環(huán)境因素經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)范文

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一、納入環(huán)境因素的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論

1.考慮環(huán)境因素的新古典增長(zhǎng)模型

代表人物的主要代表有：Dsgupta和Heal（1974，1979）、Solow（1974）、stiglitz（1974）、Baumol（1986）、Chichilnisky（1995）、England（2000）、WilliamA.Brok和M.ScottTaylor（2004）等。他們的觀點(diǎn)主要是運(yùn)用新古典增長(zhǎng)模型對(duì)自然資源的最優(yōu)開采、利用路徑進(jìn)行了分析，得出了對(duì)未來(lái)的比較樂(lè)觀的結(jié)論。如Dsgupta和Heal將使用CES生產(chǎn)函數(shù)，不可再生資源以原材料的形式進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。研究還表明：如果勞動(dòng)、資本及可再生資源等能夠再生的生產(chǎn)要素與不可再生資源的替代彈性小于1，即使存在哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)出的總量也會(huì)存在上限，在這種情況下，經(jīng)濟(jì)是不可能持續(xù)增長(zhǎng)的。如果替代彈性大于1，則不可再生資源提供的原材料就不是生產(chǎn)的必要投入，這時(shí)可產(chǎn)生可持續(xù)增長(zhǎng)。Stiglitz的模型考慮了人口增長(zhǎng)因素，假設(shè)技術(shù)進(jìn)步率為不變及資源邊際產(chǎn)量也為常數(shù)，則當(dāng)資本和資源間的替代彈性大于1時(shí)，只要技術(shù)進(jìn)步率與資源邊際產(chǎn)量的比值較大的條件下，即使人口增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)也能保持不變的增長(zhǎng)率。并且說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力，自然資源的稀缺性可以被技術(shù)進(jìn)步所抵消，只要保持足夠快的技術(shù)進(jìn)步速度，自然資源將不會(huì)制約人類的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Baumol得出結(jié)論：自然資源的物質(zhì)存量是有限的，將隨人類經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)逐漸減少，但技術(shù)進(jìn)步將提高這些資源的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，因此，自然資源的經(jīng)濟(jì)存量將不斷增長(zhǎng)，維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)仍然是可行的。Chichilnisky（1995）年借助于包含自然資本的新古典增長(zhǎng)模型推導(dǎo)出了的“綠色黃金法則”，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)路徑保持可持續(xù)增長(zhǎng)的條件是自然資本和消費(fèi)的邊際替代率等于自然資本的邊際更新率，而影響邊際替代率的主要因素是技術(shù)進(jìn)步。還有許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家有同樣的認(rèn)識(shí)。

2.考慮環(huán)境因素的內(nèi)生增長(zhǎng)模型

進(jìn)入20世紀(jì)80年代中后期，因以Romer（1986，1990）、Lucas（1988）等為代表的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的出現(xiàn)。Bovenberg和Smulders等在Romer（1986）模型基礎(chǔ)上將環(huán)境引入生產(chǎn)函數(shù)的研究，而Hung、Chang和Blackburn等基于Romer（1990）的模型來(lái)研究環(huán)境與經(jīng)濟(jì)間可協(xié)調(diào)發(fā)展條件。Gradus和Smulders以及Stokey等則通過(guò)擴(kuò)展的“AK”模型來(lái)研究環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的問(wèn)題。而Aghio和Howitt等將環(huán)境污染和有限的不可再生資源引入新熊彼特模型中來(lái)分析環(huán)境與經(jīng)濟(jì)可協(xié)調(diào)發(fā)展的條件問(wèn)題。這些研究都強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展中的重要性。

目前，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在已有研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究解釋經(jīng)濟(jì)與環(huán)境可協(xié)調(diào)發(fā)展條件的問(wèn)題，其主要代表WilliamA.Brock和M.ScottTaylor（2003，2004）。他們是基于由Grossman和Krueger（1993）提出并由Copeland和Taylor（1994）所定義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)，提出經(jīng)濟(jì)和環(huán)境之間關(guān)系的模型，分別利用新古典增長(zhǎng)模型和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，建立相應(yīng)的模型。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的關(guān)系理論研究晚于國(guó)外，基本上還處于跟蹤國(guó)外研究階段。從文獻(xiàn)來(lái)看，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是從多個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行定性的研究；二是考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型研究，其中包括新古典增長(zhǎng)和內(nèi)生增長(zhǎng)兩類模型。如：辜勝阻和魏珊（2000）、李善同等人（2001）、李崇陽(yáng)（2002）、陳祖海（2004，2006）、何一農(nóng)和胡適耕（2004）、岳利萍等人（2006）、彭水軍等（2006）等。

