切實整改基層行內(nèi)控考評方法的調(diào)研建議范文

本站小編為你精心準備了切實整改基層行內(nèi)控考評方法的調(diào)研建議參考范文，愿這些范文能點燃您思維的火花，激發(fā)您的寫作靈感。歡迎深入閱讀并收藏。

為進一步推進從結(jié)果評價為主的方式向過程評價為主的方式轉(zhuǎn)變，提高內(nèi)控評價工作的效率、效果和公平、公正，了解目前我行各項業(yè)務發(fā)展變化和深化扁平化改革后重要業(yè)務環(huán)節(jié)的控制措施，有效地做好內(nèi)控評價內(nèi)容和各項檢查內(nèi)容的整合和對接。分行內(nèi)控合規(guī)部組成課題組，制定調(diào)研方案，明確調(diào)點、分工和具體步驟，于年月至月通過舉辦支行分管行長座談會、實地聽取支行意見、征求分行專業(yè)部門意見等形式，對年內(nèi)控評價方法、各類檢查資源的運用、評價的覆蓋面等情況進行了調(diào)查分析，提出修改意見。

一、年度內(nèi)控評價情況

年依據(jù)（略）

（一）評價方法

（略）

（二）評價內(nèi)容

根據(jù)總行內(nèi)控過程評價和內(nèi)控效果評價指標體系，年我行內(nèi)控評價指標體系由內(nèi)控過程評價和內(nèi)控效果評價二個方面內(nèi)容組成，其中（略）

（三）評價結(jié)果

年評價結(jié)果：（略）

二、年度內(nèi)控評價須進一步改進的方面

年分行對支行的內(nèi)控評價工作總體反映了支行內(nèi)控管理水平，推動了支行進一步加強過程控制，構(gòu)建良好的內(nèi)控文化氛圍。但就如何優(yōu)化內(nèi)控評價指標體系，改進評價方法和手段，深化一次性評價工作與年度性工作的結(jié)合，以及將專業(yè)部門檢查和內(nèi)、外部審計以及我行現(xiàn)有的風險監(jiān)測結(jié)果納入內(nèi)控評價中，提高非現(xiàn)場評價力度，使評價結(jié)果更加準確、全面地反映支行內(nèi)控管理狀況方面，仍需進一步加強和改進。

1、根據(jù)管理模式和職能，制定科學、合理、客觀、公正的評價方案。年度，分行根據(jù)各類支行管理特點，制定了（略）

4、加強各類檢查資源的運用。（略）

7、將因操作失誤或違規(guī)操作而造成資金損失情況納入評價限制扣分。（略）

三、年度內(nèi)控評價辦法和指標變化情況

（略）

（二）評價指標調(diào)整情況

1、內(nèi)控過程評價指標調(diào)整情況

（1）風險評估和管理方面。

（略）

2、內(nèi)控過程非現(xiàn)場指標調(diào)整情況

（1）為加強對中間業(yè)務收費的控制，將管理（A）、B、C類支行指標“是否按規(guī)定使用存款利率；是否按規(guī)定收取承兌匯票手續(xù)費”修改為“是否按規(guī)定使用存款利率；是否按規(guī)定收取中間業(yè)務手續(xù)費”，加大了評價范圍。

（2）為強化客戶經(jīng)理對臺賬信息輸入的及時性和正確性，（略）

3、效果類指標調(diào)整情況

（1）指標調(diào)整情況。

依據(jù)分行制定的（略）

4、評價限制條款的調(diào)整。

為督促支行規(guī)范操作，減少因操作失誤或違規(guī)操作造成的損失，（略）

由于（略），對非現(xiàn)場評價指標扣分較多的支行，有可能會影響其內(nèi)控等級。