投資學(xué)學(xué)習(xí)的評(píng)估方法探微范文

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一、理論學(xué)習(xí)過程的評(píng)價(jià)考核

實(shí)訓(xùn)記錄為本階段評(píng)價(jià)考核的核心。其內(nèi)容主要有：（1）當(dāng)日的上證和深證和關(guān)注個(gè)股的基本情況。主要內(nèi)容有：個(gè)股和相應(yīng)大盤的開盤、上午收盤、下盤收盤、當(dāng)日最高、當(dāng)日最低、振幅、漲幅，等等。通過對(duì)上述內(nèi)容的連續(xù)記錄，經(jīng)過一段較長(zhǎng)時(shí)間后，可將自己關(guān)注的個(gè)股在一周、一個(gè)月、三個(gè)月甚至更長(zhǎng)的時(shí)間周期上進(jìn)行對(duì)比分析，便于在眾多關(guān)注個(gè)股中選擇最優(yōu)配置。（2）股票交易的及時(shí)記錄。買/賣股票的名稱、代碼、成交量、成交價(jià)、成本價(jià)、成交額等（初期應(yīng)注意成交價(jià)與成本價(jià)之間的區(qū)分及形成差異的原因）；通過對(duì)個(gè)人交易的及時(shí)記錄，形成一定量的初始數(shù)據(jù)，為日后的數(shù)據(jù)分析做好準(zhǔn)備。（3）關(guān)注相關(guān)財(cái)經(jīng)資訊對(duì)股市的影響（對(duì)大盤、個(gè)股有特別影響的事件應(yīng)及時(shí)記錄）。中國(guó)的股市在一定程度上來說，是一個(gè)政策市，我國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定和國(guó)際上幾個(gè)重要的股指的波動(dòng)和我國(guó)股市的波動(dòng)是有顯著以上的相關(guān)關(guān)系；對(duì)相關(guān)內(nèi)容的及時(shí)了解是對(duì)股市大盤做出合理預(yù)判的前提。（4）K線的圖形、特點(diǎn)、適用條件，并從現(xiàn)持有股票或曾持有股票中以實(shí)例說明；常用的K線如錘型線、上吊線等等對(duì)于諸如此類的K線的了解是日后對(duì)個(gè)股做相應(yīng)技術(shù)分析的基礎(chǔ)。（5）各指標(biāo)和均線理論的含義及用途等。各指標(biāo)和均線理論并不是獨(dú)立存在的，只有將其與K線理論結(jié)合運(yùn)用，才能對(duì)個(gè)股做出較為合理的判斷。本階段的評(píng)價(jià)考核在實(shí)施時(shí)仍需分兩個(gè)階段：前期（個(gè)人獨(dú)立操作前）以實(shí)訓(xùn)記錄本的內(nèi)容是否全面和準(zhǔn)確為主要考核指標(biāo)，學(xué)期初期的一至兩周對(duì)教學(xué)內(nèi)容、評(píng)價(jià)考核方法和一些證券基礎(chǔ)知識(shí)做一個(gè)簡(jiǎn)單的介紹；后期（個(gè)人獨(dú)立操作和團(tuán)隊(duì)合作操作）則作為相應(yīng)階段考核評(píng)價(jià)的補(bǔ)充。

