創新型企業研究論述范文
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0引言
創新型企業是以創新求生存并實現持續發展的企業,通過創新可以實現企業資源的有效配置,形成良好的治理結構和高績效運行的慣例。創新型企業優于效率型企業、質量型企業、柔性型企業[1],是推動國民經濟增長與促進社會發展的重要力量。在信息全球化時代,隨著生產結構與技術的變革、貿易保護主義的消失、新市場和新競爭者的快速成長,企業開始面臨重大的機遇和挑戰,只有創新型企業才能更好地應對這些挑戰。創新意味著創造和能力,創新型企業的員工有思想、有激情、有準備,并能將這些思想付諸實踐。創新型企業以其獨特的成長方式引領著未來企業的發展。Facebook、Amazon、Ap-ple、Google、FirstSolar、Walmart等都是創新型企業的典型代表[2]。世界上很多獨具創新的企業正是充滿了各種創新思想,從有遠見卓識的公司到傳奇性的人物,無疑證明了創新型企業在新時代的變革力量。隨著創新型企業在經濟、社會中的重要作用日益凸顯,創新型企業及其成長問題逐漸成為社會以及學術界關注的焦點問題之一。國內外學者也對創新型企業進行了廣泛的研究,但研究視角眾多,研究內容比較分散,難以直接從中獲取有用的信息并為實際企業提供指導。因此,對創新型企業研究成果進行歸類、評價與總結具有重要的理論和實際意義。
1創新型企業的概念及特征
創新型企業的概念源于“創新”。美籍奧地利經濟學家熊彼特最先在1912年提出創新的概念[3];英國學者弗里曼早在1982年就對創新成功企業的特點進行了歸納[4]。早期的很多學者認為創新型企業就是采用先進技術的企業,如LouisA.LEFEBVRE和ElisabethLEFEBVRE[5]。彼得•德魯克[6]認為,創新型企業就是把創新精神制度化而創造出一種創新的習慣。PakTeeNg[7]認為,創新型企業是指其成員通過把創新作為日常工作的一部分來不斷更新、完善整個組織。Mi-chaelBest[8]從追求市場機會角度定義;玖•笛德[9]、官建成和王軍霞[10]從與競爭對手相比較角度定義;布魯斯•努斯鮑姆[11]、Lumpkin和Dess[12]從企業新產品開發角度定義。國內學者的定義則更多強調新價值的實現,代表學者有張良[13]、夏冬和程家明[14]、萬希[15]、黃品奇[16]、劉立[17]等。總的看來,由于不同學者研究問題的視角和所處背景有差異,目前學術界關于創新型企業的概念尚未有統一的界定,但都是以創新為核心來進行定義的。創新型企業較一般企業而言,具有更多的獨特特征。通過對國內外研究成果的總結,可以歸納為以下幾點:①創新性。這是創新型企業最本質的特征;②自主性;③持續動態性;④全面系統性;⑤擁有自主知識產權或知名品牌;⑥效益性;⑦風險性;⑧適應性;⑨巨大的社會影響力和輻射力[17-19]。
2創新型企業評價研究
創新型企業在諸多方面不同于一般企業,如何對其進行正確合理的評價是推動創新型企業發展的重要方面。創新型企業是一個“創新投入—創新—創新產出—再投入—再創新”的良性循環企業,其成長就是一系列不斷的創新過程———從創新構思產生到創新實現,直至創新投放市場后改進創新再產生新的構思的一系列活動及其邏輯關系。可以細分為創新思想的形成、創新要素的投入、創新的組織過程、創新的產出等幾個方面的內容。同時,創新活動的最終實現還需要管理、制度等方面的協調配合。因此,創新型企業的評價指標體系可以分為4個層次:創新意識、創新投入水平(財力投入和人力投入)、創新實施水平(研發能力和生產能力)、創新產出水平(市場營銷、新產品創收)以及管理制度創新水平。企業是一個能力的集合體,部分學者從能力角度對創新型企業進行評價。汪永飛等[20]分兩階段構建了創新型企業的評價體系:①初創期(成立18個月內)。判斷企業是否具備開展創新活動的物質條件和人力資本。主要指標有創新投入能力、創新研發能力、經濟實力、管理能力。②成長期(組建時間超過18個月)。評價體系增設了核心競爭力、可持續發展能力、技術創新開發能力、技術創新產出能力、管理創新能力等幾個指標。