科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權論文范文
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一、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資能力的內涵
1.核心能力論核心能力理論認為，企業(yè)擁有多種資源，但不是所有資源都可以成為企業(yè)競爭優(yōu)勢之源。能力與資源有著不同的內涵，能力是以人為載體的，是配置、開發(fā)、使用、保護和整合資源的主體能力。能力理論認為企業(yè)是“能力的獨特集合體”，企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)的核心能力。陳勁等總結了國外有關企業(yè)核心能力的觀點，歸納為八類：整合觀、網(wǎng)絡觀、協(xié)調觀、組合觀、知識載體觀、元件—構架觀、平臺觀、技術觀[7]。王國順增加了發(fā)展過程觀和資本觀[8]，朱開悉提出了財務觀。財務能力是核心能力的重要組成部分，目前，學術界對于財務能力主要基于兩種視角：第一，外顯財務能力觀。企業(yè)財務能力是指一個經(jīng)濟實體財務狀況的好壞與優(yōu)劣程度，主要表現(xiàn)在財務比率指標方面。Beaver認為企業(yè)財務能力主要由償債能力和獲利能力組成，他通過差異實證研究發(fā)現(xiàn)，償債能力和獲利能力與企業(yè)的財務成功或財務失敗有著高度相關的聯(lián)系[9]。其后對財務能力的分析指向更多方面，包括償債能力、盈利能力、經(jīng)營管理能力和現(xiàn)金獲取能力等方面，但基本點還是以可操作和量化的財務比率分析為主。第二，內隱財務能力觀。企業(yè)財務能力是企業(yè)能力的一個分支。該視角認為基于傳統(tǒng)財務理論的財務能力是一種反映企業(yè)財務狀況和經(jīng)營績效的外在表現(xiàn)能力，是能力作用的結果，而非能力本身，外顯財務表現(xiàn)能力的內在動力才是企業(yè)財務能力的內核。朱開悉提出了財務核心能力的概念，財務核心能力被認為是企業(yè)的可持續(xù)盈利成長能力，包括企業(yè)財務表現(xiàn)能力、企業(yè)財務活動能力和企業(yè)財務管理能力，而財務活動能力與財務管理能力最終將體現(xiàn)在企業(yè)財務表現(xiàn)能力上。羅宏和陳燕認為財務能力是對財務可控資源的作用力，財務核心能力是其中對企業(yè)價值起決定性作用的財務能力，即可持續(xù)盈利成長能力；核心能力作為“隱性知識”，具有模糊性的特點，需要通過財務的方式來解決核心能力這種專用性資產(chǎn)的識別和信息揭示問題；企業(yè)核心能力的財務能力包括財務營運能力、財務管理能力和財務適應能力三部分，而通常意義上的盈利能力、營運能力、償債能力等屬于財務表現(xiàn)能力，不能直接成為企業(yè)的核心能力，但為更好地揭示企業(yè)核心能力信息提供了可能。綜上所知，內隱財務能力觀雖然較好地解釋了財務能力的內核，但其較為模糊，不易測量。內隱財務能力最終還是要反映在顯性的財務能力上。因此，采用外顯財務能力觀可以更好地表示財務能力。知識產(chǎn)權融資能力的核心能力論視角借鑒外顯財務觀的分類，將其劃分為知識產(chǎn)權獲利能力、知識產(chǎn)權營運能力和知識產(chǎn)權償債能力，以此來反映知識產(chǎn)權融資能力的財務價值。
2.戰(zhàn)略能力論Lenz首先提出了“戰(zhàn)略能力”概念，認為是組織進行一系列戰(zhàn)略活動以實現(xiàn)長期增長和發(fā)展的能力。Mahoney認為，能力是組織擁有的一種行為的技能，戰(zhàn)略能力是超越基本能力的能力，它的特征包括對客戶有價值、優(yōu)于大多數(shù)企業(yè)、不容易被模仿或復制等。國內學者對戰(zhàn)略能力進行了拓展研究，張文松提出戰(zhàn)略能力是能夠持續(xù)地增加消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的關鍵因素，其包括微觀的企業(yè)內核能力，中觀的企業(yè)網(wǎng)絡能力和宏觀的企業(yè)市場能力[12]。楊斌等認為戰(zhàn)略能力是企業(yè)所擁有的產(chǎn)業(yè)先見與創(chuàng)新、戰(zhàn)略性資源獲取、戰(zhàn)略性能力培育的一種累積性學識和技能，是企業(yè)獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的原動力；戰(zhàn)略能力以創(chuàng)新為核心，包括戰(zhàn)略思維能力維度、戰(zhàn)略資源管理能力維度和組織自適應與更新能力維度三個維度。