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摘要:以云南省法治指標(biāo)體系建設(shè)為例,基于各級(jí)法院法官、法律學(xué)者專家以及律師事務(wù)所律師調(diào)查訪問(wèn),制定了一套符合本省特征的法治指標(biāo)體系,然后采用層次分析法對(duì)指標(biāo)的權(quán)重建立判斷矩陣模型,最后使用Matlab軟件進(jìn)行求解主特征值和主特征向量,并且以主特征向量作為量化指標(biāo)權(quán)重的權(quán)重向量,從而求解出各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重占比,構(gòu)建一個(gè)相對(duì)合理有效的法治指標(biāo)評(píng)估體系.
關(guān)鍵詞:法治指數(shù);法治評(píng)估;層次分析法;統(tǒng)計(jì)方法;計(jì)算方法
0問(wèn)題描述
現(xiàn)在法治指數(shù)和法治評(píng)估是法治學(xué)術(shù)界和司法機(jī)關(guān)高度關(guān)注和討論的對(duì)象.法治指數(shù)是法治理論與指數(shù)方法相結(jié)合的產(chǎn)物,指數(shù)方法的本質(zhì)屬性有3個(gè):互斥性、窮盡性和單向性,所以法治指數(shù)的各種構(gòu)成成分也要具備互斥性、窮盡性和單向性這些屬性[1-3].云南的司法體制改革正處在蓬勃發(fā)展時(shí)期,做出許多改革創(chuàng)新措施,在幾家試點(diǎn)法庭中不斷優(yōu)化審判資源配置,強(qiáng)化職業(yè)保障,科學(xué)設(shè)置審判管理權(quán)、審判監(jiān)督權(quán),取得了一些成就[4].但同時(shí)云南的司法機(jī)關(guān)建設(shè)也面臨一些亟待解決的問(wèn)題,例如:高級(jí)法院與中級(jí)法院、基層法院之間信息交流不暢通,高級(jí)法院很難及時(shí)獲取基層法院工作成效;缺乏用于評(píng)價(jià)法院工作成果的法治評(píng)估體系,對(duì)法院工作成效難以做出客觀公正的評(píng)價(jià)等.司法機(jī)關(guān)是行使司法權(quán)的單位,是公正的代表.司法機(jī)關(guān)的公開(kāi)、公正、透明直接關(guān)系到法律的權(quán)威與尊嚴(yán).而法治評(píng)估系統(tǒng)具有高透明度,建立一個(gè)公平公正的法治評(píng)估體系可以指引司法部門工作逐漸走向公開(kāi)化,各種法院指標(biāo)公開(kāi)明確可以提升法院的工作效率和促使工作方式的透明化.
1數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明
根據(jù)法院以往的工作經(jīng)驗(yàn)以及工作流程,專家們制訂了一系列關(guān)于基層人民法院(以下簡(jiǎn)稱基院)、中級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱中院)和高級(jí)人民法院(以下簡(jiǎn)稱高院)的指標(biāo)評(píng)估系統(tǒng).作為描述法院評(píng)估體系的一手資料,評(píng)估指標(biāo)數(shù)據(jù)是構(gòu)建法院評(píng)估體系的核心與關(guān)鍵.當(dāng)對(duì)法院評(píng)估指標(biāo)無(wú)法進(jìn)行確定分析的情況下,采用定量分析方法就顯得尤其重要,這也更加強(qiáng)調(diào)突出在法院評(píng)估體系中,數(shù)據(jù)選擇的重要性.云南省嘗試在本省中創(chuàng)建法治省,制定符合本省特征的法院指標(biāo)體系.法治指數(shù)指標(biāo)體系主要包含6個(gè)方面:政府職能、法治和腐敗控制、反饋與問(wèn)責(zé)、規(guī)制質(zhì)量、確保政治穩(wěn)定和減少暴力事件.專家學(xué)者根據(jù)這六點(diǎn)指標(biāo)制訂了相應(yīng)的法院指標(biāo)體系(如圖1所示),對(duì)全省各城市數(shù)十所基院、中院以及高院進(jìn)行了調(diào)查走訪,對(duì)一、二級(jí)指標(biāo)體系進(jìn)行權(quán)重打分.然后,由數(shù)十位法律專家就上面所制定的人民法院指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重打分,做成表格.所得統(tǒng)計(jì)情況作為原始數(shù)據(jù)樣本.
2權(quán)重計(jì)算方法及其過(guò)程
法院評(píng)估指標(biāo)是以數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析為基礎(chǔ)的,因此常采用定性分析與定量分析相結(jié)合的綜合評(píng)估方法[5-6].定性分析是對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行本質(zhì)方面的分析,采用歸納演繹、綜合分析、抽象概括等方法,對(duì)研究對(duì)象從各個(gè)角度進(jìn)行演繹分析概括,從而由表及里達(dá)到認(rèn)識(shí)研究對(duì)象本質(zhì)以及內(nèi)在規(guī)律的目的.而定量分析則是對(duì)定性分析得出的要素進(jìn)行具體明確實(shí)施的過(guò)程,從一個(gè)客觀公正的角度對(duì)每個(gè)要素進(jìn)行量化剖析描述.定性分析與定量分析是相輔相成的關(guān)系,定性分析為定量分析提供可參考的方向,是定量分析的基礎(chǔ);定量分析是定性分析的具體量化過(guò)程,使得定性分析的要素間的關(guān)系更加科學(xué)準(zhǔn)確.常用的指標(biāo)評(píng)估方法有:德?tīng)柗品ǎ瑢哟畏治龇ǎ刂捣ǖ龋疚膶?duì)權(quán)重指標(biāo)的評(píng)估計(jì)算使用的方法是層次分析法[7-10].層次分析法是將與決策有關(guān)的元素分解成多目標(biāo)、多準(zhǔn)則、多方案,在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性和定量分析的決策方法.求解步驟如下.