祝愛民等[21]建立了基于創新能力(技術、管理、制度、組織)、效益能力(償債、營運、盈利)與發展能力(市場發展、財務發展、戰略發展)3個模塊的創新型企業綜合評價指標體系。以上學者們關于創新型企業評價的研究已經取得了較為成熟的成果;但不足的是,多數研究側重于對各要素的簡單綜合評價,忽視了各要素之間的聯系。田波[22]的研究是一個突破,提出素質與績效協調性評估的綜合發展指數模型,用以評估創新型企業“素質—績效”協調性。除創新型企業自身的發展外,其市場影響力和社會輻射力也是衡量創新型企業成長狀況的重要方面。隨著社會的進步以及人們生活水平的提高,企業的成長不僅要實現自身的價值,還要注重對人們生產生活的影響以及社會的評價,這同時也是創新型企業實現持續成長的重要影響因素。有學者在創新型企業評價中設立的市場影響力和社會責任指標是在此方面的一個初步考慮。
3創新型企業的比較研究
3.1創新型企業與非創新型企業的比較研究
ARSHADM.KHAN和V.MANOPICHETWAT-TANA[23]對創新型和非創新型小企業的類型和特征進行了研究。該研究對50個美國德克薩斯州的制造業企業進行了調查分析,并把它們分成了兩組創新型企業和3組非創新型企業。其中,兩組創新型企業包括新建企業或由高素質新進入者管理的企業。3組非創新型企業包括:依賴于過去成功而生存的企業;缺乏企業家精神,在穩定的環境中經營的企業;相比較而言,第3種企業的能力較差,努力程度較低,管理者傾向于靠運氣控制的外部發展方式。Aghion等[24]通過對英國公開交易的900家企業(主要是大企業和成熟企業)的調查研究,對高創新型企業與低創新型企業(用R&D支出的程度來區分)在融資選擇上的差異進行了探討。高創新型企業擁有更多的無形資產,如知識、聲譽以及一些特殊的設備。在同樣水平的負債下,破產的風險也更高。因此,高創新型企業為了減少破產成本,可能更少地依賴于債務融資。研究發現,R&D密集的企業(高創新型企業)更傾向于發行新的股票,這種可能性隨著R&D密集度的增加而增加;而銀行債務和擔保債務在總量上隨著企業R&D密集度的增加而降低。Kannebley等[25]的研究表明,創新型企業區別于非創新型企業的4個指示器在于:企業規模、資本來源、出口導向以及產業差異。創新型企業主要集中在大企業、外資比例高的企業、持續性出口的企業,并且通常是資本密集型和技術密集型企業。衡量企業是否在市場上推出一個新流程的決定因素是外資或混合資本來源、產業差異以及出口導向;而對市場上推出的新產品進行評判的決定因素是出口導向和外資來源。
3.2不同類型創新型企業的比較研究
(1)創新型小企業與創新型大企業。瑞士聯邦技術研究院經濟活動研究中心[26]針對企業規模對創新活動的影響,對瑞士914家制造業企業的創新活動進行了調查,研究結果表明:小企業在保護較好的市場利基中經營,利用外部知識不斷進行小的產品和流程改進,通過及時地引進尖端技術以保護自己不受模仿;而大企業在國際化環境中開發新產品和引進新流程,主要是運用自身的創新知識進行非價格競爭。可以發現,創新型小企業由于資源比較缺乏、抗危機能力較差,主要是靠引進、吸收先進的技術實現自身的發展,而自主創新多產生于大企業中。
(2)(非)研發創新型企業與產品創新型企業、工藝創新型企業。ONG-TAEPARK,CHUL-HYUNKIM和JI-HYOLEE[27]對韓國制造業企業進行的創新調查發現,研發創新型企業與產品創新型企業有相似的傾向,而非研發創新型企業與工藝創新型企業有相似的特征。基于研發的產品創新與基于設計的工藝創新往往同時發生。結果表明,創新形式與企業的規模和年限無關,而與戰略導向和產業特征相關;加大研發和產品創新在短期內并不一定能直接導致快速成功。研究還發現,出口導向型戰略和外資的引入并不一定能引起研發投入的增強以及產品上的創新,這與前面巴西創新型企業實證研究中有關出口導向的結論有所差異。究其原因,一方面是由于研究樣本所處的背景不同;另外,數據處理方法以及研究者個人認知上的差異也會對研究結果產生影響。
