自然壟斷行業法律規制范文

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所謂自然壟斷，是指滿足成本次可加性即一個企業生產的產品成本小于兩個或更多企業分別生產這些產品的成本之和的行業被認為是具有自然壟斷性的行業。自然壟斷產業通指自來水、煤氣、電力、電信等基礎設施產業,一般是指由國家為適應公眾生活而設立的以提供公共服務職能的企業。隨著知識經濟的興起和世界經濟一體化趨勢的逐漸形成，20世紀末，全球掀起了以市場化為導向的經濟改革浪潮，發達國家對一些長期實行國有化和政府管制的自然壟斷行業進行了以市場化和競爭為導向的改革，一些計劃經濟國家和廣大發展中國家也紛紛引入和建立市場經濟體制。我國自然壟斷行業在其發展過程中亦出現了相應的問題和弊端，需要加以規制和改革。

一、我國自然壟斷行業存在的弊端

首先，我國自然壟斷行業存在著主體資格含混不清的弊病，有些自然壟斷行業是行政干預的結果。由于市場經濟體制不健全，公平競爭的市場體系難以在短期內建立，實踐中存在的一個重要障礙是，政府的行政行為代替了市場運作。各種行政機構在部門利益的驅使下，利用其行政權力對某些行業或業務實行人為的行政性壟斷，從而將一些非自然壟斷性行業或自然壟斷性行業中的一些非自然壟斷性業務強制劃為自然壟斷，其目的是通過行政權力獲取部門壟斷利潤，其實質是權力尋租。

其次，存在國家壟斷經營的性質。即國家利用立法等國家權力禁止其他經濟主體進入某些行業或經營某些業務，國家在其中身兼所有者和經營者二職，經營效率往往低下。國家有關部門還借口規模經濟效益，授予這些行業或業務以壟斷權，人為建立進入壁壘，破壞市場競爭。我國自然壟斷行業的這個特點使得行業經營低效率，創新乏力，管理體制缺乏約束力。這樣行業所提供的就會是劣質服務，甚至強制提供服務，使得消費者處于不利地位，正當權益得不到有效保護。

再次，現有自然壟斷行業中存在大量限制競爭行為。由于自然壟斷企業具有經營獨占性及用戶的不可選擇性,那么其經營者如果過分追求自身的經濟利益,就完全有可能利用其壟斷地位獲得高額壟斷利潤。從目前已出現的現象來看,自然壟斷企業大量存在著強迫交易、歧視行為、掠奪性定價行為、內部交叉補貼行為、限制他人進入自己管網等限制競爭行為，已經嚴重地破壞了市場競爭秩序。

最后，我國目前對自然壟斷行業的規制立法嚴重滯后，致使規制改革出現無序狀態。即使在一些行業里頒布了相關的規制法規，也由于是行業主管部門起草制定的，具有很大的局限性。在已頒布的一些法規中又缺乏明確、統一，具有權威的專門執法機構進行統一執法的規定，產生了各個管理部門權責不等、執法尺度不

一、相互推諉等問題。

二、自然壟斷行業法律規制的必要性

事實上，公用企業的合法壟斷地位并不必然地促使其經營目標趨向于增進公共利益，甚至會帶來相反的結果。在努力提高社會整體經濟效益的要求下，必須對自然壟斷行業進行有效的規制。

首先，自然壟斷的不完全性和可變性。通常情況下，自然壟斷性行業的不同生產環節的不同業務并不全都具有自然壟斷性。自然壟斷性行業的一個重要特點就是它對管道和網絡的依賴，基于此不難推導出，其行業內與管線聯系不緊密的那部分業務完全具有可競爭性，如電力業包括了電力生產、電力供應、電力運輸等多業務領域，除了電力運輸因其對管線的依賴而具有自然壟斷性外，其余業務環節都可以實現有效競爭。

其次，國家對自然壟斷行業采取價格管制與市場準入管制等手段，保障了其合法的壟斷地位，使其無須面對市場的競爭壓力，在不必改進生產技術、提高生產效率的情況下，直接通過提高產品價格即可獲得高額壟斷利潤。對企業來說這就失去了發展生產、獲得增量利益的原動力，對社會經濟效益的整體提高形成一種極大的阻礙，損害社會公共利益。

