工程招投標(biāo)制范文
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第1篇
關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；招投標(biāo)；監(jiān)管
中圖分類號：F407.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
工程招投標(biāo)制度是成熟且科學(xué)合理的工程承發(fā)包方式，作為工程交易的主要形式，已廣泛應(yīng)用于國內(nèi)外工程項目建設(shè)中，是一種最富有競爭性的采購方式，也是市場經(jīng)濟(jì)的重要調(diào)節(jié)手段。它不但能為業(yè)主選擇最優(yōu)秀的承包商，還能優(yōu)化資源配置形成優(yōu)勝劣汰的市場競爭機(jī)制，充分形成“公開、公平、公正”的建筑市場競爭環(huán)境。實(shí)踐證明，招投標(biāo)制度在節(jié)省工程投資、保證工程質(zhì)量、加快工程進(jìn)度方面對我國工程建設(shè)作出了巨大貢獻(xiàn)。然而，由于我國仍處于計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的過渡時期，市場體制還不健全，招投標(biāo)制度還不完善，致使當(dāng)前我國招投標(biāo)領(lǐng)域存在一些亟待解決的問題。工程招投標(biāo)腐敗行為易發(fā)多發(fā)，引起了社會各界廣泛關(guān)注。
針對工程建設(shè)領(lǐng)域存在的突出問題，中辦、國辦聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理工作的意見》明確指出，要進(jìn)一步規(guī)范招投標(biāo)活動，促進(jìn)招投標(biāo)市場健康發(fā)展，加強(qiáng)對招投標(biāo)活動監(jiān)管，整合和利用好有形建筑市場。國務(wù)院第三次廉政工作會議也強(qiáng)調(diào)：加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域反腐倡廉制度建設(shè)，深入開展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理，解決招投標(biāo)過程中存在的突出問題。
要解決工程招投標(biāo)中存在的突出問題，有效防止虛假招標(biāo)、場外交易、圍標(biāo)、串標(biāo)等一系列違規(guī)現(xiàn)象，就要創(chuàng)新機(jī)制，采取一整套綜合監(jiān)管體制。
一、完善建筑法規(guī)和招投標(biāo)機(jī)制
武漢大學(xué)余杭教授是《中華人民共和國招投標(biāo)法》主要起草人之一，為中國招投標(biāo)事業(yè)奮斗了20余年，他認(rèn)為招投標(biāo)就是指競爭公平、機(jī)會公平、規(guī)則公平和監(jiān)管公平等。要維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)環(huán)境的公平正義，對各級政府職能部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)來說，就要大公無私地制定招投標(biāo)游戲規(guī)則，加大對游戲規(guī)則執(zhí)行情況的監(jiān)督力度，保證招標(biāo)人、招標(biāo)機(jī)構(gòu)和投標(biāo)人都在游戲規(guī)則內(nèi)從事公平的競爭活動。
完善招投標(biāo)監(jiān)督機(jī)制，首先要完善建筑法規(guī)，包括建筑法律法規(guī)、規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范以及一些懲罰措施的制定、修改。市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)和信用經(jīng)濟(jì)，我們要建立“公開、公平、公正”的招投標(biāo)環(huán)境，必須培育完整的社會法制體系和信用體系，變現(xiàn)信用價值和失信風(fēng)險，營造誠信獲利、違法嚴(yán)懲的法律氛圍。
