保上市公司對內(nèi)、對外事務(wù)能夠進(jìn)行規(guī)范的運(yùn)作，對于上市公司內(nèi)部的規(guī)范運(yùn)作來說，董秘的主要任務(wù)就是對相關(guān)資料進(jìn)行記錄保管、對公司內(nèi)重要合同的簽訂進(jìn)行監(jiān)管、對公司其他職員的工作活動進(jìn)行安排管理等等，這樣就可以有效的保證上市公司內(nèi)部井然有序的進(jìn)行運(yùn)作；對于公司外部的事務(wù)處理來說，董秘主要負(fù)責(zé)對信息披露的控制、對公司投資者及媒體之間的關(guān)系進(jìn)行管理、規(guī)范公司監(jiān)管部門的聯(lián)絡(luò)工作等，這些對外職責(zé)能提高公司在證券領(lǐng)域運(yùn)行的安全性。所以，董秘不僅要接受上市公司內(nèi)部的考核，而且要接受公司外部的監(jiān)管。

同時(shí)，內(nèi)控制度建設(shè)是董秘的一項(xiàng)長期工作：這一工作需要結(jié)合上市公司的運(yùn)作特征，建立一套完整的公司內(nèi)部控制體系。這一過程中制定的內(nèi)部管理以及相關(guān)的控制規(guī)則必須以公司的基本控制原則為前提，而且需要涵蓋公司財(cái)務(wù)管理、物資采購、對外投資、行政管理等一連串的生產(chǎn)經(jīng)營步驟，這是為了保證公司各項(xiàng)工作可以做到規(guī)范運(yùn)作，在出現(xiàn)問題時(shí)可以及時(shí)的找到正確的解決策略，同時(shí)要結(jié)合相關(guān)方面的法律、法規(guī)內(nèi)容的規(guī)定對公司控制制度進(jìn)行不斷的完善，然后通過制定的制度的執(zhí)行，上市公司內(nèi)部控制就可以達(dá)到較高的完整性、合理性和有效性的管理效果。

二、是公司規(guī)范運(yùn)作的監(jiān)督協(xié)調(diào)員

董事會職權(quán)的順利實(shí)施需要董秘進(jìn)行積極的協(xié)助，而且在實(shí)施中還需要監(jiān)督股東所行使的權(quán)力是否符合規(guī)定；是否能夠保障中小股東的相關(guān)利益，在對公司內(nèi)部的交易進(jìn)行表決時(shí)，要對關(guān)聯(lián)交易的人員進(jìn)行回避提醒。當(dāng)董事會擬作出的決議違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者公司章程時(shí)也要對其進(jìn)行及時(shí)的提醒，同時(shí)需要提請會議的監(jiān)事人員進(jìn)行復(fù)議；如果董事會堅(jiān)持其決議，那么董事會秘書需要將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見做好記錄，同時(shí)將情況報(bào)告給交易所和證監(jiān)局等機(jī)構(gòu)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)股東、董事會、經(jīng)營層等各方利益發(fā)生沖突時(shí)，要及時(shí)的參與協(xié)調(diào)，化解矛盾，董秘對公司預(yù)防違法違規(guī)行為起到了防火墻作用。

三、董秘是公司戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員

切實(shí)研究好公司的整體戰(zhàn)略部署和市場熱點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)與監(jiān)管政策的迅速對接，對各項(xiàng)政策進(jìn)行細(xì)致的把握和理解。要配合董事長、總經(jīng)理建立公司戰(zhàn)略發(fā)展方向，謀求公司經(jīng)營管理和資本市場運(yùn)營的良好銜接，充分利用資本發(fā)展平臺為公司經(jīng)營服務(wù)。

