國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)研究范文

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《情報(bào)理論與實(shí)踐雜志》2015年第九期

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)(InstitutionalRepositories，IR)是利用網(wǎng)絡(luò)及相關(guān)技術(shù)，依附于特定機(jī)構(gòu)而建立的數(shù)字化學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，它收集、整理并長(zhǎng)期保存該機(jī)構(gòu)及其社區(qū)成員產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果，并將這些數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化處理、分類，在遵守相應(yīng)的開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)和互操作協(xié)議下，允許機(jī)構(gòu)以及其社區(qū)內(nèi)外的成員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)獲取使用［1］。對(duì)于成立機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不僅使成立機(jī)構(gòu)對(duì)智力成果的管理能力增強(qiáng)，而且能夠使學(xué)術(shù)成果得到展示和保存，提升機(jī)構(gòu)的影響力和學(xué)術(shù)地位。另外，它充分顯示了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，即機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)對(duì)信息的整合有利于知識(shí)的產(chǎn)生，對(duì)機(jī)構(gòu)數(shù)字成果的收集和保存可保障學(xué)術(shù)界對(duì)其知識(shí)的長(zhǎng)期獲取，平衡機(jī)構(gòu)內(nèi)的知識(shí)資本。目前國(guó)內(nèi)外對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)都進(jìn)行了大量的研究，但國(guó)內(nèi)對(duì)于知識(shí)庫(kù)的研究主要集中在微觀層面，大部分只針對(duì)國(guó)內(nèi)知識(shí)庫(kù)的某一方面進(jìn)行論述，如管理服務(wù)、政策、模型等，或者只分析國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展?fàn)顩r，而通過(guò)對(duì)國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析，借鑒國(guó)外成熟機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的經(jīng)驗(yàn)，來(lái)分析我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展這方面的研究卻不多。2010年，萬(wàn)文娟等主要從機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源數(shù)量、類型、學(xué)科分布的差異來(lái)分析其異同，并提出相應(yīng)措施［2］;肖希明通過(guò)國(guó)外幾個(gè)成功范例，指出我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)存在的問(wèn)題，并提出針對(duì)性措施［3］。2011年，趙莉娜通過(guò)對(duì)ROAR統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，介紹了國(guó)外基本情況，重點(diǎn)分析了我國(guó)的建設(shè)現(xiàn)狀并提出建議［4］;喬歡比較綜述了國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)容建設(shè)的相關(guān)研究［5］。本文通過(guò)OpenDOAR、ROAR、CybermetricsLab的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)排名以及國(guó)內(nèi)外相關(guān)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)站的調(diào)查統(tǒng)計(jì)，從不同角度分析當(dāng)前世界范圍內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)現(xiàn)狀以及英、美、日等國(guó)家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的特色，并針對(duì)目前我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的問(wèn)題及不足，提出相應(yīng)的建議。

