土地流轉(zhuǎn)背景下農(nóng)用水權置研究范文

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一、缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換制度影響因素

土地流轉(zhuǎn)實施現(xiàn)狀為農(nóng)用水權置換提供條件，根據(jù)第二次全國土地全面調(diào)查數(shù)據(jù)開展變更調(diào)查，截至2013年底，全國耕地面積為20．3億畝左右，人均耕地面積為1．52畝。據(jù)各地土地流轉(zhuǎn)后調(diào)研結果，缺水地區(qū)戶均耕種面積在110畝左右。〔4〕土地流轉(zhuǎn)后職業(yè)化新農(nóng)民和適度規(guī)模化經(jīng)營方式降低了農(nóng)用水權置換的交易成本，使得農(nóng)用水權置出方具有正收益。缺水地區(qū)主要集中在我國經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，經(jīng)濟發(fā)展具有后發(fā)優(yōu)勢。自2010年，經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟增長速度連續(xù)四年快于經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，缺水地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展尤其第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展對農(nóng)用水權置換存在內(nèi)在需求。不難看出缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換制度研究具有理論和現(xiàn)實意義，而缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換制度影響因素是其關鍵。我們本著基于農(nóng)用水權置換過程涉及的要素，從缺水地區(qū)初始農(nóng)用水權界定和置換方式、置換價格和期限確定、置換過程監(jiān)管體系、置換過程對第三方效應等因素進行研究。在確保缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換制度不損害第三方利益前提下，一方面保障置出方農(nóng)戶利益，激勵其節(jié)水行為，同時又不危害農(nóng)業(yè)發(fā)展；另一方面滿足置入方發(fā)展需要，同時預防農(nóng)用水權置換對置入方節(jié)水的擠占效應。

我們所研究的主要內(nèi)容包括：流域初始農(nóng)用水權界定和明確，置換過程中間商培育，價格合理構成，政府監(jiān)督過程激勵和懲罰措施，置換期限如何保持節(jié)水動力的持續(xù)性，以及對置換過程可能涉及到第三方利益的補償機制。

1．流域初始農(nóng)用水權界定和置換方式缺水地區(qū)土地流轉(zhuǎn)過程中相應地帶來了農(nóng)戶農(nóng)用水權置換量上升，〔5〕進而農(nóng)戶農(nóng)用水權置換量達到或超過了其盈虧平衡點，農(nóng)用水權置換在缺水地區(qū)土地流轉(zhuǎn)背景下具有了應用市場。農(nóng)用水權置換前提是初始水權明晰，將缺水地區(qū)農(nóng)用水資源變?yōu)閹в懈偁幮院团潘缘墓参锲罚r(nóng)用初始水權沒有界定會帶來兩大問題。一是缺水地區(qū)水資源會出現(xiàn)Hardin所證明“公共地悲劇”，即公共資源被過度擠占。缺水地區(qū)水資源被過度擠占有兩層含義：一方面，不同主體本身水資源使用量超過其最優(yōu)使用量，缺乏節(jié)水動力；另一方面，不同主體之間過度擠占，主要表現(xiàn)為主體強勢方擠占主體弱勢方，上游用戶擠占下游用戶，工農(nóng)業(yè)用水擠占主體缺失生態(tài)用水。二是缺水地區(qū)節(jié)水設施存在供給不足，初始水權沒有界定水資源屬于公共物品，其帕累托最優(yōu)的薩謬爾遜條件，其物品供給大于納什均衡的公共物品供給。缺水地區(qū)流域初始農(nóng)用水權如何界定，以缺水嚴重沿黃灌區(qū)為例，目前省一級分水方案由黃委確立，而各省目前主要計量到縣一級，計量到鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級比例在50％左右，計量到村一級比例不足10％，也就是說缺水地區(qū)農(nóng)用初始水權共有范圍界定在縣一級，其規(guī)模空間過大，共有范圍內(nèi)的農(nóng)用初始水權沒有明晰，存在著水資源被過度擠占、節(jié)水設施投入不足等情況。不難看出，農(nóng)用水權界定的思路盡量縮小農(nóng)用初始水權的共有范圍，做到計量到戶。