20多年來，我國招投標(biāo)制度從無到有，從局部實(shí)行到普遍實(shí)施，有力推動了工程建設(shè)水平的提高，促進(jìn)了建筑業(yè)發(fā)展。各地方政府也根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，加強(qiáng)建筑與招投標(biāo)領(lǐng)域法規(guī)制度建設(shè)。截至目前，各地出臺與招投標(biāo)活動相關(guān)的地方性法規(guī)50多部，政府規(guī)章近80部，規(guī)范性文件近370個。這些都為進(jìn)一步加強(qiáng)招投標(biāo)監(jiān)管，規(guī)范建筑市場各方主體的交易行為，起到了積極的引導(dǎo)、約束和保障作用。
二、構(gòu)建監(jiān)督體系
1、轉(zhuǎn)變政府管理職能，實(shí)行政企分開
政府在建筑市場具有雙重身份，除了是建筑市場最大的投資主體，還是負(fù)有監(jiān)管和協(xié)調(diào)責(zé)任的經(jīng)濟(jì)管理者。因而在政府投資工程項目中，業(yè)主既不是真正的出資者，也不是真正的國家利益代表人，產(chǎn)權(quán)不明晰。如果監(jiān)管缺位，一旦遇到與自身利益相關(guān)的行為時，業(yè)主傾向于趨利避害，使得政府投資項目效益不能達(dá)到國家利益最大化。為了維護(hù)建筑市場正常秩序，構(gòu)建“事、權(quán)、責(zé)”對等的行業(yè)運(yùn)行機(jī)制，營造“公開、公平、公正”的市場競爭氛圍，政府應(yīng)只負(fù)責(zé)監(jiān)管、制定政策和宏觀調(diào)控，應(yīng)將對國企的管理分離出來，讓建筑市場主體按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，參與建筑工程項目招投標(biāo)活動。
2、發(fā)揮行業(yè)和部門的監(jiān)督管理作用。
我國建筑市場監(jiān)管制度有較多缺陷，例如監(jiān)管力量分散，重點(diǎn)工程監(jiān)管不到位，監(jiān)督執(zhí)法的職能部門不能獨(dú)立于招投標(biāo)活動，監(jiān)管缺位導(dǎo)致無法實(shí)施有效監(jiān)督。政府有必要指定一個獨(dú)立于行政部門之外、無經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，客觀公正的實(shí)施監(jiān)督檢查工作。
政府不僅要采取措施加強(qiáng)對工程項目的監(jiān)管，還應(yīng)加強(qiáng)對建筑從業(yè)人員監(jiān)管，尤其是對從業(yè)人員中的核心力量進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管，包括政府投資項目招標(biāo)人、招標(biāo)機(jī)構(gòu)法人、評標(biāo)專家及承包商企業(yè)法人和項目負(fù)責(zé)人。這一監(jiān)管工作僅靠政府推進(jìn)是不夠的，要同步加強(qiáng)行業(yè)互查，積極培育和扶植承包商行會、招標(biāo)行會、工程擔(dān)保行會，制定全國統(tǒng)一的行業(yè)公約，形成行業(yè)內(nèi)相互監(jiān)督機(jī)制，發(fā)揮行業(yè)自律作用，探討實(shí)施自律保證金制度和違規(guī)行為通報制度，增大從業(yè)企業(yè)違法違規(guī)成本。實(shí)行政府監(jiān)督部門、行業(yè)自律協(xié)會、專業(yè)從業(yè)人員組織等機(jī)構(gòu)全方位共同發(fā)揮建筑市場監(jiān)督管理作用。
3、發(fā)揮社會監(jiān)督作用。
加快招投標(biāo)信息公開的步伐，提高政府監(jiān)管和公共服務(wù)能力。要公布招標(biāo)事項核準(zhǔn)信息、招標(biāo)公告、中標(biāo)候選人、中標(biāo)結(jié)果、招標(biāo)機(jī)構(gòu)活動等信息，及時公告對違規(guī)招投標(biāo)行為的處理結(jié)果、招投標(biāo)活動當(dāng)事人不良行為記錄等相關(guān)信息，以利于社會監(jiān)督。
另外，還可以借鑒司法實(shí)踐中的“人民陪審員”制度，嘗試引進(jìn)群眾監(jiān)督員直接參與監(jiān)督。這些社會特邀監(jiān)督員隊伍作為“大眾評委”，參與項目招標(biāo)過程，負(fù)責(zé)對不規(guī)范行為進(jìn)行糾正。由于群眾直接參與監(jiān)督，對于一些投機(jī)分子和暗箱操作者來說，作弊手段不得不更加隱秘，作弊難度也會加大，間接提高了作弊成本，在一定程度上能控制暗箱操作行為。
三、整合有形建筑市場
