公司調查報告范文

前言：我們精心挑選了數篇優質公司調查報告文章，供您閱讀參考。期待這些文章能為您帶來啟發，助您在寫作的道路上更上一層樓。

第1篇

廣告公司是指專門經營廣告業務活動的企業，那么廣告公司的調查報告要怎么寫呢?下面是為大家帶來的廣告公司調查報告范文，僅供參考。

廣告公司調查報告范文1：在線國際商報訊 尼爾森媒體研究公司近日研究報告稱，本土品牌正在主導中國廣告市場，它們在電視和平面媒體上的廣告投入遠遠超過國外消費品巨頭。

就在中國市場的廣告支出而言，中國品牌在前10名中占據8席。5年前該趨勢逐漸顯現，本土公司開始對營銷和推廣投入巨資。

寶潔公司旗下護膚品牌之一玉蘭油，排在中國市場廣告支出榜首位，共投入人民幣16億元。排行榜的另一外資品牌為寶潔公司的飄柔洗發水，排名第10位。

然而根據該調查，排行榜中的其他品牌都是中國品牌，諸如青島健特生物投資控股有限公司的腦白金，該品牌去年廣告支出為人民幣15億元。國內主要移動電話運營商中國移動(香港)有限公司以人民幣13億元的廣告支出排在第5位。

該調查沒有包括諸如售點促銷和戶外廣告牌等其他形式的廣告投放，也沒有考慮廣告客戶按常規從媒體公司獲得的折扣。

專家表示，許多國外公司的廣告投放更為集中。它們的許多成功都來源于對細分市場的專注。

但是，他指出許多當地品牌運營良好是因為相對于國外公司而言國內品牌擁有更為廣泛的分銷網絡。國內品牌在廣告上投入巨資是因為它試圖將自己的產品由分銷主導轉為品牌主導。

中國公司的大量廣告支出正在影響外資廣告公司的經營戰略。外資廣告公司也期待在中國快速發展的消費市場中分得一杯羹。大多數外資廣告公司的國際客戶依然多于中國本土客戶，這意味著它們還未能從一些當地公司揮金如土的廣告投入中占據完全優勢。根據尼爾森媒體研究稱，上次外資品牌稱霸中國電視和平面媒體市場是在1998年期間。

據尼爾森稱，整個中國廣告市場價值逾100億美元，今年前8個月該市場較上年同期增長35%

廣告公司調查報告范文2：廣告公司調查報告

———廣告公司對廣告專業畢業生的需求

調查機構：文化與傳播學院影視廣告專業 調查小組：新意組 負責人：張國勝 撰寫人：劉佳靜 完成時間：2012.6.5

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中州大學文化與傳播學院影視廣告專業

目錄

摘要.....................................3

引言.....................................4

正文...................................5-10

附錄..................................10-11

中州大學文化與傳播學院影視廣告專業

摘要

本次調查的目的是了解鄭州的個大廣告公司對廣告專 業畢業生的需求情況。通過對鄭州市廣告公司的拜訪了解企 業在招聘時的要求，廣告公司更需要哪些方面的人才。了解 鄭州市廣告公司的現狀及發展，為自己制定目標提供依據， 使自己做出最還得職業規劃，為自己提供一的努力地方向。 是自己在學習中有側重點。

鄭州市廣告行業的發展現狀

1.鄭州市的大大小小的廣告公司眾多，主要以小型的廣告公

司為主，一家廣告公司有 10 到 20 人左右。 2.公司眾多就導致行業的競爭較大，公司整體水平不高。廣 告行業沒有自己的領軍企業。 3.廣告行業的門檻較低，作為一個廣告人大多數會選擇自己 開公司。 4.廣告公司人員的保障較少，公司較小，沒有一個良好的人 才成長環境。 5.單獨的只從事廣告的制作的公司較少，更多的是向廣告與 營銷傳播一體化的方向發展。

中州大學文化與傳播學院影視廣告專業

引言

(一)調查背景

廣告作為一種有償的、付費的信息傳播形式，它利用各種 傳播媒介把廣告內容傳播給大眾。同時，廣告也是文化價值 觀念的載體之一，在一定的社會文化環境中就會產生適應這 種社會文化環境的廣告。一方面，廣告受到特定的社會文化 環境的影響，是反映特定社會文化的一面鏡子;另一方面， 廣告本身就是社會文化的一個組成部分，對整個社會文化有 著潛移默化的巨大影響。 因此， 廣告除了宣傳具體商品之外， 還宣傳了特定的社會價值觀和文化價值觀。

廣告所起的作用是重大的， 廣告的形式眾多， 電視， 平面， 雜志，報紙，車載，等等。同時廣告專業要求掌握的只是眾 多，如文化知識，策劃能力，市場營銷，文案寫作，品牌推 廣，傳播，制作等方面的知識。廣告是一個復雜的專業，涉 及的面廣，作為一個廣告專業的學生需要了解與掌握的知識 眾多。

中州大學文化與傳播學院影視廣告專業 現今社會的大學生越來越多，大學生面臨的壓力較大，在 找工作時，有許多人找不到與自己的專業相關的工作，了解 相關專業的信息很重要，只有這樣才能

更好的知道自己的學 習方向。

廣告專業要具備的能力

掌握廣告學基本理論、基本知識; 具有現代廣告的策劃、創意、制作、的基本能力，以 及市場調查與營銷的基本知識和市場場分析、數據處理的基 本能力; 熟悉有關廣告的政策法規; 具有公共關系的基本知識與活動能力; 了解中國廣告事業的現狀與發展趨勢， 了解外國廣告事業 的發展動態。

(二)調查目的 了解廣告行業的現狀，知道自己應該學習哪些方面的知 識。 了解廣告公司對廣告專業人才的需求，在招聘時對廣 告人才的要求，以及其需要掌握的知識及技能，給自己的學 習找一個明確的方向。

中州大學文化與傳播學院影視廣告專業

正文

(一)調查方法

調查公司：鄭州恒為廣告策劃有限公司，鄭州視覺圣火影視 制作公司，子昂影視傳媒，奧格威文化傳播有限公司。 調查對象：廣告公司的人力資源管理 調查方法：訪問法 調查人員：劉佳靜，王姣姣，劉云夢，朱麗潔，李姍姍，齊 亞威

(二)實施過程中的問題

1.調查對象不愿意接受訪問

2.得到的信息較籠統 3.得到的信息不是特別真實

(三)調查結果

1.調查的公司對學歷沒有較嚴格的要求，但要求專業技能較

強。 2.主要要掌握的技能有文案寫作，策劃，制作，傳播，創意， 等方面的技能。 3.對職員的要求：要能吃苦，敢承擔，有團隊意識。針對鄭 州的廣告公司由于廣告公司的規模較小，要求職員的綜合素 質較高，要能面面俱到。 4.廣告公司對剛畢業的大學生的看法：有熱情，有想法，敢 做，敢沖。但是對社會的了解不深，太理想化，在面對挫折 是心里的承受能力較低。 5.公司在招聘時主要判斷的依據：在校期間的的獲獎情況， 參加的社會活動，自己寫的文案，策劃案，實習情況。在招 聘時還要看獲得文聘，如四六級考試，計算機水平。還可以 再面試時當即出一個問題讓被招聘人員給出解決方案。還有 一些根據你的成績，招聘時的方法眾多。 6.大專學歷的學生的實踐能力較好，但是理論知識的掌握情 況較差，所以在工作是就有差距，所以要求學生在學好課堂 知識的同時要求要多讀書，提高自己的理論水平。在工作時 也要不斷的學習提高自己。

