上市公司質(zhì)量實(shí)施意見范文

本站小編為你精心準(zhǔn)備了上市公司質(zhì)量實(shí)施意見參考范文，愿這些范文能點(diǎn)燃您思維的火花，激發(fā)您的寫作靈感。歡迎深入閱讀并收藏。

為了全面提高我省上市公司質(zhì)量，推進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔*〕34號，以下簡稱《意見》），提出如下實(shí)施意見。

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，全面貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔*〕3號）和《意見》精神，以完善公司法人治理結(jié)構(gòu)為龍頭，以增強(qiáng)上市公司透明度為途徑，以提高上市公司競爭能力、盈利能力和規(guī)范運(yùn)作水平為核心，以解決上市公司存在的突出問題為重點(diǎn)，以推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展為紐帶，以健全上市公司綜合監(jiān)管協(xié)作體系為依托，采取“因企制宜、一戶一策、突出重點(diǎn)、逐戶解決”的有效辦法，提高上市公司質(zhì)量，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)我省資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

二、目標(biāo)要求

各級各有關(guān)部門要綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，營造有利于上市公司規(guī)范發(fā)展的環(huán)境。支持和督促上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部控制制度，規(guī)范激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司透明度。要督促上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。著力解決大股東資金侵占和上市公司違規(guī)對外擔(dān)保等突出問題。盡快完成上市公司股權(quán)分置改革，實(shí)現(xiàn)資本市場運(yùn)行機(jī)制的轉(zhuǎn)換。

要按照具有特色優(yōu)勢的做優(yōu)做強(qiáng)一批，符合產(chǎn)業(yè)政策的扶持發(fā)展一批，存在突出問題的整改規(guī)范一批，資產(chǎn)質(zhì)量不高的重組整合一批的“四個(gè)一批”的要求，對上市公司進(jìn)行梳理排隊(duì)，分類指導(dǎo)，全面提高我省上市公司質(zhì)量。

三、重點(diǎn)工作

（一）深刻領(lǐng)會(huì)《意見》精神，充分認(rèn)識提高上市公司質(zhì)量的重要性和緊迫性。提高上市公司質(zhì)量是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期我省資本市場發(fā)展的一項(xiàng)重要任務(wù)。各級各有關(guān)部門、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人要認(rèn)真學(xué)習(xí)國家有關(guān)政策，提高認(rèn)識，深刻把握提高上市公司質(zhì)量的重要性、緊迫性，將思想統(tǒng)一到《意見》的精神上來。要結(jié)合新修訂的《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》和證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，把貫徹落實(shí)《意見》作為深化企業(yè)改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的大事抓好抓實(shí)。

（二）深入對照《意見》要求，做好自查整改工作。各市和各有關(guān)部門要督促上市公司及其控股股東在認(rèn)真學(xué)習(xí)并深刻領(lǐng)會(huì)《意見》精神的基礎(chǔ)上，深入查找公司在法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、運(yùn)營透明度、激勵(lì)和約束機(jī)制、持續(xù)發(fā)展能力等方面存在的突出問題。對查找出的問題，上市公司要制定切實(shí)可行的整改方案，做好整改工作。對上市公司存在的自身難以解決的突出問題，各市人民政府及有關(guān)部門要組織上市公司認(rèn)真研究，指導(dǎo)和幫助上市公司加以解決。通過自查整改，切實(shí)解決上市公司存在的突出問題，提高上市公司質(zhì)量。

（三）努力完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)提高誠信意識。堅(jiān)持依法合規(guī)運(yùn)作。切實(shí)維護(hù)上市公司的獨(dú)立性,規(guī)范募集資金的運(yùn)用,規(guī)范關(guān)聯(lián)交易行為。禁止上市公司編報(bào)虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，強(qiáng)化上市公司董事會(huì)及其董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性和完整性所承擔(dān)的責(zé)任。股東大會(huì)要認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定,科學(xué)民主決策,維護(hù)上市公司和股東的合法權(quán)益。

提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作水平。要加強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性，嚴(yán)格按照法定職責(zé)和程序行使職權(quán)，特別要敢于抵制大股東的不合理要求，平等對待所有股東。完善股東選舉董事制度，積極推行累積投票制度，建立征集投票權(quán)制度，完善股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票制度。進(jìn)一步完善董事會(huì)議事機(jī)制，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，逐步完善董事會(huì)專門委員會(huì)制度。