目前，土地流轉(zhuǎn)的缺水地區(qū)其村一級擁有耕地的農(nóng)戶數(shù)量，根據(jù)流轉(zhuǎn)面積測算平均下降到原有的2％左右，為農(nóng)用初始水權界定到個人提供了技術可能。缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換方式主要有兩種：一是由農(nóng)用水權置換雙方直接進行匹配，即直供模式；二是由專門的中間商提供服務，即中間商模式。農(nóng)用水權置換雙方直接匹配由于非專業(yè)化，面臨著較高搜索成本、議價成本、合同成本等市場交易成本，置換效率低下。農(nóng)用水權置換中間商模式—農(nóng)用水權置換服務的專業(yè)供應者以及委托置換的協(xié)調(diào)者，是由制度效率和置換服務的交易效率所共同決定的，是總交易效率的充分改進所導致的專業(yè)化與分工的產(chǎn)物，中間商專業(yè)化分工為農(nóng)用水權所有者農(nóng)戶降低搜索成本，解決了信息約束，提高置換效率，為水資源需求者置入戶提供滿足要求服務，置換雙方之間的依存度、交易迂回度、整個置換效率比農(nóng)用水權置換的直供模式大大提高。配置效率在專業(yè)化分工中得到了改進和提高，這也是引入中間商的原因。農(nóng)用水權置換中間商模式具體如圖1所示：以缺水地區(qū)所在流域建立農(nóng)用水權置換中心，成立一定數(shù)量農(nóng)業(yè)用水戶協(xié)會和工業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)用水戶協(xié)會分別作為置出方和置入方的中間商。

2．農(nóng)用水權置換價格與置換期限缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換制度在明確初始農(nóng)用水權和置換方式后，下面涉及到農(nóng)用水權置換價格和置換期限，主要分析農(nóng)用水權置換價格重要性和構成，以及如何確定農(nóng)用水權置換價格和置換期限。缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換價格關系到置換雙方的節(jié)水動力和農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，置換價格過低，一方面置出方節(jié)水內(nèi)在動力不強，農(nóng)用水權置換量的供給出現(xiàn)不足；另一方面置入方自身節(jié)水動力不強，農(nóng)用置換獲得水權投入低于其節(jié)水投入。置換價格過高，一方面農(nóng)戶置換量會擠占農(nóng)業(yè)最佳需水量，影響到農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展；另一方面降低置入方有效需求，農(nóng)用水權置換達不到預期效果。缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換價格合理構成應體現(xiàn)出缺水地區(qū)水資源稀缺性、水權置換第三方效應以及置出方收益性。從缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換過程看，農(nóng)用水權置換價格包括農(nóng)用初始水權價格和水權置換價格兩個大的方面，這兩方面涉及到缺水地區(qū)水資源費、置換水權節(jié)水工程建設和維護、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)補償、農(nóng)業(yè)風險補償、農(nóng)用水權置換成本和收益共五部分。缺水地區(qū)水資源費由置出方承擔，也就是置出方置換水權量獲取是有成本的，缺水地區(qū)水資源費制定考慮到流域總體水資源來水情況，其水資源費價格。置換水權節(jié)水工程建設和維護、生態(tài)環(huán)境可持續(xù)補償、農(nóng)業(yè)風險補償、農(nóng)用水權置換成本和收益這四部分由置入方承擔，因為農(nóng)用水權置換滿足缺水地區(qū)置入方用水需求。其價格構成的收益方包括置出方和第三方，其第三方由政府、公益性組織和公眾組成聯(lián)合機構來代位，通過其參與農(nóng)用水權置換實際交易，以保障其生態(tài)環(huán)境和農(nóng)業(yè)惡化風險的需水量。

明確了農(nóng)用水權置換價格構成，其關鍵就是如何確定缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換價格。我們基于農(nóng)用水權置換特點，設計出一個既能促進置出方節(jié)水投入，又能滿足置入方用水需求的激勵機制。設計激勵機制促使置出方和置入方如實提供自己情況，農(nóng)用水權置換價格一方面受制于置出方和置入方信息不對稱，另一方面是由于置出方和置入方產(chǎn)業(yè)性質(zhì)差異。農(nóng)用水權置換價格機制設計，首先由農(nóng)用水權置換所有參與方主動同時申報價格，由于土地流轉(zhuǎn)后，置出方可交易量得到明顯改善，置出方和置入方作為獨立個體參與農(nóng)用水權置換。農(nóng)用水權置換期限如何確定，置換期限長短會帶來三方面問題。一是農(nóng)用水權置換期限長短影響著置換雙方預期，置換期限短，置換雙方不能形成穩(wěn)定預期，從而影響置出方節(jié)水投入和置入方收益，對農(nóng)用水權置換制度帶來不利的影響；二是農(nóng)用水權置換期限長短影響著置換雙方博弈，置換期限短帶來了博弈次數(shù)增加，博弈過頻增加農(nóng)用水權置換成本；三是農(nóng)用水權置換期限長短影響缺水地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化調(diào)整屬于長周期，如果農(nóng)用水權置換期限不能與之匹配，勢必影響缺水地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化調(diào)整，對缺水地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生不利影響。從以上分析不難看出，農(nóng)用水權置換期限不宜過短，置換期限應與缺水地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構布局相匹配，以中長期為主，具體由置換雙方實際需要來確定。