1世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展現(xiàn)狀

IR是20世紀(jì)90年代末隨著開(kāi)放存取的興起而出現(xiàn)的一種學(xué)術(shù)交流與資源共享的新模式。2002年，Dspace系統(tǒng)問(wèn)世，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了大規(guī)模機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)，并且很多國(guó)家已經(jīng)取得了顯著成效。截至2007年3月，OpenDOAR上收錄的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)僅有853個(gè)［6］;截至2010年8月30日，OpenDOAR就收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)1714個(gè)，ROAR收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)1625個(gè)［2］;而截至2014年11月1日，OpenDOAR收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)2728個(gè)［7］，ROAR收錄機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)3216個(gè)［8］。由此可見(jiàn)，近十多年來(lái)全球范圍內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展迅速。根據(jù)ROAR統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，圖1顯示了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)各大洲分布情況及集中分布地區(qū)。在世界知識(shí)庫(kù)的分布中，歐洲的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量所占比例最大，其次是北美洲，亞洲居于第三。通過(guò)進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，在這些所占比重較大的大洲中，其知識(shí)庫(kù)分布的國(guó)家也是比較集中的。如北美洲83%的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)集中于美國(guó);歐洲雖然國(guó)家數(shù)量較多，但是由圖1發(fā)現(xiàn)，17%的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)來(lái)自于英國(guó)，德國(guó)占14%，西班牙占11%，其他國(guó)家所占比例較少;日本領(lǐng)先于亞洲其他國(guó)家和地區(qū)，占25%;中國(guó)的大陸以及臺(tái)灣，還有印度的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的數(shù)量在亞洲也占有一定的比例。根據(jù)ROAR結(jié)合西班牙CybermetricsLab的RankingWebofRepositories按照規(guī)模、能見(jiàn)度、豐富性和學(xué)術(shù)性把世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行的排序［9］，本文選取了綜合排名前200位中所占數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。由表1和圖1可知，英國(guó)、美國(guó)、德國(guó)和西班牙不僅僅在數(shù)量上領(lǐng)先于其他國(guó)家，在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的質(zhì)量上也處于領(lǐng)先地位。然而，數(shù)量上排名居于前10位的國(guó)家和地區(qū)中，中國(guó)大陸、印度和波蘭沒(méi)有排名前200位的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，可見(jiàn)這些國(guó)家和地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)質(zhì)量有待提升。同時(shí)，這也反映了世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)不僅在數(shù)量的分布上比較集中，而且在建設(shè)質(zhì)量上發(fā)展也不平衡。所以出現(xiàn)了這樣一種局面，即一些國(guó)家和地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)無(wú)論從數(shù)量上還是發(fā)展水平上都處于領(lǐng)先地位，而另一些國(guó)家和地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量極少，或者數(shù)量雖然可觀，但是發(fā)展水平較低，不能有效發(fā)揮機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的作用。由于歐洲、美洲的一些國(guó)家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)起步較早，有較成熟的建設(shè)體系及經(jīng)驗(yàn)，所以在發(fā)展數(shù)量和發(fā)展程度上要領(lǐng)先于其他地區(qū)。世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)分布過(guò)于集中以及發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，不利于世界范圍內(nèi)的開(kāi)放存取，甚至有可能進(jìn)一步拉大地區(qū)間的差距。然而機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展相對(duì)落后的國(guó)家，可以通過(guò)這些集中且成熟的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，進(jìn)行國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展?fàn)顩r的研究，分析先進(jìn)國(guó)家機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展特色，借鑒其發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，如美國(guó)、英國(guó)和日本等，進(jìn)而建設(shè)和完善符合本國(guó)國(guó)情的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。