目前我國依法必須招標(biāo)的工程招標(biāo)活動都強(qiáng)制要求在建設(shè)工程交易中心（或招投標(biāo)中心）進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一進(jìn)場、集中交易、封閉評標(biāo)，充分發(fā)揮有形建筑市場的場地、信息、管理、服務(wù)等資源優(yōu)勢。執(zhí)行統(tǒng)一的管理要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，有效減少了投標(biāo)報名、資格審查、開標(biāo)評標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的人為因素干擾，發(fā)揮了工程建設(shè)信息平臺、市場主體交易服務(wù)平臺、政府監(jiān)管平臺的職能作用，也更有利于相關(guān)監(jiān)督職能部門進(jìn)駐有形建筑市場，對招投標(biāo)活動和當(dāng)事人的交易行為進(jìn)行監(jiān)督管理，遏制招投標(biāo)活動中的違法違規(guī)和腐敗現(xiàn)象。
各地不僅在整合利用建設(shè)市場資源，建立健全統(tǒng)一的有形市場方面進(jìn)行了積極探索，而且，不斷改革創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，招投標(biāo)監(jiān)管效能顯著提高。
2007年3月，合肥市施行《合肥市招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理辦法》，辦法規(guī)定合肥招投標(biāo)中心將作為全市統(tǒng)一的招投標(biāo)交易平臺，強(qiáng)制建設(shè)工程項目、政府采購等進(jìn)場交易，將大多分散在各個部門、區(qū)縣政府和開發(fā)區(qū)管委會等進(jìn)行交易的社會公共資源和國有資產(chǎn)，全部納入合肥市招投標(biāo)中心集中運(yùn)作，實(shí)行“統(tǒng)一平臺、集中進(jìn)場、綜合執(zhí)法”。改變長久以來“資源配置部門利益、行政權(quán)力色彩濃厚，權(quán)力尋租空間較大”的現(xiàn)象，讓大家在公平、公正、透明的環(huán)境下公開競爭，最大限度遏制了“權(quán)力尋租”、“暗箱操作”的空間。
四、加強(qiáng)標(biāo)后監(jiān)管
工程招投標(biāo)存在的問題和隱患主要在標(biāo)后履約時體現(xiàn)出來，簽訂陰陽合同、工程轉(zhuǎn)包、違法分包、惡意工程索賠等違法違規(guī)行為時有發(fā)生，嚴(yán)重擾亂了工程建設(shè)市場秩序，給工程質(zhì)量和安全埋下隱患，因此要加強(qiáng)施工過程監(jiān)管及標(biāo)后管理，使工作重心向標(biāo)后監(jiān)管延伸。
1、合同備案和跟蹤監(jiān)督，應(yīng)是建設(shè)行政主管部門對工程招標(biāo)后工程合同管理的主要內(nèi)容。做好合同備案和跟蹤監(jiān)督是維護(hù)合同當(dāng)事人雙方合法利益的保證，是貫徹工程量清單計價的基礎(chǔ)，也能有效扭轉(zhuǎn)“低價中標(biāo)，高價索賠”的局面。
2、工程監(jiān)理是我國工程項目管理的主要方式，施工過程監(jiān)管是工程監(jiān)理的主要職責(zé)。加強(qiáng)施工過程監(jiān)管，防止偷工減料、以次充好等工程質(zhì)量問題發(fā)生，要努力推進(jìn)工程總承包和工程監(jiān)理。我國工程監(jiān)理制度起步晚，制度不健全，工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)資質(zhì)參差不齊，很難以獨(dú)立的第三方身份進(jìn)行公平公正的工程項目管理，導(dǎo)致工程實(shí)施監(jiān)管不到位影響工程質(zhì)量。政府應(yīng)盡快出臺《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，明確工程監(jiān)理的工程項目管理權(quán)利與責(zé)任，使工程監(jiān)理能發(fā)揮應(yīng)有的監(jiān)管效果。
五、小結(jié)
通過完善建筑法規(guī)和招投標(biāo)機(jī)制、構(gòu)建監(jiān)督體系、整合有形建筑市場、加強(qiáng)標(biāo)后監(jiān)管、完善工程招投標(biāo)舉報制度等多種手段加強(qiáng)工程招投標(biāo)監(jiān)管，促進(jìn)工程招投標(biāo)領(lǐng)域與建筑市場健康有序發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
[1] 《工程建設(shè)項目招標(biāo)投標(biāo)活動投訴處理辦法》（11號令）[Z]．2004-8-1：
第2篇