(3)中小型創新企業與大型創新企業職工工資問題。JordiLópez-Sintas和EsterMartínez-Ros[28]對西班牙2188家制造業企業創新行為對職工工資的影響進行了分析研究。研究發現,不論多大規模,創新型企業在工資支付上都存在溢價,而創新型中小企業的影響效果更大。中小企業的工資主要受工藝創新的影響,而大企業的工資受到各種創新的影響,包括工藝創新和產品創新。
4創新型企業成長研究
創新型企業成長是企業在創新性生存條件下的成長,包括成長性、創新性兩層含義。創新型企業的成長受到內部因素和外部因素的共同影響。內部因素主要有:①創新能力;②企業家創新意識和企業成員素質;③企業創新文化氛圍;③企業技術因素;④信息與決策系統;⑤管理與制度因素。外部因素主要有:①政策與法律因素;②市場因素;③行業環境因素;④社會服務因素[29]。
4.1創新型企業成長相關要素影響關系的實證研究
ChristopherM.Mahemba和ErikJ.DeBruijn[30]對坦桑尼亞制造業中小企業的創新活動及其與成長績效的關系進行了實證研究。文中把創新型中小企業界定為在過去3年中采取新的實踐(如在操作方法和內部組織上的改進以及在市場發展上有突出變化)的中小企業。研究中通過坦桑尼亞制造業企業技術水平的變化來衡量中小企業的創新情況,通過盈利能力、企業規模、市場份額和成長率來綜合衡量企業的成長績效。結果表明,坦桑尼亞制造業中小企業的創新對成長績效有積極的影響。WILLIAMKEOGH和D.JANEBOWER[31]對石油和天然氣產業創新型企業的全面質量管理和創新進行了研究。以6家技術型石油小企業作為樣本,探討創新與質量的關系,并揭示這些企業在創新中面臨的問題。然而這次樣本企業的調查研究只簡單地描述了質量與創新之間的聯系,研究結果并未明顯地揭示出創新與質量的內在關聯。陳昆玉[32]對創新型企業的創新活動、股權結構與經營業績之間的關系進行了研究。張煒、張世龍[33]選取了浙江省85家技術創新企業,考察了創新型企業的創新輸入(創新網絡建設、研發和人力資本投入)、創新過程(制度文化創新、技術創新、戰略創新、行為創新和市場創新)、創新輸出(組織創新績效、競爭績效和潛力績效)各要素間的影響關系。同時得出,組織生命周期和市場競爭地位等對組織創新性各個要素的影響具有一定程度的顯著差異。該實證研究相比其它類似研究而言,涉及的要素更為全面,但不足的是對環境等調控變量未作考慮;同時問卷發放的范圍比較狹窄、數量較小,且限于技術創新型企業,因此適用范圍有限,還需要更多的學者對其它地區的創新型企業開展更為全面的研究。
4.2創新型企業培育與建設研究
4.2.1單一要素對于創新型企業建設的作用研究
現有的研究成果中,學者們對于單一要素對創新型企業成長的影響研究主要集中在人力資源、企業文化、戰略聯盟等幾個方面。(1)創新型企業人力資源。人對企業成功具有戰略上的重要性,通過戰略人力資源管理可以獲取企業競爭優勢。蔡凡[34]從創新型企業的人力資源構成、創造力的開發、激勵機制的建設、職業生涯發展、企業文化建設和績效評價6個方面對影響創新活動的戰略人力資源進行了探討。萬希[16]從人力資源管理的視角探討了創新型企業所具有特色的5類人力資源。其中,創新型管理者是推動創新型企業成長的關鍵因素,尤其是企業家在協調投資以及確保創新過程的可行性上承擔了一個核心的作用[35]。JohnE.Ettlie[36]也認為,促使一些制造業企業在新的加工技術和管理實踐上都更為創新的原因在于管理者的經驗,由創新型管理者和員工組成的團隊是未來的發展趨勢。實踐經驗表明,JohnE.Ettlie的判斷無疑是正確的和具有預見性的,許多優秀的企業家以及好的創業團隊在創新型企業的成長中都起到了極為關鍵性的作用。Camelo-OrdazC等[37]對西班牙創新型企業高層管理團隊的戰略視角及人力資源管理實踐進行的實證研究也證實了這一點。通過對3個最具創新的行業中97家企業的調查研究表明,高層管理團隊的戰略眼光并不單獨影響一個公司的創新績效,而是需要項目團隊的創新思想作為補充。創新型企業應該尋求最佳的方式對團隊成員進行獎勵和支持。因此,人力資源的開發與管理是創新型企業開展創新并決定其成敗的關鍵,可以通過建立競爭性的薪酬制度與包容性強的企業文化、建設勇于創新的企業家隊伍、提供充分的培訓和發展機會等方式來實現。創新型企業文化。