1.1世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)軟件應(yīng)用情況隨著機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在各個(gè)國(guó)家的發(fā)展，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)長(zhǎng)期發(fā)展的技術(shù)保障也在迅速發(fā)展，比如開(kāi)發(fā)的應(yīng)用軟件種類在迅速增長(zhǎng)。選擇較成熟、友好、個(gè)性化的系統(tǒng)軟件是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)不可或缺的重要因素，它的界面是否友好，用戶使用是否方便等都決定著機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是否能被大眾所接受［10］。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)所用的開(kāi)發(fā)軟件主要可分為開(kāi)源軟件、自行研發(fā)軟件和商業(yè)軟件3種。由于開(kāi)源軟件具有免費(fèi)使用和授權(quán)操作簡(jiǎn)單的優(yōu)勢(shì)，只要機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)顯著位置標(biāo)注使用軟件標(biāo)徽，并加上網(wǎng)站所有者鏈接就可以供單位和個(gè)人使用，所以全球機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)多選此類軟件［11］。OpenDOAR所統(tǒng)計(jì)的軟件共有150多種，ROAR主要統(tǒng)計(jì)了30多種開(kāi)源軟件，下面分別列出這兩個(gè)網(wǎng)站所統(tǒng)計(jì)的應(yīng)用最廣泛的前10位軟件。由表2可知，雖然OpenDOAR和ROAR的統(tǒng)計(jì)具有一定的差異性，但可以看出當(dāng)前世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)應(yīng)用最廣泛的開(kāi)源碼軟件是Dspace、Eprints和Bepress，并且它們的使用率之和超過(guò)70%。與2010年軟件總數(shù)50多種相比，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的應(yīng)用軟件數(shù)量增長(zhǎng)迅速，這與各國(guó)各地區(qū)為滿足自身的需要而開(kāi)發(fā)軟件的實(shí)際情況密不可分。這些軟件無(wú)論在設(shè)計(jì)原則上還是應(yīng)用目標(biāo)上，都各具特色，為不同機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)提供了更多可選擇的技術(shù)平臺(tái)。另外，在OpenDOAR統(tǒng)計(jì)的150多種應(yīng)用軟件中有很多軟件只有一個(gè)或少數(shù)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用，反映了目前各機(jī)構(gòu)獨(dú)自開(kāi)發(fā)的知識(shí)庫(kù)軟件正在興起。例如，在按門(mén)戶網(wǎng)站排名世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的名單中位居第一的法國(guó)HAL-INRIA(INRIAaCCSDElec-tronicArchiveServer)［12］使用了HAL軟件，此機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)主要針對(duì)計(jì)算機(jī)科學(xué)方面的研究，除了具有精致的界面和英法文閱讀，提供基本檢索和高級(jí)檢索以外，還具有RSS、新沉積報(bào)警、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示和歸類的出版名單的功能。HAL軟件共有28個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用，是法國(guó)開(kāi)發(fā)的一款獨(dú)具特色的軟件，目前英國(guó)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)也有此軟件的應(yīng)用;另外，位居第三的美國(guó)SAO/NASA天體物理學(xué)數(shù)據(jù)系統(tǒng)(ADS)所使用是單獨(dú)開(kāi)發(fā)的HS-DVL軟件［13］，此軟件的開(kāi)發(fā)主要針對(duì)天文學(xué)和物理學(xué)方面的研究人員，并且ADS是唯一使用此軟件的系統(tǒng)，它包含天體物理學(xué)、物理學(xué)和arXiv電子出版物三方面數(shù)據(jù)1110萬(wàn)條記錄。