強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)的職能和地位。嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，保持監(jiān)事會(huì)在人事方面的相對獨(dú)立。監(jiān)事會(huì)應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，獨(dú)立行使職權(quán)。堅(jiān)持監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議制度,充分運(yùn)用對董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議的權(quán)力。監(jiān)事在發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常時(shí)，要進(jìn)行調(diào)查并及時(shí)報(bào)告。實(shí)行監(jiān)事問責(zé)激勵(lì)機(jī)制，監(jiān)事因未盡法定義務(wù)而給公司帶來損失應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

建立高級管理人員及員工的激勵(lì)和約束機(jī)制。建立上市公司高級管理人員市場化選聘機(jī)制，積極推進(jìn)經(jīng)理人市場建設(shè)，完善上市公司高級管理人員的聘任制度，充分尊重公司董事會(huì)對經(jīng)營管理者的選擇權(quán)和經(jīng)營管理者的用人權(quán)，建立公開招聘、差額選舉的市場化選拔評價(jià)機(jī)制。鼓勵(lì)有條件的企業(yè)特別是率先完成股權(quán)分置改革的公司，積極探索和實(shí)施包括股票期權(quán)、員工持股等激勵(lì)機(jī)制。督促上市公司建立與激勵(lì)機(jī)制相應(yīng)的約束機(jī)制，完善業(yè)績考核和評價(jià)體系及其他監(jiān)督體系，構(gòu)造經(jīng)營者與股東的利益共同體。建立違規(guī)上市公司責(zé)任人追究制度，促使上市公司明確責(zé)任，誠實(shí)守信，對于誠信記錄有污點(diǎn)的公司及高級管理人員通過媒體向社會(huì)曝光；對證券監(jiān)管部門認(rèn)定為不適當(dāng)人選的或市場禁入的人員要責(zé)成上市公司及時(shí)按照法定程序予以撤換。建立經(jīng)營者問責(zé)機(jī)制，對造成上市公司連續(xù)虧損其交易股票被特別處理的高級管理人員，給予警告，必要時(shí)予以堅(jiān)決撤換。對造成上市公司退市負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員實(shí)行一票否決制，在三年內(nèi)不得擔(dān)任省內(nèi)上市公司及大中型企業(yè)高級管理人員。

（四）切實(shí)解決上市公司資金被侵占和違規(guī)擔(dān)保問題。限期糾正占用上市公司資金行為。上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人已經(jīng)存在占用上市公司資金情況的，要制定償還資金計(jì)劃，采取現(xiàn)金清償、紅利抵債、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、以股抵債和以資抵債等方式，確保盡快償還。侵占上市公司資金的控股股東或?qū)嶋H控制人屬國有及國有控股企業(yè)的，償還資金計(jì)劃要經(jīng)國資監(jiān)督部門批準(zhǔn)后，報(bào)省金融辦、河北證監(jiān)局審核備案；屬非國有企業(yè)的，償還資金計(jì)劃報(bào)省金融辦、河北證監(jiān)局審核備案。國資監(jiān)管部門和相關(guān)市政府積極支持和督促存在資金侵占問題所屬的國有控股股東償還欠款，將清欠完成情況與對其班子的考核掛鉤。

加大對侵占上市公司資金行為的處罰力度。國有控股股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資金，在限期內(nèi)未能償清或出現(xiàn)新增侵占上市公司資金問題的，各有關(guān)部門要采取措施，對相關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，直至撤銷職務(wù)。非國有控股股東或?qū)嶋H控制人侵占上市公司資金，在限期內(nèi)未能償清或出現(xiàn)新增侵占上市公司資金問題的，河北證監(jiān)局要采取必要的措施，加大處罰力度。侵占上市公司利益的控股股東或?qū)嶋H控制人，構(gòu)成犯罪的，要依法追究刑事責(zé)任。

堅(jiān)決遏制違規(guī)擔(dān)保行為。上市公司開展對外擔(dān)保要嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》和公司章程的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。對已經(jīng)形成的違規(guī)對外擔(dān)保，上市公司要采取有效措施，逐步降低、解除擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁新增違規(guī)對外擔(dān)保，對新增違規(guī)對外擔(dān)保的，要依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。