3．農(nóng)用水權置換過程監(jiān)管體系通過前面論述，已經(jīng)明確缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換過程以市場配置為主，黨的十八屆三中全會已經(jīng)明確提出建立水權交易市場，充分發(fā)揮市場機制配置主體作用。〔6〕但缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換離不開政府的監(jiān)管，尤其是農(nóng)用水權置換制度的作用發(fā)揮很大程度取決于政府監(jiān)管有效性。為此，我們將在此研究缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換為什么需要政府監(jiān)管以及政府如何監(jiān)管？基于現(xiàn)實考量，假設缺水地區(qū)流域水資源量Q對于農(nóng)戶來說，分為生態(tài)用水Q生、農(nóng)業(yè)用水Q農(nóng)和農(nóng)用水權置換用水Q置三部分，農(nóng)戶收入Y總來自于兩方面農(nóng)業(yè)用水Q農(nóng)產(chǎn)生的農(nóng)業(yè)收入Y農(nóng)和農(nóng)用水權置換Q置產(chǎn)生交易的收入Y置，而生態(tài)用水Q生對于農(nóng)戶不產(chǎn)生收入。具體如圖2所示：農(nóng)用水權過度置換的基礎在于農(nóng)業(yè)用戶邊際收益明顯低于二、三產(chǎn)業(yè)用戶邊際收益。農(nóng)業(yè)收入Y農(nóng)跟用水量之間存在臨界點，農(nóng)業(yè)用水量在Q農(nóng)達到收益最大，農(nóng)用水權置換收入Y置與用水量之間線性關系，其斜率為農(nóng)用水權置換價格P，對農(nóng)戶來說，由于生態(tài)用水對其不產(chǎn)生直接收入，其生態(tài)用水Q生會被擠占為農(nóng)用水權置換水量，增加農(nóng)戶置換收入Y置。同時，缺水地區(qū)隨著經(jīng)濟發(fā)展，水資源供求關系逐步緊張，其農(nóng)用水權置換價格P會逐步抬高，也就是圖中置換收入斜線會上移，當上移到農(nóng)業(yè)用水Q農(nóng)置換收入Y’農(nóng)大于農(nóng)業(yè)自身收入Y農(nóng)時，就會出現(xiàn)對農(nóng)業(yè)用水過度擠占。不難看出，對于缺水地區(qū)，加之土地流轉(zhuǎn)后置出方議價能力提高，其農(nóng)用水權置換存在擠占生態(tài)用水和農(nóng)業(yè)用水，同時農(nóng)用水權置換市場配置過程并沒有考慮置入方性質(zhì)。由于缺水地區(qū)水資源本身比較緊張，置入方利用置換水量從事項目是否符合國家和所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策導向，農(nóng)用水權置換市場配置過程很難分清置入方所置換的水資源用途。政府對置入方監(jiān)管，一方面遏制高耗水項目發(fā)展，另一方面運用農(nóng)用水權置換促進所在地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整。不難看出，農(nóng)用水權置換雙方都需要政府監(jiān)管，才能完善缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換制度。通過前面分析，政府如何有效監(jiān)管的關鍵在于針對需要監(jiān)管產(chǎn)生的原因，從農(nóng)用水權置換生態(tài)鏈涉及到農(nóng)用水權的置出方、置入方和生態(tài)用水方的視角，提出四方面措施。一是在生態(tài)用水主體缺位情況下，農(nóng)戶成為其實際配置主體，從而獲取農(nóng)用水權置換收入。這就需要政府明確缺水地區(qū)生態(tài)用水主體，主體應由政府、公眾、第三方非盈利組織等構成，作為生態(tài)用水代言人，并參與到農(nóng)用水權置換管理中，在生態(tài)環(huán)境可能出現(xiàn)問題情況下，作為農(nóng)用水權置換交易方購買置換水權量保護生態(tài)環(huán)境。二是土地流轉(zhuǎn)后農(nóng)用水權置出方數(shù)量會大幅減少，政府可以對置出方實行動態(tài)管理監(jiān)測，每年對農(nóng)用水權置換總量和農(nóng)戶可置換量進行設置。依據(jù)所在流域每年來水情況，以往年份農(nóng)戶置換量，農(nóng)戶的潛在節(jié)水量等指標動態(tài)設置每位農(nóng)戶每年的最大可置換量。三是缺水地區(qū)地方政府對置入方實行準入制和負面清單管理，對不同行業(yè)的置入方設置不同農(nóng)用水權可置入量，對與缺水地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策不符且屬于高耗水的行業(yè)則禁止農(nóng)用水權置換，對于地方政府需要調(diào)整的行業(yè)逐年減低農(nóng)用水權可置換量的指標，對于符合產(chǎn)業(yè)政策導向且屬于低耗水的行業(yè)則最大限度放開。同時，政府制定相關政策預防置入方的中間商行為，私下將置換的農(nóng)用水權出售給其他受限的置入方。四是預防農(nóng)用水權置換對置入方節(jié)水擠占，政府應設置根據(jù)置入方本身的節(jié)水量指標來換取農(nóng)用水權置換量購買指標的資格，針對不同置入方設置相應節(jié)水指標量，節(jié)水指標量作為農(nóng)用水權置換購買量參考依據(jù)。