四、是貫徹各項(xiàng)法律法規(guī)的宣傳員

董秘通過及時(shí)宣傳監(jiān)管部門下發(fā)的相關(guān)制度、政策和上市公司規(guī)章制度，利用召開會議機(jī)會以及專門組織參加證監(jiān)會或深交所的培訓(xùn)活動等形式，有義務(wù)向董事會、監(jiān)事會，經(jīng)營層及控股股東的成員進(jìn)行公司運(yùn)作相關(guān)法律、法規(guī)的介紹，為其提供完整的法律依據(jù)，以此來加強(qiáng)決策層、執(zhí)行層對相關(guān)法律的深入認(rèn)識，對公司運(yùn)作的個(gè)人行為進(jìn)行規(guī)范，提高其規(guī)范運(yùn)作意識和能力。

第2篇

【關(guān)鍵詞】上市公司；內(nèi)部控制；缺陷披露；影響因素；建議

內(nèi)部控制是由企業(yè)董事會（企業(yè)所有權(quán)人代表和委托人）或由企業(yè)章程所規(guī)定的經(jīng)理辦公會（企業(yè)控制權(quán)人和人）等決策和治理機(jī)構(gòu)、管理層和全體員工共同實(shí)施的，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的一系列控制活動。內(nèi)部控制缺陷是內(nèi)部控制過程存在的缺點(diǎn)或不足，這種缺點(diǎn)或不足使得內(nèi)部控制無法為控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證。內(nèi)部控制缺陷按其成因分為設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷；按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。其中，設(shè)計(jì)缺陷是指缺少為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)所必需的控制或現(xiàn)存控制設(shè)計(jì)不適合，即使正常運(yùn)行也難以實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)。運(yùn)行缺陷是指現(xiàn)存設(shè)計(jì)完好的控制沒有按照設(shè)計(jì)初衷執(zhí)行，或執(zhí)行者缺乏必要授權(quán)或相應(yīng)能力而不勝任職務(wù)所導(dǎo)致的非有效控制。內(nèi)部控制缺陷不僅影響企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營情況，還對投資者的投資收益性造成影響；尤其是在以“兩權(quán)分離”為主要特征的現(xiàn)代公司制條件下，企業(yè)的內(nèi)部控制缺陷對投資者權(quán)益造成損害的風(fēng)險(xiǎn)尤甚。因此，分析上市公司內(nèi)部控制缺陷披露影響因素，對我國上市公司完善內(nèi)控機(jī)制和實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)具有重要意義。

一、上市公司內(nèi)部控制缺陷披露的影響因素分析

內(nèi)部控制缺陷披露是指企業(yè)通過一定的媒介向社會公眾發(fā)表或公司內(nèi)部控制運(yùn)行缺陷和問題的信息。通過企業(yè)內(nèi)部控制缺陷信息的披露，管理者可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制體系中存在的問題并引起足夠的重視，積極設(shè)法對其加以改善，從而降低企業(yè)在未來生產(chǎn)經(jīng)營活動中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，維持企業(yè)順利健康發(fā)展。影響我國上市公司內(nèi)部控制缺陷披露的因素主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）內(nèi)控缺陷劃分標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。對內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定是企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制評價(jià)的基礎(chǔ)，而當(dāng)前的內(nèi)控規(guī)范對內(nèi)部控制缺陷的界定比較模糊，使得企業(yè)在信息披露的實(shí)際操作中缺乏明確依據(jù)，帶來一定的困難。雖然《指引》中對內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行了初步認(rèn)定，按其影響程度分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，但劃分標(biāo)準(zhǔn)過于含糊。內(nèi)控缺陷標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，使得一些上市公司對內(nèi)控評價(jià)和缺陷披露的描述比較模糊，缺乏統(tǒng)一具體的結(jié)論。針對2011年披露的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)：多數(shù)公司在內(nèi)控缺陷披露時(shí)往往是只披露了存在缺陷，或者只對缺陷的數(shù)量進(jìn)行了披露，而沒有給出準(zhǔn)確的描述；缺乏對公司內(nèi)控評價(jià)的結(jié)論性表述，造成信息使用者不能準(zhǔn)確使用信息；即便給出內(nèi)控缺陷的結(jié)論性表述的公司，卻缺乏對造成這樣結(jié)果的原因分析。

