金融監督管理局防范非法集資工作要點范文

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2021年是防范和處置非法集資風險三年攻堅戰的收官之年，各縣區、各有關部門要以新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的和關于金融工作特別是防范化解重大風險系列重要講話精神，堅持打防結合、標本兼治，有力遏制增量，加快消化存量，推動處非工作由點及面、從端到鏈，堅決守住不發生區域性系統性金融風險底線，維護社會大局穩定。

一、總體要求

各縣區、各相關部門要深入貫徹落實《市持續打好防范和處置非法集資等非法金融活動風險攻堅戰三年行動（2018—2021年）》（宿處非發〔2018〕7號）等文件要求，按照已明確的工作任務、責任分工、序時進度和工作目標，抓緊、抓實、抓細本轄區本部門相關任務的組織推進工作。對照中央、省委巡視反饋意見整改工作要求，嚴格落實牽頭責任、屬地責任、部門責任，逐項逐條落實，重點做好風險排查、監測預警、案件查處、善后處置、宣傳教育、信訪維穩及掃黑除惡專項斗爭在涉眾型金融風險防范處置領域執行落實等各項工作，確保責任落實到位、問題整改到位、風險處置到位。

二、統籌各類資源信息，提升監測預警能力

（一）提升非法金融監測預警平臺實效。健全完善非法金融活動監測預警體系，增強市金融風險監測預警平臺功能，探索與省非法金融活動監測預警系統的功能對接，加大信息收集、資源共享和渠道整合力度，匯集網上線下、投訴舉報、排查發現風險線索，加強對重點企業風險預警，提升風險早期發現和預判預警能力。（市地方金融監管局牽頭，市委政法委、市公安局、銀保監分局及各縣區、市各功能區等配合）

（二）發揮金融機構監測預警作用。深入推進全市金融網點監測非法金融活動網格化工作，壓實金融機構和地方金融組織監測預警職責，提高非法金融活動分析識別能力。強化金融機構在嚴格執行大額可疑資金報告制度基礎上，加強對各類賬戶涉嫌非法金融活動異常交易的監測，按要求主動報送監測數據。銀保監部門要強化指導督促，加大對為非法金融活動提供開戶結算等服務及參與非法金融活動的金融機構懲處問責力度。（銀保監分局牽頭，市人行、市地方金融監管局、市公安局及各縣區、市各功能區等配合）

（三）加強非法金融廣告清理。嚴格執行《省廣告條例》，督促廣告者嚴格審查金融業務廣告主體資格，規范廣告內容，加大行政執法力度。實施《金融信息服務管理規定》，強化金融信息服務內容監管。強化執法監管，對含有“金融信息服務”“資金互助”“投資理財”等戶外店面招牌的廣告經營戶進行排查，采取約談、函告、行政指導、行政處罰等多種手段，嚴格落實廣告主體責任，清除非法金融廣告。（市市場監督管理局牽頭，市城管局、市處非辦及各縣區、市各功能區等配合）

三、深入開展風險排查，嚴控消除風險隱患

（四）深入排查風險隱患。各縣區、各相關部門要健全常態化金融風險排查機制，根據上級部門要求組織開展非法集資風險線索和廣告資訊信息排查整治活動，緊盯重點行業、重點地區，開展全覆蓋、有重點的風險排查，力爭實現轄內非法集資風險隱患清倉見底。各縣區要重點關注投資理財、私募基金、健康養老、影視文化、區塊鏈、虛擬貨幣等重點領域，對排查出的風險線索要及時錄入市金融風險監測預警平臺，對重大風險隱患實施臺賬式管理，組織力量落地核查，摸清風險底數范圍，研判風險演化趨勢。（市處非辦牽頭，市場監督管理局、市公安局及各行業主管部門等配合）

（五）綜合執法協同處置。對涉嫌非法集資線索，公安、市場監管、地方金融監督管理等相關部門集中整合監管力量，綜合運用約談提示、警示告誡、督促清退、責令整改、注銷吊銷、刑事打擊等各種執法措施，強化綜合執法，爭取在苗頭時期、涉眾范圍較小時，精準有效處置風險。縣區處非領導小組辦公室要持續跟進、分級督辦，按照“一案一專班”原則，建立個案風險處置工作專班，明確牽頭部門和責任人員，強化風險早期干預，防止風險擴散蔓延，切實消除風險隱患。（市處非辦牽頭，市場監督管理局、市公安局、地方金融監管局及各縣區、市各功能區等配合）

