科技型中小企業(yè)論文范文

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一、政府采購促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的分析框架

（一）政府采購的類型和特點與科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新激勵按照政府采購對企業(yè)創(chuàng)新的影響，政府采購的類型分為四種：一種是常規(guī)性采購，公共部門購買非研發(fā)要求的產(chǎn)品，但是，在招投標(biāo)過程中考慮創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)，屬于“溫和促進(jìn)型”。第二種是戰(zhàn)略型采購，公共部門規(guī)定采購的具體技術(shù)或服務(wù)，此種技術(shù)采購與部門政策聯(lián)系緊密，將有利于中小企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)。第三種類型不同于采購商品和服務(wù)，公共部門直接購買研發(fā)以支持政府活動及相關(guān)決策。也是一種商業(yè)化前研發(fā)采購，政府并不一定要購買研發(fā)的產(chǎn)品和服務(wù)，美國跨部門的中小企業(yè)創(chuàng)新計劃（SBIR）就是充分運(yùn)用了此種方式。這種以創(chuàng)新為導(dǎo)向的公共采購方式降低了科技型中小企業(yè)在發(fā)展早期階段的金融風(fēng)險。第四種政府不僅完成采購任務(wù)，同時支持私營部門對創(chuàng)新產(chǎn)品的購買。當(dāng)創(chuàng)新產(chǎn)品的最終使用者是私營部門時，政府可采取直接補(bǔ)貼采購者的方式促進(jìn)新產(chǎn)品的應(yīng)用，此種方式有利于鼓勵國家戰(zhàn)略性行業(yè)科技型企業(yè)發(fā)展。政府部門可同時采用多種方式采購中小企業(yè)科技型產(chǎn)品，促進(jìn)企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)和其他創(chuàng)新過程。

（二）政府采購的時機(jī)與科技型中小企業(yè)生命周期Galbraith（1982）首次提出六階段的科技型企業(yè)生命周期模型，分別為第一階段，原始證明階段（proof-of-principlestage）；第二階段，原型階段（prototypestage）；第三階段，模型工廠階段（model-shopstage）；第四階段，啟動階段（start-upstage）；第五階段，自然成長階段（naturalgrowthstage）；第六階段，戰(zhàn)略動機(jī)階段（strate-gicmaneuver-ring）。在整個生命周期階段內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新都是科技型中小企業(yè)關(guān)注的重點，都需要外部的相關(guān)支持，但是，也有發(fā)展的瓶頸和關(guān)注點的差異，[1]更容易受到發(fā)展限制，政策支持必不可少。在原始證明、原型、模型工廠和啟動階段，以供給類如公共科技投入、示范工程等政策干預(yù)為主，也可以采用政府采購中小企業(yè)研發(fā)活動的方式，以降低企業(yè)研發(fā)風(fēng)險和成本，提高公眾對此類技術(shù)的認(rèn)知度，初步試探市場對新技術(shù)的接受度，為種子型科技型中小企業(yè)的新技術(shù)應(yīng)用提供市場檢驗。在自然成長階段和戰(zhàn)略動機(jī)階段，科技型中小企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)已突破，并產(chǎn)生了主導(dǎo)技術(shù)設(shè)計，也經(jīng)受住了前期市場的考驗，政府采購中小企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)將極大促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大。

（三）政府采購政策、法規(guī)、程序及服務(wù)與科技型中小企業(yè)參與政府采購的積極性科技型中小企業(yè)參與政府采購的積極性主要受以下因素影響：一是中小企業(yè)申請政府采購的程序是否便利，影響企業(yè)的參與成本。二是中小企業(yè)在申請政府采購過程中是否有相關(guān)部門的協(xié)助和指導(dǎo)。三是中小企業(yè)參與采購過程中信息是否對稱。四是是否有更便捷的咨詢等服務(wù)。因此，可通過制定便利的程序，降低參與成本；提供協(xié)助指導(dǎo)與咨詢服務(wù)，制定優(yōu)惠政策及相關(guān)法規(guī)，提高科技型中小企業(yè)的參與積極性。