（二）內(nèi)部控制缺陷信息披露標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。首先，我國對內(nèi)部控制的鑒證是自愿的，只有對自身的內(nèi)控有效性有很大把握的公司才會聘請注冊會計(jì)師進(jìn)行鑒證業(yè)務(wù)，一般只有未被出具非標(biāo)意見的公司才會披露其鑒證報(bào)告，而出具非標(biāo)意見的企業(yè)是不愿意披露鑒證報(bào)告的。其次，隨著我國相關(guān)法律法規(guī)的完善，注冊會計(jì)師承擔(dān)的法律責(zé)任逐漸增強(qiáng)，為了盡可能的回避風(fēng)險(xiǎn)，更傾向于對經(jīng)營狀況穩(wěn)定、內(nèi)控情況良好的公司出具鑒證報(bào)告。

（三）管理層認(rèn)識不足，信息披露不準(zhǔn)確。通過近年我國上市公司內(nèi)部控制缺陷的披露狀況可以發(fā)現(xiàn)，上市公司往往會報(bào)喜不報(bào)憂，很少甚至不披露內(nèi)部控制存在的問題。管理層作為公司治理結(jié)構(gòu)中的人，是企業(yè)的經(jīng)營管理者，掌握企業(yè)內(nèi)部控制的具體信息。由于披露內(nèi)控缺陷信息會傳遞出企業(yè)存在不確定的風(fēng)險(xiǎn)，則管理層傾向于披露對企業(yè)有利的內(nèi)控信息，而避免內(nèi)控缺陷信息的披露。

（四）內(nèi)部控制有效性評價(jià)體系不完善。內(nèi)部控制有效性評價(jià)體系主要包括公司內(nèi)部體系和外部體系兩個(gè)方面。從公司自身方面來看，內(nèi)部控制建設(shè)是決定上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)是否完善的基礎(chǔ)，對內(nèi)部控制建設(shè)投入的資金越多，內(nèi)部控制系統(tǒng)就相對越完善；另外，內(nèi)部控制系統(tǒng)會在發(fā)現(xiàn)缺陷和改善缺陷中不斷完善，所以，上市公司的內(nèi)部控制建設(shè)的時(shí)間越長，其存在內(nèi)部控制缺陷的可能性相對越小。從外部評價(jià)結(jié)構(gòu)方面來看，相對于其他會計(jì)師事務(wù)所，占主導(dǎo)地位的會計(jì)師事務(wù)所更加重視自己的名譽(yù)，從而在審計(jì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的過程中會對其內(nèi)部控制情況進(jìn)行更加系統(tǒng)的檢查；另外，占主導(dǎo)地位的事務(wù)所在人員培訓(xùn)和技術(shù)方面投入的資金更多，這有助于在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷。

二、規(guī)范上市公司內(nèi)部控制缺陷披露的建議

目前上市公司對內(nèi)部控制缺陷的披露體系并不完善，致使相關(guān)信息沒有被全面、充分、具體地披露。因此，規(guī)范上市公司內(nèi)部控制缺陷的披露，對我國上市公司完善內(nèi)控機(jī)制和實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)具有重要意義。

（一）完善和規(guī)范內(nèi)部控制缺陷的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。首先，應(yīng)該建立起系統(tǒng)的理論框架，使企業(yè)對相關(guān)分類、認(rèn)定有統(tǒng)一的依據(jù)與指導(dǎo)；在實(shí)際操作過程中，對認(rèn)定的程度進(jìn)行定性定量的界定。其次，明確內(nèi)控缺陷分類的界定，區(qū)分各類相關(guān)缺陷；明確內(nèi)控缺陷的程度，區(qū)分一般、重要及重大缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。最后，對內(nèi)部控制缺陷信息的披露款項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。

