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投資項(xiàng)目行政審批論文范文

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投資項(xiàng)目行政審批論文

一、概念界定及理論基礎(chǔ)

(一)行政審批

中國(guó)政法大學(xué)的王連昌教授曾在他的研究中為行政審批給出了定義。行政審批是一種具體的行政行為,國(guó)家行政部門以相對(duì)人,包括公民、法人及其他社會(huì)組織提出的申請(qǐng)為依據(jù),通過(guò)依法以頒發(fā)特定證照等方式,是一種對(duì)相對(duì)人行使某種權(quán)利的準(zhǔn)許行為,從而使相對(duì)人具有從事某種活動(dòng)的資格[1]。

(二)ESIA理論的涵義

ESIA理論作為一種政府流程再造的理論工具,主要是指在辨析了解現(xiàn)有流程,并在現(xiàn)有流程基礎(chǔ)上進(jìn)行流程的改進(jìn)與優(yōu)化,不需徹底拋棄原有流程,而重新設(shè)計(jì)全新流程,因此,其風(fēng)險(xiǎn)較小,在國(guó)內(nèi)外政府行政審批流程再造中被廣泛運(yùn)用,并取得較好的成效,為地方政府投資項(xiàng)目審批程序的優(yōu)化積累了豐富的理論及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[2]。

二、地方政府投資項(xiàng)目行政審批程序存在的問(wèn)題及其原因分析

(一)地方政府投資項(xiàng)目行政審批程序中存在的問(wèn)題

1.審批流程復(fù)雜影響項(xiàng)目進(jìn)度目前大多政府部門缺乏精細(xì)的審批流程,加上各個(gè)審批部門之間的前后審批關(guān)系不清晰,部門之間各自為政,銜接不暢,審批流程難以發(fā)揮其應(yīng)有的效用。項(xiàng)目申報(bào)者只能憑經(jīng)驗(yàn)辦事,出錯(cuò)的地方也就增多,甚至出現(xiàn)無(wú)用功。信息化建設(shè)領(lǐng)域“多頭建設(shè)、以條為主”的格局并未得到實(shí)質(zhì)性扭轉(zhuǎn),增加了二次錄入的工作量。2.審批中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理不到位主客體關(guān)系不清。掛靠在行政部門和事業(yè)單位的部分中介機(jī)構(gòu),享受先天的“法定機(jī)構(gòu)”的資質(zhì),這些單位出具的鑒定或檢驗(yàn)報(bào)告是各領(lǐng)域內(nèi)唯一合法的文書,具有絕對(duì)的壟斷地位[3]。同時(shí),大部分中介機(jī)構(gòu)在利益的驅(qū)動(dòng)下,為業(yè)主違規(guī)。監(jiān)管關(guān)系不清,政府對(duì)中介機(jī)構(gòu)和中介市場(chǎng)的監(jiān)管不力,主要是行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)中介管理,而政府對(duì)中介市場(chǎng)的監(jiān)管則基本處于真空狀態(tài)。3.項(xiàng)目業(yè)主前期工作缺乏指導(dǎo)前期工作深度不夠,在項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告等程序上,沒(méi)有嚴(yán)格執(zhí)行,倉(cāng)促趕工,導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性也隨之增大[4]。具體責(zé)任難落實(shí),針對(duì)具體項(xiàng)目的常態(tài)化跟蹤監(jiān)管措施不完善,項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題后,上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)難以確定具體的責(zé)任單位和責(zé)任人。缺乏有效的激勵(lì)措施。對(duì)項(xiàng)目方實(shí)施進(jìn)度缺乏完善的約束懲戒機(jī)制,當(dāng)項(xiàng)目業(yè)主涉及自身利益時(shí),寧可犧牲項(xiàng)目的辦事效率。4.投資項(xiàng)目審批過(guò)程中信息不對(duì)稱大部分業(yè)主對(duì)審批流程不熟悉,雖然政府設(shè)計(jì)并聯(lián)了審批流程圖,但是缺乏針對(duì)業(yè)主單個(gè)項(xiàng)目的具體計(jì)劃表,業(yè)主仍然不明白具體要怎樣操作。中介機(jī)構(gòu)獲得政府審批管理信息滯后,一旦沒(méi)有及時(shí)獲得相關(guān)的政策信息,無(wú)用功或服務(wù)事項(xiàng)質(zhì)量不高將普遍存在。在技術(shù)服務(wù)的過(guò)程中,審批技術(shù)中介針對(duì)材料存在的問(wèn)題與業(yè)主溝通不及時(shí),并未能相應(yīng)給出詳細(xì)的補(bǔ)充材料說(shuō)明,嚴(yán)重影響了項(xiàng)目審批效率。

