基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的制度設(shè)計范文

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一、法律性質(zhì)

（一）亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行是政府間國際組織。

與非政府間國際組織不同，其成員主要是主權(quán)國家；與一般的國際會議不同，它設(shè)有常設(shè)機構(gòu)并通過經(jīng)常性的組織活動來實現(xiàn)其基本文件規(guī)定的宗旨。

（二）亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行是區(qū)域性的開發(fā)性國際金融組織。

除具有政府間國際組織的共同特點，它還有以下特性：金融性，它是從事國際金融業(yè)務(wù)的國際組織；區(qū)域性，它是亞洲國家開展基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域國際金融合作的新平臺，肩負(fù)著優(yōu)化本地區(qū)金融資源配置的使命；專門性，它專門為基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域提供信貸支持和融資便利（而亞洲開發(fā)銀行的業(yè)務(wù)范圍卻涉及農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)、環(huán)境保護、扶貧等多個領(lǐng)域）；開發(fā)性，它不單純以盈利為最終目的，而是著眼于推動亞洲各國特別是發(fā)展中國家的社會經(jīng)濟發(fā)展，維護社會公平、機會均等和安全穩(wěn)定，它將致力于金額大、期限長、基礎(chǔ)性強、收益不確定、風(fēng)險較高的基礎(chǔ)設(shè)施項目，而這類業(yè)務(wù)往往是以盈利為目的的商業(yè)性金融和私人資本無力或不愿涉足的。

（三）亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行是政府間區(qū)域性的開發(fā)性國際金融組織，它在金融領(lǐng)域的競爭力將主要來自于它的特殊地位。

以各成員認(rèn)繳的股本為后盾，通過建立完善的治理結(jié)構(gòu)和健全的運營機制，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行可以在國際上獲得較高的資信評級，從而能在國際資本市場以較為優(yōu)惠的條件籌措到大量資金，降低亞洲國家進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資成本，促進亞洲經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

二、制度設(shè)計的原則

筆者認(rèn)為，成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行時應(yīng)遵循國際經(jīng)濟法的基本原則，建議按以下幾項原則進行制度設(shè)計。

（一）互利共贏原則。

互利共贏原則是國際經(jīng)濟法中公平互利原則的體現(xiàn)。實現(xiàn)各國共同利益是國際金融組織治理的本質(zhì)目的，也是國際經(jīng)濟法治的原動力。只有建立在廣泛同意基礎(chǔ)上的國際金融組織治理模式及其規(guī)則才具有合法依據(jù)。在外部關(guān)系方面，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和借款國間應(yīng)積極對話，協(xié)商求同，尋找合作的基本點，在雙方都能接受的條件下確定融資項目。在內(nèi)部關(guān)系方面，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行各成員之間不論國家大小和經(jīng)濟發(fā)展水平，其利益均應(yīng)受到尊重，在此基礎(chǔ)上通過充分協(xié)商尋求各國共同利益最大化。

（二）東道國同意原則。

東道國同意原則是國際經(jīng)濟法中國家經(jīng)濟主權(quán)原則的體現(xiàn)。基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)具有很強的社會公益屬性，它與國民經(jīng)濟其他行業(yè)的一個最大區(qū)別在于基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)是在政府主導(dǎo)下投資，而不是市場主體主導(dǎo)下投資，雖然現(xiàn)在部分基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域已開始市場化運作，但總體運作一般仍然由政府控制。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的經(jīng)營活動應(yīng)遵守東道國法律，尊重東道國意愿，符合東道國對本國基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和運營的整體規(guī)劃。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行在具體項目的選擇和執(zhí)行過程中應(yīng)充分考慮借款國的實際需求和對貸款的吸收能力，注重發(fā)揮借款國的項目設(shè)計和執(zhí)行能力，調(diào)動借款國參與項目的積極性。即使是由私人資本作為發(fā)起人的項目或者借款人是為項目成立的特殊目的公司而非主權(quán)國家，同樣也要遵循東道國同意原則，尊重東道國在本國基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的主導(dǎo)地位。