（二）加強(qiáng)內(nèi)部控制缺陷信息披露的管理。認(rèn)定和細(xì)化內(nèi)部控制缺陷是我國上市公司面臨的一項(xiàng)重要任務(wù)。要加強(qiáng)上市公司按照具體規(guī)定條款披露內(nèi)部控制信息，尤其是披露影響財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制缺陷信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該針對披露內(nèi)部控制缺陷的影響因素的特征，加強(qiáng)對上市公司的監(jiān)管，并建立合適的渠道鼓勵(lì)公眾投資者進(jìn)行監(jiān)管。

（三）健全和完善內(nèi)部控制體系。在完善內(nèi)部控制制度時(shí)，公司應(yīng)該加強(qiáng)依法運(yùn)作意識，提高內(nèi)部控制的法律效力。加強(qiáng)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工后續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作，樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識，培育良好企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化；同時(shí)，應(yīng)該優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程，持續(xù)規(guī)范運(yùn)作，及時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求不斷修訂和完善公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部控制體系。

（四）提高內(nèi)部控制評價(jià)人員素質(zhì)。內(nèi)部控制體系的構(gòu)建與評價(jià)都有賴于內(nèi)控人員的良好專業(yè)能力與素質(zhì)。上市公司可以通過聘請內(nèi)控咨詢機(jī)構(gòu)對公司內(nèi)控工作進(jìn)行全面面指導(dǎo)，并對負(fù)責(zé)公司內(nèi)控工作的管理人員進(jìn)行分期、分批的專業(yè)培訓(xùn)，不斷提高公司內(nèi)控管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能力，并逐步建立起內(nèi)控管理工作的長效機(jī)制，使內(nèi)控管理工作發(fā)揮真正的監(jiān)督與管理作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]宋蔚蔚.對新規(guī)范下企業(yè)內(nèi)部控制信息披露的思考[J].財(cái)會月刊，2008，（34）.

梁德洪.上市公司內(nèi)部控制信息披露研究[J].成都行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2010，（01）.

[2]田高良，齊堡壘，李留闖.基于財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷披露影響因素研究[J].南開管理評論，2010，（04）.

[3]梁德洪.上市公司內(nèi)部控制信息披露研究[J].成都行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2010，（01）.

第3篇

（一）完善制度建設(shè)，建立長效機(jī)制

2020年法律合規(guī)部共《合同管理辦法》《法律事務(wù)管理辦法》《糾紛事務(wù)管理辦法》《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施辦法》《合規(guī)管理制度》共五項(xiàng)制度文件，進(jìn)一步劃定崗位權(quán)限做到有權(quán)必有責(zé)、權(quán)責(zé)相一致。完善合同管理制度建設(shè)，初步構(gòu)建合規(guī)管理制度體系，將合規(guī)管理納入公司日常管理體系，從粗放式管理經(jīng)營逐步轉(zhuǎn)向優(yōu)化流程化經(jīng)營管理。

（二）加強(qiáng)合同管理，督促整改落實(shí)

依據(jù)合同管理辦法，應(yīng)做到依法簽訂合同，保證合同的合法性；公平公正簽訂合同，維護(hù)公司利益、促進(jìn)合作共贏；切實(shí)履行合同，提高合同的履約率；有效監(jiān)控合同，保證資料的完整性；及時(shí)處理合同糾紛，維護(hù)公司的合法權(quán)益。依據(jù)以上五個(gè)要求全年分別對蕪湖項(xiàng)目部、南京分公司、集成房屋分公司分別進(jìn)行合同管理檢查。南京分和集成房屋按照季度檢查，自2020年5月1日授予合同備用章，已經(jīng)完成對其二、三季度的檢查并書面通報(bào)檢查情況。

法律合規(guī)部將定期對合同管理整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，督促被檢查單位合同規(guī)范管理，及時(shí)整改存在問題并提交書面整改回復(fù)。