(二)地方政府投資項(xiàng)目行政審批程序中存在問(wèn)題的原因分析

1.權(quán)利格局制約著改革力度在社會(huì)主義國(guó)家,國(guó)家機(jī)關(guān)是本著為人民服務(wù)的原則,然而,現(xiàn)實(shí)過(guò)程中產(chǎn)生了“國(guó)家權(quán)力演變?yōu)椴块T權(quán)力、部門權(quán)力演變?yōu)閭€(gè)人權(quán)力、個(gè)人權(quán)力在實(shí)際操作中演變?yōu)樯唐贰薄TS多審批部門利用自身的權(quán)力,打著審批的幌子,變相收費(fèi),審批就變成一種收費(fèi)的名目。這樣,一些部門和地方政府的行政審批體制改革大多停留在表面。2.依法行政與現(xiàn)行法律法規(guī)不相適應(yīng)的矛盾當(dāng)前行政審批制度改革過(guò)程中,出現(xiàn)了頂層設(shè)計(jì)跟不上基層實(shí)踐過(guò)快的步伐。具體表現(xiàn)為:項(xiàng)目審批涉及部門多、程序復(fù)雜,每個(gè)環(huán)節(jié)都有相關(guān)的法律法規(guī)和部門政策規(guī)定,部門之間互為前置、扯皮打架。比如,環(huán)保審批既要求做區(qū)域環(huán)評(píng)又要做單個(gè)項(xiàng)目環(huán)評(píng),在依法行政的原則下,各部門對(duì)審批事項(xiàng)非常嚴(yán)格,不敢冒險(xiǎn)為了審批提速而突破“上位法”。3.項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中,統(tǒng)籌、組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督職能缺位在當(dāng)前審批體制框架下,職能部門往往過(guò)于夸大部門法規(guī)以及單個(gè)審批事項(xiàng)職能的法定權(quán)限和程序,不肯也無(wú)法有效牽頭實(shí)現(xiàn)跨部門協(xié)調(diào),審批過(guò)程中,存在著協(xié)調(diào)主體不明、協(xié)調(diào)難度大、且缺乏政府層面完善的協(xié)調(diào)體系。職能部門各業(yè)務(wù)科室之間也同樣是各自為政,當(dāng)項(xiàng)目推進(jìn)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí),科室間的協(xié)調(diào)職能薄弱,致使問(wèn)題難以得到解決。4.針對(duì)投資項(xiàng)目中各大主體缺乏配套的管理監(jiān)督制約針對(duì)具體投資項(xiàng)目涉及的政府審批部門、審批技術(shù)中介機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目業(yè)主,常態(tài)化跟蹤監(jiān)管措施JournalofUESTC(SocialSciencesEdition)Feb.2015,Vol.17,No.19.不完善,目前大多地方政府采取了多種監(jiān)查、考核、獎(jiǎng)勵(lì)方式加快投資項(xiàng)目進(jìn)度,但缺乏配套制度的監(jiān)督制約,執(zhí)行不執(zhí)行、執(zhí)行好壞對(duì)各部門不會(huì)產(chǎn)生太多影響,因而落實(shí)不到位。

三、ESIA理論指導(dǎo)下地方政府投資項(xiàng)目行政審批程序優(yōu)化的建議

地方政府投資項(xiàng)目行政審批程序的優(yōu)化,主要依賴于兩大方面:一是行政審批流程的優(yōu)化,這是整個(gè)審批程序優(yōu)化的核心。二是行政審批管理的優(yōu)化,這是流程優(yōu)化后達(dá)到預(yù)期效能的保障條件。