（三）催化原則。

催化原則是國際經(jīng)濟法中國際合作以謀求發(fā)展原則的體現(xiàn)。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行應(yīng)注重發(fā)揮開發(fā)性金融組織的催化功能、示范功能和聚集功能，通過金融杠桿撬動和吸引更多金融機構(gòu)和私人資本參與亞洲發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施投資。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行不應(yīng)與商業(yè)性金融機構(gòu)、其他國際金融組織或私人投資者直接競爭，在合理條件下可獲得足額政府投入或其他資金支持的項目將不是其業(yè)務(wù)重點。作為亞洲國家加強區(qū)域合作的新平臺，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行應(yīng)當(dāng)在基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域?qū)φ⑸虡I(yè)性金融以及私人資本的作用加以補充而非簡單重復(fù)，從而實現(xiàn)豐富和充實基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投融資渠道的作用。

（四）可持續(xù)原則。

基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運營可能會帶來污染、森林面積縮小、耕地退化等問題。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行應(yīng)注重支持具有改善和治理環(huán)境效益的項目，并且在項目中不僅要考慮到信用風(fēng)險、市場風(fēng)險和操縱風(fēng)險等傳統(tǒng)金融風(fēng)險的控制與防范，還應(yīng)通過建立可持續(xù)的政策體系對項目的環(huán)保風(fēng)險和社會風(fēng)險等非傳統(tǒng)風(fēng)險加以控制。

三、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行與中國

（一）中國應(yīng)積極倡導(dǎo)發(fā)起成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行并在該組織中發(fā)揮主導(dǎo)作用。

中國一貫重視發(fā)展與本地區(qū)各國的交流和合作，愿為亞洲經(jīng)濟發(fā)展作出更大貢獻。現(xiàn)有國際金融組織多為第二次世界大戰(zhàn)后由歐美發(fā)達經(jīng)濟體主導(dǎo)建立，這些經(jīng)濟體享有主要發(fā)言權(quán)。隨著國際經(jīng)濟格局的變革和自身經(jīng)濟實力的提升，中國作為世界上最大的新興經(jīng)濟體和發(fā)展中國家理應(yīng)抓住這一歷史機遇，通過發(fā)起成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行主動參與國際金融規(guī)則的制定，解決本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的資金需求，推動各國經(jīng)濟發(fā)展，維護地區(qū)金融穩(wěn)定，增進亞洲人民福祉。

（二）中國應(yīng)通過發(fā)起成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行推動國際金融組織的制度和規(guī)則創(chuàng)新，深化國際金融體系改革。

當(dāng)今世界經(jīng)濟呈多極化趨勢，國際金融領(lǐng)域正處于大變革和大調(diào)整中，國際復(fù)興開發(fā)銀行、國際金融公司、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織都在醞釀或?qū)嵤└母铩０l(fā)達國家影響力相對下降，發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體的地位作用逐漸提升，這為發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟體推動國際金融體系改革提供了較好的機會。中國在發(fā)起設(shè)立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的過程中應(yīng)充分考慮國際經(jīng)濟發(fā)展趨勢，借鑒國際金融組織最新改革實踐，推動制度和規(guī)則的創(chuàng)新，構(gòu)建符合國際金融治理改革方向的新型區(qū)域性國際金融組織。建議可從以下幾方面考慮亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的制度和規(guī)則創(chuàng)新：強調(diào)合作性，設(shè)計更為合理的表決機制來保障發(fā)展中國家的話語權(quán)；保持區(qū)域開放性，制定公平民主的加入機制和增資規(guī)則吸引更多亞洲國家加入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域區(qū)域合作；提升透明度，建立切實可行的內(nèi)部問責(zé)機制確保機構(gòu)高效運轉(zhuǎn)；注重可持續(xù)性，構(gòu)建完善的可持續(xù)政策體系以加強發(fā)展中國家成員的能力建設(shè)。

（三）中國應(yīng)通過亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行進一步推進人民幣區(qū)域化。

國際金融危機已使各國意識到以美元為核心的國際貨幣體系存在重大缺陷。中國應(yīng)借成立亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行之機促進國際貨幣體系調(diào)整，使人民幣成為區(qū)域內(nèi)的核心貨幣。目前中國企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域已占有一定國際市場，特別是積累了豐富的國際工程承包經(jīng)驗。亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的成立將加強中國與區(qū)域內(nèi)其他國家間的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易以及直接投資。中國應(yīng)推動人民幣成為亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的重要貸款幣種，減少對美元、歐元和日元的依賴，鼓勵在有中國企業(yè)參與的基礎(chǔ)設(shè)施項目中以人民幣為計價結(jié)算幣種，增加人民幣在本地區(qū)的使用量和覆蓋面，為人民幣在區(qū)域內(nèi)的流通和儲備創(chuàng)造有利條件。

作者：李皓單位：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院中國進出口銀行