環(huán)境敏感產(chǎn)品貿(mào)易調(diào)控評(píng)價(jià)范文

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我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的快速發(fā)展在給我國(guó)帶來(lái)巨額財(cái)富的同時(shí)，也對(duì)我國(guó)的生態(tài)環(huán)境造成了較大的影響。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展就必須堅(jiān)持科學(xué)的發(fā)展觀，在發(fā)展貿(mào)易的同時(shí)注意加強(qiáng)國(guó)內(nèi)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。目前國(guó)內(nèi)關(guān)于外貿(mào)對(duì)生態(tài)環(huán)境影響的研究已頗為廣泛，但是對(duì)易造成生態(tài)環(huán)境影響的貿(mào)易品的調(diào)控研究卻比較缺乏。本文中的“環(huán)境敏感產(chǎn)品”系指在生產(chǎn)、流通、使用、廢棄等過(guò)程中會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生明顯負(fù)面影響的產(chǎn)品，“對(duì)環(huán)境產(chǎn)生明顯的負(fù)面影響”是指大量消耗能源，嚴(yán)重污染環(huán)境，破壞生態(tài)平衡，危害人類(lèi)和動(dòng)植物的安全與健康等后果。其典型代表是“兩高一資”（高耗能、高污染、資源性）產(chǎn)品。對(duì)環(huán)境敏感產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的調(diào)控手段和調(diào)控力度，不僅直接影響到我國(guó)生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和國(guó)民的安全與健康，而且也關(guān)系到勞動(dòng)力就業(yè)和企業(yè)生存等問(wèn)題。要做到科學(xué)的調(diào)控就必須構(gòu)建科學(xué)的調(diào)控決策體系，運(yùn)用科學(xué)的方法綜合考慮和判斷，比較調(diào)控帶來(lái)后果的利弊得失，做到調(diào)控的結(jié)果使國(guó)家的利益最大化。

調(diào)控措施評(píng)價(jià)體系構(gòu)建方法

（一）評(píng)價(jià)的層次分析法

層次分析法（AnalyticHierarchyProcess，AHP）屬于系統(tǒng)評(píng)價(jià)法，是一種層次權(quán)重決策分析方法，最初由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Saaty教授于20世紀(jì)70年代提出，該方法是系統(tǒng)工程中對(duì)定性問(wèn)題作定量分析的一種有效方法。層次分析法的步驟如下：通過(guò)確定系統(tǒng)的總目標(biāo)，弄清規(guī)劃決策所涉及的范圍、所要采取的措施方案和政策、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的準(zhǔn)則、策略和各種約束條件等，廣泛地收集信息；按目標(biāo)的不同、實(shí)現(xiàn)功能的差異等，將系統(tǒng)分為幾個(gè)等級(jí)層次，建立一個(gè)多層次的遞階結(jié)構(gòu)；確定以上遞階結(jié)構(gòu)中相鄰層次元素間相關(guān)程度。通過(guò)構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣及矩陣運(yùn)算的數(shù)學(xué)方法，確定對(duì)于上一層次的某個(gè)元素而言，本層次中與其相關(guān)元素的重要性排序—相對(duì)權(quán)值；計(jì)算各層元素對(duì)系統(tǒng)目標(biāo)的合成權(quán)重，進(jìn)行總排序，以確定遞階結(jié)構(gòu)圖中最底層各個(gè)元素在總目標(biāo)中的重要程度；進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，根據(jù)分析計(jì)算結(jié)果考慮相應(yīng)的決策。相對(duì)其他方法而言，AHP法可以避免大量指標(biāo)同時(shí)賦權(quán)引起的混亂和失誤，較好地考慮和集成綜合評(píng)價(jià)過(guò)程中的各種定性與定量信息。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)選取