7.鄭州是一個大市場，發展潛力巨大。

廣告行業將朝著廣告 與營銷一體化，專業化與集團化是方向發展，鄭州的廣告業 也要與其接軌。 8.要學會選擇良好的傳播方式。這也是你在學習重要好好掌 握的知識。廣告的宣傳方式越來越多，其中互聯網在器中扮 演著重要的角色，平面，電視，廣播。充分利用傳播媒介傳 達出要傳達的信息， 用合適的方式傳播信息， 得到良好的 傳 播效果是廣告的目的。 9.由于產業的整體化，需要的人員有市場營銷，策劃，制作， 服務方面的人才。 10.廣告專業的學生學習的面較寬，如營銷，文案，傳播， 策劃，制作，創意，品牌管理等，所以廣告專業的學生的就 面較寬，可以由許多不同的選擇。 11.由于廣告專業的特性需要與大量的人員接觸，所以要求 有較好的交往能力，語言組織能力，要有敏銳的觀察能力， 要能說服顧客。

(四)結論及建議 結論： 1.廣告公司多，規模小，整體水平較低，沒有形成一 條完整的產業鏈是鄭州市廣告公司的現狀。 2.公司招聘時要求專業技能過硬,對文憑及工作能 力沒有嚴格的要求。 3.小公司要求全能，大公司要求專攻。 4.在招聘時不同的企業有不同的方式，要能遇事冷 靜的分析能力。 5.對畢業生要求不高，但要能吃苦，踏實。學習能 力強。

建議：

1.在學習中要不斷提高自己的專業技能。

2.要能吃苦，不要眼高手低，要能全面考慮問題，要 有團隊合作意識。 3.要有良好的素質，在面對問題時要冷靜思考，不可 盲目，要有自己的看法。多學傳統文化知識，只有有良好的 文化底蘊才能有好的創意，才能在工作時更好的分析市場。 有句話是： “越是民族的，越是世界的” 。文化很重要。 4.在在工作是要用全面與發展的眼光看問題，要選擇 對自己發展有利的公司， 從基層干起， 你會得到很大的特高。

中州大學文化與傳播學院影視廣告專業 不能有以金錢至上的思想。 5.在學校要關注廣告的發展，為自己未來的發展奠定 基礎。 6.多參加實踐活動，在實踐活動中提高自己處理事件 的能力。 暑假多實習， 讓自己學到的知識在實踐中發揮作用。 7.在學校時的實踐作業也是你的經歷，所以在校的實 踐作業要認真做，有的在完成以后，可以長期跟蹤調查不斷 完善，在找工作時是你的重要簡歷。

附錄 關于鄭州廣告公司對廣告專業畢業生需求 情況的問卷

1 貴公司對學歷有什么要求? 2 貴公司在招聘時對工作經驗有無要求? 3 貴公司在招聘時對員工有無性別要求? 4 貴公司對四六級證書及計算機證書等各種證件有無硬性要 求? 5 貴公司在錄用畢業生時其應具備的首要素質是什么? 6 貴公司在招聘新員工時對其能力方面有哪些要求? 7 貴公司是否要求廣告專業的求職者同時具備前期策劃和后 期制作能力?

中州大學文化與傳播學院影視廣告專業 8 貴公司認為廣告專業應屆畢業生最缺乏的是那方

面的能 力? 9 在錄用時，廣告專業畢業生那些方面的能力令貴公司心 動? 10 您認為廣告專業畢業生工作的優勢和劣勢在哪? 11 您對應屆廣告畢業生的看法? 12 現在廣告公司最缺少那種類型的人才? 13 您對鄭州現在廣告界的發展狀況有何想法? 14 對于未來廣告界的發展和市場人才需求有哪些觀點和想 法? 15 您覺得在校廣告專業學生應注重培養哪些方面? 16 請您給現今廣告教育提出寶貴建議。

參考資料 《中國廣告現狀與發張趨勢分析》 《中國廣告行業的未來發展方向》 《廣告學專業就業自我分析調研報告》——錢蓓蓓

廣告公司調查報告范文3：10級廣告設計與制作(2)班

調查對象:南京俊科廣告設計工程有限公司

調查目的:了解廣告公司的發展狀況和成績

調查主題:廣告公司的發展

調查范圍:南京地區的廣告公司之一

南京俊科廣告設計工程有限公司

公司簡介:南京俊科廣告設計工程有限公司(簡稱俊科廣告)是一家集廣告設計策劃、品牌推廣、戶外廣告設計制作安裝、企業標識標牌設計制作、戶外亮化工程、戶內外高清高精度寫真制作、吸塑發光字、金屬字制作于一體的綜合性廣告公司。公司擁有一支高端的廣告設計策劃團隊和高素質的專業生產隊伍，提供24小時全天候的優質服務，本著以“全力以赴、做到最好”為宗旨，籍著提供“質量好、交貨快”的口號，一直以來贏得了客戶公認的認同和支持!公司硬件條件優越，擁有一流的現代化設備、大型的制作加工廠房、專業的設計加工人才，精心的設計，科學的施工，盡心盡力的完成每一項工程。公司在不斷的發展壯大過程中，不斷引進高科技產品滿足客戶的需求完善公司的服務，本著人無我有、人有我優、服務不打折、質量精益求精、價格透明合理的原則，精誠的為廣大新老客戶服務.

中國一級廣告企業;江蘇省“AAA

年被中國廣告協會授予

業務領域涵蓋：

· 平面廣告：策劃、設計、制作、推廣;

· 戶內外寫真：設計、制作、安裝;

· 廣告裝飾：吸塑字、雕刻字、發光字、水晶字、鈦金字制作安裝;

· 標識標牌：商業標識標牌、企業標識標牌制作安裝;

· 亮化工程：霓虹燈設計制作、樓宇建筑亮化設計制作安裝; 企業文化:企業文化是一個企業在長期生產經營中倡導、積累，經過篩選提煉成的，是企業的靈魂和潛在的生產力，是打造企業核心競爭力的戰略舉措。

現在的中國，世界中國，伴隨著廣告產業的快速發展，廣告企業文化也取得了豐碩成果。南京俊科廣告設計工程有限公司形成了豐厚的企業文化積淀，培育了以“俊科精神”、“品質服務”等為代表的優秀企業文化，激勵了俊科廣告人艱苦奮斗、無私奉獻、追求創新，成為俊科企業優秀文化的重要組成部分，有力地促進了俊科廣告產業的不斷發展。

企業發展:

2009年9月南京高新開發區消防支隊宣傳標語制作

2009年10月南京浦口區紅月賓館招牌設計制作

2009年11月南京江寧區漢瑞斯精密機械有限公司招牌設計制作

2009年12月江蘇省溧陽市天目湖國際城市廣場項目指揮部廣告策劃制作

2009年12月安徽省馬鞍山市金匯地產售樓中心招牌形象設計制作

2010年1月南京市江寧“八味私房菜”店鋪形象設計制作

2010年1月安徽省滁州市海瀾之家店鋪形象制作

2010年1月安徽省滁州市水石購物廣場招牌設計制作

2010年3月江蘇省南京市地鐵一號線南延線標識牌導向系統制作

2010年3月安徽省滁州市時代超級購物中心招牌制作

2010年4月中鐵十五局集團南京混凝土制品有限公司形象標牌制作

2010年4月安徽省滁州市雄獅數碼廣場整體形象廣告推廣設計制作

2010年5月中國石油管道防腐公司南京分公司形象設計制作 2010年6月南京樂天瑪特超市招牌廣告制作

2010年7月先聲藥業總部 樓牌標識系統廣告制作

2010年8月 浩揚文化 立柱燈箱廣告制作

2010年10月 奧體中心奔馳杯網球大賽廣告制作

2010 10月 車爵士連鎖門店 梅山店廣告制作

2011 3月至善教育機構高樓門、銀城東苑店廣告制作

2010 12月 江東軟件園廣告制作

2011.2月江蘇明發集團

背景墻廣告制作

2011 4月中國移動 12580龍江總部廣告制作

2011年 1月 河西富士通空調旗艦店廣告制作

2011年 3月 大廠門店廣告制作

2011年 4月 君心服飾連鎖門店 橋北大洋百貨廣告制作 調查結論:

通過對南京俊科廣告設計工程有限公司的調查中可以看出該公司的業績還是挺好的,廣告承接項目不斷,公司潛力很大.實力強,團隊分工明確,協調合理.涉及領域廣泛,輻射范圍廣.生命力強.現代化設備、大型的制作加工廠房、專業的設計加工人才，精心的設計，科學的施工，盡心盡力的完成每一項工程。服務好,效率快.公司在不斷發展壯大著.前景廣闊.

組員: 03號:高敏星 06號:李飛 07號:牛芳芳 08號:張衡

第2篇

一、借款人概況

1.基本情況

XX驅動橋有限公司地處XX縣城安仁路，成立于1957年5月，1979年正式轉產從事驅動橋生產,改名為XX縣驅動橋廠，經過二十多年的發展，為我國三大專業生產驅動橋企業之一。2003年3月被寧波BB集團兼并,成立江西XX驅動橋有限公司，BB集團占70%股份，原廠管理人員占30%股份。

新的公司按承債方式以凈資產為受讓價格依據，受讓驅動橋廠整體資產。新公司成立后，注冊資金1000萬元，全部以現金出資，其中：寧波BB集團股分有限公司應出資700萬元（實際出資為913萬元，其中213萬元為借給其他股東對江西省XX驅動橋有限公司（籌）的投資款。），占注冊資本的70%；付樟青應出資100萬元（實際出資18萬元），占注冊資本的10%；張鳳儀應出資55萬元（實際出資10萬元），占注冊資本的5.5%；席臘如應出資40萬元（實際出資6萬元），占注冊資本的4%；劉劍敏應出資15萬元（實際出資5萬元），占注冊資本的1.5%；嚴告牙應出資90萬元（實際出資48萬元），占注冊資本的9%；資本金全部到位。法人代表周辭美，職工683人；其中工程技術人員58人。廠區占地面積10萬平方米，生產建筑面積2.7萬平方米。

2.企業生產情況

江西XX驅動橋有限公司，為機械部專業化生產工程機械驅動橋的定點廠。企業主導產品“奔馳”牌驅動橋主要配套于裝載機、壓路機、平地機、叉車等工程機械領域，產品性能價格比合理，現已擁有7大系列90多個變形產品，年產各類工程機械驅動橋7000臺套，其中ZL20和ZL15、ZL30B驅動橋分別為部優和省優產品。公司產品主要分為兩大塊，一塊是裝載機驅動橋，產品型號為ZL15、ZL30、ZL40、ZL50，其占全國銷售市場的25%左右；一塊是壓路機驅動橋，產品型號為PS50系列、PS75系列，該產品占全國銷售市場的50%左右。

3.管理者素質

公司領導班子共7人，其中總經理1人，副總經理3人，經理助理1人，工會主席1人，監事會人員1人，BB集團外派管理人員1人，擁有高級職稱4人，班子政治堅定，團結一致，有高度的事業心和責任感，強烈的改革和開拓進取精神，具有較高的組織能力和領導決策水平，總經理付樟清，為原XX驅動橋廠廠長（高級工程師），從事驅動橋生產近20年，專業水平較強。該同志品行良好，清政廉潔，吃苦耐勞，有一定的個人魅力。

二、借款人生產經營及經濟效益情況：

隨著國家加大基礎建設力度以來，2001年到至今，公司不斷進行技改，加大生產力度，其產品還是出現供不應求現象，2000年銷售收入為3900萬元，2001年銷售收入為4700萬元，2002年銷售收入為7200萬元，2003年銷售收入為10072萬元，近三年銷售收入增長率分別為20.5%，53.19%，39.89%。2000年公司利潤總額為凈利潤為2.4萬元，2001年公司凈利潤為2.5萬元，2002年公司凈利潤為25萬元，2003年公司凈利潤為242萬元。公司前三年凈利潤增長緩慢，主要原因企業核銷了許多歷史呆賬所至。

企業生產一般為訂量生產，每年初工程機械車輛生產廠家對其簽訂全年的驅動橋需求量的訂單。公司一般銷售旺季為2-3季度，但近幾年，由于產品供不應求，故反應在銷售季節性上不強。

公司銷售模式為直銷工程機械車輛生產廠家，中間不經過銷售商，業務周期一般為2個月左右。主要供貨為：三九宜工生化股份有限公司、常州林業機械廠、鄭州工程機械廠、黃河工程機械廠、廈門工程機械綜合廠、常州市工程機械廠、南方液壓工程機械廠、朝陽工程機械股份有限公司、煙臺工程機械廠、天津市政工程機械廠、上海城建機械廠、三明重型機器廠、洛陽建筑機械廠等；與上海、浙江、山東、福建、湖南等大型工程機械企業建立了穩定的業務往來和協作關系。企業發展呈強勁增長態勢；隨著國家進一步加大基礎設施建設投入、西部大開發戰略的實施，用于工程機械驅動橋的市場空間巨大。

三、借款人財務狀況

1.該公司最近三年一覽表主要財務指標

單位：萬元

欄目

2000年底

2001年底

2002年底

2003年

資產總額

6412

5762

5768

6514

負債總額

4479

3955

4122

4399

其中：短期借款

1825

1820

1800

2950

長期借款

資產負債率

69.85%

68.64%

71.46%

64.75%

流動比率

142%

157.83%

148.25%

90.06%

速動比率

85.65%

101.87%

106.88%

74.85%

銷售收入

3916

4717

7250

8753

利潤總額

3

3

37

312

凈利潤

2

3

25

242

據上表分析:

（1）借款情況：短期借款2400萬元(縣工行2310萬元，其它行均未介入，)。

（2）該公司經營管理正常，只是資產負債率略為偏高，但銷售收入增長較快，2003年實現凈利潤242萬元。

（3）該公司從其流動比率、速動比率分析，該公司短期償債能力較強。

總體看來，該公司經營管理正常，隨著內部管理的不斷加強，企業盈利能力進一步提高，抗風險能力不斷增強。

2.發展情況

2004年，公司已簽訂驅動橋生產訂單為8600套，預計實現銷售收入15000萬元，實現利稅1000萬元，其中實現稅金600萬元，稅后利潤400萬元。

四、公司與我行關系：

該企業長期在中國工商銀行XX縣支行發生授信業務，基本賬戶在工商銀行，其它金融機構均未介入，其中工銀行借款為2400萬元，資信良好，從未出現過逾期現象，工商銀行對其信用評級為AA級。

我行與該公司長期發生過貼現業務，雙方雙合作較愉快，2003年，由于政府加大招商引資力度，對于該公司兼并情況，我行密切關注，在其成功被寧波BB集團兼并后，我行及時制定營銷方案。在上級行的大力支持下，我行通過集團公司及當地公司管理人員的多方營銷，我行良好的服務，令公司愿意與我行發生信貸關系，并成為我行的基本客戶。

五、貸款必要性及可行性分析

如該筆貸款發放成功，不僅可以成功讓企業成為我行的基本客戶，且可以新增公存款約400萬元，日平均余額將達200萬元以上，同時每年為我行帶來結算業務近1000多萬元，產生直接經濟效益達萬元。另外，由于公司地處我縣縣城，我行還可以取得該公司的工資權，每年工資近600多萬元，由此每年可新增儲蓄存款近200萬元。由于該公司在當地是處于我縣三大龍頭企業之一，將進一步擴大我行在當地的影響力，同時公司有良好的發展前景，這將進一步改善我行信貸資量和信貸結構，分散我行信貸風險，提高我行盈利能力。我行不良貸款比率將下降2.25%，不良比率為7.81%，為我行今后的競爭墊定了一定的基礎。

六、貸款擔保人分析

該筆貸款的擔保由寧波BB集團有限公司提供連帶責任擔保，寧波BB集團寧波市重點培育的十八家大企業集團之一，為寧波市的五星級企業。公司進入中國民營企業500強，世界汽配行業500強，XX縣驅動橋有限公司為寧波BB集團下屬公司。

寧波BB集團有限公司總資產十余億元，公司法人代表為周辭美，公司注冊資金為10000萬元。下設二十七個分公司，主要產品有汽車、特種裝備、汽車零部件、電子產品、水產食品及大、中型精密模具等。集團下屬各企業分別于1997年8月通過了ISO9000認證，1999年通過了國際汽車制造先時標準QS9000（美國）和VDA6.1(德國)認證，2000年10月份通過國家863計劃CIMS工程的驗收和鑒定，2003年4月通過TS/16949認證，其集團公司下屬企業——寧波BB電子有限公司已通過中國證監委員會批準，將于2004年上市。

寧波BB集團是中國銀行象山支行的基本客戶，中國銀行對其公司的信用評級為AAA級，

第3篇

盡職調查報告怎樣寫?盡職調查已經成為公司并購中的基本流程之一,世界各地的公司并購中都踐行著盡職調查。下面就讓小編帶你去看看企業公司盡職調查報告范文5篇，希望能幫助到大家!

盡職調查報告1有限公司：

上海市匯盛律師事務所接受貴司委托，指派中國執業律師____、____對某有限公司(以下簡稱“w公司”)進行了盡職調查。

在與貴司的多輪磋商中，我們和貴司確定了本次盡職調查的工作范圍，并以《委托合同書》的形式確定下來(詳見附件一：盡職調查范圍)。

根據本案的工作范圍，本次盡職調查工作采用認真閱讀w公司提供的文件(詳見附件二：w提供文件目錄)，進行書面審查;與w公司相關負責人談話、向中國工商行政管理局調取資料等方式，在提供本盡職調查報告的同時，我們得到的承諾為：

1、w公司提交給我們的文件上的所有簽名、印鑒和公章都是真實的;提交給我們的所有文件的原件都是被認可的和完整的;并且所有的復印件與原件是一致的;

2、我們審查的文件中所有的事實陳述都是真實的、正確的;

3、接受我們談話的相關負責人陳述的內容沒有任何虛假和遺漏的，是客觀、真實的;

4、w公司沒有未披露的對外抵押、保證等擔保行為;

5、同時，我們沒有得到任何暗示表明以上承諾是不合法的。

基于以上的承諾和我們采集到的資料與信息，根據現行有效的中國法律、法規以及政策，根據w公司提供的文件，根據我們指派律師的工作經驗，我們作出以下盡職調查報告內容：

一、w公司基本情況

1、基本信息(略)

2、w公司歷次變更情況(略)

(詳情見附件三：w公司變更詳細)

3、w公司實際控制人(略)

二、w公司隱名投資風險

外國人某某通過中國自然人投資于w公司的行為屬于隱名投資行為。外國人某某為“隱名股東”，中國自然人、為“顯名股東”。

1、中國法律及司法實踐對于隱名投資的規定

根據中國法律及司法實踐，一個隱名投資行為如想得到法律的認可，必需具備以下條件：

(1)隱名股東必需實際出資。 具體體現為，隱名股東有證據證明顯名股東投資于公司的財產屬于隱名股東所有;

(2)公司半數以上其他股東明知。這里的以上包括半數;

(3)隱名股東以實際股東身份行使權利且被公司認可。這里的以股東身份行使權利得并被公司認可，既可以表現為隱名股東實際上擔任了執行職務的董事，實際行使了管理職能;公司股東名冊等法律文件記載了隱名股東的實際股東身份，亦可以表現為顯名股東的決策均得到了隱名股東的同意或認可等。

(4)不違反法律法規的強制性規定。例如，外國投資者采用隱名投資的方式規避市場準入的行為則亦違反了中國法律的強制性規定。

2、中國法律對于外商投資行業的準入規定

根據《指導外商投資方向規定》以及《外商投資產業指導目錄》，中國對于外商投資的行業分為鼓勵類、允許類、限制類和禁止類。

貿易類外商投資企業因為屬于中國政府規定的逐步開放的產業，而被納入“限制類”進行特別管理。

3、w公司隱名投資的法律風險

(1)中國法律確定股東身份應當經過登記程序，這里所說的登記是指登記于中國工商行政管理機關，沒有經過登記的，不能對抗不知道隱名投資行為的第三人。也就是說，目前外國人某某并非是經過中國相關政府部門登記過的股東，登記過的股東是中國自然人、;

(2)中國自然人、具有實際支配w公司股權的權利，如果顯名股東不經隱名股東的同意即轉讓股權，將造成隱名股東的投資失敗;

(3)當顯名股東個人負有大額債務而不能清償時，他們的債權人可能會要求獲得w公司股份，從而影響隱名股東的利益;

(4)中國目前并無對于隱名投資的現行有效法律保護。在司法實踐中，一般認為：外商隱名投資于限制類和禁止類行業的，法院會判決這種隱名投資行為無效，真正的股東為顯名投資者，隱名股東(外商)與顯名股東(中國自然人法人)的出資形成債權債務關系;w公司目前的主要經營范圍為限制類，因此外國人某某的隱名投資行為，一旦與顯名股東發生爭議，法院將會判決外國人某某的隱名投資行為無效，外國人某某將失去對w公司的控制權;