（三）依法化解糾紛，保障公司權(quán)益

截止當(dāng)前，2020年共發(fā)生11起訴訟案件，分別為3起主訴案件，8起被訴案件。主訴案件中2起為我方起訴南京政瀛高合金屬有限公司，剩余1起主訴案件是我方起訴慈溪四海軸承有限公司為政瀛案衍生案件。

政瀛案件中，聘請外部大所上海市錦天城（南京）律師事務(wù)所資深律師協(xié)助處理案件糾紛。深入研究政瀛案件關(guān)鍵點(diǎn)即涉案票據(jù)的流轉(zhuǎn)過程，法律手段和財(cái)務(wù)技巧雙管齊下發(fā)現(xiàn)突破口，促使政瀛公司、四海公司與我方達(dá)成協(xié)議。追回公司損失、訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、違約金的費(fèi)用合計(jì)270萬。

（四）培養(yǎng)合規(guī)理念，構(gòu)建合規(guī)制度

開展公司內(nèi)部培訓(xùn)提高合同管理水平和合同合規(guī)管理意識水平。協(xié)助搭建OA平臺，優(yōu)化重大經(jīng)營決策流程、合同評審流程，運(yùn)用信息化手段，將法律審核作為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)嵌入決策流程中并成為剛性約束。

（五）對標(biāo)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)法治建設(shè)

強(qiáng)化組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌安排，組織法律合規(guī)部具體推動落實(shí)，逐項(xiàng)對照《統(tǒng)計(jì)表》驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合依法合規(guī)考核工作，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，深入查找公司法治建設(shè)存在的不足和短板。年中初次向工業(yè)提交法治驗(yàn)收統(tǒng)計(jì)表以來，我司邊查邊改、以查促改完成《合規(guī)制度》《第一責(zé)任人》制度完善，組建合規(guī)管理委員會，統(tǒng)籌兼顧，在法律合規(guī)建設(shè)過程中保持動態(tài)管理。

二、2020年重點(diǎn)工作、創(chuàng)新工作主要做法

（一）合同信息化管理

推進(jìn)合同信息化管理，實(shí)現(xiàn)合同管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、透明化，避免違規(guī)操作。授予分公司合同備用章，提高小微合同管理效率，保障重大復(fù)雜合同管控在機(jī)關(guān)，實(shí)現(xiàn)降本增效。

（二）十四五合規(guī)管理規(guī)劃

編制十四五合規(guī)管理規(guī)劃，公司將繼續(xù)開展合規(guī)建設(shè)和管理工作，建立健全合規(guī)管理體系，致力公司高質(zhì)量穩(wěn)定發(fā)展。立足合規(guī)管理的基本原則：全面覆蓋、強(qiáng)化責(zé)任、協(xié)同聯(lián)動、客觀獨(dú)立原則。將在公司內(nèi)部建立覆蓋全領(lǐng)域、全層級、全系統(tǒng)的合規(guī)管理體系，結(jié)合主營業(yè)務(wù)，為公司轉(zhuǎn)型升級保駕護(hù)航。

三、面臨的行業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境、政策環(huán)境新變化、新動態(tài)

利用《民法典》優(yōu)化的公平有序的法治化營商環(huán)境，更加注重合法經(jīng)營，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，保障自身合法權(quán)益，將法治能力轉(zhuǎn)化為推進(jìn)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的持續(xù)動力。將平等、自愿、公平、誠信的法律原則轉(zhuǎn)化為企業(yè)尊重契約、崇尚誠信的運(yùn)營準(zhǔn)則，構(gòu)建完善的運(yùn)營體系和信用體系。