(一)地方政府投資項(xiàng)目行政審批流程優(yōu)化

在ESIA理論指導(dǎo)下,本研究主要從流程清除、流程簡(jiǎn)化、流程整合及流程自動(dòng)化四個(gè)方面對(duì)投資項(xiàng)目審批流程進(jìn)行優(yōu)化:1.審批流程清除在投資項(xiàng)目審批中,取消那些可以由企業(yè)決定,市場(chǎng)可以自行調(diào)整以及社會(huì)組織開(kāi)展的自我管理事項(xiàng)。同時(shí)取消缺乏法律依據(jù)、由審批部門自行設(shè)定的前置條件,并規(guī)定凡是可以通過(guò)事后監(jiān)管和間接管理的審批事項(xiàng),都不得設(shè)置前置審批。另外,還可以通過(guò)改建管理方式和管理手段的方式,對(duì)與本級(jí)政府直接管理的審批事項(xiàng),由原來(lái)的行政審批轉(zhuǎn)變?yōu)楹藴?zhǔn)或者備案管理。政府要明白自己的角色,對(duì)于一些不再需要政府部門審批的事項(xiàng),可以交給市場(chǎng),通過(guò)技術(shù)外包和購(gòu)買服務(wù)的方式,由行業(yè)組織和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。2.審批流程簡(jiǎn)化減少重復(fù)審批,對(duì)已經(jīng)審核的區(qū)塊規(guī)劃和環(huán)境 影響評(píng)價(jià),在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中,不再單獨(dú)編制環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告,可由審批部門直接按照已經(jīng)批準(zhǔn)的區(qū)塊環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及批復(fù),由審批部門直接出具具體項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)。另外,在不影響各級(jí)審批部門發(fā)揮作用的前提下,后置部門可以按照法定程序事前審查,待項(xiàng)目業(yè)主完成相關(guān)前置審批手續(xù)后,及時(shí)給予下一步的審批,這樣可以大大地節(jié)省時(shí)間。3.審批流程整合對(duì)于審批流程,要敢于打破部門邊界,形成一個(gè)協(xié)調(diào)高效的審批程序。可以利用并聯(lián)審批的方式,消除審批事項(xiàng)間互為前置的現(xiàn)象。并聯(lián)審批可以通過(guò)召開(kāi)并聯(lián)審批會(huì)議,也可以通過(guò)網(wǎng)上聯(lián)審的方式,比較容易決定的事項(xiàng)可以當(dāng)場(chǎng)給出意見(jiàn),對(duì)于復(fù)雜的問(wèn)題可以在會(huì)議結(jié)束后的幾個(gè)工作日內(nèi)給出意見(jiàn),同時(shí),各個(gè)審批部門不再單獨(dú)進(jìn)行審批。4.審批流程自動(dòng)化利用現(xiàn)代信息技術(shù)促進(jìn)投資項(xiàng)目審批流程的自動(dòng)化,進(jìn)一步提高審批效率。審批流程自動(dòng)化主要分為以下幾個(gè)部分:實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目業(yè)主的網(wǎng)上注冊(cè)、網(wǎng)上申請(qǐng)等。政府機(jī)關(guān)內(nèi)部的項(xiàng)目審批過(guò)程自動(dòng)化,審批盡量以電子版的方式在網(wǎng)上進(jìn)行。項(xiàng)目申請(qǐng)人可以通過(guò)項(xiàng)目查詢系統(tǒng)查詢項(xiàng)目審批狀態(tài)。監(jiān)督自動(dòng)化,實(shí)現(xiàn)監(jiān)督部門對(duì)整個(gè)審批過(guò)程的監(jiān)督,網(wǎng)上預(yù)警制度等。5.正確處理流程優(yōu)化環(huán)節(jié)的機(jī)構(gòu)化關(guān)系現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)對(duì)行政審批流程的作用在不同的條件下會(huì)起著反向作用。當(dāng)前期審批流程得到了較好的優(yōu)化,并經(jīng)實(shí)踐得出其是科學(xué)合理的,那么現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)將會(huì)加速審批流程的進(jìn)行,起到事半功倍的功效。相反,沒(méi)有優(yōu)化的審批流程這個(gè)前提,網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的參與,只會(huì)讓原本復(fù)雜的流程更難以操作。因此,十分重要的任務(wù)是在做好對(duì)流程任務(wù)的清除、簡(jiǎn)化和整合工作,在這個(gè)的基礎(chǔ)上應(yīng)用自動(dòng)化才能真正達(dá)到流程優(yōu)化的目的。