(5)根據我們處理類似案例的經驗，外商利用中國人進行隱名投資，初始時一般合作良好，但是當公司做大做強并產生較大利潤時，顯名股東(中國自然人或法人)常常會向隱名股東(外商)提出種種要求，從而產生爭議。

三、關于w公司的經營范圍

本次盡職調查的目標是為實現對w公司的并購、增資，增資之后，w公司將變更為外商投資企業。由于中國對外商投資企業投資和行業實行準入制，因此w公司一些經營范圍難以保留。

根據中國法律的規定以及我們的經驗，變更后的w公司的經營范圍將表述為：從事。。。。。。等食品的進出口業務，國內批發及相關配套業務。

四、w公司的財務會計制度

1、概述

w公司會計核算方面原則上執行中國現行的《小企業會計制度》，但未根據該項制度的有關規定，制定適合本公司具體情況的公司會計核算制度;會計核算制度是中國法律強制性要求建議的制度，而財務管理規定是一種內控制度或稱管理制度。

由于w公司沒有具體適合公司實際情況的公司會計核算制度，相關會計政策無法確定(目前實際由財務人員根據經驗或習慣確定)，既不利于公司管理層對會計核算進行有效管理，又容易導致w公司會計業務處理的隨意性。

我們建議w公司根據中國現行的《小企業會計制度》的有關規定，制定出適合本公司具體情況的公司《會計核算制度》。

2、w公司的會計政策

(1)執行中國《小企業會計制度》;

根據中國法律規定，根據w公司的規模，可以使用《企業會計制度》或者《小企業會計制度》，w公司目前實際執行的是《小企業會計制度》。

(2)會計期間：公歷1月1日至12月31日;

(3)記賬本位幣及外幣核算方法：

記賬本位幣為人民幣;

外幣業務按業務發生時的中國外匯管理局公布的匯率中間價，折合成人民幣記賬;期末(包括月末、季末和年末)外幣賬戶余額未按期末中國外匯管理局公布的匯率中間價折合成人民幣金額進行調整，相關匯兌損益待外幣實際支付結算時進行一次性調整。

我們認為，外幣賬戶未按期末匯率折算為記賬本位幣(人民幣)，匯率變動形成的匯兌損益沒有及時進行會計處理，既不符合《小企業會計制度》的有關規定，還將導致會計利潤核算的不真實。

我們建議w公司依照《小企業會計制度》的有關規定，期末(包括月末、季末、年末)及時對各外幣賬戶進行匯兌損益調整，以保證會計信息的合法性、真實性。

(4)記賬基礎和計價原則：以權責發生制為記賬基礎，以歷史成本(實際取得價格)為計價原則。

(5)存貨核算原則及計價方法：

①取得和發出的計價方法：日常核算取得時按實際成本計價;發出時按加權平均法計價;

②低值易耗品攤銷方法：采用一次性攤銷法;

③存貨的盤點制度：采用永續盤點制，即按照賬面數據與實際盤點數據結合確認的方法。

(6)固定資產的計價方法、折舊方法以及預計使用年限

固定資產是指為經營管理而持有的、使用年限超過一年、單位價值較高的資產。固定資產取得時按實際取得成本計價，按照平均年限法計算折舊。

(7)收入確認原則：

①銷售商品：公司已經將商品所有權上轉移給買方;

②公司不再對該商品實施繼續管理權和實際控制權，與交易相關的經濟利益能夠流入企業;

③相關的收入和成本能夠可靠地計量時，確認營業收入的實現。

風險提示：w公司實際銷售收入的確認方法與上述原則有差異，具體詳見本報告的稅務風險調查部分。

五、w公司財務狀況調查(截止____年10月底)

1、會計報表

(1)資產負債表(所屬日期：____年10月31日;貨幣單位：人民幣，元)

(略)

(2)損益表(所屬期間：____年1-10月;貨幣單位：人民幣，元)

(略)

(3)會計報表提示：

(略)

2、相關資產、負債項目的調查與分析(略)

六、稅務風險

1、w公司存在由于延遲確認銷售收入而引起的稅務風險，違反了中國現行增值稅和企業所得稅等相關法規;

(1)w公司目前的銷售收入核算業務中，當月銷售發出的貨物，

①____年9月份之前，該月全部銷售貨物一般都在次月10日左右才開具增值稅發票并確認銷售收入;

②____年9月份(包括)之后的貨物銷售業務，該月25日以后的銷售貨物一般都在次月10日左右才開具增值稅發票并確認銷售收入;

(2)根據《中華人民共和國增值稅暫行條例》第19條，以及《中華人民共和國增值稅暫行條例實施細則》第38條的有關規定，增值稅納稅義務發生時間，采取賒銷方式銷售貨物，為書面合同約定的收款日期的當天，無書面合同的或者書面合同沒有約定收款日期的(w公司該類業務目前沒有書面合同)(見本報告四、w公司的合同風險條款解釋)，為貨物發出的當天;

另外，根據《國家稅務總局關于確認企業所得稅收入若干問題的通知》(國稅函〔____〕875號)第一條第(一)款的有關規定，企業銷售商品同時滿足下列4個條件的，應確認收入的實現：

①商品銷售合同已經簽訂，企業已將商品所有權相關的主要風險和報酬轉移給購貨方;

②企業對已售出的商品既沒有保留通常與所有權相聯系的繼續管理權，也沒有實施有效控制;

③收入的金額能夠可靠地計量;

④已發生或將發生的銷售方的成本能夠可靠地核算。

(3)我們認為，依照上述稅務法規，w公司的商品銷售收入的確認屬于延遲確認，可能存在稅務風險(即延遲申報納稅);

2、除上述風險外，我們未發現其他稅務風險。

七、本盡職調查報告的說明

1、本盡職調查報告僅是在有限的時間內，使用有限的手段，根據本案的特殊性進行的調查工作。

因此，我們的盡職調查報告其內容不可能窮盡w公司目前的或有風險，存在著可能對或有風險的錯誤描述、偏差或遺漏，特予以說明，請貴司予以充分注意。

2、本盡職調查報告內容涉及法律、財務、會計專業知識和專業經驗，我們雖有中國執業律師參與本案并負責調查，但與會計事務所全面的審計、評估和多位注冊會計師人員協同工作的結果是不同的。

對于一些問題例如財務報表的調整、公司整體估值等，是資產評估與審計師的責任，本報告并未涉及。

3、本盡職調查報告內容的所有附件內容與本報告組成完整的文件，不能單獨或割裂的引用、使用或理解。

4、本盡職調查報告是依據貴司與我們簽訂的《務委托合同書》的基礎上作出的。

本盡職調查報告除委托人為受讓w公司股權或對w公司增資作參考之用外，不得用于任何其他目的。

盡職調查報告2一、團隊情況盡職調查

在vc投資中團隊是最重要的，vc需要了解了團隊成員的方方面面，包括團隊成員的經歷、學歷、背景以及各位創始人的股份比例。

1、公司組織結構圖;

2、董事會、管理團隊、技術團隊簡介;

3、管理/技術人員變動情況;