二、個(gè)人獨(dú)立操作能力的評(píng)價(jià)考核

（一）相關(guān)股票交易平臺(tái)和分析軟件的使用1.賬戶的建立與使用。（1）建立賬戶。以年級(jí)、班級(jí)、學(xué)號(hào)依次組成一個(gè)六位數(shù)字，如：091501，其他必備信息。需要說明的是“，賬號(hào)”等信息是教師后期進(jìn)行數(shù)據(jù)管理的主要關(guān)鍵字之一，因此，需要教師在學(xué)生賬號(hào)建立完畢后，及時(shí)進(jìn)行檢查，如有差錯(cuò)應(yīng)責(zé)令當(dāng)事人及時(shí)整改，若在一定時(shí)期后仍不能修改到位的，將與以相應(yīng)的扣分處理；（2）密碼姓名等。“密碼”則要提醒學(xué)生妥善保管。①密碼不要過于簡(jiǎn)單，防止被惡意盜用；②密碼不宜過長(zhǎng)，不便于記憶，對(duì)于丟失密碼的學(xué)生，為增強(qiáng)其責(zé)任心，第一次免費(fèi)修改但予以口頭警告，第二次起則每項(xiàng)次扣5分處理。2.相關(guān)股票交易平臺(tái)與分析軟件的使用。我校學(xué)生通過“全國(guó)金融投資模擬交易平臺(tái)”進(jìn)行模擬交易，由“國(guó)聯(lián)證券三合一股票分析軟件”來進(jìn)行股市分析，教師通過“模擬交易后臺(tái)管理系統(tǒng)”進(jìn)行管理。在本階段每2課時(shí)的學(xué)習(xí)過程中，學(xué)生主要完成如下幾頂工作：（1）填寫“基本情況記錄表”；（2）填寫“個(gè)人交易記錄表”；這兩張表格的考核評(píng)價(jià)主要是檢查其填寫的內(nèi)容是否準(zhǔn)確、及時(shí)和完整；（3）完成“常用K線示例表”中表1和表2的部分內(nèi)容；這部分的考核評(píng)價(jià)主要是檢查其相應(yīng)內(nèi)容所舉實(shí)例是否準(zhǔn)確、及時(shí)；（4）了解相關(guān)指標(biāo)和均線理論。這部分的考核評(píng)價(jià)主要是檢查其相應(yīng)內(nèi)容的記錄是否完整、及時(shí)。為增加學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，在后兩部分教學(xué)活動(dòng)中，對(duì)于在較短時(shí)間內(nèi)（通常為5分鐘內(nèi)）完成任務(wù)的前三名同學(xué)予以5分獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）評(píng)價(jià)核心指標(biāo)

本階段評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)是“個(gè)人總資產(chǎn)額”。準(zhǔn)確地說，評(píng)價(jià)的核心指標(biāo)并不是“個(gè)人總資產(chǎn)額”的絕對(duì)數(shù)額，而是“個(gè)人總資產(chǎn)額”在年級(jí)、班級(jí)中的排名。本階段的參考學(xué)習(xí)課時(shí)為28個(gè)學(xué)時(shí)，結(jié)束后，利用“模擬交易后臺(tái)管理系統(tǒng)”將學(xué)生資料通過Excel表格導(dǎo)出，然后以“總資產(chǎn)額”降序排列得出班級(jí)1-5名、6-10名、11-20名、21-31名……，分別給與95分、90分、80分、70分……；利用“模擬交易后臺(tái)管理系統(tǒng)”中的“排行榜”取出年級(jí)的1-5名直接給與100分；6-10名95分。一般情況下，若同時(shí)參加模擬交易的班級(jí)在3個(gè)以下，只取班級(jí)排名，若有3個(gè)及以上的班級(jí)則增加年級(jí)排名；若年級(jí)排名與班級(jí)排名有重疊情況，則取高不取低。

三、團(tuán)隊(duì)合作操作能力的評(píng)價(jià)考核

（一）分組的形成

以個(gè)人獨(dú)立操作成績(jī)?yōu)橐罁?jù)，一至五名為各組組長(zhǎng)，十至六名為各組副組長(zhǎng)，其他同學(xué)自由組合，形成五組，每組6-10人，實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，組長(zhǎng)因病或因事請(qǐng)假時(shí)，由副組長(zhǎng)行使組長(zhǎng)職責(zé)。

（二）新賬戶建立

個(gè)人獨(dú)立操作期間的賬號(hào)在團(tuán)隊(duì)合作操作之前將被全部刪除，因此，本階段的賬號(hào)需要重新建立，新賬號(hào)為：原賬號(hào)+組別+序號(hào)（如：091501E3）。

