基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的制度設(shè)計(jì)范文

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一、法律性質(zhì)

（一）亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行是政府間國(guó)際組織。

與非政府間國(guó)際組織不同，其成員主要是主權(quán)國(guó)家；與一般的國(guó)際會(huì)議不同，它設(shè)有常設(shè)機(jī)構(gòu)并通過(guò)經(jīng)常性的組織活動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)其基本文件規(guī)定的宗旨。

（二）亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行是區(qū)域性的開(kāi)發(fā)性國(guó)際金融組織。

除具有政府間國(guó)際組織的共同特點(diǎn)，它還有以下特性：金融性，它是從事國(guó)際金融業(yè)務(wù)的國(guó)際組織；區(qū)域性，它是亞洲國(guó)家開(kāi)展基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域國(guó)際金融合作的新平臺(tái)，肩負(fù)著優(yōu)化本地區(qū)金融資源配置的使命；專門性，它專門為基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域提供信貸支持和融資便利（而亞洲開(kāi)發(fā)銀行的業(yè)務(wù)范圍卻涉及農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)、環(huán)境保護(hù)、扶貧等多個(gè)領(lǐng)域）；開(kāi)發(fā)性，它不單純以盈利為最終目的，而是著眼于推動(dòng)亞洲各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)公平、機(jī)會(huì)均等和安全穩(wěn)定，它將致力于金額大、期限長(zhǎng)、基礎(chǔ)性強(qiáng)、收益不確定、風(fēng)險(xiǎn)較高的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，而這類業(yè)務(wù)往往是以盈利為目的的商業(yè)性金融和私人資本無(wú)力或不愿涉足的。

（三）亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行是政府間區(qū)域性的開(kāi)發(fā)性國(guó)際金融組織，它在金融領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力將主要來(lái)自于它的特殊地位。

以各成員認(rèn)繳的股本為后盾，通過(guò)建立完善的治理結(jié)構(gòu)和健全的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行可以在國(guó)際上獲得較高的資信評(píng)級(jí)，從而能在國(guó)際資本市場(chǎng)以較為優(yōu)惠的條件籌措到大量資金，降低亞洲國(guó)家進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資成本，促進(jìn)亞洲經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

二、制度設(shè)計(jì)的原則

筆者認(rèn)為，成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行時(shí)應(yīng)遵循國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則，建議按以下幾項(xiàng)原則進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。

（一）互利共贏原則。

互利共贏原則是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中公平互利原則的體現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)各國(guó)共同利益是國(guó)際金融組織治理的本質(zhì)目的，也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法治的原動(dòng)力。只有建立在廣泛同意基礎(chǔ)上的國(guó)際金融組織治理模式及其規(guī)則才具有合法依據(jù)。在外部關(guān)系方面，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和借款國(guó)間應(yīng)積極對(duì)話，協(xié)商求同，尋找合作的基本點(diǎn)，在雙方都能接受的條件下確定融資項(xiàng)目。在內(nèi)部關(guān)系方面，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行各成員之間不論國(guó)家大小和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，其利益均應(yīng)受到尊重，在此基礎(chǔ)上通過(guò)充分協(xié)商尋求各國(guó)共同利益最大化。

（二）東道國(guó)同意原則。

東道國(guó)同意原則是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的體現(xiàn)。基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)具有很強(qiáng)的社會(huì)公益屬性，它與國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他行業(yè)的一個(gè)最大區(qū)別在于基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)是在政府主導(dǎo)下投資，而不是市場(chǎng)主體主導(dǎo)下投資，雖然現(xiàn)在部分基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域已開(kāi)始市場(chǎng)化運(yùn)作，但總體運(yùn)作一般仍然由政府控制。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)遵守東道國(guó)法律，尊重東道國(guó)意愿，符合東道國(guó)對(duì)本國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的整體規(guī)劃。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行在具體項(xiàng)目的選擇和執(zhí)行過(guò)程中應(yīng)充分考慮借款國(guó)的實(shí)際需求和對(duì)貸款的吸收能力，注重發(fā)揮借款國(guó)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)和執(zhí)行能力，調(diào)動(dòng)借款國(guó)參與項(xiàng)目的積極性。即使是由私人資本作為發(fā)起人的項(xiàng)目或者借款人是為項(xiàng)目成立的特殊目的公司而非主權(quán)國(guó)家，同樣也要遵循東道國(guó)同意原則，尊重東道國(guó)在本國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。