調(diào)控影響的因素分為三層：第一層也是目標(biāo)層為綜合考慮的國(guó)家利益；調(diào)控影響的因素為第二層即準(zhǔn)則層；第三層是因素的細(xì)分即指標(biāo)層。調(diào)控的目標(biāo)是站在國(guó)家層面上的利益最大化，或者稱(chēng)為調(diào)控的最優(yōu)化結(jié)果。經(jīng)過(guò)綜合處理后可以得到一個(gè)具體的指數(shù)值在0到1之間，數(shù)值越大代表調(diào)控的結(jié)果越好。準(zhǔn)則層是基于調(diào)控影響的領(lǐng)域細(xì)化，是為了實(shí)現(xiàn)調(diào)控目標(biāo)把調(diào)控影響的具體指標(biāo)因素進(jìn)行綜合，這樣做的目的是便于把握，可以相對(duì)清晰地選取不同的、進(jìn)一步細(xì)化的指標(biāo)，提高操作效率。

具體指標(biāo)選取時(shí)應(yīng)充分考慮三個(gè)原則：一是相關(guān)性，相關(guān)性指的是指標(biāo)的內(nèi)涵和外延的準(zhǔn)確性，必須是調(diào)控措施直接或間接影響到的因素。相關(guān)性大小直接影響評(píng)價(jià)結(jié)果的可信度，指標(biāo)失去了相關(guān)性，評(píng)價(jià)結(jié)果也就失去了意義。二是可操作性，可操作性不但指可測(cè)量性和數(shù)據(jù)的易獲得性，而且也包括指標(biāo)的代表性和數(shù)量的有限性。在指標(biāo)的選取過(guò)程中往往存在這樣的矛盾：一方面選擇的指標(biāo)越多，越能詳細(xì)而準(zhǔn)確的反應(yīng)調(diào)控的影響程度；另一方面，如果選擇的指標(biāo)過(guò)多，不但數(shù)據(jù)很可能難以獲得，而且許多指標(biāo)很可能存在重疊與相關(guān)性，增加了實(shí)際的工作量。所以，在實(shí)際工作中應(yīng)該采用現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法，選取具有典型性和較強(qiáng)代表性的指標(biāo)，避免采用相互之間有重疊性或者強(qiáng)相關(guān)性的指標(biāo)。三是動(dòng)態(tài)性，這是因?yàn)檎{(diào)控措施本身具有時(shí)間尺度，其影響的因素和結(jié)果同樣會(huì)隨時(shí)間改變而改變。同時(shí)，指標(biāo)的適宜性問(wèn)題也要求不斷淘汰落后過(guò)時(shí)的指標(biāo)，補(bǔ)充新的指標(biāo)。在充分考慮上述三原則后，對(duì)于環(huán)境敏感產(chǎn)品進(jìn)出口調(diào)控影響的因素指標(biāo)選取見(jiàn)表1。

評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

（一）指標(biāo)數(shù)據(jù)降維處理

在調(diào)控措施影響的因素綜合評(píng)價(jià)研究中往往需要對(duì)多個(gè)指標(biāo)變量進(jìn)行大量觀測(cè)，收集大量數(shù)據(jù)，然而許多指標(biāo)變量之間可能存在相關(guān)性而增加分析的復(fù)雜性，對(duì)結(jié)果分析造成不便，與此同時(shí)，科學(xué)的確定指標(biāo)權(quán)重對(duì)綜合評(píng)價(jià)至關(guān)重要。因此，對(duì)指標(biāo)變量的處理需要采取一個(gè)合理的方法，這種方法必須滿(mǎn)足既能盡量減少原指標(biāo)包含信息的損失又能減少分析變量，即對(duì)分析變量的降維處理，用較少的綜合指標(biāo)揭示存在于各變量中的信息，同時(shí)能夠合理的確定權(quán)重。利用主成分分析法（PCA）尋找綜合指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)可以同時(shí)滿(mǎn)足以上兩個(gè)方面的要求：主成分分析法能充分利用盡可能全面的信息，又不特別依賴(lài)于某一單項(xiàng)指標(biāo)，避免因某項(xiàng)指標(biāo)選取不當(dāng)而影響整個(gè)分析過(guò)程；同時(shí)，PCA法所得權(quán)重由指標(biāo)間的相關(guān)關(guān)系或者指標(biāo)的變異度即指標(biāo)數(shù)據(jù)的信息量和系統(tǒng)效應(yīng)決定，不受個(gè)人主觀意識(shí)的影響，提高了評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性與可靠性。PCA法的基本數(shù)學(xué)原理如下：