鄒心勇提出戰(zhàn)略能力是企業(yè)在充滿企業(yè)家精神的戰(zhàn)略牽引下，組織內到企業(yè)網(wǎng)絡間的制度與技術協(xié)同進化共同適應市場的能力；戰(zhàn)略能力可以被分解為企業(yè)家能力、技術能力、制度能力、市場能力和網(wǎng)絡能力[14]。戰(zhàn)略能力所具有的核心性和協(xié)同性是分析知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力的重要指引。在企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的研究方面，企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略一般分為知識產(chǎn)權創(chuàng)造、知識產(chǎn)權運用、知識產(chǎn)權保護和知識產(chǎn)權管理等戰(zhàn)略。有學者也將企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略類型分為進攻型戰(zhàn)略、防御性戰(zhàn)略和混合型戰(zhàn)略。進攻型戰(zhàn)略指企業(yè)主動將創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權化，通過知識產(chǎn)權手段搶占和壟斷市場；防御性戰(zhàn)略指企業(yè)運用知識產(chǎn)權手段打破市場壟斷格局、改善競爭被動地位。孫偉和姜彥福提出了企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃的TMR模型，將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略劃分為技術開發(fā)、市場開發(fā)和產(chǎn)權開發(fā)三個維度。技術開發(fā)維度含行業(yè)核心技術、國際領先水平、跨行業(yè)技術開發(fā)等；市場開發(fā)維度含產(chǎn)權轉讓、產(chǎn)權許可、引進技術產(chǎn)品等，產(chǎn)權開發(fā)維度含保護范圍、維護時間和產(chǎn)權激勵等[16]。知識產(chǎn)權戰(zhàn)略類型在企業(yè)競爭實踐中更多以進攻型或防御型戰(zhàn)略為表現(xiàn)形式，進而體現(xiàn)知識產(chǎn)權的排外性或交叉性。綜合戰(zhàn)略能力和知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的分析，基于知識產(chǎn)權融資能力的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略決策，一方面表現(xiàn)為企業(yè)通過內部知識產(chǎn)權資產(chǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃、定位和組合所形成的規(guī)劃獨占能力；另一方面表現(xiàn)為企業(yè)借助知識產(chǎn)權資產(chǎn)與外部廠商許可、聯(lián)盟所產(chǎn)生的開放協(xié)作能力。知識產(chǎn)權融資能力的戰(zhàn)略能力論視角表現(xiàn)為注重企業(yè)內部戰(zhàn)略運作的知識產(chǎn)權競爭能力和注重企業(yè)外部戰(zhàn)略合作的知識產(chǎn)權合作能力。通過對核心能力論視角的知識產(chǎn)權財務能力和戰(zhàn)略能力論視角的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力進行分析得知，科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資能力是指科技型中小企業(yè)在知識產(chǎn)權商品化和產(chǎn)業(yè)化的過程中，利用合法擁有且有效的知識產(chǎn)權，依托知識產(chǎn)權的財務能力和戰(zhàn)略能力，從金融機構、政府基金等主體獲取資金的技能。
二、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資能力的特征
在梳理科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資能力概念的基礎上，對比一般企業(yè)融資，科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資能力具有專有性、動態(tài)性和掌控性特征。