關(guān)鍵詞：招投標(biāo)；委托關(guān)系；工程項目；激勵約束
一、引言
招投標(biāo)是工程項目領(lǐng)域的主要交易方式，具有公正、公平、公開、競爭及擇優(yōu)的特點(diǎn)。招投標(biāo)具有一級密封拍賣的另一種稱謂，能夠?qū)崿F(xiàn)局部均衡價格，使業(yè)主和承包商之間達(dá)到的帕雷托最優(yōu)。通過招投標(biāo)，業(yè)主將建設(shè)工程委托給承包商，二者之間形成了委托關(guān)系。在招投標(biāo)這種交易方式中，作為經(jīng)濟(jì)人的業(yè)主和承包之間的目標(biāo)效用函數(shù)可能不一致，由于信息不對稱、建設(shè)項目及環(huán)境的的不確定性及復(fù)雜性、合同的不完備性等原因，可能發(fā)生人的道德風(fēng)險和逆向選擇，結(jié)果出現(xiàn)以下局面：一方面過低的中標(biāo)價使得承包商的利益嚴(yán)重受損，導(dǎo)致施工企業(yè)發(fā)展后勁不足，甚至生存困難；另一方面中標(biāo)方偷工減料、拖欠民工工資、拖延工期等，甚至出現(xiàn)大量低質(zhì)量建筑，這已是不爭的現(xiàn)實(shí)，從而產(chǎn)生了大量嚴(yán)重的社會問題。為了解決上述問題，必須從工程項目的招投標(biāo)制度入手，分析工程招投標(biāo)過程中形成的委托管理及其問題，對招投標(biāo)價格、合同類型選擇等方面進(jìn)行激勵約束機(jī)制設(shè)計，可獲得以下結(jié)果：一方面確保中標(biāo)價的合理性，提高人的效用，降低道德風(fēng)險和逆向選擇發(fā)生的概率；另一方面激勵人的最優(yōu)目標(biāo)靠近委托人的最優(yōu)目標(biāo)，達(dá)到雙方之間的帕雷托最優(yōu)，實(shí)現(xiàn)共贏，最后創(chuàng)建和諧的工程管理。
二、建設(shè)項目委托關(guān)系
（一）建設(shè)項目委托關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)含義及其原因
建筑市場交易運(yùn)行的過程，是業(yè)主通過招投標(biāo)以契約、委托等形式要求承包商在限定資源、限定時間條件下，一次性完成某項特定功能和目標(biāo)的建設(shè)任務(wù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，建設(shè)項目業(yè)主與承包商之間的關(guān)系集中體現(xiàn)在信息不對稱性和契約的不確定性以及存在交易費(fèi)用，所以二者之間的關(guān)系之間就是嚴(yán)格的委托關(guān)系。工程項目存在委托關(guān)系主要原因有：一是信息不對稱；二是工程項目及環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性和契約的不完備性；三是存在交易費(fèi)用；四是有限理性與個人能力的約束。業(yè)主和承包商的目標(biāo)都追求自身效用函數(shù)最大化，承包商的效用目標(biāo)最大化與業(yè)主的效用目標(biāo)最大化往往不一致，甚至相背離，從而產(chǎn)生損害業(yè)主的行為。
（二）建設(shè)項目委托關(guān)系的基本問題
委托關(guān)系的基本問題是問題，由于人的利益目標(biāo)與委托人的利益目標(biāo)不一致以及不確定性因素和不對稱信息的影響，人的私人信息會影響委托人的利益，而委托人無法辨別是由委托人造成還是其他原因造成的，于是就出現(xiàn)了損害委托人利益，或者說委托人不得不為人承擔(dān)信息風(fēng)險。問題主要有以下幾種：
1、道德風(fēng)險。在工程承包中，承包人擁有發(fā)包人所沒有的關(guān)于自己努力程度和資源投入情況的私人信息，具有信息優(yōu)勢。發(fā)包人處于劣勢，在機(jī)會主義動機(jī)下，承包人可能會利用這些信息優(yōu)勢損害發(fā)包人的利益，如人努力不夠、以次充好，這就是發(fā)包方所面臨的道德風(fēng)險。
2、逆向選擇。在招投標(biāo)中，現(xiàn)在的最低合理價評標(biāo)方法使得實(shí)力較差的承包商隱藏部分信息，先以低價爭取到工程后，再設(shè)法從其他方面來爭取獲得更多的利潤。這樣業(yè)主選中的往往是實(shí)力較差的承包商，這就是逆向選擇問題。
三、建設(shè)項目招投標(biāo)激勵約束機(jī)制設(shè)計