(二)地方政府投資項(xiàng)目審批管理程序優(yōu)化

1.投資項(xiàng)目審批部門管理程序優(yōu)化一是成立強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)班子。建立由市政府主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng),發(fā)改、建設(shè)、國(guó)土、環(huán)保、規(guī)劃、政務(wù)服務(wù)中心等重要審批部門為固定成員單位的領(lǐng)導(dǎo)小組,建立長(zhǎng)效推進(jìn)機(jī)制。一方面領(lǐng)導(dǎo)成為帶頭人,加強(qiáng)各部門的重視,提高積極性;另一方面主體擴(kuò)寬,由市政務(wù)服務(wù)中心一家變?yōu)檎?wù)服務(wù)中心和各重要部門共同組成,強(qiáng)化各部門的責(zé)任主體地位,形成共同推力。二是優(yōu)化服務(wù)機(jī)制。建立投資項(xiàng)目代辦機(jī)制。代辦員可由現(xiàn)有的重點(diǎn)審批部門表現(xiàn)優(yōu)秀的窗口人員組成,較好的人脈關(guān)系和專業(yè)的業(yè)務(wù)知識(shí)可以更好地勝任這一重要崗位。另外,以政校合作的方式,在國(guó)家重點(diǎn)高校公開(kāi)招聘或由校方推薦優(yōu)秀博士、碩士畢業(yè)生到代辦崗位開(kāi)展項(xiàng)目代辦工作。由政府層面建立投資項(xiàng)目推進(jìn)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組,同時(shí)下設(shè)辦公室在市政務(wù)服務(wù)中心,建立科級(jí)、窗口、部門、市委市政府四級(jí)協(xié)調(diào)機(jī)制。一般事項(xiàng)由市政務(wù)服務(wù)中心負(fù)責(zé)牽頭召集和協(xié)調(diào)解決,重大問(wèn)題逐級(jí)提交領(lǐng)導(dǎo)小組研究決策。三是創(chuàng)新服務(wù)方式。窗口收到報(bào)送的資料后,政務(wù)服務(wù)中心負(fù)責(zé)召集發(fā)改、建設(shè)等部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行聯(lián)合預(yù)審,提前對(duì)審批過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行全面輔導(dǎo),當(dāng)場(chǎng)提出預(yù)審意見(jiàn),并在項(xiàng)目預(yù)審表上簽字。在每個(gè)審批環(huán)節(jié)進(jìn)行時(shí),審批部門可在材料上注明審批意見(jiàn),請(qǐng)業(yè)主簽字、確認(rèn),并做出修改承諾。審批部門蓋章同意后進(jìn)入到下個(gè)審批環(huán)節(jié),針對(duì)修改內(nèi)容,審批部門在最后驗(yàn)收時(shí)把好關(guān)。讓業(yè)主在整個(gè)審批過(guò)程中加以修改、完善,可以有效節(jié)省審批時(shí)間。2.投資項(xiàng)目審批中介機(jī)構(gòu)管理程序優(yōu)化一是推進(jìn)中介機(jī)構(gòu)改革。為營(yíng)造公平的中介市場(chǎng)環(huán)境,構(gòu)建主體平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,對(duì)于那些掛靠在政府主管部門的審批中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行整治,讓其回歸市場(chǎng),參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí),開(kāi)放中介市場(chǎng),政府部門不得為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置執(zhí)業(yè)限制,在中介服務(wù)上,只有建議權(quán),沒(méi)有指定權(quán),防止政府主管部門為項(xiàng)目業(yè)主直接指定中介機(jī)構(gòu),打破審批中介機(jī)構(gòu)的壟斷地位。二是進(jìn)行中介績(jī)效評(píng)價(jià)。設(shè)立評(píng)級(jí)系統(tǒng)或打分標(biāo)準(zhǔn),在聽(tīng)取專家意見(jiàn)的同時(shí),還應(yīng)參考業(yè)主意見(jiàn),讓服務(wù)對(duì)象有充分的話語(yǔ)權(quán),形成對(duì)中介的監(jiān)管。通過(guò)建立中介服務(wù)庫(kù),從企業(yè)的基本情況、企業(yè)服務(wù)質(zhì)量等方面對(duì)投資項(xiàng)目審批中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析,建立審批中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系。三是完善中介監(jiān)管機(jī)制。解決中介監(jiān)管缺位的問(wèn)題,建議成立中介服務(wù)辦公室,通過(guò)中介服務(wù)庫(kù)將分散在各個(gè)行業(yè)主管部門的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)納入統(tǒng)一管理,實(shí)行服務(wù)評(píng)級(jí)、信用排名、末尾淘汰。充分發(fā)揮社會(huì)監(jiān)督的作用。發(fā)揮社會(huì)對(duì)中介組織的監(jiān)督作用,例如通過(guò)媒體報(bào)道、市民投訴等方式,讓行政審批各個(gè)環(huán)節(jié)更加透明化。3.投資項(xiàng)目業(yè)主管理程序優(yōu)化政府投資項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目?jī)?chǔ)備制度。以先儲(chǔ)備、后建設(shè)的思想,將列入政府投資計(jì)劃的項(xiàng)目,先從政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)中選取。簡(jiǎn)化重大項(xiàng)目審批環(huán)節(jié),強(qiáng)化部門協(xié)同能力。按照項(xiàng)目“開(kāi)工、開(kāi)業(yè)、投產(chǎn)”三個(gè)結(jié)果進(jìn)行考核,制定業(yè)主進(jìn)度考核激勵(lì)辦法。對(duì)于提前完成的,給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì);未按期完成的,處以罰金。