（五）認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)優(yōu)惠政策，支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)。各市要盡快出臺鼓勵(lì)企業(yè)上市融資，推進(jìn)證券市場加快發(fā)展的政策措施。支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)改制上市，推動(dòng)國有企業(yè)依托資本市場進(jìn)行改組改制，使優(yōu)質(zhì)資源向上市公司集中，通過發(fā)展增量資源和重組存量資源改善和優(yōu)化上市公司整體結(jié)構(gòu)。支持具備條件的優(yōu)質(zhì)大型企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體上市，鼓勵(lì)高成長性中小企業(yè)在證券市場融資，逐步改善上市公司整體結(jié)構(gòu)。積極培育上市公司再融資能力，提高再融資效率。

把握國家建立多層次資本市場的機(jī)遇，研究培育資本市場區(qū)域問題。對資產(chǎn)質(zhì)量不高、歷史包袱沉重、經(jīng)營管理不善、嚴(yán)重虧損的上市公司，要積極推動(dòng)重組。按照上市公司重組與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級戰(zhàn)略相結(jié)合的原則，對國有資本控制的資源與“殼資源”化的上市公司進(jìn)行實(shí)證和個(gè)案研究，以重組方式實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源向上市公司集中和提高上市公司質(zhì)量雙贏的目標(biāo)。加強(qiáng)對證券經(jīng)營中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，規(guī)范職業(yè)行為，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

各市及有關(guān)部門要認(rèn)真貫徹落實(shí)《河北省人民政府關(guān)于大力推進(jìn)我省資本市場發(fā)展的意見》（冀政〔*〕126號）精神，對給予上市公司的有關(guān)優(yōu)惠政策，要切實(shí)加以落實(shí)。要制定支持本地上市公司發(fā)展的相關(guān)政策，營造有利于上市公司發(fā)展的寬松環(huán)境，大力扶持符合我省產(chǎn)業(yè)政策和具有特色優(yōu)勢的上市公司不斷做優(yōu)做強(qiáng)，帶動(dòng)我省經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。省金融辦、國資委、河北證監(jiān)局要對各市及有關(guān)部門落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

（六）進(jìn)一步推進(jìn)上市公司股權(quán)分置改革，盡快完成資本市場制度性建設(shè)。加快推進(jìn)我省上市公司股權(quán)分置改革工作。在省政府股權(quán)分置改革領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，省國資委具體負(fù)責(zé)地方國有企業(yè)控股上市公司的股權(quán)分置改革工作，省金融辦會(huì)同當(dāng)?shù)卣?fù)責(zé)督促民企控股上市公司的股權(quán)分置改革工作，河北證監(jiān)局負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和督促央企控股上市公司股權(quán)分置改革工作。按照我省上市公司股權(quán)分置改革工作總體規(guī)劃，統(tǒng)一組織，逐一推動(dòng)。同時(shí)，積極研究存在特殊困難的上市公司股權(quán)分置改革方案，力爭按時(shí)限規(guī)定完成全省上市公司股權(quán)分置改革工作。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

提高我省上市公司質(zhì)量工作，由省金融證券工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，省國資委、省金融辦、人民銀行石家莊中心支行、河北證監(jiān)局、河北銀監(jiān)局及公安、法院、工商、稅務(wù)、海關(guān)等部門要積極協(xié)調(diào)配合，建立全省高效靈活的綜合監(jiān)管協(xié)作機(jī)制和信息共享機(jī)制，形成提高上市公司質(zhì)量的合力，營造有利于上市公司規(guī)范發(fā)展的輿論氛圍。要以綜合監(jiān)管體系為依托，盡快建立上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人的信貸、擔(dān)保、信用證、商業(yè)票據(jù)等信用信息及監(jiān)管信息的共享機(jī)制；完善上市公司控股股東、實(shí)際控制人、上市公司及其高級管理人員的監(jiān)管信息系統(tǒng)；建立健全河北上市公司風(fēng)險(xiǎn)處置應(yīng)急機(jī)制，防范上市公司重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；建立危機(jī)上市公司托管機(jī)制，對可能造成重大社會(huì)影響的上市公司組織實(shí)施托管。

各市要加強(qiáng)對提高上市公司質(zhì)量的組織領(lǐng)導(dǎo)，把提高上市公司質(zhì)量納入地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體規(guī)劃，承擔(dān)起處置本地區(qū)上市公司風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，有效防范和化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。