建設(shè)項目招投標(biāo)激勵約束機(jī)制設(shè)計的目的是在一定的環(huán)境條件下，運(yùn)用合同管理及有效的規(guī)制管理，實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置，最大程度上實(shí)現(xiàn)建設(shè)項目的工期、費(fèi)用和質(zhì)量及環(huán)境安全等目標(biāo)。業(yè)主進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)機(jī)制設(shè)計時，在確定質(zhì)量、工期及安全目標(biāo)前提下，最關(guān)鍵的就是價格問題。業(yè)主希望在滿足質(zhì)量、工期目標(biāo)下工程價格越低越好，而承包商希望價格越高越好，如何在二者之間達(dá)到一個合理的均衡點(diǎn)？業(yè)主應(yīng)設(shè)計合理的工程招投標(biāo)價格激勵機(jī)制和約束機(jī)制，承包商在這種機(jī)制下博弈，中標(biāo)價格能滿足項目雙方的最大效用。該機(jī)制的兩個前提條件：一是激勵相容約束（IC）；二是個人參與約束（IR）。
（一）建設(shè)項目最優(yōu)招投標(biāo)價格機(jī)制分析
招投標(biāo)機(jī)制是典型的不對稱信息博弈。假設(shè)承包商的努力程度為X，與X相關(guān)業(yè)主的兩種收益Y1（努力程度大）、Y2（努力程度小）（業(yè)主收益與承包商努力程度呈高度正相關(guān)，Y1>Y2），相應(yīng)承包商的收益為S1、S2（S1>S2），Y1出現(xiàn)的概率為δ，Y2出現(xiàn)的概率為1-δ，承包商參加投標(biāo)的保留效益為U，努力成本為C（X）。業(yè)主收益、承包商收益與承包商努力程度關(guān)系如圖l所示，Up是業(yè)主的效用函數(shù)，Up是X的凸函數(shù)，有?奩Up／?奩X>0，?奩2Up／?奩2X0，?奩2Ua／?奩2X>0。
則機(jī)制設(shè)計轉(zhuǎn)化為以下函數(shù)表達(dá)式：
=δUP（Y1-S1）+（1-δ）UP（Y2-S2）①
S.t.E（Ua）=δUa（S1）+（1-δ）Ua（S2）-C（X）≥U
上述函數(shù)中約束條件是滿足承包商的參與約束，在滿足參與約束條件下求承包商最佳努力程度的業(yè)主的最大效用。
其一階條件為：L=δUP（Y1-S1）+（1-δ）UP（Y2-S2）+λ（δUa（S1）+（1-δ）Ua（S2）-U）②
對S1、S2分別求導(dǎo)：?奩L/?奩S1=-δMUP①+λδMUa①=0，λ=MUP①/MUa①
③
?奩L/?奩S2=-（1-δ）MUP②+λ（1-δ）MUa②=0，λ=MUP②/MUa②④
在③、④中，MUP①或MUP②括號里的數(shù)字表示Y1、Y2的狀態(tài)。由③、④得：
λ=MUP①/MUa①=MUP②/MUa②
⑤
⑤式表明，最佳激勵機(jī)制應(yīng)使同一狀態(tài)下承包商與業(yè)主的邊際效用之比相等。圖1中的X*就是使Up曲線的切線與Ua曲線的切線平行的努力水平，就是業(yè)主效用最大化的承包商最佳努力水平。要承包商自覺選擇X*，必須對其他任何努力水平X，Ua（X*）-C（X*）-U≥Ua（X）-C（X）-U都成立。這個約束條件為“激勵相容約束”。滿足激勵相容約束條件意味著承包商的利益和業(yè)主的利益完全一致，承包商的行為會符合業(yè)主的最大利益。
（二）建設(shè)項目招投標(biāo)機(jī)制設(shè)計
建設(shè)項目招投標(biāo)機(jī)制設(shè)計包括激勵機(jī)制和約束機(jī)制兩部分，激勵機(jī)制的核心是工程項目價格激勵機(jī)制，約束機(jī)制是通過規(guī)制約束承包商的行為符合業(yè)主的利益。
1、建設(shè)項目價格激勵機(jī)制。建設(shè)項目價格激勵機(jī)制設(shè)計必須從以下方面入手。（1）建設(shè)項目招投標(biāo)價格激勵機(jī)制設(shè)計。從工程項目最優(yōu)招投標(biāo)價格機(jī)制分析得出，業(yè)主支付承包商的報酬S要滿足兩個上述兩個條件，業(yè)主必須考慮以下幾個問題：第一，設(shè)計好承包商的報價范圍；第二，承包商的努力成本；第三，承包商的保留效益。對第二、三個問題，承包商的私人信息，業(yè)主、其他承包商是不知道的，但每個承包商的成本、保留效益分布是共同知識，業(yè)主可以根據(jù)其分布進(jìn)行估計。現(xiàn)在要解決的關(guān)鍵的問題是第一個問題，很多業(yè)主片面地認(rèn)為中標(biāo)價越低越好，可以節(jié)省成本。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里斯和雷維吾（Harris＆Raviv）等人在1981年證明了最低價中標(biāo)法在理論上是最優(yōu)的。