21構(gòu)造判斷矩陣對(duì)于一個(gè)系統(tǒng)的分析都需要以一定的信息作為基礎(chǔ).層次分析法的信息基礎(chǔ)主要是對(duì)同級(jí)的各個(gè)因素之間的相對(duì)重要性給出權(quán)重比較判斷,這些判斷用數(shù)值描述出來(lái),構(gòu)成的矩陣就是判斷矩陣[9].層次分析法的一個(gè)重要特征就是對(duì)定性分析得出的要素兩兩之間進(jìn)行重要性程度的比較.按標(biāo)準(zhǔn)的重要性比較標(biāo)度將要素i與要素j的權(quán)重比較重要性比值結(jié)果計(jì)入aij,而aij=1aji最終得到的矩陣即為判斷矩陣.
22求解指標(biāo)權(quán)重向量由上述我們知道如何構(gòu)造判斷矩陣,當(dāng)我們得到一個(gè)m階判斷矩陣,這個(gè)矩陣的每一行相當(dāng)于對(duì)每一個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià).對(duì)于一個(gè)已經(jīng)構(gòu)造完成的判斷矩陣Amm,它的秩r與階數(shù)m相等,則矩陣Amm所對(duì)應(yīng)的行列式有唯一解,所以判斷矩陣至少存在一個(gè)主實(shí)數(shù)特征值,而這個(gè)主特征值所對(duì)應(yīng)的主特征向量也必是一個(gè)元素全為正實(shí)數(shù)的特征向量.本文使用Matlab科學(xué)計(jì)算軟件來(lái)求解矩陣的特征值和特征向量,運(yùn)行命令[a,]b=eig(A)得出的結(jié)果即為矩陣的特征值和特征向量.正常情況下,一個(gè)m階的矩陣Amm,它的實(shí)數(shù)特征值的個(gè)數(shù)和虛數(shù)特征值的個(gè)數(shù)之和等于m,m個(gè)特征值也對(duì)應(yīng)m個(gè)特征向量.但是主特征值所對(duì)應(yīng)的特征向量能夠反映出矩陣中各個(gè)元素與其他元素相比較的結(jié)果,所以在層次分析法當(dāng)中,采用主特征值對(duì)應(yīng)的主特征向量作為求解指標(biāo)的權(quán)重向量.
23一致性檢驗(yàn)通常情況下,一個(gè)m階的判斷矩陣Amm,它的主特征值λmax≥m,當(dāng)且僅當(dāng)λmax=m的時(shí)候,此判斷矩陣為一致性矩陣.但是當(dāng)判斷矩陣的階數(shù)較大時(shí),通常很難構(gòu)造出滿足一致性的矩陣.當(dāng)λmax>m時(shí),λmax越大判斷矩陣一致性偏離程度就越大,在層次分析法當(dāng)中,判斷矩陣偏離一致性檢驗(yàn)條件有一個(gè)度.
3數(shù)據(jù)處理及分析
31樣本均值現(xiàn)有專家對(duì)基院、中院、高院的兩級(jí)指標(biāo)權(quán)重比較打分原始數(shù)據(jù)樣本,對(duì)這十組數(shù)據(jù)進(jìn)行求均值處理得出均值數(shù)據(jù)樣本.
32求特征向量以及權(quán)重根據(jù)專家對(duì)各級(jí)法院打分求平均以后所得的矩陣,使用Matlab軟件,通過(guò)運(yùn)行命令[a,]b=eig(a)可求得各級(jí)法院一級(jí)指標(biāo)的主特征值及主特征向量,然后通過(guò)主特征向量算出各個(gè)指標(biāo)所占權(quán)重比例.
4結(jié)論
本文在專家學(xué)者根據(jù)云南本土特征制定的法治評(píng)估體系指標(biāo)的基礎(chǔ)上采用層次分析法對(duì)指標(biāo)建立判斷矩陣模型進(jìn)行指標(biāo)的權(quán)重計(jì)算,對(duì)整個(gè)法治評(píng)估體系給出指標(biāo)權(quán)重量化計(jì)算的模型.根據(jù)定性分析得出的每層指標(biāo)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)體系,專家給出指標(biāo)權(quán)重打分構(gòu)建判斷矩陣,通過(guò)Matlab軟件對(duì)每一層指標(biāo)體系構(gòu)建的判斷矩陣求解得出相應(yīng)的主特征向量,對(duì)主特征向量元素進(jìn)行百分比量化得到每一個(gè)指標(biāo)的權(quán)重占比.本文從定性的角度分析給出完備的法治指標(biāo)體系,從定量的角度求解判斷矩陣模型得出法治指標(biāo)權(quán)重占比,從而構(gòu)建一個(gè)相對(duì)合理而且確定的法治評(píng)估體系,有助于構(gòu)建一個(gè)相對(duì)公平公正公開(kāi)的法治環(huán)境.但是本文采取的數(shù)據(jù)來(lái)源較為單一,沒(méi)有從社會(huì)公眾的角度來(lái)作權(quán)重衡量,在數(shù)據(jù)的科學(xué)性方面存在一定的局限.但隨著國(guó)民法治意識(shí)的逐漸加強(qiáng),加大公眾參與度,完善社會(huì)公眾與專家打分權(quán)重占比,將使得數(shù)據(jù)來(lái)源更為科學(xué).
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作者:周松松1,趙成貴1,劉新星2,李?yuàn)檴?,張睿2 單位:1.云南財(cái)經(jīng)大學(xué)信息學(xué)院,2.云南財(cái)經(jīng)大學(xué)