1.專有性知識產(chǎn)權融資能力所作用的對象資產(chǎn)不同于一般企業(yè)融資能力所作用的資產(chǎn)，前者是以某類知識產(chǎn)權資產(chǎn)作為融資保證，而后者是以某些固定資產(chǎn)作為融資保證。知識產(chǎn)權資產(chǎn)具有如下特征：其一，該知識產(chǎn)權資產(chǎn)能夠形成可預測和穩(wěn)定的現(xiàn)金流。以知識產(chǎn)權類別中的專利為例，現(xiàn)金流具有預測性是指在一定條件下能夠評估專利運用所產(chǎn)生的收益，這包括以往收入數(shù)據(jù)的專利，也包括將來具有良好發(fā)展前景的專利；現(xiàn)金流具有穩(wěn)定性是指專利所產(chǎn)生的收入波動幅度較小，有持續(xù)的收入來源。其二，知識產(chǎn)權的權利邊界應當是清晰的，權利狀態(tài)應當是穩(wěn)定的。其三，權利歸屬主體應當明確。滿足這幾個條件的知識產(chǎn)權資產(chǎn)一般都具有“資產(chǎn)專有性”特征，即資產(chǎn)只能服務于特定產(chǎn)品和勞務生產(chǎn)的性質，一旦轉化用途，其經(jīng)濟價值大為降低。知識產(chǎn)權資產(chǎn)的專有性使得知識產(chǎn)權融資能力具有獨占性，其對潛在進入者構成一種進入壁壘，以保護壟斷利潤的獲得；同時又對企業(yè)自身構成一種退出壁壘，這種退出壁壘對企業(yè)產(chǎn)生一種推動作用，激勵企業(yè)家及高管團隊為共同的目標而努力。
2.動態(tài)性知識產(chǎn)權權利的不穩(wěn)定和知識產(chǎn)權資產(chǎn)價值的易變性使得知識產(chǎn)權融資能力具備動態(tài)性特征。知識產(chǎn)權融資能力一方面能夠憑借知識產(chǎn)權的創(chuàng)新特性和壟斷特性幫助企業(yè)創(chuàng)造利潤或降低成本，獲取有利的戰(zhàn)略地位，創(chuàng)造知識產(chǎn)權的獨特價值；另一方面，由于技術進步、技術替代或者技術模仿等原因，知識產(chǎn)權融資能力會突然變弱乃至消失，能力的突變性和靈活性較高。知識產(chǎn)權融資能力的動態(tài)性使得知識產(chǎn)權融資過程中對于融資規(guī)模、融資時限和融資擔保等都有限定的要求，也使得融資的風險很難監(jiān)控。
3.掌控性知識產(chǎn)權融資能力秉承知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略性，具有對相關產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略影響力。企業(yè)知識產(chǎn)權若處在產(chǎn)業(yè)鏈高端，對下游廠商有較強的影響力，則企業(yè)的競爭位勢就高，相應的融資能力越強；反之，企業(yè)知識產(chǎn)權若處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，產(chǎn)業(yè)影響力弱，則融資相對不易。此外，企業(yè)若擁有重要的產(chǎn)業(yè)核心知識產(chǎn)權，則能更好地防止競爭對手的市場進入和模仿，產(chǎn)生排他性優(yōu)勢，獲取市場的獨占收益，其融資能力則越強；同時，產(chǎn)業(yè)核心知識產(chǎn)權也可以使企業(yè)能夠進入專利聯(lián)盟、增加與外部廠商的知識產(chǎn)權談判籌碼、開展知識產(chǎn)權商業(yè)模式創(chuàng)新等活動，以此增強融資能力的可持續(xù)性。能力的掌控特性對于知識產(chǎn)權融資來說具有更強的收益獲取和償付保證作用，憑此融資的成功率更高。
三、科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資能力的作用
基于科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資能力的界定，知識產(chǎn)權融資能力是企業(yè)吸收整合內外部資源，獲取知識產(chǎn)權運用收益，取得企業(yè)戰(zhàn)略優(yōu)勢，保證融資按時償付等能力的綜合表現(xiàn)，其可歸納為知識產(chǎn)權財務能力和知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力，這兩種能力對于科技型中小企業(yè)的經(jīng)營實力和經(jīng)營績效都有直接的作用。