（三）催化原則。

催化原則是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中國(guó)際合作以謀求發(fā)展原則的體現(xiàn)。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行應(yīng)注重發(fā)揮開(kāi)發(fā)性金融組織的催化功能、示范功能和聚集功能，通過(guò)金融杠桿撬動(dòng)和吸引更多金融機(jī)構(gòu)和私人資本參與亞洲發(fā)展中國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施投資。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行不應(yīng)與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)、其他國(guó)際金融組織或私人投資者直接競(jìng)爭(zhēng)，在合理?xiàng)l件下可獲得足額政府投入或其他資金支持的項(xiàng)目將不是其業(yè)務(wù)重點(diǎn)。作為亞洲國(guó)家加強(qiáng)區(qū)域合作的新平臺(tái)，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域?qū)φ⑸虡I(yè)性金融以及私人資本的作用加以補(bǔ)充而非簡(jiǎn)單重復(fù)，從而實(shí)現(xiàn)豐富和充實(shí)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投融資渠道的作用。

（四）可持續(xù)原則。

基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)可能會(huì)帶來(lái)污染、森林面積縮小、耕地退化等問(wèn)題。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行應(yīng)注重支持具有改善和治理環(huán)境效益的項(xiàng)目，并且在項(xiàng)目中不僅要考慮到信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操縱風(fēng)險(xiǎn)等傳統(tǒng)金融風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范，還應(yīng)通過(guò)建立可持續(xù)的政策體系對(duì)項(xiàng)目的環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)等非傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)加以控制。

三、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行與中國(guó)

（一）中國(guó)應(yīng)積極倡導(dǎo)發(fā)起成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行并在該組織中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

中國(guó)一貫重視發(fā)展與本地區(qū)各國(guó)的交流和合作，愿為亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)。現(xiàn)有國(guó)際金融組織多為第二次世界大戰(zhàn)后由歐美發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)建立，這些經(jīng)濟(jì)體享有主要發(fā)言權(quán)。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的變革和自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的提升，中國(guó)作為世界上最大的新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家理應(yīng)抓住這一歷史機(jī)遇，通過(guò)發(fā)起成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行主動(dòng)參與國(guó)際金融規(guī)則的制定，解決本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的資金需求，推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)地區(qū)金融穩(wěn)定，增進(jìn)亞洲人民福祉。

（二）中國(guó)應(yīng)通過(guò)發(fā)起成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行推動(dòng)國(guó)際金融組織的制度和規(guī)則創(chuàng)新，深化國(guó)際金融體系改革。

當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)呈多極化趨勢(shì)，國(guó)際金融領(lǐng)域正處于大變革和大調(diào)整中，國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)際金融公司、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融組織都在醞釀或?qū)嵤└母铩０l(fā)達(dá)國(guó)家影響力相對(duì)下降，發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體的地位作用逐漸提升，這為發(fā)展中國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體推動(dòng)國(guó)際金融體系改革提供了較好的機(jī)會(huì)。中國(guó)在發(fā)起設(shè)立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的過(guò)程中應(yīng)充分考慮國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，借鑒國(guó)際金融組織最新改革實(shí)踐，推動(dòng)制度和規(guī)則的創(chuàng)新，構(gòu)建符合國(guó)際金融治理改革方向的新型區(qū)域性國(guó)際金融組織。建議可從以下幾方面考慮亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的制度和規(guī)則創(chuàng)新：強(qiáng)調(diào)合作性，設(shè)計(jì)更為合理的表決機(jī)制來(lái)保障發(fā)展中國(guó)家的話語(yǔ)權(quán)；保持區(qū)域開(kāi)放性，制定公平民主的加入機(jī)制和增資規(guī)則吸引更多亞洲國(guó)家加入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域區(qū)域合作；提升透明度，建立切實(shí)可行的內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制確保機(jī)構(gòu)高效運(yùn)轉(zhuǎn)；注重可持續(xù)性，構(gòu)建完善的可持續(xù)政策體系以加強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家成員的能力建設(shè)。

（三）中國(guó)應(yīng)通過(guò)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行進(jìn)一步推進(jìn)人民幣區(qū)域化。

國(guó)際金融危機(jī)已使各國(guó)意識(shí)到以美元為核心的國(guó)際貨幣體系存在重大缺陷。中國(guó)應(yīng)借成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行之機(jī)促進(jìn)國(guó)際貨幣體系調(diào)整，使人民幣成為區(qū)域內(nèi)的核心貨幣。目前中國(guó)企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域已占有一定國(guó)際市場(chǎng)，特別是積累了豐富的國(guó)際工程承包經(jīng)驗(yàn)。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的成立將加強(qiáng)中國(guó)與區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家間的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及直接投資。中國(guó)應(yīng)推動(dòng)人民幣成為亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的重要貸款幣種，減少對(duì)美元、歐元和日元的依賴，鼓勵(lì)在有中國(guó)企業(yè)參與的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中以人民幣為計(jì)價(jià)結(jié)算幣種，增加人民幣在本地區(qū)的使用量和覆蓋面，為人民幣在區(qū)域內(nèi)的流通和儲(chǔ)備創(chuàng)造有利條件。

作者：李皓單位：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院中國(guó)進(jìn)出口銀行