探究企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)合規(guī)管理范文

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摘要：近年來(lái)，社會(huì)的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，為各行各業(yè)的發(fā)展提供了非常有力的支持。在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，通常會(huì)受到內(nèi)外部因素的影響，從而產(chǎn)生一些法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。企業(yè)為了能夠提高自身實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，需要切實(shí)做好合規(guī)管理及經(jīng)營(yíng)工作，提高對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力。基于此，本文主要是以新時(shí)代為研究背景，闡述了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)合規(guī)管理的相關(guān)內(nèi)容，目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：重要意義；企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)；合規(guī)管理

合規(guī)管理主要是企業(yè)通過(guò)完善的合規(guī)政策及制度，依照法律法規(guī)的相關(guān)要求對(duì)相關(guān)決策的執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制與管理，并從源頭上規(guī)避企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，為企業(yè)營(yíng)造健康安全的發(fā)展氛圍等一系列的管理過(guò)程。對(duì)于企業(yè)發(fā)展而言，合規(guī)管理是至關(guān)重要的［1］。新時(shí)代，企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理的關(guān)注與重視，有效甄別企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，采取合理有效的措施及手段，提高企業(yè)發(fā)展及經(jīng)營(yíng)的安全性和穩(wěn)定性。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)概述

通常來(lái)說(shuō)，在企業(yè)運(yùn)營(yíng)和管理過(guò)程中，會(huì)面臨一些法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，從而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響。而企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是來(lái)自商業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，其中虛假宣傳以及非法融資等問(wèn)題比較突出。一些企業(yè)為了能夠獲取更多的經(jīng)濟(jì)利益，會(huì)向社會(huì)公眾吸收存款等，這些行為如果沒(méi)有經(jīng)過(guò)相關(guān)批準(zhǔn)，則會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，而這些風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題會(huì)對(duì)企業(yè)合規(guī)管理的開(kāi)展產(chǎn)生非常多負(fù)面的影響，并制約企業(yè)健康發(fā)展。對(duì)于企業(yè)而言，還有一些是來(lái)自于內(nèi)部管理所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。比如，企業(yè)內(nèi)部人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)欠缺，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的識(shí)別能力不夠，導(dǎo)致對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控及處理存在問(wèn)題。較為常見(jiàn)的是，在企業(yè)合同簽訂中，對(duì)合同管理相關(guān)內(nèi)容了解不夠全面，導(dǎo)致企業(yè)自身承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題或者是違約問(wèn)題等，都對(duì)企業(yè)發(fā)展造成了非常不利的影響。

二、企業(yè)合規(guī)管理的重要意義

對(duì)于企業(yè)而言，合規(guī)管理是實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵途徑。現(xiàn)階段，我國(guó)很多企業(yè)呈現(xiàn)出了較為良好的發(fā)展趨勢(shì)，從而為我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)進(jìn)步貢獻(xiàn)了力量和支持。但是，部分企業(yè)為了獲取最大化的經(jīng)濟(jì)效益，導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理行為處于違規(guī)邊緣，甚至出現(xiàn)了一些違規(guī)行為和違規(guī)操作等，對(duì)企業(yè)發(fā)展造成了很多不可逆轉(zhuǎn)的影響。新時(shí)代，社會(huì)各界對(duì)于企業(yè)發(fā)展提出了更高的要求和標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)自身也應(yīng)當(dāng)順應(yīng)時(shí)代的變化和發(fā)展，遵紀(jì)守法，加強(qiáng)合規(guī)管理力度，為企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)保障。因此，合規(guī)管理對(duì)于企業(yè)而言具有非常重要的意義。企業(yè)的合規(guī)管理能夠幫助企業(yè)肩負(fù)起相對(duì)的責(zé)任，并切實(shí)履行自身的義務(wù)，保障企業(yè)自身權(quán)益。首先，在企業(yè)發(fā)展與管理過(guò)程中，通過(guò)合規(guī)管理能夠促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，并在最大程度上提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，為實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧發(fā)展提供一份力量。其次，企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理，能夠嚴(yán)格按照法律法規(guī)及國(guó)家相關(guān)政策方針等內(nèi)容，規(guī)范企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)管理及行為，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合法性、規(guī)范性和有效性，及時(shí)避免內(nèi)外部因素對(duì)企業(yè)運(yùn)行產(chǎn)生的負(fù)面影響。最后，企業(yè)的發(fā)展與進(jìn)步，能夠?yàn)樯鐣?huì)秩序的穩(wěn)定作出保障。企業(yè)發(fā)展需要以合規(guī)體系作為基礎(chǔ)內(nèi)容，并加強(qiáng)對(duì)我國(guó)相關(guān)法律的維護(hù)，為預(yù)防社會(huì)違法犯罪行為等起到一定的作用。在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，需要加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)和了解，并及時(shí)優(yōu)化和完善合規(guī)管理制度及體系的相關(guān)內(nèi)容，充分發(fā)揮出合規(guī)管理的重要作用和價(jià)值，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)的和諧發(fā)展。另外保證資產(chǎn)完好性，要對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行維護(hù)、修理，保持或延長(zhǎng)資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)壽命。