設(shè)定樣本原始觀測(cè)值矩陣X=（x1，x2，…xn），xi表示樣本原始觀測(cè)向量。在原始變量的n維空間中，找到新的n個(gè)坐標(biāo)軸，新變量與原始變量的關(guān)系可以表示為：

(1)

在n個(gè)新變量中，可以找到m（m<n）個(gè)變量能解釋原始數(shù)據(jù)大部分方差所包含的信息，這個(gè)變量就是原始變量的主成分。

（二）數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化處理

環(huán)境敏感產(chǎn)品貿(mào)易調(diào)控影響到的因素多種多樣，其衡量的指標(biāo)量綱并不相同，其性質(zhì)各異，有正向指標(biāo)也有逆向指標(biāo)，根據(jù)系統(tǒng)評(píng)價(jià)的要求，在進(jìn)行多層次分析綜合評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)該轉(zhuǎn)化成無(wú)量綱的相對(duì)值。目前無(wú)量綱化的方法主要有直線型、折線型和曲線型三種，其中直線型由于操作方便應(yīng)用較多，在假設(shè)無(wú)量綱化處理后的指標(biāo)評(píng)價(jià)值和實(shí)際指標(biāo)評(píng)價(jià)值存在線性關(guān)系的情況下，通常又可采用歸一化法、線形比例變換法或極差變換法對(duì)實(shí)際指標(biāo)進(jìn)行處理。本文中對(duì)正向指標(biāo)和反向指標(biāo)分別采取不同的無(wú)量綱化方法，對(duì)正向指標(biāo)xj，x*j=max{xij}≠0，則，對(duì)反向指標(biāo)xj，同樣取x*j=max{xij}≠0，但是對(duì)x*j取，式中，x抜j是xij無(wú)量綱化處理后的數(shù)值。經(jīng)過(guò)處理后所有的指標(biāo)均化為正向指標(biāo)，整個(gè)指標(biāo)矩陣轉(zhuǎn)化為線性比例標(biāo)準(zhǔn)化矩陣。

（三）層次分析法應(yīng)用

第一步，計(jì)算原始數(shù)據(jù)矩陣X的協(xié)方差矩陣V=（vij）p×p，其中vij（i，j=1，2，…p）為指標(biāo)變量xi與xj的協(xié)方差，計(jì)算公式為：(2)

第二步，計(jì)算協(xié)方差矩陣V的非負(fù)特征值λ1≥λ1≥L≥λ1≥0（q≤p），以及對(duì)應(yīng)的單位特征向量e=（e1i，e2i，…epi）（i=1，2，…p）。

第三步，計(jì)算主成分的方差貢獻(xiàn)率α及累積方差貢獻(xiàn)率Q，主成分fi的方差貢獻(xiàn)率αi，反映了fi所含原始數(shù)據(jù)信息量的大小，可以表示為：

（i=1，2，…q）(3)

其累積方差貢獻(xiàn)率為：

（i=1，2，…q）(4)

在實(shí)際評(píng)價(jià)中，當(dāng)前m個(gè)主成分的累積方差貢獻(xiàn)率Qm大于85%~95%時(shí)，就可確定該變量矩陣的主成分個(gè)數(shù)為m。本文選取累積方差貢獻(xiàn)率數(shù)值為90%。

第四步，選取最優(yōu)樣本A={maxxij|i=1，2，…n；j=1，2，…p}={x1+，x2+，…xp+，}和最劣樣本B={maxxij|i=1，2，…n；j=1，2，…p}={x1-，x2-，…xp-}，檢驗(yàn)特征向量ei是否滿(mǎn)足（i=1，2，…p）。(5)