4、企業勞動力統計。

二、業務情況盡職調查

業務的盡職調查是個廣泛的主題，主要包括業務能否規?；⒛芊癯志?、企業內部治理，管理流程、業務量化的指標。

1、管理體制和內部控制體系;

2、對管理層及關鍵人員的激勵機制;

3、是否與掌握關鍵技術及其它重要信息的人員簽訂競業禁止協議;

4、是否與相關員工簽訂公司技術秘密和商業秘密的保密合同;

5、員工報酬結構。

三、市場情況盡職調查

創業者商業計劃書中的那些關于市場的分析和預測，僅僅是參考。vc會獨立地對市場進行盡職調查，vc的市場分析工作是由專業人士來做的，是中立的，通常也是保守的。

1、產品生命周期(成長期、穩定期或是衰退期)及其發展趨勢;

2、目標產品市場規模與增長潛力分析(自然更換、系統升級、擴大應用等);

3、核心競爭力構成(技術、品牌、市場份額、銷售網絡、信息技術平臺等);

4、企業的銷售利潤率和行業平均銷售利潤率;

5、主要客戶構成及其在銷售額中的比例。

四、技術情況盡職調查

1、核心技術名稱、所有權人、來源方式、其他說明;

2、公司參與制訂產品或技術的行業標準和質量檢測標準情況;

3、公司已往的研究與開發成果，行業內技術對企業的技術情況的評價;

4、公司在技術開發方面的資金投入明細;

5、計劃再投入的開發資金量及用途。

五、財務情況盡職調查

財務的盡職調查，可能要算是盡職調查中最重要的工作。它分為兩大塊:過去的財務數據和未來的財務預測。

1、企業財務報表(注冊資金驗資報告、往年經審計年報，最近一期月報);

2、分產品/地區銷售、成本、利潤情況;

3、企業享受的稅收優惠說明和資質;

4、對造成財務報表發生重大變化影響因素的說明。

六、法務情況盡職調查

提供公司總部、子公司、控股公司、關聯公司的營業執照、公司章程、董事會決議、員工合約、知識產權保護條款、商標備案、訴訟記錄等等。

1、國內外與本企業相關的政治、法律環境;

2、影響企業的新法律法規和政策;

3、本企業簽訂的重大協議和有關合同;

4、本企業發生重大法律糾紛案件的情況;

5、企業和競爭對手的知識產權情況。

盡職調查報告3山東經信緯義律師事務所接受山東寶雅新能源汽車股份有限公司委托，指派尹義峰等5名律師于2011年9月1日前往武城縣，對收購標的公司山東齊魯汽車制造有限公司(以下簡稱“標的公司”)進行盡職調查，現將9月1日至9月2日兩個工作日的工作情況向公司匯報如下：

2011年9月1日至9月2日，在縣政府的配合下，本所律師先后前往了工商局等十幾個部門對標的公司的基本信息情況進行了調查，現將在各部門的調查情況分述如下：

1、武城縣人民法院

武城縣人民法院立案庭庭長李佃富出具《關于山東齊魯汽車制造有限公司情況說明》一份，證明標的公司在武城縣人民法院有涉訴案件一件，為案件原告，后撤訴，除此之外再無其他訴訟。根據企業人員介紹，該案后達成調解，但現法院與企業均不能提供有效法律文書證明該案，該情況還需公司配合提供調解結案的相關證明材料。

2、人社局

武城縣人力資源與社會保障局提供《武城縣人民政府關于下達2011社會保險征繳計劃的通知》一份，證明標的公司2011五險(養老、失業、醫療、工傷、生育保險金)征繳計劃為：

武城縣社會勞動保險事業處提供的《2011年1至6月齊魯客車養老保險名單》顯示，標的公司僅有16位員工有養老保險，共交納39888元，其中企業交納28492.8元，個人交納712.2元。

根據上述情況，標的公司僅為其16位員工繳納了養老保險，未繳納其他四險，且現無法得知企業具體有多少員工，無法核實欠繳社會保險金額，該情況還

需公司配合提供相關材料并及時繳納欠繳的社會保險。

3、環保局

環境保護局提供2008年7月4日山東省環境保護局出具的魯環報告表

【2008102號審批意見一份，對《山東武城齊魯汽車有限公司搬遷改造客車廠項目一期工程環境影響報告表》提出如下審批意見：

1、同意項目建設;

2、施工及運營應符合相關環境標準;

3、落實施工期間的污染防治措施;

4、項目建成試運行3個月內，向環保局申請竣工環境保護驗收;

5、如工程環保措施等發生重大變化，應重新報批;

6、公司在受到本批復后10個工作日內，將批準后的環境影響報告表送德州

市、武城縣環保局。

根據武城縣環保局工作人員介紹，標的公司在項目建成后，一直未向環保局申請竣工環境保護驗收，因此，標的公司搬遷改造客車廠項目一期工程一直未通過環保驗收，該情況請公司特別注意，應在收購前要求標的公司進行環保驗收。

4、房管局

武城縣房產管理局提供標的公司所有的房產及土地情況一份，具體情況如下：

武城縣房產管理局出具《證明》一份，證明上述兩處房產不存在抵押、查封情況。

5、國土局

國土局出具《證明》一份，證明標的公司所使用的位于武城縣城駐地北方街北運河路東346668.66平方米工業用地不存在抵押、查封情況，但該局未提供相應的地籍檔案，無法查證核實?，F所掌握的土地情況源自房管局所提供的《國有土地使用權證》復印件，該情況請公司與政府進行協調，以便順利調取該宗土地的地籍檔案供查證核實，避免法律風險。

6、工商局

工商局提供標的公司全套工商材料檔案，基本信息如下：

工商局提供《證明》兩份，分別證明標的公司的動產不存在抵押、查封情況;股權不存在質押情況。據工商局工作人員介紹，該局不辦理股權查封登記，因此未提供股權查封情況的證明，該情況請公司與政府協商要求工商局配合提供相關證明。

工商局提供武城旅行車廠全套工商檔案材料，現該企業已經吊銷，吊銷情況如下：

根據現有工商信息，無法查明標的公司與武城旅行車廠的關系，該情況請公司特別注意并與政府商議查明老企業改制主管部門以便于查明標的公司生產資質的歷史沿革。

7、人民銀行

中國人民銀行武城縣支行出具《關于山東齊魯汽車制造有限公司貸款和擔保情況的證明》一份，證明標的公司現有貸款余額2300萬元，分別是2010年12月8日貸款1500萬元、2010年12月23日貸款800萬元，兩筆貸款到期日均為2011年12月7日。該情況與律師于2011年7月8日在該行調取的《企業基本信用信息報告》一致，但《信用報告》“未結清信貸信息”一欄中還顯示有承兌匯票50萬元，此筆重大債務并未在本次證明中提及，該情況請公司特別注意并與政府商議要求人行提供最新的《企業基本信用信息報告》，以降低法律風險。

8、商標局

根據國家工商行政管理總局商標局網站查詢，標的公司現有商標情況如下：

9、經信局

經與縣經信局馮局長、劉局長聯系，其稱需與上級領導聯系后方可協助調查，未能調查。在經信局需調查有關武城旅行車廠與齊魯汽車公司之間的承繼關系、債權債務處理、國有職工處置等事宜。需進一步調查

