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鐵路行政許可評價研究范文

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鐵路行政許可評價研究

摘要

本文對鐵路行政許可產品進行分類說明。提出進行鐵路許可項目評價,以取得該許可項目的生產企業或對該企業的經營管理有決策權的法人組織作為評價對象,重點調研產品制造過程的管控能力,專業化產品的市場調節能力,產品的可靠性;廣泛聽取被評價項目相關的企業、產品使用單位、行業專家和中介機構的意見和建議,為開展鐵路行政許可項目評價工作提供了借鑒。

關鍵詞

鐵路;行政許可項目;評價

實施行政許可是行政機關依法對社會、經濟事務實行事前監督管理的一種有效手段。鐵路行政許可始于2004年原鐵道部公布的《鐵道部行政許可實施程序的暫行規定》(鐵政法[2004]70號)。自那時起至今,鐵路行政許可在鐵路行業管理工作中發揮了重要作用。但對鐵路行政許可的評價工作才剛剛起步,關于鐵路行政許可如何進行評價尚未見有文獻報道。探索研究如何規范鐵路行政許可評價工作,對保證評價質量,科學決策,引導行業發展很有必要。

一、鐵路行政許可分類

鐵路許可包括鐵路機車車輛設計制造維修進口和鐵路運輸基礎設備生產兩大門類。當今,鐵路許可產品類別由交通運輸部確定,產品目錄由國家鐵路局制定、調整并公布。

(一)鐵路機車車輛許可產品的種類機車車輛是鐵路的主要運輸工具,主要指直接承擔鐵路公共運輸、檢測及試驗任務的鐵路內燃及電力機車、動車組、客運車輛、貨運車輛等可移動的設備,以及可在鐵路上運行并能進行鐵路施工、設備維修、應急救援等作業的軌道車、救援起重機、鋪軌機和架橋機(組)車輛、接觸網作業車和大型養路機械等自輪運轉特種設備。納入許可的鐵路機車車輛裝備共9類61種,設計、制造、維修、進口新型機車車輛許可對應的許可形式分別是型號合格證、制造許可證、維修許可證、進口許可證。

(二)鐵路運輸基礎設備許可產品的種類鐵路運輸基礎設備指鐵路道岔及其轉轍設備、鐵路信號控制軟件和控制設備、鐵路通信設備、鐵路牽引供電設備。隨著國家簡政放權政策的推進,國家鐵路局把職能轉變,加強事中事后監管,加大監督抽查力度作為重點工作,并于2015年對目錄進行了優化。納入許可的鐵路基礎設備中,信號專業共3類,合并后由25種變為24種;道岔專業合并后由8種變5種;供電專業共4類,合并后由19種變12種。鐵路運輸基礎設備生產企業以生產許可證的形式取得許可,生產企業在取得生產許可前,還要獲得具有國家認可資質的檢驗認證機構進行的質量認證。

二、鐵路行政許可的評價要點

鐵路行政許可評價應依據《行政許可法》有關規定的條件逐條進行評價。

(一)鐵路行政許可實施以來的基本情況許可項目實施的基本情況是進行行政許可評價的基礎,基本情況能反映出所評價的行政許可項目的設定實施以來的全貌。對許可項目設定以來,在實施過程中所做的工作,用數據和實例說明鐵路行政許可促進行業發展和質量提升的貢獻證明鐵路行政許可實施的效果。對自許可實施以來是否還存在問題,問題是否有代表性。如對發揮業內組織積極性和主動性產生的作用,是否有利于維護公共利益,是否有助于促進鐵路行業發展,是否促進了技術進步和技術創新,還存在哪些問題和不足等。社會公眾和相對人對所評價行政許可的認同度也是掌握的重點內容。社會公眾的建議使進行評價的信息來源更加廣泛真實,相對人提出的意見直接反映著許可實施的效果,應高度重視。這些都為設定機關的立法行為和實施機關的執法活動奠定良好的基礎。