三、新時(shí)代下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)合規(guī)管理的有效措施

（一）構(gòu)建科學(xué)完善的制度

新時(shí)代，為了能夠提供企業(yè)合規(guī)管理的有效性和科學(xué)性，需要根據(jù)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況，并綜合考量企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)等內(nèi)容，構(gòu)建科學(xué)有效的管理制度，為相關(guān)管理工作的開(kāi)展提供基礎(chǔ)依據(jù)［2］。同時(shí)，在科學(xué)完善的制度基礎(chǔ)上，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為和管理行為的約束和規(guī)范，并從根本上提高企業(yè)運(yùn)行效率，快速實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。另外，需要順應(yīng)時(shí)代的變化與發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)制度的梳理和修訂等，尤其是對(duì)制度內(nèi)容要進(jìn)行科學(xué)的完善和優(yōu)化，嚴(yán)格按照國(guó)家當(dāng)前的法律法規(guī)為依據(jù)，提高制定的合法性和可靠性，為企業(yè)全面落實(shí)合規(guī)管理打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）強(qiáng)化合規(guī)管理力度

首先，要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)定位以及發(fā)展目標(biāo)的熟悉和了解，將企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)管理及相關(guān)職能部門之間的關(guān)系進(jìn)行梳理和分析，從多角度、多方位出發(fā)，提高企業(yè)管理制度的有效性，并形成相互制約、相互發(fā)展的內(nèi)部管理體系，為企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理提供有利條件。同時(shí)，在企業(yè)發(fā)展與管理過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門是關(guān)鍵內(nèi)容，也是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要基礎(chǔ)，在強(qiáng)化合規(guī)管理力度的基礎(chǔ)上，需要做好企業(yè)業(yè)務(wù)流程上的落實(shí)，并提高制定的執(zhí)行力度。其次，為了提高企業(yè)合規(guī)管理的針對(duì)性，需要就企業(yè)部門職責(zé)范圍及管理權(quán)限等進(jìn)行分析和研究，并結(jié)合企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，明確部門職責(zé)。在進(jìn)行合規(guī)管理的過(guò)程中，需要加強(qiáng)對(duì)各個(gè)細(xì)節(jié)的把握與控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和不足，并制定對(duì)應(yīng)的解決措施加以改善［3］。另外，在解決問(wèn)題的過(guò)程中，需要做好分析和總結(jié)工作，積極積累相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，為后續(xù)管理工作的開(kāi)展提供重要依據(jù)。最后，在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中，需要加強(qiáng)對(duì)合規(guī)管理的關(guān)注與重視，并對(duì)相關(guān)管理制度進(jìn)行完善和優(yōu)化，結(jié)合不同階段企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、管理內(nèi)容以及企業(yè)員工工作情況等多方面因素，及時(shí)改進(jìn)管理方式和管理模式，發(fā)揮出合規(guī)管理的重要作用［4］。