“十四五”法治企業(yè)建設(shè)規(guī)劃是實(shí)現(xiàn)全面依法治國與全面深化改革的戰(zhàn)略布局的重要工作，是國有企業(yè)的使命和責(zé)任要求，是企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營管理的需要。“十四五”期間，面臨新舊動能轉(zhuǎn)換、高質(zhì)量發(fā)展、自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級等問題。加強(qiáng)法治企業(yè)建設(shè)，用法律手段為企業(yè)加快發(fā)展保駕護(hù)航，確保企業(yè)依法決策、依法競爭、依法發(fā)展、合規(guī)經(jīng)營，是企業(yè)提升核心競爭力、影響力與抗風(fēng)險(xiǎn)能力、持續(xù)發(fā)展能力的重要舉措。提前深入業(yè)務(wù)部門，為他們提供法律政策研究、交易架構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)防范、協(xié)調(diào)糾紛、爭議解決以及管理流程的改善等專業(yè)、高效的法律服務(wù)。

四、立足系統(tǒng)管理和全局角度，2021年系統(tǒng)工作基本思路、安排和措施

（一）基本思路

建立健全合規(guī)管理的制度體系和搭建合規(guī)管理組織體系。完善體系建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)管理程序規(guī)范，基本方法是合規(guī)管理部門作為合規(guī)主體應(yīng)當(dāng)對市場經(jīng)營、產(chǎn)品質(zhì)量、安全環(huán)保、勞動用工、財(cái)務(wù)稅收等多個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，依次進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對，最終由法律合規(guī)部形成合規(guī)檢查報(bào)告。

同時(shí)，對標(biāo)上級單位進(jìn)行的法治經(jīng)驗(yàn)總結(jié)驗(yàn)收邊查邊改自我提升工作，應(yīng)當(dāng)與十四五合規(guī)管理規(guī)劃以及公司法治建設(shè)總體思路和重點(diǎn)任務(wù)有效銜接。促進(jìn)法律合規(guī)工作進(jìn)一步穩(wěn)定進(jìn)步，提升公司依法治企的水平。

（二）具體安排及措施

（1）構(gòu)建合規(guī)管理制度體系

落實(shí)《中鐵鋼結(jié)構(gòu)有限公司公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施辦法》《中鐵鋼結(jié)構(gòu)有限公司合規(guī)管理制度》總領(lǐng)性制度的落實(shí)工作，推進(jìn)合規(guī)管理規(guī)劃。

（2）實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理部門建設(shè)

保證公司內(nèi)部工作機(jī)構(gòu)崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，將合規(guī)管理職責(zé)融入部門，落實(shí)崗位職責(zé)，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離。確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間的權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督，保證各部門職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)合法合規(guī)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理部門基礎(chǔ)建設(shè)。

（3）搭建公司合規(guī)管理架構(gòu)

“十四五”期間搭建公司內(nèi)部合規(guī)管理要素間關(guān)系的組織架構(gòu)，開展合規(guī)管理活動。分配合規(guī)資源、合規(guī)職權(quán)、合規(guī)責(zé)任，保證合規(guī)信息在公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)順暢，增強(qiáng)各部門合規(guī)管理的協(xié)作與配合。

（4）注重落實(shí)管理鏈末端的合規(guī)建設(shè)

立足公司現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)資源，將合規(guī)綜合管理部門的職責(zé)納入法律合規(guī)部，建立復(fù)合交叉式的組織架構(gòu)層層推進(jìn)合規(guī)管理建設(shè)，落實(shí)到公司管理鏈的末端即項(xiàng)目部。降低成本消耗，加強(qiáng)合規(guī)綜合管理部門與其他部門之間的交流溝通、協(xié)作互動，保障合規(guī)管理的動態(tài)運(yùn)行。

（5）建立長效機(jī)制

完善基礎(chǔ)的法律合規(guī)工作，重視總結(jié)驗(yàn)收，加強(qiáng)反思與提升。前置程序規(guī)范、高效、科學(xué)的基礎(chǔ)上，將實(shí)踐中的好經(jīng)驗(yàn)好做法固化提升為長效機(jī)制，推廣應(yīng)用促進(jìn)共同發(fā)展進(jìn)步。