以上即為本次盡職調查之初步工作報告，請領導批閱，本所律師會根據工作進程及時向公司匯報最新情況。

盡職調查報告4此盡職調查報告力求通過對企業的歷史數據和文檔、管理人員的背景、市場風險、管理風險、技術風險和資金風險做一個全面深入的審核，以發現企業的內在價值、判明潛在的缺陷及對上市的可能影響，為上市方案設計做準備。內容包括：

1.企業基本情況：

包括企業改制與設立情況、企業的歷史沿革、發起人和股東的出資情況、重大股權變動情況、重大重組情況、主要股東情況、員工情況、發行人獨立情況、內部職工股(如有)情況、商業信用情況。重點關注企業改制后經營業績能否連續計算、股東出資是否到位、實際控制人是否發生變化、控股股東是否存在改變的風險、員工持股問題。

2.組織結構與內部控制：

公司章程及其規范運行情況、組織結構和股東大會、董事會、監事會運作情況、獨立董事制度及其執行情況、內部控制環境、業務控制、信息系統控制、會計管理控制、內部控制的監督情況。重點關注公司組織結構是否符合上市要求、公司治理是否合規。

3.高管人員：

高管人員任職情況及任職資格、高管人員的經歷及行為操守、高管人員勝任能力和勤勉盡責、高管人員薪酬及兼職情況、報告期內高管人員變動、高管人員是否具備上市公司高管人員的資格、高管人員持股及其他對外投資情況。重點關注報告期內高管人員變動情況、高管人員兼職情況

4.財務與會計：

財務報告及相關財務資料、會計政策和會計估計、評估報告、內控鑒證報告、財務比率分析、銷售收入、銷售成本與銷售毛利、期間費用、非經常性損益、貨幣資金、應收款項、存貨、對外投資、固定資產、無形資產、投資性房地產、主要債務、資金流量、或有負債、合并報表的范圍、納稅情況、盈利預測。重點關注企業資產權屬問題、是否正確申報納稅、是否存在稅費補交風險、企業盈利是否持續增長、主營業務是否突出、主營業務是否發生重大變化、是否存在行業依賴、是否存在客戶依賴

5.業務與技術：

包括企業所屬行業情況及競爭狀況、采購情況、生產情況、銷售情況、核心技術人員、技術與研況。重點關注企業的行業地位、企業的核心技術或業務優勢

6.同業競爭與關聯交易：

是否存在同業競爭情況、公司關聯方及關聯交易情況。重點關注公司控股股東或實際控制人及其控制的企業實際業務范圍、業務性質、客戶對象、與公司產品的可替代性等情況，判斷是否構成同業競爭。確認公司的關聯方及與聯方業務往來情況，判斷是否構成關聯交易。

7.業務發展目標：

發展戰略、經營理念和經營模式、歷年發展計劃的執行和實現情況、業務發展目標、募集資金投向與未來發展目標的關系。重點關注公司的商業模式是否清晰、發展計劃是否明確

8.募集資金運用：

歷次募集資金使用情況、本次募集資金投向。重點關注本次募投項目是否符合國家的產業發展規劃、募投項目擴大的產能可否被消化。

9.風險因素及其他重要事項：

風險因素、重大合同、訴訟和擔保情況、信息披露制度的建設和執行情況、中介機構執業情況。重點關注公司潛在的經營風險、公司訴訟和擔保情況、過往是否有被行政處罰及影響評價

10.上市可行性分析：

對企業上市存在的潛在問題進行分析并提出整改建議

盡職調查報告5由中介機構在企業的配合下，對企業的歷史數據和文檔、管理人員的背景、市場風險、管理風險、技術風險和資金風險做全面深入的審核，多發生在企業公開發行股票上市和企業收購中。

盡職調查的目的是使買方盡可能地發現有關他們要購買的股份或資產的全部情況。從買方的角度來說，盡職調查也就是風險管理。對買方和他們的融資者來說，并購本身存在著各種各樣的風險，諸如，目標公司過去財務賬冊的準確性;購并以后目標公司的主要員工、供應商和顧客是否會繼續留下來;是否存在任何可能導致目標公司運營或財務運作分崩離析的任何義務。因而，買方有必要通過實施盡職調查來補救買賣雙方在信息獲知上的不平衡。一旦通過盡職調查明確了存在哪些風險和法律問題，買賣雙方便可以就相關風險和義務應由哪方承擔進行談判，同時買方可以決定在何種條件下繼續進行收購活動。

概述

對于一項大型的涉及多家潛在買方的并購活動來說，盡職調查通常需經歷以下程序：

1.由賣方指定一家投資銀行負責整個并購過程的協調和談判工作。

2.由潛在買方指定一個由專家組成的盡職調查小組(通常包括律師、會計師和財務分析師)。

3.由潛在買方和其聘請的專家顧問與賣方簽署“保密協議”。

4.由賣方或由目標公司在賣方的指導下把所有相關資料收集在一起并準備資料索引。

5.由潛在買方準備一份盡職調查清單。

6.指定一間用來放置相關資料的房間(又稱為“數據室”或“盡職調查室”)。

7.建立一套程序，讓潛在買方能夠有機會提出有關目標公司的其他問題并能獲得數據室中可以披露之文件的復印件。

8.由潛在買方聘請的顧問(包括律師、會計師、財務分析師)作出報告，簡要介紹對決定目標公司價值有重要意義的事項。

盡職調查報告應反映盡職調查中發現的實質性的法律事項，通常包括根據調查中獲得的信息對交易框架提出建議及對影響購買價格的諸項因素進行的分析。

9.由買方提供并購合同的草稿以供談判和修改。

咨詢公司盡職調查提綱

一、公司簡介

1、公司成立背景及情況介紹;

2、公司歷史沿革;

3、公司成立以來股權結構的變化及增資和資產重組情況;

4、公司成立以來主要發展階段，及每一階段變化發展的原因，

5、公司成立以來業務發展、生產能力、盈利能力、銷售數量、產品結構的主要變化情況;

6、公司對外投資情況，包括投資金額，投資比例，投資性質，投資收益等情況和被投資主要單位情況介紹;

7、公司員工狀況，包括年齡結構、受教育程度結構、崗位分布結構和技術職稱分布結構;

8、董事、監事及高級管理人員的簡歷;

9、公司歷年股利發放情況和公司現在的股利分配政策;

10、公司實施高級管理人員和職工持股計劃情況。

二、公司組織結構

1、公司現在建立的組織管理結構;

2、公司章程;

3、公司董事會的構成，董事。

高級管理人員和監事會成員在外兼職情況;

4、公司股東結構，主要股東情況介紹，包括背景情況、股權比例、主要業務、注冊資本、資產狀況、盈利狀況、經營范圍和法定代表人等;

5、公司和上述主要股東業務往來情況(如原材料供應、合作研究開發產品、專利技術和知識產權共同使用、銷售等)、資金往來情況，有無關聯交易合同規范上述業務和資金往來及交易;

6、公司主要股東對公司業務發展有哪些支持，包括資金，市場開拓，研究開發、技術投入等;