1.2世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)和服務(wù)模型機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)是推進(jìn)知識(shí)服務(wù)的基礎(chǔ)之一，其建設(shè)和服務(wù)模型能保障將有效的資源進(jìn)行整合，并提供優(yōu)良的知識(shí)化服務(wù)，使每個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)獨(dú)具機(jī)構(gòu)特色和學(xué)術(shù)特色。筆者根據(jù)國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)比較成熟國(guó)家的案例，如美國(guó)、日本等，對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建及服務(wù)模型進(jìn)行了總結(jié)，發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)總體分為3層:采集層、處理層和服務(wù)層，雖然基本框架大同小異，但是在每個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建過(guò)程中，框架內(nèi)容卻獨(dú)具特色(如圖2所示)。第一層，采集層，主要采集內(nèi)容數(shù)據(jù)和有關(guān)元數(shù)據(jù)，注重?cái)?shù)據(jù)的來(lái)源和種類。從數(shù)據(jù)來(lái)源看，以美國(guó)加州大學(xué)的eScholarship為例［14］，它在采集層的主要特色是有著格的作者提交系統(tǒng)并且收集除作者提交以外的其他內(nèi)容來(lái)源。首先，作者通過(guò)提交系統(tǒng)或者規(guī)定的開(kāi)放期刊系統(tǒng)(OJS)提交自己的內(nèi)容，然后進(jìn)行內(nèi)容評(píng)審，此過(guò)程是以管理員審核或者同行評(píng)審的形式進(jìn)行的，最終審核通過(guò)或刊載的內(nèi)容就會(huì)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)保存并發(fā)表。其次，對(duì)于很多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)來(lái)說(shuō)，內(nèi)容的主要來(lái)源是機(jī)構(gòu)作者提交，eScholarship還有其他內(nèi)容來(lái)源———開(kāi)放獲取出版社(Bi-oMedCentral)和電子學(xué)位論文服務(wù)(UCETDs)的數(shù)據(jù)，這些都保證了數(shù)據(jù)來(lái)源的質(zhì)量和數(shù)量。此外，從采集數(shù)據(jù)種類上看，除了eScholarship等大多數(shù)存儲(chǔ)相關(guān)學(xué)術(shù)論文之外，哈佛大學(xué)的DASH(DigitalAccesstoScholarshipatHarvard)［15］和北得克薩斯州大學(xué)(UNT)［16］的電子圖書(shū)館，鼓勵(lì)存儲(chǔ)與手稿相關(guān)的資料，包括數(shù)據(jù)、圖片、聲視頻文件等，提供了更多灰色數(shù)據(jù)和隱性數(shù)據(jù)，擴(kuò)大了科學(xué)數(shù)據(jù)范圍，滿足了科研用戶更高層次的需求。第二層，處理層，主要涉及數(shù)據(jù)處理及存儲(chǔ)的過(guò)程。采集數(shù)據(jù)后，為方便存取，要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)的處理轉(zhuǎn)化，形成統(tǒng)一格式，如文本提取、文字識(shí)別、建立索引、生成圖像等，然后通過(guò)門(mén)戶網(wǎng)站為用戶提供便利服務(wù)。筆者通過(guò)調(diào)查一些國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)現(xiàn)，很多機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)由于遵循了OAI-PMH協(xié)議，被專業(yè)搜索引擎所收錄，擴(kuò)展了資源檢索途徑。在這方面日本做得比較突出:大阪大學(xué)［17］機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的主頁(yè)提供了Jairo(JapaneseInstitutionalRepositoryOnline)和Oaister站外搜索;北海道大學(xué)［18］則提供了更多的站外檢索:谷歌/谷歌學(xué)術(shù)搜索、CiNii、JAIR、Worldcat、NDLTD;長(zhǎng)崎大學(xué)［19］的站外檢索有Scir-us、Oaister、CiNii。相反，通過(guò)這些站外檢索也可以檢索到本機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的資源，這樣一方面為用戶檢索提供了方便，另一方面也提高了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的知名度。eScholarship還把數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于加利福尼亞電子圖書(shū)館(CDL)數(shù)據(jù)保存庫(kù)，保證了數(shù)據(jù)更大限度的開(kāi)放獲取，實(shí)現(xiàn)真正的利用價(jià)值。第三層，服務(wù)層，包括基本服務(wù)、擴(kuò)展服務(wù)、知識(shí)服務(wù)和增值服務(wù)。基本服務(wù)包括對(duì)數(shù)字資源的內(nèi)容組織、長(zhǎng)期保存、信息瀏覽和檢索以及對(duì)互操作協(xié)議的支持;擴(kuò)展服務(wù)指機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)要滿足學(xué)術(shù)交流、科研輔導(dǎo)、教育服務(wù)的需求;知識(shí)服務(wù)指?jìng)€(gè)性化服務(wù)和嵌入式服務(wù);增值服務(wù)指知識(shí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)和分析評(píng)價(jià)服務(wù)。對(duì)于目前大部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)來(lái)說(shuō)，都做到了基本服務(wù)和擴(kuò)展服務(wù)，部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的個(gè)性化服務(wù)以及知識(shí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)也逐步完善。其中嵌入式服務(wù)是一種以用戶為中心的全新服務(wù)理念，要求機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)通過(guò)多種方式融入到成員的信息環(huán)境，與學(xué)科服務(wù)結(jié)合，使學(xué)科服務(wù)一同嵌入到成員的教學(xué)科研環(huán)境中［20］。例如，美國(guó)NASA(TechnicalReportsServer)以及明尼蘇達(dá)大學(xué)的電子數(shù)據(jù)庫(kù)(UMDC)、加州大學(xué)的eScholarship，提供了Facebook、Twitter和YouTube等社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的鏈接，加強(qiáng)了用戶知識(shí)交流和互動(dòng)的支持，擴(kuò)展了用戶信息交流空間，促使隱性知識(shí)的激活。分析評(píng)價(jià)服務(wù)是從不同的維度，如范圍、類型、時(shí)間等，根據(jù)知識(shí)庫(kù)內(nèi)資源利用情況，開(kāi)展科學(xué)的同行評(píng)議和學(xué)術(shù)影響價(jià)值分析，并通過(guò)可視化的形式展示分析評(píng)價(jià)結(jié)果，以滿足科研工作者的需要［21］。目前大部分的世界知識(shí)庫(kù)門(mén)戶網(wǎng)站都提供本月下載量排行榜、總下載量、最新上傳等基本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，有的還展示作者詳細(xì)資料、提供引用鏈接服務(wù)、發(fā)展引用分析服務(wù)等。