（三）評(píng)價(jià)與考核

本階段的操作由組長(zhǎng)負(fù)責(zé)。（1）各組員（含組長(zhǎng)）的每次交易均由組長(zhǎng)負(fù)責(zé)指導(dǎo)并做及時(shí)記錄于“各組交易記錄表”（若組長(zhǎng)交易指導(dǎo)工作較為繁忙，則由副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)及時(shí)記錄）；（2）各組員在組長(zhǎng)的指導(dǎo)下完成“常用K線示例表”中表3和表4的有關(guān)內(nèi)容；（3）各組員在每支股票賣出持倉80%及以上時(shí)應(yīng)完成相應(yīng)“個(gè)股投資分析表”；（4）本階段的參考學(xué)習(xí)課時(shí)為32課時(shí)，結(jié)束后，將學(xué)生成績(jī)導(dǎo)出，然后依據(jù)“賬號(hào)”添加“級(jí)別”，依“組別”排序后，以“總資產(chǎn)額”分類匯總（“取平均值”），將各組按“總資產(chǎn)額平均值”排序，分別給予90分、80分、70分……，各組長(zhǎng)依據(jù)各組員在整個(gè)團(tuán)隊(duì)操作中的個(gè)人表現(xiàn)與以±5分以內(nèi)的調(diào)整。需要說明的是，本階段的評(píng)價(jià)考核是以小組為基本單位，個(gè)人的表現(xiàn)直接計(jì)入所在組，即一人加分全組加分，一人扣分全組扣分，由于實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，在組員有積分變動(dòng)時(shí)，組長(zhǎng)將獲得雙倍的獎(jiǎng)勵(lì)或處罰。

四、實(shí)踐概括與總結(jié)能力的評(píng)價(jià)考核

本階段的參考課時(shí)為12課時(shí)，評(píng)價(jià)考核的方式為一篇2000—5000字的論文，論文的格式要求參照的一般格式，其內(nèi)容建議從三個(gè)方面選擇其一：（1）個(gè)股的基本面分析；（2）個(gè)股的財(cái)務(wù)狀況分析；（3）個(gè)人的操作分析。從實(shí)際右操作性來看，第三種選擇更有利于學(xué)生寫作，由于大部分學(xué)生沒有相似的寫作經(jīng)歷，也缺乏一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)和財(cái)務(wù)分析能力，因此，論文的評(píng)價(jià)考核主要側(cè)重于格式化要求和內(nèi)容的邏輯性要求。對(duì)于最終上交的論文，要求學(xué)生既要交A4打印稿，也要交電子稿，電子稿是便于評(píng)分，而打印稿則作為檔案保存。

上述四個(gè)評(píng)價(jià)考核階段中，后三個(gè)階段是有先后順序、梯次淅進(jìn)的，而理論學(xué)習(xí)階段，雖說是第一個(gè)階段，但它并不是止于操作階段，而是一個(gè)貫穿整個(gè)學(xué)習(xí)過程的階段，從而對(duì)這四個(gè)階段的評(píng)價(jià)既相互獨(dú)立又相互影響。當(dāng)然，評(píng)價(jià)的最終目的絕不僅僅是讓學(xué)生得個(gè)成績(jī)，而是給學(xué)生創(chuàng)造一個(gè)良好的外部環(huán)境，使學(xué)生通過“證券投資學(xué)”的學(xué)習(xí)，學(xué)會(huì)基本的證券投資的方法和簡(jiǎn)單的投資技巧。當(dāng)然，在一個(gè)學(xué)期的學(xué)習(xí)之后，往往有極少數(shù)學(xué)生會(huì)有實(shí)戰(zhàn)的想法，此時(shí)需及時(shí)告誡他們：“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎?！?/p>

作者：徐洪德單位：無錫高等師范學(xué)校講師