4．農(nóng)用水權置換的第三方效應缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換過程涉及主體主要是置出方農(nóng)戶和置入方二、三產(chǎn)業(yè)用戶，農(nóng)用水權置換過程涉及到政府、公眾、生態(tài)、流域下游用戶等第三方，農(nóng)用水權置換對第三方外部性存在著正負效應，其外部正效應表現(xiàn)在為農(nóng)用水權置換為沒有初始水權新加入者提供機會，通過農(nóng)用水權置換獲得發(fā)展，一方面帶動當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，另一方面作為水權置出方不斷修正水資源潛在價值，帶來水資源利用效率和技術提高，并具有乘數(shù)效應。研究農(nóng)用水權置換制度第三方效應影響因素，其關鍵是分析負效應產(chǎn)生的原因和制定出預防負效應擴大的制度措施。農(nóng)用水權置換第三方負效應表現(xiàn)在由于農(nóng)用水權置換雙方差異性，置入方作為消耗型用水，其用水很難回流到置出方所在河流，必將對置出方所在河流的其他區(qū)域總供給產(chǎn)生影響。同時，由于置入方一般為工業(yè)和服務業(yè)回流水對第三方水質(zhì)產(chǎn)生影響，前面分析農(nóng)用水權置換對置換第三方水量和水質(zhì)影響，通過乘數(shù)效應，進而對農(nóng)用水權置出方所在流域水資源再利用（水上娛樂、運輸?shù)龋⑺Y源所在流域生態(tài)環(huán)境和所在地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展帶來負面影響。通過上面分析不難看出，由于農(nóng)用水權置換存在第三方負效應，其置入方邊際成本MC2要小于社會邊際成本MC1，根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，置入方邊際收益MR存在遞減效應，通過對圖3分析，不難看出農(nóng)用水權存在被過度置換，由Q1增加到Q2。針對農(nóng)用水權置換第三方負面效應原因分析，為預防負效應擴大應采取三方面措施。首先，設定好農(nóng)用水權置換總量和置出方置換上限，并根據(jù)每年水資源狀況進行動態(tài)調(diào)整，防止農(nóng)業(yè)用水被過度置換；其次，要從制度、技術上規(guī)范置入方回流用水的水質(zhì)，對回流水質(zhì)設置強制標準，對不達標的用戶采取嚴厲懲罰措施；最后，政府、非盈利組織和公眾作為生態(tài)環(huán)境代言人，參與到農(nóng)用水權置換過程中，并通過交易的置換水量來維護缺水地區(qū)流域生態(tài)環(huán)境。

二、結論和政策建議

基于土地流轉(zhuǎn)帶來經(jīng)營主體職業(yè)化和農(nóng)業(yè)經(jīng)營規(guī)模化現(xiàn)實基礎，以及缺水地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展面臨水資源緊張問題，農(nóng)用水權置換制度具備應用基礎。通過以上分析，不難得出缺水地區(qū)農(nóng)用水權置換制度建立應采取六方面措施：一是農(nóng)用初始水權界定和分配，核心做到縮小共有范圍，計量到戶；二是農(nóng)用水權置換模式進行效率提升，建立以用水戶協(xié)會為基礎的中間商置換模式；三是置換價格反映置換雙方供需情況，并包括水資源各要素成本和收益；四是置換期限確定應減少置換雙方博弈頻率，以中長期為主；五是建立動態(tài)農(nóng)用水權置換監(jiān)管體系，明確生態(tài)用水主體，并實行置入方準入制和負面清單管理；六是做好農(nóng)用水權置換第三方負面效應管理，設定農(nóng)用水權置換總量和水質(zhì)標準。

作者：鄭志來 單位：鹽城師范學院商學院