二、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證述評(píng)

1.實(shí)證研究

環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究主要圍繞庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）展開的。EKC假說(shuō)最早是由Grossman和Krueger（1991）提出的，他們?cè)趯?duì)66個(gè)國(guó)家14種空氣和水污染指數(shù)12年的變動(dòng)情況進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)污染指數(shù)與人均GDP間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。繼Grossman和Krueger之后，許多實(shí)證研究都表明，在大多數(shù)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)與人均收入之間的確存在一個(gè)倒“U”型的關(guān)系。如Shafik和Bandyopadhyay（1992）、Shafik（1994）、Selden和Song（1994）、Friedl和Getzner（2002）。他們幾位的研究都得出大致相同的結(jié)論：許多污染指標(biāo)與人均收入間的關(guān)系被稱為倒U曲線。環(huán)境庫(kù)茲涅茨倒U曲線假設(shè)的主要內(nèi)容：環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，會(huì)出現(xiàn)先惡化后改善的過(guò)程，即在國(guó)民收入低水平下隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，污染水平也相應(yīng)提高，環(huán)境質(zhì)量惡化；在國(guó)民收入高水平下，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，環(huán)境污染水平下降，環(huán)境質(zhì)量得到改善和提高。從接下來(lái)的十多年研究文獻(xiàn)來(lái)看，環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)/發(fā)展間關(guān)系的實(shí)證研究基本上都是圍繞著環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)而進(jìn)行的，研究主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是實(shí)證不同國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量間演進(jìn)是否存在EKC假設(shè)；二是對(duì)EKC從不同角度進(jìn)行理論或政策解釋。

國(guó)內(nèi)方面，吳玉萍、董鎖成（2002）使用12個(gè)質(zhì)量指標(biāo)研究了北京市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)存在明顯的EKC特征，認(rèn)為北京施行了比較有效的環(huán)境政策。沈滿洪（2002）等用浙江的數(shù)據(jù)得出各類污染指標(biāo)的N形曲線。彭水軍、包群（2006）利用中國(guó)的時(shí)序數(shù)據(jù)研究了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和六類污染物之間的關(guān)系，并通過(guò)簡(jiǎn)化型模型，認(rèn)為倒“U”型EKC曲線很大程度上取決于污染指標(biāo)及估計(jì)方法的選取。李達(dá)、王春曉（2007）通過(guò)綜合簡(jiǎn)化型模型，研究了三種大氣污染物和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)它們之間不存在倒“U”型環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。

2.計(jì)量模型設(shè)定與估計(jì)方法

EKC實(shí)質(zhì)是收入增長(zhǎng)（y）對(duì)環(huán)境質(zhì)量或資源消耗（E）的影響，即E是y的函數(shù)。各個(gè)研究者從不同的假設(shè)條件出發(fā)，考慮不同的主導(dǎo)因子，設(shè)計(jì)出種類繁多的方程形式，方程形式有一般線性和線性對(duì)數(shù)形式兩種，最簡(jiǎn)單常見的方程形式是收入與資源環(huán)境關(guān)系的二次方程，有的為了突出曲線特征形狀而使用收入取對(duì)數(shù)后的二次方程，得到明顯的倒“U”形曲線。三次方程（如Madhusudan等）顯示為N形曲線，說(shuō)明現(xiàn)實(shí)中存在很多波動(dòng)效應(yīng)。Stern（1996）認(rèn)為，EKC計(jì)量技術(shù)無(wú)外乎三種：普通最小二乘法（OLS）、混合影響（FE）、隨機(jī)影響（RE）。另外還有計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析方法：?jiǎn)挝桓治觥f(xié)整分析、Granger因果檢驗(yàn)、基于向量自回歸的動(dòng)態(tài)分析、面板數(shù)據(jù)分析以及聯(lián)立方程模型的分析。總體看來(lái)，近幾年在計(jì)量方法上并沒有很大的進(jìn)步，計(jì)量研究方法和模型的簡(jiǎn)單化對(duì)EKC研究是一大限制。

3.理論解釋

從20世紀(jì)90年代中期開始，對(duì)EKC現(xiàn)象的理論解釋受到研究者的重視，人們就經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、規(guī)模、科技水平、國(guó)際貿(mào)易、機(jī)制和規(guī)制及政策等方面展開。