但這是在假設(shè)投標(biāo)人都是理性的且具有風(fēng)險中性或風(fēng)險規(guī)避態(tài)度和完善市場經(jīng)濟(jì)條件下成立的，目前中國并不具備這兩個條件，以前推行的最低價中標(biāo)法造成了許多問題。現(xiàn)行的招投標(biāo)機(jī)制的關(guān)鍵是如何確定招標(biāo)控制價？另一個關(guān)鍵問題是評標(biāo)方法的設(shè)計。承包商在投標(biāo)報價范圍內(nèi)博弈，評標(biāo)方法直接影響中標(biāo)價格。所以業(yè)主設(shè)計的投標(biāo)報價范圍和評標(biāo)方法對承包商的激勵要能防止其“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”。（2）建設(shè)項目交易合同選擇激勵機(jī)制。工程合同是形成工程價格另一重要因素。由于工程交易的一次性、施工長期性、所處環(huán)境的不確定性、信息的不對稱性等特點(diǎn)，造成工程合同的不完備性，業(yè)主必須在招投標(biāo)價格激勵的基礎(chǔ)上設(shè)計合同激勵機(jī)制，使承包商的行為選擇符合業(yè)主期望。根據(jù)合同計價方式，有總價合同、單價合同、成本加固定費(fèi)用、目標(biāo)價格激勵合同、限定價格激勵合同等五種。不同的合同類型對承包商的激勵差異較大，業(yè)主必須根據(jù)項目的具體情況構(gòu)造出一個激勵合同，還要明確激勵目標(biāo)、激勵范圍、激勵獎勵標(biāo)準(zhǔn)以及嚴(yán)格的考核評價體系，并且滿足“參與約束”和“激勵相容約束”。
2、建設(shè)項目約束機(jī)制設(shè)計。在機(jī)制設(shè)計中，除了激勵機(jī)制外，還需設(shè)計合理的約束機(jī)制，對承包商其進(jìn)行有效的監(jiān)督，才能確保工程項目正常實(shí)施。約束機(jī)制從以下方面進(jìn)行設(shè)計。（1）建設(shè)項目合同約束機(jī)制。工程合同是業(yè)主與承包商就雙方的權(quán)利與義務(wù)達(dá)成具有法律約束力的文件，是主要約束手段。在合同中條款完整、詳細(xì)、嚴(yán)密，嚴(yán)格合同管理。特別是加強(qiáng)變更管理和簽證管理，嚴(yán)格按合同執(zhí)行。（2）建設(shè)制度約束機(jī)制。建筑市場法律、法規(guī)、政策是規(guī)范承包商行為的有效約束手段，也是建筑市場健康運(yùn)行的根本保證。業(yè)主利用建筑市場制度建立約束機(jī)制，確保業(yè)主的利益。（3）工程保險和工程擔(dān)保機(jī)制。要求承包商實(shí)行工程保險，轉(zhuǎn)移風(fēng)險，防止意外事故致使合同無法執(zhí)行。另外要求提供履約擔(dān)保，促使承包商履行合同，防止承包商“道德風(fēng)險”及其他惡意行為致使合同無法執(zhí)行。（4）建設(shè)市場競爭約束機(jī)制。建設(shè)市場的競爭，激勵承包商節(jié)約成本，增強(qiáng)競爭力。同時承包商之間相互競爭使得信息公開化降低了信息不對稱造成對業(yè)主的損失，節(jié)約了業(yè)主的監(jiān)督成本，提高了業(yè)主的利益。
四、結(jié)束語
在分析了建設(shè)項目招投標(biāo)的委托關(guān)系、問題及原因和招投標(biāo)最優(yōu)價格機(jī)制的基礎(chǔ)上，設(shè)計了招投標(biāo)激勵約束機(jī)制。建設(shè)項目招投標(biāo)是一項社會系統(tǒng)工程，不僅需要機(jī)制設(shè)計對承包商實(shí)施激勵和約束，還要十分重視思想文化道德等軟約束非機(jī)制因素對承包商的激勵約束作用，在機(jī)制設(shè)計與非機(jī)制安排因素結(jié)合的基礎(chǔ)上，建立和健全激勵約束機(jī)制，激勵和約束承包商的行為選擇有利于業(yè)主的利益最大化，實(shí)現(xiàn)工程和諧管理。
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第3篇
關(guān)鍵詞：招投標(biāo)機(jī)制；工程保險；風(fēng)險管理
招投標(biāo)機(jī)制最先在工程承包合同中廣泛運(yùn)用，隨著工程項目利用商業(yè)保險轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的興起，招投標(biāo)機(jī)制又被運(yùn)用于工程保險的承保環(huán)節(jié)。現(xiàn)階段，一些大型工程項目，如長江三橋、蘇通大橋、連云港田灣核電站、宜興抽水蓄能及省電力局電力布網(wǎng)等大型工程的建筑安裝工程保險及一切險開始采用招標(biāo)的方式?jīng)Q定首席保險人和共保人，通過一系列公開化、公平化和公正化的選擇行為和競爭活動使招標(biāo)人充分享有市場利益，同時也提升了財產(chǎn)保險公司的競爭力。