(二)評價的法律依據《行政許可法》第20條規定:行政許可的設定機關當定期對其設定的行政許可進行評價。行政許可的實施機關可以對已設定的行政許可的實施情況及存在的必要性適時進行評價,并將意見報告該行政許可的設定機關。公民、法人或者其他組織可以行政許可的設定機關和實施機關就行政許可的設定和實施提出意見和建議。對已設定的行政許可,認為通過本法第13條規定的通過公民、法人或者其他組織能自主決定,通過市場競爭機制能實現有效調節、通過行業組織或者中介機構能達到自律管理,行政機關采用事后監督等其他行政管理方式能解決。只要滿足上述四個條件其一,就應當對設定該行政許可的規定及時予以修改或者廢止,或者說都可作為許可項目取消的依據。在具體評價操作中,一般把前三個條件作為評價重點法律依據。對《行政許可法》第13條中“公民、法人或者其他組織能夠自主決定的”中的“公民、法人或其他組織”,以及該法第二條所稱的“公民、法人或者其他組織”,指的都是被評價對象,或者說與取得許可緊密相關的實體。確定被評價的對象很重要,對象搞錯,評價就失去價值。《行政許可法》中的“公民、法人或者其他組織”是一個廣義的概念,具有普遍性。實施許可評價前要對評價對象進行甄別,以被評價許可項目的相關性來確定其所指,項目不同,所指對象會有變化。在對鐵路許可進行評價時,不妨把“公民、法人或者其他組織”的范圍界定為取得該許可項目的生產企業或對該企業的經營管理有決策權的經濟實體。

(三)產品制造維修過程的管控能力鐵路行業的運用技術涉及面廣,從普通技術到高端技術,都在鐵路行業得到廣泛運用。運輸是鐵路的基本功能,鐵路許可產品服務于鐵路運輸的功能,帶有明顯的行業特征,對這些產品有鐵路行業專門的技術和質量要求,標準較高。有些要求多處于安全考慮。不像食品和醫藥類那樣,具有社會通用型。在進行評價過程中,應重點對許可產品生產企業的生產設施、技術管理、質量管理、工藝執行、技術創新、售后服務等情況進行調研,考察其許可對應產品制造維修的過程管控能力。

(四)專業化產品的市場調節能力鐵路是一個龐大的功能體系,體系有效的運轉,需要系統內部各要素的協調與配合,這些要素本身包含的技術差異性較大。比如列車運行要服從調度指揮,運行途中要遵守信號系統的顯示,但列車運行調度指揮系統和信號系統自身所含技術差別很大。為便于管理,提高效率和質量,世界各國都把鐵路系統內部要素按其功能進行專業劃分。鐵路許可產品專業性強,使用范圍被限制在一定的空間內,這必然導致一些產品種類多、批量小,在某種意義上限制了市場化進程。在開展評價時,應重點掌握許可產品的市場化程度和不同企業的占有份額,分析市場化程度和分布規律,了解市場對該許可項目的調節作用。

(五)產品的可靠性鐵路是國家重要的基礎設施,是國民經濟的大動脈,交通運輸體系的骨干,鐵路運輸的安全至關重要。鐵路許可所對應產品質量直接關系到鐵路運輸安全,影響著公共安全。因此,對許可產品的質量要求,考慮其性能穩定的同時,更要求其安全可靠。在評價時,應對鐵路產品運用過程中反映出的質量狀況進行調研,考察許可產品在運用中的可靠性。在調研中需要注意一種特殊情況,一些有特殊安全要求的產品,可能不只有一個許可設定或實施機關,不同的機關之間管理許可項目的方式不盡相同,需要在調研過程中掌握這些相關信息。如鐵路自輪運轉特種設備中的鐵路救援起重機、架橋機的制造,除獲得國家鐵路局的行政許可外,還需向國家質監總局申請制造許可證。對其進行維修,除獲得國家鐵路局的行政許可外,還需向當地質監部門報備。

三、評價結論的判定

在得出評價結論之前,應組織被評價項目相關的企業代表、產品使用單位代表、行業專家和中介機構進行咨詢,廣泛聽取他們的意見和建議。保證行政許可評價公正、論證科學、分析合理,以許可項目的實施與設定時的預期目標吻合度為基礎,對許可項目是繼續保留、優化或取消作出評價結論。還需要根據調研中用戶的意見對照許可實施的具體條件、程序,分析有哪些相關配套制度方面進行進一步完善。

通過對行政許可項目進行評價,檢驗項目設定和實施行政許可的效果、效益、效率和適應性,是行政許可政策的延續、調整、終止的基本途徑和重要依據。我國鐵路行政許可評價工作才剛剛起步,隨著時間的推移,應逐步建立我國的鐵路行政許可評價制度和方法體系。

作者:胡傳亮 單位:國家鐵路局裝備技術中心

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