（四）政府采購與科技型中小企業(yè)產(chǎn)品供給之間可能存在的矛盾主要矛盾體現(xiàn)在以下幾個方面：一是政府采購所指向的產(chǎn)品需求與科技型中小企業(yè)產(chǎn)品供給之間的矛盾。二是科技型中小企業(yè)的產(chǎn)品是否符合相關(guān)采購法的質(zhì)量及性能標(biāo)準(zhǔn)。三是《政府采購法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》等法規(guī)及實施細(xì)則之間的矛盾，阻礙中小企業(yè)參與政府采購。政府采購應(yīng)向科技型中小企業(yè)適當(dāng)傾斜，解決上述矛盾，為中小企業(yè)參與政府采購提供良好的環(huán)境與通道，消除政府采購政策、法規(guī)中對中小企業(yè)參與采購的阻礙因素。

二、發(fā)達(dá)國家利用政府采購促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗

美國、澳大利亞、德國、荷蘭和英國等國紛紛制定“創(chuàng)新導(dǎo)向的政府采購計劃”，充分發(fā)揮政府采購的政策效力，利用政府采購促進(jìn)創(chuàng)新，推進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展。發(fā)達(dá)國家在制定政府采購規(guī)劃時，根據(jù)本國中小企業(yè)發(fā)展的階段及特點，充分發(fā)揮政府采購的導(dǎo)向功能，將創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)引入具體的采購項目中，取得了較好的成效。

（一）從為公共部門提供技術(shù)解決方案著手，鼓勵中小企業(yè)進(jìn)行用戶導(dǎo)向的應(yīng)用型創(chuàng)新例如，澳大利亞維多利亞州的中小企業(yè)市場驗證項目（MVP），中小企業(yè)的研發(fā)投入旨在為公共部門提供技術(shù)解決方案，主要目標(biāo)是將創(chuàng)新性采購文化融入政府部門，刺激和支持國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新活動，提高政府公共服務(wù)水平。MVP通過研發(fā)投入和市場驗證推進(jìn)政府與商業(yè)部門之間的緊密聯(lián)系，促進(jìn)研發(fā)項目的商業(yè)化和用戶導(dǎo)向的應(yīng)用型創(chuàng)新。此項目包括三個階段：技術(shù)需求分解細(xì)化階段、可行性研究階段和概念論證階段，涉及兩個利益主體：政府部門和中小企業(yè)。MVP要求政府部門明確其技術(shù)需求，并在此基礎(chǔ)上廣泛征集具體解決方案，中小企業(yè)優(yōu)先享有承擔(dān)項目的機(jī)會。MVP項目實施效果良好，具有以下特點：一是由于項目是非強(qiáng)制政府部門給予中小企業(yè)保留采購份額，公共部門在采購過程中可能會過于考慮成本，采購人員也因風(fēng)險規(guī)避而不采購中小企業(yè)產(chǎn)品，因此，項目一方面要求采購部門明確技術(shù)需求，另一方面，通過市場創(chuàng)新、獎金激勵（必要的時候使用）等方式鼓勵中小企業(yè)參與。二是項目的核心是充分激發(fā)公共部門和中小企業(yè)的參與興趣，因此項目主要采用技術(shù)拉動機(jī)制，參與主體對特定研發(fā)創(chuàng)新的需求將拉動新技術(shù)的市場化。第三，中小企業(yè)在實施項目過程中，擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)，他們可以將相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化，澳大利亞維多利亞州政府保留使用解決方案的權(quán)利。