創新型企業文化是指在一定的社會歷史條件下,一種崇尚創新的企業價值觀念、經營理念、道德準則和行為規范的綜合體[38-39]。創新型企業持續創新的動力來源于企業文化[40]。因此,創造可以激發每一個成員思考、學習和創新的環境是創新型企業在成長中時刻面臨的重要任務。創新型文化是在外部因素(社會文化和經濟環境)作用于各內部因素(企業家精神、人力資源、管理制度和組織結構等方面)以及內外部因素的共同作用下長期形成的[39]。建設創新型企業文化,首先是觀念創新,其次是需要領導和全體員工的共同參與以及全方位溝通。這就要求企業的創新型領導來實施寬松的管理、尊重員工的精神需求[41]。除此之外,在創新型企業文化建設中還要進行及時的跟蹤評估。曾偉、王良[38]構建了基于創新氛圍、創新激勵制度、創新價值觀的創新型企業文化評價指標體系,并提出可以對照初始級、可重用級、已定義級、可管理級、優化級5個等級來對文化建設的成熟度階段進行評價,從而給出應該加強改進的方案。(2)合作與聯盟。創新型企業在發展中通過戰略聯盟與合作,可以實現戰略靈活性以及信息技術的交流與使用。但單純的合作并不能使創新型企業獲得最大程度的發展。PETRAOPITZ和THOMASSAU-ER[42]通過對俄羅斯企業和研究機構在7個高科技領域和4個R&D高度集中的俄羅斯區域與西方合作伙伴的合作進行專門調查分析和深度訪談得出,單獨的合作并不能解決技術能力構建問題,還必須依賴于國家科技投入以及清晰的制度環境等方面的支持。Jon-ArildJohannessen和JensOttoDolva[43]的研究發現,俄羅斯創新型小企業在外部知識搜索中,除了強調發展個人網絡外,還十分重視通過員工、顧客及其親屬以及他們信任的合作者實現知識的融合,從而幫助企業制定計劃,建立關系,探索技術間的關聯,獲取市場信息和提升企業能力。除以上的幾個方面外,也有學者對創新型企業的租金分配[44]、創新審計模式[45]、創新型企業員工職業倦怠[46]等具體問題進行了初步探索。
4.2.2創新型企業走向成功的經驗總結
創新型企業的成長需要不斷進行創新性的活動。企業如何能變得更具創新性呢?大多數企業意識到自身的創造潛力但不知道如何去實施。SamStern[47]提出了激發企業創造性行為的6個重要影響因素:①員工的齊心協力;②員工自發的活動;③非正式的活動;④意外發現;⑤多元化激勵;⑥企業內部溝通。英國學者Freeman[4]歸納了創新成功企業的十大特點:①R&D能力很強;②從事基礎研究或相近研究;③與競爭對手討價還價;④企業能夠長期資助R&D;⑤研制時間比競爭對手短;⑥愿意冒高風險;⑦較早且富于想象地確定一個潛在市場;⑧努力去培養關注客戶;⑨使R&D、生產和銷售相協調的企業家精神;⑩與客戶和科學界保持聯系。可以看出,Freeman比較注重研發以及客戶在創新中的作用。美國學者彼斯特(T.J.Peters)和沃特曼(R.H.Waterman)[48]發現創新成功企業的如下特點:①企業家和職工具有創新傾向;②與顧客聯系密切;③具有自主權;④重視人的作用;⑤創新的傳遞依靠價值驅動;⑥緊密結合熟悉的業務;⑦組織形式靈活。Christiansen[49]總結出戰略、目標、組織結構、交流機制、決策方法、激勵機制、人事管理、組織文化、新思想的產生、項目資助系統、項目管理、項目組織、日常事務監督15個主要因素影響創新型組織走向成功。Davila,Tony,MarcJ.Epstein等[50]認為培育創新型企業的重點在于創新的戰略、組織文化和員工心理、評價和獎勵系統、基金項目、團隊管理以及創新能力提升等方面。他與Christiansen持有的觀點存在很多類似的地方。ChuckHeine[51]通過調查研究發現,創新型企業的成功之處主要涉及10個步驟:①拓寬業務范圍;②進行試驗,設立樣本;③發展多樣化的高能量團隊;④提供創新的時間;⑤識別衰退的項目;⑥發展利用創新思想的流程;⑦盡早取消失敗的創意;⑧讓創新成為員工自覺的日常工作;⑨獎勵創新;⑩擁有一個新產品和業務的投資組合。以上學者的觀點各有異同,總體上側重于從企業內部進行考慮,外部提及的較少。而創新型企業成長需要從強化企業自主創新和優化企業創新的外部環境兩個方面作出努力。