一、招投標(biāo)機(jī)制運(yùn)作的可行性分析
1． 工程保險條款的磋商性。
工程項目建設(shè)在施工方法、地理位置、投資規(guī)模、使用材料和管理結(jié)構(gòu)等條件上具有相當(dāng)大的差異性。保險公司需在對承保工程的風(fēng)險因素和業(yè)主的風(fēng)險管理水平進(jìn)行綜合評估的基礎(chǔ)上，為工程項目度身制定保險費(fèi)率和其他保險條款。至此，各家保險公司提供的工程保險方案才能在價格、質(zhì)量、技術(shù)和服務(wù)等方面具備差異性和可競爭性，也為招標(biāo)人提供了可選擇性。
2． 保險主體的競爭性。
大型項目保險以點(diǎn)帶面，具有品牌影響力，能推動保險公司當(dāng)?shù)厥袌鰳I(yè)務(wù)的質(zhì)的飛躍。成功承保大型項目代表了一家財產(chǎn)險公司的綜合實(shí)力，也是其成功邁進(jìn)國際保險市場的有力跳板。因而，以工程保險為代表的大型項目保險成為各家保險公司競相爭逐的領(lǐng)域。我國在加入wto后，大量外資保險公司將進(jìn)駐我國工程保險市場，使保險主體多元化，進(jìn)一步刺激了保險公司之間在工程保險這一領(lǐng)域的競爭。因而，在保險主體具備競爭性和可選擇性以及由此帶來的保險條款的多樣性的前提下，招投標(biāo)機(jī)制才能通過競爭性的選擇行為發(fā)揮作用。
3． 一攬子承保形式的運(yùn)用。
現(xiàn)階段，國際保險市場上開始實(shí)行cip保險形式，即由業(yè)主統(tǒng)一購買一攬子保險，保障范圍覆蓋業(yè)主、承包商和所有分包商及其在工程項目進(jìn)展過程中涉及的所有可保風(fēng)險，并貫穿工程項目建設(shè)的全過程。由業(yè)主統(tǒng)一簽訂一份保險單，有利于將所有工程風(fēng)險進(jìn)行整合，形成承保優(yōu)勢，并通過招投標(biāo)機(jī)制加以延伸，進(jìn)而贏得與保險公司就費(fèi)率和其他條款等細(xì)節(jié)進(jìn)行磋商的有利地位。因此，一攬子承保形式的出現(xiàn)為業(yè)主運(yùn)作招投標(biāo)機(jī)制提供了成本上的經(jīng)濟(jì)性和操作上的可行性。
4． 業(yè)主風(fēng)險管理意識的提高。
隨著項目業(yè)主負(fù)責(zé)制的發(fā)展，工程項目業(yè)主必須自擔(dān)風(fēng)險，獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧。因而業(yè)主需要將其風(fēng)險進(jìn)行轉(zhuǎn)嫁，而轉(zhuǎn)嫁的最佳方式便是工程保險。同時，保險費(fèi)的支出還必須納入項目業(yè)主的會計核算體系，影響到工程建設(shè)的利潤水平。因而，業(yè)主對影響其工程建設(shè)安全性的保險保障程度以及項目盈利性的保險費(fèi)率較為敏感，而招投標(biāo)機(jī)制的運(yùn)作正是在這方面充分保障了業(yè)主的利益。
二、招投標(biāo)機(jī)制的運(yùn)作
在長期市場競爭中，招投標(biāo)機(jī)制逐漸形成了規(guī)范招標(biāo)人和投標(biāo)人行為的法律法規(guī)和一套嚴(yán)格的實(shí)施準(zhǔn)則及操作方法，其可操作性和程序性極強(qiáng)。招投標(biāo)機(jī)制的主體環(huán)節(jié)如下。
1． 招標(biāo)。
通常情況下，招標(biāo)人要借助保險顧問公司的技術(shù)力量開展招標(biāo)工作，顧問公司可以幫助招標(biāo)人預(yù)先設(shè)計一套保險方案，并以該方案為依據(jù)開始招標(biāo)工作。這時投標(biāo)人只需根據(jù)該保險方案在投標(biāo)文件中向招標(biāo)人報費(fèi)率和免賠額，并可就不合理的環(huán)節(jié)提出進(jìn)一步修改的建議。此外，招標(biāo)人也可在招標(biāo)初期召開資料會議，向有投標(biāo)意向或被邀請的保險公司公開有關(guān)工程項目的基礎(chǔ)資料，要求保險公司提交全面的保險建議書并進(jìn)行簡單介紹。在時間緊迫且工程項目急需投保的情況下，招標(biāo)人還可以在確定最終中標(biāo)人之前先與投標(biāo)人簽訂暫保單。