（三）全面落實(shí)監(jiān)督工作

合規(guī)管理的落實(shí)和完善，需要以強(qiáng)有力的監(jiān)督工作作為支持。在企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，為了能夠提高管理效率和管理質(zhì)量，需要做好監(jiān)督工作，并將監(jiān)督與管理工作全面貫徹落實(shí)到企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)對(duì)細(xì)節(jié)的把控，促進(jìn)管理工作的有序開(kāi)展。因此，企業(yè)需要對(duì)各個(gè)部門實(shí)行監(jiān)督與管理，保證企業(yè)部門能夠及時(shí)履行自身的職責(zé)［5］。首先，企業(yè)需要加強(qiáng)教育力度，樹(shù)立正確的合規(guī)意識(shí)和管理意識(shí)，進(jìn)一步提高企業(yè)組織紀(jì)律性，及時(shí)學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)法律法規(guī)，為工作的開(kāi)展提供重要依據(jù)。其次，企業(yè)需要不斷強(qiáng)化監(jiān)督力度，保證各項(xiàng)監(jiān)督工作落實(shí)到處。在此過(guò)程中，需要逐漸完善相關(guān)管理制度和管理流程，并提高監(jiān)督工作的執(zhí)行力，督促企業(yè)各個(gè)部門做好自身工作，提高企業(yè)日常工作的合規(guī)。另外，需要對(duì)企業(yè)重點(diǎn)部門及重點(diǎn)環(huán)節(jié)等加以控制和管理，采用專項(xiàng)監(jiān)督等方式，提高監(jiān)督工作的針對(duì)性和有效性。同時(shí)，要加強(qiáng)排查力度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)快速處理和解決，避免問(wèn)題進(jìn)一步擴(kuò)大，全面落實(shí)監(jiān)督責(zé)任。最后，企業(yè)需要切實(shí)完善合規(guī)監(jiān)督責(zé)任的落實(shí)工作。在企業(yè)合規(guī)管理過(guò)程中，要根據(jù)實(shí)際情況，將監(jiān)督責(zé)任予以落實(shí)，不放任任何違規(guī)違紀(jì)行為，敢于問(wèn)責(zé)、嚴(yán)于問(wèn)責(zé)，及時(shí)處理合規(guī)管理中的各項(xiàng)問(wèn)題和不足，促進(jìn)企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

（四）做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作

由于企業(yè)在發(fā)展和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)面臨一些法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，在強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，需要全面做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的過(guò)程中，需要對(duì)企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行分析和研究，并對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行把控和管理，及時(shí)制定出有效的風(fēng)險(xiǎn)防控制度，進(jìn)一步提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控及處理能力，減少法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，降低對(duì)企業(yè)發(fā)展產(chǎn)生的影響，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。同時(shí)，企業(yè)需要認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性，將法律合規(guī)性監(jiān)督與管理作為企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的重點(diǎn)內(nèi)容，采取合理有效的措施及手段，及時(shí)辨別法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，尤其是企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理法律風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作效率，提升企業(yè)合規(guī)管理水平，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的進(jìn)步與發(fā)展提供穩(wěn)定的環(huán)境。

綜上所述，對(duì)于企業(yè)發(fā)展而言，企業(yè)合規(guī)管理是至關(guān)重要的。新時(shí)代，企業(yè)需要積極做出改變和調(diào)整，提高法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，切實(shí)做好企業(yè)合規(guī)管理，提高企業(yè)的整體效益和綜合實(shí)力。因此，企業(yè)需要根據(jù)自身發(fā)展的實(shí)際情況，制定合理有效的管理制度和管理體系，明確企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，合理規(guī)避企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，全面落實(shí)監(jiān)督工作，發(fā)揮出合規(guī)管理的作用和價(jià)值，從根本上提高企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，促進(jìn)企業(yè)的健康與穩(wěn)定發(fā)展。

作者：李青 單位：中國(guó)電建集團(tuán)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院有限公司