1.科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權財務能力的作用知識產(chǎn)權財務能力是企業(yè)通過知識產(chǎn)權資產(chǎn)的開發(fā)和利用來創(chuàng)造企業(yè)財務價值，增強企業(yè)經(jīng)營實力的技能，分為知識產(chǎn)權獲利能力、知識產(chǎn)權營運能力和知識產(chǎn)權償債能力。知識產(chǎn)權價值直觀地體現(xiàn)在財務方面，企業(yè)可以將知識產(chǎn)權成果，通過技術開發(fā)和擴散，形成生產(chǎn)作業(yè)運行系統(tǒng)的新工藝、新設備及新材料，進而通過大規(guī)模市場銷售獲取收益。于磊等研究了上市公司知識產(chǎn)權對企業(yè)盈利能力的貢獻，經(jīng)過實證研究發(fā)現(xiàn)：知識產(chǎn)權與樣本公司盈利能力呈正相關關系。同時，知識產(chǎn)權所獲得財務收益可以增強企業(yè)的整體資產(chǎn)實力，提高企業(yè)的償債能力，便于企業(yè)利用整體資產(chǎn)來吸引常規(guī)的信貸融資，提高企業(yè)融資的規(guī)模、延長企業(yè)融資的時限、提高企業(yè)的經(jīng)營能力。此外，企業(yè)依托知識產(chǎn)權所形成自主產(chǎn)品，憑借其技術壟斷優(yōu)勢能夠快速地完成產(chǎn)品的周轉，減少企業(yè)庫存，幫助企業(yè)控制生產(chǎn)成本。
2.科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力的作用知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力是企業(yè)通過對知識產(chǎn)權資產(chǎn)的內部戰(zhàn)略規(guī)劃和外部戰(zhàn)略協(xié)作，謀求企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略優(yōu)勢的技能，分為知識產(chǎn)權競爭能力和知識產(chǎn)權合作能力。知識產(chǎn)權的財務能力是企業(yè)知識產(chǎn)權運用的外在表現(xiàn)，而知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略能力是企業(yè)知識產(chǎn)權運用的內涵依托。Levin等學者的調查研究表明，自1980年至今的20多年里，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)并沒有采用通過專利來獲得研發(fā)投資補償?shù)淖龇ǎ瑢＠麢C制與“時間領先優(yōu)勢”、“商業(yè)秘密”等創(chuàng)新回報相比，被認為是一種次優(yōu)效率機制。但是相關研究發(fā)現(xiàn)，專利的戰(zhàn)略性運作才是企業(yè)大量申請專利的重要原因。Bronwyn等通過與相關領域主要企業(yè)的知識產(chǎn)權管理者和經(jīng)理層進行訪談，并結合1975-1995年間美國半導體企業(yè)申請專利行為的定量分析，認為專利產(chǎn)出率的提高是企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的結果，而不是因為企業(yè)研發(fā)管理水平得到了提升[17]。具備知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力能夠使企業(yè)擁有阻擋外部競爭對手的談判權和靈活地進入戰(zhàn)略性市場的自由權，具有加入專利聯(lián)盟的選擇權，可以保證企業(yè)獲得知識產(chǎn)權創(chuàng)新利益和壟斷利益，極大增強對外融資的實力。
四、基于能力差異的知識產(chǎn)權融資模式選擇
知識產(chǎn)權融資目前在國內開展較多為知識產(chǎn)權質押融資，相關學者通過總結國內各地知識產(chǎn)權質押融資實踐，大體將知識產(chǎn)權融資模式分為政府推動類型和市場主導類型。如楊晨和陶晶研究認為知識產(chǎn)權質押融資中，政府主要采取信用支持和財政支持兩大政策支持工具，根據(jù)政策工具的配置情況，可以將知識產(chǎn)權質押融資劃分為政府擔保+補貼模式，政府擔保模式和市場主導模式。付劍峰總結分析了目前中國知識產(chǎn)權質押融資開展的實踐情況，提煉出政府推動型和市場驅動型的知識產(chǎn)權質押貸款模式，政府推動型有政府出資分擔風險的成都模式、政府強力推動的內江模式和政府創(chuàng)造環(huán)境的湘潭模式；市場驅動型主要有政府未參與、利益方互動的北京模式[18]。