最后，隨著技術進步和需求的變化，有些行業的自然壟斷性發生了變化，它已經在一定程度上喪失了自然壟斷性基礎。以電信業為例，現代電信服務業同早期的自然壟斷時期的情況已迥然不同，早期電信服務業政策的制定基于行業自然壟斷的前提，至今已大為改觀。技術進步及電信服務需求的迅速增長，電信服務方式和服務內容的不斷拓寬，使得電信投資成本的沉淀性不斷減弱，使得各種電信服務方式的替代性增強，從而出現了電信服務業自然壟斷的不斷弱化，有的領域甚至不再具有自然壟斷性質。

三、歐美國家對自然壟斷行業的法律規制

當代西方國家對自然壟斷行業有一套規制理論，該理論認為，市場的局限性和市場失靈是政府或公共機構進行規制的必要條件，政府或公共機構針對市場失靈的現象，應設計出相應的制度來調控市場，約束和規范微觀經濟行為主體的行為，以促進整個社會經濟規范有序地運行。政府或公共機構應該及時和完全地分析各個行業及其各個生產環節是否具有自然壟斷性，在非自然壟斷性業務中引入競爭，在自然壟斷性業務領域仍然保持其壟斷地位和必要規制，這樣就不會破壞網絡供應系統的規模經濟效益，也不會導致重復建設的浪費和毀滅性競爭。上世紀七十年代后期，歐美一些發達國家即先后在供氣、通訊、鐵路、電力等傳統壟斷性領域內引入競爭機制，均取得了良好的收益。美國從20世紀七十年代開始在電信業逐步引入競爭機制。競爭機制的引入大大促進了電信業的發展，同時迫使電信企業不斷加強技術開發，改善原有服務，努力降低成本，提高勞動生產率，為消費者提供更加便捷和優質價廉的服務。據統計，從1984～1989年，美國AT＆T的長話資費下降了38％，MCTT和SPRINT的資費下降幅度超過了40％。英國規定發電、輸電和供電業務分業經營，在發電市場、售電市場上引入競爭機制，鼓勵多家公司進行競爭，輸變電則由全國電網公司獨家經營，國家仍對輸變電價格進行管制，從而形成了多家發電公司、多家配電公司和一家輸電公司的格局。這種對壟斷性業務和非壟斷性業務的區分，發揮了競爭機制的資源配置功能，使英國電力工業的效率大大提高，服務質量得到明顯的改善。

四、對我國自然壟斷行業法律規制的措施建議

鑒于西方國家對自然壟斷行業成功有效的規制理論和實踐，我國在此有很多需要向其借鑒之處：

首先，在立法領域必須加強規制立法，制定《反壟斷法》及相應的行業立法。《反壟斷法》作為“經濟生活的大憲章”,是對壟斷行為進行全面規制的最基本的法律。通過制定《反壟斷法》,可以加快對自然壟斷產業法律規制的進程，同時也有利于在自然壟斷行業中引入競爭機制。

其次，在自然壟斷行業中引入競爭機制。在導入競爭機制的方法上，實行對公用企業的垂直分割，分業經營。前面在論述公用企業的自然壟斷性時，我們已經談到，公用企業各業務環節對管道和網絡的依賴程度并不相同，據此，我們可以將其區分為壟斷性環節和非壟斷性環節，對于非壟斷性環節可以直接引入競爭者，打破壟斷，在我國現有的改革中已經體現了這一點。

再次，改革政府管制體制，實現政府管制部門的高度中立化。鑒于我國長期的政企不分，改變我國長期以來依賴行政力量推動規制改革的現狀，必須一方面實現政府職能的轉變，借鑒日本政府的漸進式的改革思路，實現政府行政力量從微觀的市場競爭層面退出，只在宏觀方面起到政策引導的作用。另一方面切斷微觀主體對行政力量的依賴，在失去自然壟斷性的行業里培育市場組織要素。同時，在一些行業里逐步放松對民間資本和外資資本的限制，發揮市場對資源配置的基礎性作用。