7、公司附屬公司(廠)的有關資料、包括名稱、業務、資產狀況、財務狀及收入和盈利狀況、對外業務往來情況;

8、控股子公司的有關資料、包括名稱、業務、資產狀況、財務狀及收入和盈利狀況、對外業務往來情況、內資金河谷業務往來情況;

9、公司與上述全資附屬公司(廠)、控股子公司在行政上、銷售上、材料

供應上、人事上如何統一進行管理;

10、主要參股公司情況介紹。

三、供應

1、公司在業務中所需的原材料種類及其他輔料，包括用途及在原材料中需求中的比重;

2、上述原材料主要供應商的情況，公司有無與有關供應商簽訂長期供貨合同，若有，請說明合同的主要條款;

3、請列出各供應商所提供的原材料在公司總采購中所占的比例;

4、公司主要外協廠商名單及基本情況，外協部件明細，外協模具明細及分布情況，各外協件價格及供貨周期，外協廠商資質認證情況;

5、公司有無進口原材料，若有，該進口原材料的比重，國家對進口該原材料有無政策上的限制;

6、公司與原材料供應商交易的結算方式、有無信用交易;

7、公司對主要能源的消耗情況。

四、業務和產品

1、公司目前所從事的主要業務及業務描述，各業務在整個業務收入中的重要性;

2、主要業務所處行業的的該行業背景資料;

3、該業務的發展前景;

4、主要業務近年來增長情況，包括銷量、收入、市場份額、銷售價格走勢，各類產品在公司銷售收入及利潤中各自的比重;

5、公司產品系列，產品零部件構成細分及明細;

6、公司產品結構，分類介紹公司目前所生產主要產品情況和近年來銷售情況;產品需求狀況;

7、上述產品的產品質量、技術含量、功能和用途、應用的主要技術、技術性能指標、產品的競爭力等情況;針對的特定消費群體;

8、公司是否有專利產品，若有，公司有那些保護措施;

9、公司產品使用何種商標進行銷售，上述商標是否為公司注冊獨家使用;

10、上述產品所獲得的主要獎勵和榮譽稱號;

11、公司對提高產品質量、提升產品檔次、增強產品競爭力等方面將采取那些措施;

12、公司新產品開況;

五、銷售

1、簡述公司產品國內外銷售市場開拓及銷售網絡的建立歷程;

2、公司主要客戶有哪些，并介紹主要客戶的有關情況，主要客戶在公司銷售總額中的比重;公司主要客戶的地域分布狀況;

3、公司產品國內主要銷售地域，銷售管理及銷售網絡分布情況;

4、公司產品國內外銷售比例，外銷主要國家和地區分布結構及比例;

5、公司是否有長期固定價格銷售合同;

6、公司擴大銷售的主要措施和營銷手段;

7、銷售人員的結構情況，包括人數、學歷、工作經驗、分工等;

8、公司對銷售人員的主要激勵措施;

9、公司的廣告策略如何，廣告的主要媒體及在每一媒體上廣告費用支出比例，公司每年廣告費用總支出數額及增長情況，廣告費用總支出占公司費用總支出的比例;

10、請列出公司在國內外市場上主要競爭對手名單及主要競爭對手主要資料，公司和主要競爭對手在國內外市場上各自所占的市場比例;

11、公司為消費者提供哪些售后服務，具體怎樣安排;

12、公司的賒銷期限一般多長，賒銷部分占銷售總額的比例多大;歷史上是否發生過壞帳，每年實際壞帳金額占應收帳款的比例如何;主要賒銷客戶的情況及信譽;

13、公司是否擁有進出口權，若無，公司主要委托那家外貿公司，該外貿公司主要情況介紹;

14、我國加入WTO后，對公司產品有哪些影響;

六、研究與開發

1、請詳細介紹公司研究所的情況，包括成立的時間，研究開發實力、已經取得的研究開發成果，主要研究設備、研究開發手段、研究開發程序、研究開發組織管理結構等情況;

2、公司技術開發人員的結構，工程師和主要技術開發人員的簡歷;

3、與公司合作的主要研究開發機構名單及合作開況;合作單位主要情況介紹;

4、公司目前自主擁有的主要專利技術、自主知識產權、專利情況，包括名稱、用途、應用情況，獲獎情況;

5、公司每年投入的研究開發費用及占公司營業收入比例;

6、公司目前正在研究開發的新技術及新產品有哪些;

7、公司新產品的開發周期，

8、未來計劃研究開發的新技術和新產品;

七、公司主要固定資產和經營設施

1、公司主要固定資產的構成情況，包括主要設備名稱、原值、凈值、數量、使用及折舊情況、技術先進程度;

2、按生產經營用途、輔助生產經營用途、非生產經營用途、辦公用途、運輸用途和其他用途分類，固定資產分布情況;

3、公司所擁有的房屋建筑物等物業設施情況，包括建筑面積、占地面積、原值、凈值、折舊情況以及取得方式;

4、公司目前主要在建工程情況，包括名稱、投資計劃、建設周期、開工日期、竣工日期、進展情況和是否得到政府部門的許可;

5、公司目前所擁有的土地的性質、面積、市場價格、取得方式和當時購買價格(租賃價格);

八、公司財務

1、公司收入、利潤來源及構成;

2、公司主營業務成本構成情況，公司管理費用構成情況;

3、公司銷售費用構成情況;

4、主營業務收入占總收入的比例;

5、公司主要支出的構成情況;

6、公司前三年應收賬款周轉率、存貨周轉率、流動比率、速動比率、凈資產收益率、毛利率、資產負債比率等財務指標;

7、公司前三年資產負債表、利潤及利潤分配表;

8、對公司未來主要收入和支出的有重大影響的因素有哪些。

9、公司目前執行的各種稅率情況;

九、主要債權和債務

1、公司目前主要有哪些債權，該債權形成的原因;

2、公司目前主要的銀行貸款，該貸款的金額、利率、期限、到期日及是否有逾期貸款;

3、公司對關聯人(股東、員工、控股子公司)的借款情況;

4、公司對主要股東和其他公司及企業的借款進行擔保及低抵押情況;

十、投資項目

1、本次募集資金投資項目的主要情況介紹，包括項目可行性、立項情況、用途、投資總額、計劃開工日期、項目背景資料、投資回收期、財務收益率，達產后每年銷售收入和盈利情況;

2、投資項目的技術含量，技術先進程度，未來市場發展前景和對整個公司發展的影響;

3、公司目前已經完成主要投資項目有哪些，完成的主要投向項目情況介紹。

十

一、其他

1、公司現在所使用技術和生產工藝的先進程度、成熟程度、特點、性能和優勢;

2、與同行業競爭對手相比，公司目前主要的經營優勢、管理優勢、競爭優勢、市場優勢和技術優勢;

3、公司、公司主要股東和公司董事、高級管理人員目前涉及有法律訴訟，如有，對公司影響如何;

十二.行業背景資料

1、請介紹近年來行業發展的情況;

2、國家對該行業的有關產業政策，管理措施，及未來可能發生的政策變化;

3、該行業的市場競爭程度，并介紹同行業主要競爭對手的情況，包括年生產能力、年實際產量、年銷售數量、銷售收入、市場分額、在國內市場地位;

4、國外該行業的發展情況;