(三)有效溝通保障地方政府行政審批程序“雙提速”

在前面的投資項(xiàng)目行政審批程序中,主要從審批流程以及審批管理程序兩方面來(lái)進(jìn)行,為了更好地實(shí)現(xiàn)“雙提速”的目的,各個(gè)相關(guān)主體間的有效溝通成為程序優(yōu)化的重要保障。首先,各政府審批部門要提前在網(wǎng)上前置條件、辦事指南等信息,以便項(xiàng)目業(yè)主方能及時(shí)了解流程并下載填寫。其次,為加強(qiáng)政府與審批中介機(jī)構(gòu)的溝通,審批部門可以通過(guò)培訓(xùn)班、交流會(huì)及項(xiàng)目協(xié)調(diào)溝通專題會(huì)等多種形式,從根本上提升中介機(jī)構(gòu)服務(wù)績(jī)效,進(jìn)一步提高項(xiàng)目審批服務(wù)質(zhì)量與效率。最后,中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在接收服務(wù)相關(guān)材料時(shí),針對(duì)材料存在的問(wèn)題要及時(shí)與項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行溝通協(xié)調(diào),避免重復(fù)勞動(dòng)影響項(xiàng)目進(jìn)度。

四、結(jié)語(yǔ)

投資項(xiàng)目對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用日益明顯。綜上所述,各級(jí)地方政府應(yīng)該高度重視投資項(xiàng)目審批程序的優(yōu)化問(wèn)題,這不僅涉及到投資項(xiàng)目行政審批流程的優(yōu)化,還關(guān)系著審批流程的實(shí)施過(guò)程及審批管理程序的優(yōu)化,而后者往往被管理者所忽視,極大地影響著審批流程的實(shí)施效率。結(jié)合ESIA理論,對(duì)審批流程進(jìn)行清除、簡(jiǎn)化、整合和自動(dòng)化幾個(gè)過(guò)程的優(yōu)化,在審批管理程序方面,加強(qiáng)對(duì)行政審批部門、審批技術(shù)中介機(jī)構(gòu)以及項(xiàng)目業(yè)主的監(jiān)督作用,為審批流程的順利進(jìn)行提供保障,最終實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目審批程序優(yōu)化的“雙提速”。

作者:薛曉東梁丹妮葉萍單位:電子科技大學(xué)

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