1.3國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)相關(guān)政策制定情況在開(kāi)放存取知識(shí)庫(kù)目錄OpenDOAR中，將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的政策分為元數(shù)據(jù)復(fù)用政策、數(shù)據(jù)復(fù)用政策、內(nèi)容政策、提交政策和保存政策，并且對(duì)各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的政策制定情況進(jìn)行了不完全統(tǒng)計(jì)。截至2014年11月的數(shù)據(jù)，2728個(gè)注冊(cè)成功的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，對(duì)世界范圍、英國(guó)、美國(guó)及中國(guó)的相關(guān)政策制定情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)(如表3所示)。由表3可知，相對(duì)于近年來(lái)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量的突飛猛漲，世界范圍內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策的制定比例并不高，可見(jiàn)大部分國(guó)家對(duì)此并沒(méi)有充分重視。美國(guó)知識(shí)庫(kù)政策制定比例整體來(lái)看僅稍高于世界平均水平，但通過(guò)調(diào)查其中很多知識(shí)庫(kù)的政策都很具代表性。例如，康奈爾大學(xué)的E-Commons@Cornell制定的內(nèi)容政策中明確規(guī)定了存儲(chǔ)內(nèi)容的類型、格式、大小和所有權(quán)4個(gè)方面，其中保存政策包含了提交方式、提交者的定義、數(shù)據(jù)質(zhì)量以及版權(quán)問(wèn)題［21］;而劍橋大學(xué)的Despace@Cambridge對(duì)內(nèi)容政策中重點(diǎn)提出對(duì)內(nèi)容質(zhì)量的要求，還有單獨(dú)的提交政策，對(duì)提交過(guò)程及提交人所涉及的版權(quán)問(wèn)題均作出了明確規(guī)定［22］。此外，還有些知識(shí)庫(kù)涉及使用政策、隱私政策、撤回政策等的規(guī)定。相比之下，英國(guó)表現(xiàn)尤為突出，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了世界平均水平。據(jù)OpenDOAR統(tǒng)計(jì)，英國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)數(shù)量為228，大部分是由資助機(jī)構(gòu)贊助和大學(xué)組成的非盈利性質(zhì)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，其中制定元數(shù)據(jù)復(fù)用政策的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中有70家是非盈利性質(zhì)的，約占31%，22家是盈利性質(zhì)的，約占10%;制定數(shù)據(jù)復(fù)用政策的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有44家是非盈利性質(zhì)的，約占20%，僅1家是盈利性質(zhì)的，約為0;另外有111家制定了提交政策，約占50%;59家制定了保存政策，占26%。這些數(shù)據(jù)反映了英國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策在機(jī)構(gòu)層面的建設(shè)比較突出，也顯示出資助機(jī)構(gòu)和大學(xué)對(duì)政策制定的重視。通過(guò)利用制定的政策采取有效措施，充分發(fā)揮了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)學(xué)術(shù)交流的作用，這也是英國(guó)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策方面呈現(xiàn)積極態(tài)度的主要原因。