第五步，計(jì)算主成分fi的得分值：

當(dāng)ei不滿(mǎn)足條件(4)時(shí)，(6)

當(dāng)ei滿(mǎn)足條件(4)時(shí)，(7)

第六步，計(jì)算各準(zhǔn)則層得分。求得各準(zhǔn)則層主成分fi后，以方差貢獻(xiàn)率αi為fi的權(quán)重系數(shù)加權(quán)求和，得到各準(zhǔn)則層綜合得分為：(8)

第七步，國(guó)家利益的綜合考慮。對(duì)國(guó)家利益的綜合考慮同樣會(huì)涉及到?jīng)Q策者的偏好問(wèn)題，比如相對(duì)于環(huán)境問(wèn)題，決策者可能更看重環(huán)境敏感產(chǎn)品調(diào)控的就業(yè)影響等，為了更加合理地反映調(diào)控措施的科學(xué)性就必須剔除這種決策者的主觀偏好。本文采用DEA法確定屬性權(quán)重，選取模型為：

s.t.0≤θj≤1j=1，2，…n，uk≥0，vi≥0式中，ηkj為第j個(gè)決策單元第k個(gè)效益型屬性值，uk為第k個(gè)效益型屬性值權(quán)重，rij為第j個(gè)決策單元第i個(gè)成本型屬性值，vi為第i個(gè)成本型屬性值權(quán)重。對(duì)這一非線性規(guī)劃模型求解并進(jìn)行歸一化處理得到γ=（u1，L，uh，v1，…vm-h）T，u1+…+uh+v1+…+vm-h=1，則γ為DEA法確定的權(quán)重，接下來(lái)可以計(jì)算出各調(diào)控措施的得分為φ=γf，從而比較出各調(diào)控措施的優(yōu)劣，進(jìn)而篩選出最優(yōu)的調(diào)控措施。

環(huán)境敏感產(chǎn)品貿(mào)易涉及的領(lǐng)域廣、元素多，牽扯到多方面的利益，很容易受到利益集團(tuán)的游說(shuō)以及決策者主觀因素的影響，所以在篩選調(diào)控措施時(shí)必須盡量避免這種主觀偏好，建立客觀、科學(xué)的調(diào)控措施評(píng)價(jià)體系。本文所建立的調(diào)控措施評(píng)價(jià)體系采用改進(jìn)的層次分析法，首先從分層程序入手在系統(tǒng)學(xué)的角度，從全面性出發(fā)對(duì)調(diào)控措施的影響進(jìn)行分層，然后在考慮三原則的前提下對(duì)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)篩選。在進(jìn)行層次分析時(shí)首先通過(guò)改進(jìn)無(wú)量綱化的手段有效地避免葉宗裕（2003）中所提到的缺陷，其次，考慮到權(quán)重在層次分析法中的重要性，在最終對(duì)于各調(diào)控措施的影響結(jié)果權(quán)重進(jìn)行處理時(shí)運(yùn)用DEA法計(jì)算處理。DEA法的典型特點(diǎn)是用其模型計(jì)算得出的權(quán)重只反應(yīng)屬性之間客觀存在的關(guān)系，完全剔除主觀因素，通過(guò)在層次分析法中加入改進(jìn)的主成分分析和結(jié)合DEA計(jì)算權(quán)重，有效避免了決策者對(duì)于調(diào)控措施所產(chǎn)生后果的主觀偏好，使之真正體現(xiàn)客觀性，增強(qiáng)了評(píng)價(jià)的科學(xué)性。另外，結(jié)合張?jiān)粕?004）中改進(jìn)的主成分分析法除有效地避免主觀因素影響外，還增強(qiáng)了評(píng)價(jià)的結(jié)果的穩(wěn)定性，避免了在評(píng)價(jià)中出現(xiàn)的由于數(shù)學(xué)計(jì)量工具不同而出現(xiàn)的偏差。