（六）嚴格落實會商機制。堅持所有金融業務都要納入監管，有效落實金融持牌經營、特許經營原則，筑牢市場準入第一道防線。持續實施民間投融資中介機構商事注冊會商機制，協同強化實質審查，加大對外地分支機構的審查力度，嚴把金融市場準入關口，明確事中事后監管部門。（市行政審批局牽頭，市處非辦、市場監督管理局及各縣區、市各功能區等配合）

（七）健全長效監管機制。各行業監管部門要把排查非法金融風險納入本部門“雙隨機抽查”內容，強化對市場主體亂辦金融、違法進入金融領域的排查防范。對風險集聚的重點行業、重點地區，加大風險提示力度，督導補齊監管短板，強化事中事后監管，健全源頭治理、標本兼治的長效機制。發揮信用聯合懲戒機制作用，完善非法集資違法犯罪“黑名單”，著力實現防范和處置非法集資工作與社會信用體系建設的有機結合。（市市場監督管理局牽頭，各行業主管部門及各縣區、市各功能區等配合）

四、加大刑事打擊力度，重點推進陳案化解

（八）加大刑事打擊力度。健全刑事打擊處置工作機制，持續深入開展打擊非法集資犯罪專項行動，堅持打早打小、以打促防、以打促穩，及時立案打擊，及時處置一批風險隱患。各行業主管部門要加強與公安機關的協調聯動，深入開展風險分析研判評估，強化行政執法和刑事司法銜接，依法移送涉嫌犯罪風險線索。（市委政法委牽頭，市公安局、市檢察院、市中院等相關部門配合）

（九）推進大案要案處置工作。市、縣區兩級政法委、公安、檢察、法院等相關部門要落實好跨省跨地區非法集資案件“三統兩分”工作原則，積極推進我市牽頭主辦案件的處置工作，配合協助其他牽頭地區做好案件處置工作。同時按照“三同步”工作要求，落實屬地維穩責任，做好群眾宣傳教育，堅決維護社會穩定。（市委政法委牽頭，市處非辦、市公安局、市檢察院、市中院等相關部門配合）

（十）深入開展陳案積案攻堅。各縣區以領導包案為突破口，采取有效措施，加快陳案處置進度，實現結案數明顯增加。市委政法委要統籌協調全市陳案處置工作，對石國豹、洋河農民資金互助社、工人醫院等重點案件集中處置，最大限度追贓挽損，確保9月底處置完畢。（市委政法委牽頭，市處非辦、市公安局、市檢察院、市中院及各縣區、市各功能區等配合）

五、創新宣傳形式，做好處非工作保障

（十一）開展常態化宣傳教育。持續開展常態化宣傳，切實抓好元旦、春節、集中宣傳月、開學季等專題宣傳活動，形成處非宣傳品牌效應。聚焦重點行業、重點群體和非法金融活動新形式、新騙術，強化以案說法，以刑事案件司法程序重要時間節點開展警示教育，以非法集資參與人數考核各地宣傳教育效果。（市處非辦牽頭，各行業主管部門及各縣區、市各功能區等配合）

（十二）加大群防群治工作力度。充分發揮基層綜治網格員一線風險排查反饋作用，采取“掃樓掃街”、“無盲區、全覆蓋”等方式，加大對轄內各類商務樓宇、社區等常態化排查力度，及時掌握和協同處置轄內風險苗頭。持續推進舉報獎勵制度落地實施，提高群眾參與度和舉報獎勵及時性。（市委政法委牽頭，市處非辦、各行業主管部門及各縣區、市各功能區等配合）

（十三）完善信訪維穩應急反應機制。加強與信訪、維穩、網信及公安機關等部門的工作聯動，推動建立輿情應對機制，有效加強輿情管控，密切關注線上、線下串聯動向，堅決防止不同群體“抱團維權”，嚴防風險交織疊加，依法處置纏訪鬧訪、聚眾滋事等非法上訪行為，切實防范重大群體事件發生，確保社會大局穩定。（市信訪局牽頭，各縣區、市各功能區等配合）