（二）從公共部門采購中小企業(yè)科技型產(chǎn)品的障礙著手，制定并調(diào)整項目和政策方案例如，韓國自從1996年就開始實施《中小企業(yè)科技產(chǎn)品公共采購的新技術(shù)采購保障項目》，2005年項目作了相關(guān)修訂。最初政府從中小企業(yè)購買科技產(chǎn)品的比例還不到采購總量的3%，項目實施效果不佳。韓國相關(guān)部門調(diào)查總結(jié)，項目實施不力的主要原因如下：①缺乏立法約束，②新技術(shù)認(rèn)證才實施兩三年，缺乏產(chǎn)品性能認(rèn)證，中小企業(yè)很難從中獲得認(rèn)證。③審計監(jiān)察署主要關(guān)心項目采購是否符合相應(yīng)的采購程序。采購部門更傾向于公開招標(biāo)的方式采購，以避免可能出現(xiàn)問題，中小企業(yè)很難從招標(biāo)中獲得采購合同。2005～2006年項目基于以上問題進(jìn)行了修正，如表1所示，修正的內(nèi)容主要體現(xiàn)在：①為中小企業(yè)產(chǎn)品引入保險機(jī)制。②調(diào)整性能認(rèn)證系統(tǒng)。③建立推進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品采購的相關(guān)部門。④通過提高政府采購中小企業(yè)技術(shù)產(chǎn)品的目標(biāo)比例體系，規(guī)定新產(chǎn)品的20%必須從中小企業(yè)購買，提高公共采購的有效性，具體如表1所示。2005年政府采購達(dá)到9.3%，2010年已超過10%，金額達(dá)到約19億美元，是項目修正前的3倍，項目實施效果顯著。

（三）利用商業(yè)化前采購培育種子期科技型中小企業(yè)美國小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）、英國小企業(yè)研究促進(jìn)計劃（SBRI）等都運(yùn)用商業(yè)化前采購（pre-commercialprocurement）方式培育科技型中小企業(yè)。例如，在可行性研究階段，美國、英國、澳大利亞都分別給予10萬美元、15萬美元和10萬澳元的資助。在企業(yè)發(fā)展階段，針對具有商業(yè)化潛力的項目，在美國獲得1～2年最高75萬美元的資助，在英國可獲得39萬美元～160萬美元的資助，在澳大利亞高達(dá)上千萬澳元。企業(yè)進(jìn)入發(fā)展期后轉(zhuǎn)向采購計劃或從其他投資者獲得另外資金。

（四）確定新興技術(shù)及戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域，制定有條件的中小企業(yè)研發(fā)促進(jìn)采購項目（Procurement-conditionalSMER&Dprogramme）例如，韓國政府確定政府扶持的核心技術(shù)及新興產(chǎn)業(yè)，例如，新能源等，若特定組織機(jī)構(gòu)（包括政府、公共機(jī)構(gòu)或私營機(jī)構(gòu)）購買中小企業(yè)新技術(shù)產(chǎn)品和進(jìn)口替代產(chǎn)品，韓國中小企業(yè)署（TheKoreaSmallandMediumBusinessAdministra-tion，SMBA）將提供內(nèi)部研發(fā)（domesticR&D）費(fèi)用資助。根據(jù)項目參與主體差異，政府承擔(dān)不同比例的資助，對于私營項目政府提供55%研發(fā)費(fèi)用資金，采購機(jī)構(gòu)20%，公司承擔(dān)25%；合作項目，政府承擔(dān)50%，采購機(jī)構(gòu)25%，公司承擔(dān)25%。由國內(nèi)買方例如大集團(tuán)或者公共機(jī)構(gòu)發(fā)起的先導(dǎo)項目，并通過認(rèn)證程序，將獲得5億韓元，發(fā)展期必須不長于2年。如果是較高的經(jīng)濟(jì)可行性且成功率高的先導(dǎo)項目可以獲得相關(guān)部門的聯(lián)合資助。實用價值強(qiáng)的項目，如果新產(chǎn)品開發(fā)是由國外買方訂購，將獲得優(yōu)惠信貸，政府也會資助成本的50%，但上限是1.5億韓元，發(fā)展期在一年以內(nèi)。2002～2009年間，韓國政府共資助1499億韓元（約合1.4億美元），共計889個項目。項目支持的中小企業(yè)技術(shù)水平明顯提高，技術(shù)差距不斷縮小。