2我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)存在的問(wèn)題及建議

2.1我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)存在的問(wèn)題1)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)目前在數(shù)量上雖然發(fā)展迅速，但是建設(shè)程度差別較大，失衡問(wèn)題嚴(yán)重。大陸機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)整體建設(shè)水平不高，影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及英美日等發(fā)達(dá)國(guó)家。但是，相對(duì)而言，我國(guó)的臺(tái)灣及香港地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)水平還是相當(dāng)高的，不僅數(shù)量多，而且質(zhì)量高，影響力較大。根據(jù)西班牙CybermetricsLab的RankingWebofReposi-tories顯示，香港大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)排名第54位，相比2010年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)［9］，是我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)綜合發(fā)展最快的。另外，在世界排名前500的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)有7個(gè)，臺(tái)灣大學(xué)排名第109位，成功大學(xué)排名176位，政治大學(xué)排名195位，是我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)綜合質(zhì)量最高的地區(qū)，而大陸排名第一的廈門(mén)大學(xué)世界排名第700位。可見(jiàn)臺(tái)灣和香港地區(qū)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)無(wú)論在數(shù)量規(guī)模還是在宣傳推廣和技術(shù)保障上都取得了顯著的成績(jī)，相比而言，大陸的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)雖然在數(shù)量上增長(zhǎng)較快，但是僅處于建設(shè)的初級(jí)階段，沒(méi)有完備的體系、政策支撐，建設(shè)水平亟待提升。2)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)使用的軟件平臺(tái)種類及功能單一，且本地化程度低。軟件平臺(tái)的類型決定機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)對(duì)象的種類、存儲(chǔ)對(duì)象的互動(dòng)性、安全性以及提供服務(wù)的多種能力等［23］。目前世界機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)所使用的軟件主要分為兩大類:一是使用專用機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)軟件(開(kāi)源軟件和商業(yè)軟件);另一種是自行開(kāi)發(fā)專用軟件用于特定或小范圍的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)開(kāi)發(fā)建設(shè)。由于我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)起步晚，技術(shù)力量薄弱，通過(guò)OpenDOAR統(tǒng)計(jì)，除了奇跡文庫(kù)的自開(kāi)發(fā)軟件、香港中文大學(xué)使用的Drupal、嶺南大學(xué)使用的DigitalCommons、臺(tái)灣中央大學(xué)使用的ETD-db，以及中國(guó)科學(xué)院在Dspace的基礎(chǔ)上根據(jù)自身要求進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)了CSpace系統(tǒng)以外，主要使用的是開(kāi)源軟件Dspace，而且大多直接采用Dspace默認(rèn)設(shè)置(浙江大學(xué)等)，或只是簡(jiǎn)單對(duì)Dspace進(jìn)行本地化(廈門(mén)大學(xué))，致使我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)軟件平臺(tái)功能顯得十分單一，缺乏個(gè)性化。3)在國(guó)外知識(shí)庫(kù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)向服務(wù)縱深型模式發(fā)展的背景下，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)服務(wù)模式存在很大問(wèn)題，主要有:①提供的服務(wù)資源類型有限，不能滿足科研工作者研究和創(chuàng)新性學(xué)習(xí)的需要。大部分的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收藏的資源類型主要是期刊論文、會(huì)議論文和學(xué)位論文等，圖像、多媒體等復(fù)合數(shù)字資源則收集的較少。例如，中國(guó)科學(xué)院力學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)雖然有演示報(bào)告(視頻)、圖像集、網(wǎng)頁(yè)、軟件等內(nèi)容類型，但是內(nèi)容數(shù)量較少，且發(fā)表時(shí)間間隔長(zhǎng)，如圖像類型資源2000年發(fā)表5項(xiàng)，到2013年一直為空白期，剩余內(nèi)容發(fā)表日期均為2014年，同時(shí)又反映了該知識(shí)庫(kù)開(kāi)始重視此類數(shù)據(jù)的收藏。②服務(wù)功能有限，大部分機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)以基本服務(wù)功能為主，雖然提供個(gè)性化推送服務(wù)但是過(guò)于簡(jiǎn)單，沒(méi)有對(duì)用戶的需求進(jìn)行更深入挖掘。信息交流空間缺乏，充其量只是一個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，科研用戶之間不能像外國(guó)一些知識(shí)庫(kù)一樣通過(guò)如社交網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、討論組等形式進(jìn)行有效的學(xué)術(shù)交流。4)缺乏有力的政策支持仍然是我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)發(fā)展的瓶頸問(wèn)題。2005年6月，在北京召開(kāi)的“科學(xué)信息開(kāi)放存取戰(zhàn)略與政策國(guó)際研討會(huì)”［24］，表明了我國(guó)對(duì)開(kāi)放存取政策的相關(guān)研究是非常重視的。但是2010年10月，在北京舉辦的“第八屆開(kāi)放存取柏林國(guó)際會(huì)議”上，中國(guó)科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)負(fù)責(zé)人指出機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)過(guò)程中政策支持仍為最大缺陷，并且此問(wèn)題至今仍未解決。據(jù)OpenDOAR統(tǒng)計(jì)，目前我國(guó)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策與相關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家相比顯得較為滯后，且實(shí)施力度不大。由于各種政策的出臺(tái)是漫長(zhǎng)的，加之我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展起步較晚，我國(guó)在宏觀政策的制定上顯得較為滯后。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)研究者能夠直接參與的政策僅僅是機(jī)構(gòu)層面，研究相關(guān)政策制定的熱度很高，但實(shí)際應(yīng)用很少。我國(guó)雖然在微觀政策上的建設(shè)方面有所發(fā)展，但是相當(dāng)數(shù)量的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)管理者在確定了政策基本框架后卻沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行具體政策規(guī)定的補(bǔ)充，鑒于國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策建設(shè)現(xiàn)狀，我國(guó)很有必要進(jìn)一步建設(shè)與完善適合機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)長(zhǎng)期發(fā)展的政策體系。