但是上述模式的劃分缺少企業(yè)微觀屬性的分析，單方面從政府或者市場出發(fā)配置資源，忽視了企業(yè)的技術實力和經(jīng)營狀況，無法將知識產(chǎn)權資源優(yōu)化配置到資金緊缺的中小企業(yè)中去，從而造成知識產(chǎn)權資金的浪費。如北京市海淀區(qū)2008年推出知識產(chǎn)權質押貸款貼息政策，每年拿出1000萬元為中小科技企業(yè)融資貸款進行補貼，企業(yè)貸款利息的一半由政府買單。但一年多過去，1000萬元補貼花了不到10%。為此，通過引入細分的科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資能力，知識產(chǎn)權融資模式將尋找到劃分的基準立足點，厘清融資邊界，幫助相關主體尋找到合適的融資方式。文章借鑒波士頓矩陣模型，由知識產(chǎn)權財務能力—知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力構建一個四象限的分析矩陣，由此構建基于能力差異的科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權融資模式選擇模型，如圖1所示。
象限Ⅰ為明星型，企業(yè)知識產(chǎn)權財務能力和知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力都高。處于這個區(qū)域的科技型中小企業(yè)通常經(jīng)營實力較強、技術能力突出、發(fā)展前景較好，企業(yè)可以經(jīng)由銀行信貸、上市融資等渠道解決資金問題，一般不需要進行知識產(chǎn)權融資。象限Ⅱ為市場導入型，企業(yè)知識產(chǎn)權財務能力高、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力低。此類企業(yè)通過成長積累或者多元經(jīng)營，有一定的財務實力，但是由于企業(yè)技術能力偏弱，知識產(chǎn)權資產(chǎn)的戰(zhàn)略價值暫時不凸顯，因此，在此區(qū)域的科技型中小企業(yè)可以采用市場導入型的知識產(chǎn)權融資模式，采用銀行的知識產(chǎn)權質押貸款、知識產(chǎn)權資產(chǎn)證券化等方式來募集發(fā)展資金。象限Ⅲ為政府輔助型，企業(yè)知識產(chǎn)權財務能力低、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力高。大部分發(fā)展中的科技型中小企業(yè)都處于該領域。此類企業(yè)技術能力較強，知識產(chǎn)權資產(chǎn)有較高的戰(zhàn)略價值，企業(yè)發(fā)展前景較好，但是由于企業(yè)發(fā)展時間較短、公司財務實力較弱，一般無法滿足銀行貸款的條件。在此部分的科技型中小企業(yè)可以運用政府輔助性的知識產(chǎn)權融資模式，比如政府支持的知識產(chǎn)權質押融資、科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金等來籌措發(fā)展資金。象限Ⅳ為衰退型，企業(yè)知識產(chǎn)權財務能力低、知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力低。這部分區(qū)域企業(yè)的知識產(chǎn)權資產(chǎn)戰(zhàn)略價值偏低，企業(yè)財務實力偏弱，這種類型的科技型中小企業(yè)通常沒有知識產(chǎn)權融資的價值。科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權質押融資模式的選擇需要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營狀況和自身所擁有的資源情況而定，有針對性地選擇適當?shù)娜谫Y模式。
綜合全文分析可知，科技型中小企業(yè)發(fā)展的根本動力在于企業(yè)內部。文章力求從中小企業(yè)內部出發(fā)，討論其知識產(chǎn)權財務能力和知識產(chǎn)權戰(zhàn)略能力并根據(jù)企業(yè)能力的差異，嘗試構建政府輔助型和市場導入型等多種知識產(chǎn)權融資模式的微觀基礎，通過將知識產(chǎn)權融資建立在企業(yè)自身能力的基礎之上，將有力地推動知識產(chǎn)權融資業(yè)務的發(fā)展，幫助科技型中小企業(yè)推進自主創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權開發(fā)，培育企業(yè)核心競爭力。
作者：華荷鋒單位：無錫城市職業(yè)技術學院河海大學商學院