（五）強(qiáng)制性保留從中小企業(yè)采購的份額美國制定《小企業(yè)法》資助和保護(hù)小企業(yè)，相關(guān)法律專門規(guī)定政府的整體目標(biāo)是小企業(yè)每年獲取的政府采購主合同金額不少于總合同金額的23%，聯(lián)邦政府10萬美元以下的項目必須從中小企業(yè)采購。法國為科技型中小企業(yè)預(yù)留15%的公共采購基金，也就是說，如果每年有100萬歐元的公共采購資金，將為創(chuàng)新型中小企業(yè)預(yù)留15萬歐元。2006年韓國相關(guān)法律規(guī)定，政府從中小企業(yè)的采購份額要達(dá)到10%。

（六）為科技型中小企業(yè)提供公共采購便利和法律保障美國政府制定長效的實施保障體系促進(jìn)小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展：一是制定并修訂《小企業(yè)法》等專門法律，保障小企業(yè)每年獲取的政府采購份額，并為小企業(yè)提供一系列便利措施。1994年頒布《聯(lián)邦采購簡化法》簡化政府采購程序，將政府可使用簡化采購程序的上限由2.5萬美元提高到10萬美元。二是制定詳細(xì)的聯(lián)邦采購條例（FederalAcquisitionRegulation），對聯(lián)邦政府采購產(chǎn)品提供實施指導(dǎo)。三是設(shè)立小企業(yè)管理局（SBA），是直屬的聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)，各州設(shè)立小企業(yè)辦公室，幫助小企業(yè)獲得法律規(guī)定的政府采購份額。[2]澳大利亞維多利亞州MVP團(tuán)隊為中小企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)合同、法律咨詢等服務(wù)。

（七）構(gòu)建科技型中小企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新在澳大利亞維多利亞州中小企業(yè)市場驗證項目（MVP）實施過程中，2/3進(jìn)入項目提議階段（proposalstage）的中小企業(yè)都有與其他中小企業(yè)、大學(xué)及研發(fā)機(jī)構(gòu)合作的意愿。在調(diào)查的20家承擔(dān)可行性研究項目的中小企業(yè)中，有12家企業(yè)與其他研發(fā)組織機(jī)構(gòu)建立了合作伙伴關(guān)系。為此，維多利亞州創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)和區(qū)域發(fā)展署專門建立中小企業(yè)數(shù)據(jù)庫，構(gòu)建創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)平臺，鼓勵中小企業(yè)找到與項目研發(fā)匹配的合作伙伴，共同促進(jìn)具體領(lǐng)域的研發(fā)和戰(zhàn)略制定。MVP是全程資助項目，對中小企業(yè)具有很強(qiáng)的吸引力，信息平臺的構(gòu)建不僅提高了項目的成功率和資金的使用效率，也促進(jìn)了公共部門、企業(yè)與學(xué)術(shù)界的交流。

三、對我國利用政府采購促進(jìn)科技型中小企業(yè)發(fā)展的啟示

（一）完善有利于科技型中小企業(yè)發(fā)展的政府采購的法規(guī)與制度我國在政府采購方面的法律體系還非常不健全，政府采購只是單純的財政支出控制手段，需要向兼有財政支出治理和國家宏觀調(diào)控雙重功能轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步發(fā)揮政府采購促進(jìn)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的功能。積極采購中小企業(yè)的產(chǎn)品還主要停留在目標(biāo)、原則指導(dǎo)上，對科技型中小企業(yè)并沒有相關(guān)說明，政府采購政策中沒有明確的創(chuàng)新導(dǎo)向，也沒有出臺具體的實施細(xì)則指導(dǎo)操作層面。建議在促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的相關(guān)法規(guī)中，對科技型中小企業(yè)扶持的范圍、優(yōu)先次序、扶持力度等作出明確規(guī)定，對政府采購程序、方法、效果評價方法、審核和監(jiān)督方法等作出具體規(guī)定。[3]建議增加“為科技型中小企業(yè)預(yù)留采購份額”條款，效仿美國制定詳細(xì)的采購實施操作規(guī)則，確保實現(xiàn)科技型中小企業(yè)參與政府采購的份額目標(biāo)。盡快公布創(chuàng)新產(chǎn)品采購目錄，明確國家創(chuàng)新導(dǎo)向和政府技術(shù)需求，鼓勵中小企業(yè)參與政府采購競標(biāo)。盡快制定《政府采購咨詢專家管理辦法》等配套法律法規(guī)，充分考慮科技型中小企業(yè)訴求，建立完善的政府采購制度。