2.2我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展建議機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要保證其健康持續(xù)發(fā)展，需要從改變對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的認(rèn)識(shí)，完善相關(guān)機(jī)制，革新技術(shù)，加強(qiáng)服務(wù)功能的完善等多層面出發(fā)。筆者認(rèn)為在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的過(guò)程中，宣傳工作是前提，政策體系是保障，技術(shù)革新是動(dòng)力，服務(wù)完善是目的。針對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)目前存在的問(wèn)題，筆者提出了以下幾方面的建議:①堅(jiān)持基本原則———開(kāi)放存取，擴(kuò)大開(kāi)放存取的宣傳工作，加強(qiáng)宣傳和推廣，鼓勵(lì)廣大科研人員及相關(guān)用戶積極投稿和使用，使開(kāi)放存取理念深入人心，充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的作用。②結(jié)合我國(guó)國(guó)情及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)自身特點(diǎn)，借鑒機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)政策體系比較完善發(fā)達(dá)的國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，如英國(guó)、美國(guó)等，制定適合我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)長(zhǎng)期發(fā)展的完整政策體系。③自主開(kāi)發(fā)軟件與使用國(guó)外比較成熟的軟件相結(jié)合，一方面根據(jù)我國(guó)目前機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)狀況，開(kāi)發(fā)適用于我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的軟件;另一方面在利用國(guó)外成熟機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)軟件的同時(shí)，要從信息交換、Web界面和索引等方面加強(qiáng)軟件系統(tǒng)的漢化水平，使之符合中文用戶需求，解決本地化應(yīng)用問(wèn)題。④立足“服務(wù)”理念，以用戶為中心，完善資源存儲(chǔ)類型，完善服務(wù)功能，除了使機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)具備一般檢索、瀏覽以及個(gè)性化推送功能以外，還應(yīng)具備引用鏈接服務(wù)、嵌入式服務(wù)、學(xué)術(shù)交流服務(wù)等功能。

3結(jié)束語(yǔ)

在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)備受關(guān)注的今天，我國(guó)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)雖然在數(shù)量上增長(zhǎng)迅速，但是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)完善程度及使用效果層面上來(lái)講卻僅僅處于初級(jí)階段。縱觀國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)情況，我們應(yīng)該在建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并借鑒國(guó)外機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的成功之處，從多個(gè)層面出發(fā)，建設(shè)有中國(guó)特色的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，使其真正成為科研和學(xué)術(shù)交流的有效平臺(tái)。

作者：陳美華 劉文云 劉昊 王靜雅 單位：山東理工大學(xué) 科技信息研究所