創新型企業要通過整合一切創新資源,在全時空范圍內實現觀念、技術、戰略、文化、制度、市場、組織與流程等方面的全面協同創新,產生“2+2>5”的創新效益[52]。創新型企業成長充滿了不確定性,成長過程具有跳躍性。相關性分析表明,企業豐富的資源以及對環境的敏感性對創新有積極的影響,因此創新型企業要正確認識外部環境,針對自身發展的階段適時調整、整合和重組企業內外部組織技能、資源和能力,對創新重點進行調整。同時,政府應當積極為企業創新營造一個良好的外部環境。總之,創新型企業的成功依賴于企業自身以及與外部環境協調下的時間和空間上的全面協同發展:①人員的全體參與;②資源的全面利用;③各種創新的全面協同;④創新貫穿于企業成長全過程;⑤企業自身、行業以及社會效益的全面實現。
5總結與展望
(1)國內外學者對創新型企業的內涵、特征、評價以及發展研究等方面已經取得了豐富的成果。不管是成熟的結論還是一些最初的探索,都無疑為創新型企業的更深層次研究提供了可借鑒的思路以及進一步思考的方向。但國內外對于創新型企業的研究仍處于起步階段,國內的研究更是近年來才開始涉足。因此,關于創新型企業問題的研究還存在廣闊的空間。例如,學者們對于創新型企業的含義界定標準尚有爭議,到底什么是創新型企業,還需要進一步探討與明確。總的來說,理論研究還不能滿足實際需要,尤其是實證研究還很缺乏,很多結論還有待驗證。
(2)盡管學者們在創新型企業相關問題上還存在很大分歧,但有一點已達成了共識:創新是創新型企業成長的核心。創新適用于任何企業,創新存在于企業中的人、產品和流程等各個方面。所有進行某一項獨特創新的企業都是很具發展潛力的。因此,應對創新型企業賦予一個更廣泛的定義:在任何方面有突出創新(技術、管理、制度、文化、品牌、理念等)的企業都應被視為創新型企業。但目前國內外的大多數研究主要聚焦于技術創新型企業,而對于管理創新、市場創新等其它類型的創新型企業還未給予充分的重視。如針對技術相對不是很重要的勞動密集型企業,如何使之成為管理創新型企業?類似的理論與實證方面的專門研究是未來的一個研究方向。
(3)由于所處環境、產業類型的不同,創新型企業的特點會存在差異,創新型企業成長的影響因素以及如何實現成功的研究結果也都存在多種觀點。國外的實證研究也表明,不同規模、不同類型的創新型企業在很多問題上的結論存在一定差異和矛盾。因此,國外學者對創新型企業相關問題的研究結論,還有待于在我國背景下進行檢驗和修正、完善。
(4)目前國外的實證研究和理論研究主要側重于影響創新型企業成長的兩個單一要素間的因果關系,以及從總體上給出發展的對策,缺乏對于在同樣情境下的多個因素間因果關系及其作用機理的系統研究。由于不同的背景條件會使研究結論產生差異,單個研究結論并不能簡單地結合起來進行分析與應用。創新型企業走向成功并實現持續成長的關鍵問題在于:正確認識成長的各影響因素及其作用機理,并結合自身情況對各因素作用下的成長路徑進行正確選擇。因此,在同樣的背景條件下進行創新型企業成長影響因素及其作用關系的實證研究,并從中探尋實現持續成長的最優途徑是未來研究可以考慮的內容。
(5)近年來,我國創新型企業的建設受到了政府及有關部門、學者的高度重視,2008年的全球金融危機更加速了創新型企業發展的進程。但目前我國創新型企業在成長中還存在諸多問題,與發達國家相比差距還很大。一方面,國內的研究雖然在系統性上有所凸顯,但多側重于理論分析,研究內容偏于籠統,實證研究很少,對創新型企業在實際發展中的指導性不強。因而我國亟需創新型企業相關問題的實證研究,以便對我國背景下的創新型企業及其成長有一個更加清晰的認識。不同類型創新型企業建設的重點在哪些方面?大、中、小型創新型企業在創新模式、融資、信息獲取等方面有何不同?我國國情下的創新型企業成長路徑應如何選擇?這些問題的解決對于創新型企業發展都具有重要的理論和現實意義。另一方面,政府要進一步加大對創新型企業政策引導和扶持的力度,完善知識產權法規,逐步形成良好的全民創新氛圍;同時還要建立更為完善的評估與監督機制,針對不同類型的創新型企業設立靈活的評估標準,從而保證創新型企業能夠持續高效地運行,這同樣也需要學者們后續理論研究的支持。