（二）多樣化采購科技型中小企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)我國應(yīng)積極采用多種采購形式，擴(kuò)展采購范圍，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是在政府采購產(chǎn)品中優(yōu)先考慮科技型中小企業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)品和服務(wù)項目。二是依據(jù)企業(yè)發(fā)展階段劃分，在原始證明、原型、模型工廠和啟動階段，采取商業(yè)化前采購對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活動給予支持。三是在新興技術(shù)及重要的戰(zhàn)略發(fā)展領(lǐng)域，制定有條件的中小企業(yè)研發(fā)促進(jìn)采購項目。效仿韓國根據(jù)采購主體的差異，政策給予不同比例的資助。

（三）明確科技型中小企業(yè)認(rèn)證，建立中小企業(yè)科技型產(chǎn)品性能認(rèn)證和保險制度我國在政府采購過程中有兩個傾向：購買國外廠商的產(chǎn)品和國內(nèi)知名大企業(yè)產(chǎn)品，小企業(yè)產(chǎn)品常遭受品牌、質(zhì)量和性能等方面的歧視而被拒之門外，需要從以下方面著手，矯正政府的采購傾向：一是制定科技型中小企業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，由當(dāng)?shù)乜萍疾块T組織相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證，將符合條件企業(yè)納入政府采購供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫。例如，天津已先行先試，2011年開始建立科技型中小企業(yè)政府采購供應(yīng)商庫，將擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、掌握核心技術(shù)和創(chuàng)新活躍的企業(yè)納入其中，在政府采購中優(yōu)先考慮。二是積極制定符合科技型中小企業(yè)產(chǎn)品的性能認(rèn)證和保險體系，對符合質(zhì)量、性能標(biāo)準(zhǔn)的中小企業(yè)科技型產(chǎn)品優(yōu)先考慮。三是制定買方免責(zé)條款，政府工作人員采購符合性能認(rèn)證等條件的科技型產(chǎn)品給予免責(zé)。

（四）從單一支持企業(yè)擴(kuò)展到重視產(chǎn)學(xué)研合作、科技型中小企業(yè)集群培育科技型中小企業(yè)發(fā)展過程中有技術(shù)、人才、資金等各方面需要，單獨(dú)依靠自身力量很難完成復(fù)雜前沿技術(shù)的研發(fā)與推廣，因此，在采購過程中，支持科技型中小企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，鼓勵各方主體形成聯(lián)合體，共同申請政府采購項目（在聯(lián)合申報向中小企業(yè)傾斜的政府采購中，科技型中小企業(yè)的協(xié)議合同金額與聯(lián)合體合同總金額占比需達(dá)到一定比例）。政府采購中充分考慮科技型中小企業(yè)集群成長和升級中的關(guān)鍵技術(shù)和配套技術(shù)瓶頸，以及地方重點優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)整個產(chǎn)業(yè)鏈條設(shè)計與關(guān)鍵配套技術(shù)需求，支持地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的科技型中小企業(yè)集群的研發(fā)創(chuàng)新活動。[4]

（五）采取多種措施激發(fā)科技型中小企業(yè)參與政府采購的積極性一是設(shè)立專門的組織機(jī)構(gòu)引導(dǎo)科技型中小企業(yè)采購，協(xié)調(diào)、落實和監(jiān)督各部門對中小企業(yè)的政府采購情況。二是將政府采購承包合同盡量分包，規(guī)定一定金額以下的采購合同優(yōu)先考慮中小企業(yè)。三是中小企業(yè)在參與政府采購項目過程中研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品擁有其知識產(chǎn)權(quán)。四是簡化中小企業(yè)申請政府采購項目的程序。五是構(gòu)建中小企業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)平臺，為企業(yè)提供信息、技術(shù)、試驗、檢測和新技術(shù)推廣等創(chuàng)新支持服務(wù)。

作者：張銀銀單位：麗水學(xué)院商學(xué)院