經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及規(guī)模的解釋：Grossman和Krueger（1991）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是通過(guò)規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響環(huán)境質(zhì)量。規(guī)模效應(yīng)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模的擴(kuò)大將會(huì)導(dǎo)致污染排放的增加而使環(huán)境質(zhì)量的下降；技術(shù)效應(yīng)就是通過(guò)技術(shù)作用提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率(如提高資源使用效率)以及提高污染減排，技術(shù)促使污染排放減少而提高環(huán)境質(zhì)量，同樣Selden、Song、Markus、Magnus也得出相同的結(jié)果；而結(jié)構(gòu)效應(yīng)就是污染密集型的工業(yè)轉(zhuǎn)向輕污染工業(yè)的變化使環(huán)境質(zhì)量改善，通過(guò)這三種效應(yīng)所占比重的變化，環(huán)境質(zhì)量隨著變化。特別是技術(shù)的變化一方面能使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，另一方面又能促進(jìn)污染減排，環(huán)境質(zhì)量提高。Panayotou、Lopez、Jean、David、Markus、Antonio等也從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的改變解釋EKC現(xiàn)象。貿(mào)易方面的解釋：Lopez、Copeland、Taylor、Suri、Roldan等從貿(mào)易對(duì)環(huán)境的影響研究EKC。污染企業(yè)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際直接投資從高收入國(guó)家轉(zhuǎn)移到低收入國(guó)家，使發(fā)達(dá)國(guó)家環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)而發(fā)展中國(guó)家環(huán)境質(zhì)量破壞更進(jìn)一步破壞。市場(chǎng)機(jī)制解釋：Copeland和Taylor（1995）、Agras和hapman（1999）、Rock（1996）、Liddle（2001）等認(rèn)為，價(jià)格機(jī)制就是通過(guò)提高自然資源價(jià)格使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能自動(dòng)減少自然資源的消耗，市場(chǎng)參與者作用就是通過(guò)市場(chǎng)參與者環(huán)境意識(shí)增強(qiáng)，使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)減排，提高環(huán)境質(zhì)量。規(guī)制理論解釋：主要有Panayotou（1999）、Chichilinsky（1994）、Hettige等（1995）、Pargal和Wheeler（1996）等。包括正式規(guī)制、非正式規(guī)制以及產(chǎn)權(quán)，一方面是建立正式或非正式的環(huán)境管理制度；另一方面是對(duì)自然資源或能源建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度。環(huán)境質(zhì)量會(huì)因這些制度的變化而變化。

三、啟示

中國(guó)正面臨著全面的工業(yè)化和城市化，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了高速增長(zhǎng)的階段，但依然沒有走出資源型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路線和傳統(tǒng)的以“高投入、高消耗、高污染、低質(zhì)量、低效益、低產(chǎn)出”以及“先污染、后治理”為特征的發(fā)展方式，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境問(wèn)題引發(fā)了人們對(duì)此問(wèn)題的關(guān)注。環(huán)境優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為主，體現(xiàn)的是一種新型的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系，是客觀認(rèn)識(shí)環(huán)境要素、系統(tǒng)總結(jié)發(fā)展實(shí)踐的結(jié)果，是人類深刻反思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境關(guān)系作出的必然選擇。從理論上的探討主要涉及到宏觀經(jīng)濟(jì)理論的前沿問(wèn)題，而中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的前沿還在跟蹤發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論。

從環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證關(guān)系來(lái)看，中國(guó)EKC研究起步較晚，主要是因?yàn)橹袊?guó)處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，不具備完整的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的時(shí)間系列數(shù)據(jù)；但是環(huán)境問(wèn)題的緊迫性促使國(guó)內(nèi)學(xué)者開始重視這一問(wèn)題，并且在實(shí)證研究方面做了很多工作。由于EKC的提出是沒有理論基礎(chǔ)的，除了進(jìn)行大量實(shí)證研究外，還必須廣泛探討EKC在理論上的形成機(jī)理，并給出嚴(yán)格的證明。在理論探討的初級(jí)階段，可以借鑒其他學(xué)科成熟的理論，如系統(tǒng)論、熱力學(xué)理論等。

在政策的建議方面主要強(qiáng)調(diào)“經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展必須與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)”。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式粗放，在資源、環(huán)境方面付出了很大的代價(jià)，今后一個(gè)時(shí)期，建設(shè)資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會(huì)，中國(guó)必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的互利耦合，走環(huán)境友好、資源節(jié)約、社會(huì)和諧的可持續(xù)發(fā)展道路。