在招標(biāo)階段，招標(biāo)人的工作主要有：成立招標(biāo)機(jī)構(gòu)、編制招標(biāo)文件、確定標(biāo)底、招標(biāo)公告或發(fā)出招標(biāo)邀請、投標(biāo)資格預(yù)審、通知合格的投標(biāo)人參加投標(biāo)并向其出售標(biāo)書、組織召開標(biāo)前會議等。其中，招標(biāo)文件的制作是招標(biāo)工作的主體環(huán)節(jié)。
2． 投標(biāo)。
在接到招標(biāo)文件后，投標(biāo)人應(yīng)先考慮是否有能力應(yīng)標(biāo)，并在決定投標(biāo)后立即組織人員對招標(biāo)人所提供的工程基礎(chǔ)資料詳細(xì)閱讀和分析研究，按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)書并將其在規(guī)定的時期內(nèi)投送至招標(biāo)人處。投標(biāo)文件一般包括公司資質(zhì)、承保經(jīng)驗、工程保險方案建議、保險服務(wù)、理賠服務(wù)、與國際再保險市場的協(xié)調(diào)能力等幾方面內(nèi)容。
投標(biāo)文件的制作是投標(biāo)工作的主體環(huán)節(jié)，也是獲取中標(biāo)機(jī)會的關(guān)鍵。因此，投標(biāo)人應(yīng)全面并有重點(diǎn)地詳細(xì)回答招標(biāo)文件中招標(biāo)方提出的相關(guān)問題，還可就未涉及但體現(xiàn)自身承保優(yōu)勢的細(xì)節(jié)做補(bǔ)充說明，特別要就招標(biāo)人最為敏感的環(huán)節(jié)給出合理、科學(xué)、全面和可行的建議，以提高中標(biāo)的可能性。
3． 開標(biāo)。
開標(biāo)由招標(biāo)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行并邀請投標(biāo)人代表參加。開標(biāo)是招投標(biāo)的重要程序，采取公開方式。開標(biāo)時應(yīng)高聲唱讀投標(biāo)人名稱等重大事項，沒有開封或開標(biāo)時沒有宣讀的投標(biāo)書均不在以后環(huán)節(jié)考慮。此外，開標(biāo)一般在截標(biāo)后緊接著進(jìn)行，防止間隔時間內(nèi)出現(xiàn)窺竊和涂改行為，損害其他投標(biāo)人的利益。
4． 評標(biāo)。
評標(biāo)過程始終堅持客觀、公平、公開和公正的原則，按照招標(biāo)文件中規(guī)定的廢標(biāo)細(xì)則和評標(biāo)依據(jù)進(jìn)行。一般情況下，在審閱所有標(biāo)書后，招標(biāo)機(jī)構(gòu)將允許投標(biāo)人進(jìn)行技術(shù)澄清，招標(biāo)單位可與一個或多個投標(biāo)人在標(biāo)書有效期限內(nèi)進(jìn)行討論，有權(quán)要求投標(biāo)單位詳細(xì)解釋和分析標(biāo)書內(nèi)容。評委在充分分析和評價投標(biāo)書的內(nèi)容和聽取投標(biāo)人的技術(shù)澄清后最終給出評定意見并作出評標(biāo)報告。在工程保險的評價標(biāo)準(zhǔn)中，投標(biāo)人承保類視工程保險的經(jīng)驗越豐富，對保險險種設(shè)置越合理，防災(zāi)減損服務(wù)和理賠服務(wù)越科學(xué)迅速，越能贏得中標(biāo)機(jī)會。
5． 簽訂合同。
通常，雙方要進(jìn)行簽訂合同前的議標(biāo)，即合同談判，就標(biāo)書中已有的內(nèi)容再次確認(rèn)，對標(biāo)書中未涉及的一些具體問題進(jìn)行商討，特別要就保險費(fèi)率水平達(dá)成一致意見。之后，雙方授權(quán)代表在合同上簽名，保險合同隨即生效。
三、工程保險招投標(biāo)機(jī)制的意義
1． 確立規(guī)范的競爭準(zhǔn)則，推動保險業(yè)的發(fā)展。
招投標(biāo)機(jī)制擁有一整套嚴(yán)格的程序和實(shí)施辦法，為工程保險承保構(gòu)建了公開、公平、公正的競爭框架，其中包括：（1）平等準(zhǔn)則。這一準(zhǔn)則提供了一個競爭平臺，使新興財產(chǎn)險公司有機(jī)會與資質(zhì)較老的財產(chǎn)險公司同臺競爭，在可能獲得中標(biāo)機(jī)會的同時，提高了自身的業(yè)務(wù)水平和競爭意識，有利于整個保險業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。（2）信譽(yù)準(zhǔn)則。這一準(zhǔn)則要求招投標(biāo)雙方均具有良好的信譽(yù)或提供足夠的信譽(yù)保證。（3）正當(dāng)競爭準(zhǔn)則。競爭只能是質(zhì)量、價格、技術(shù)和服務(wù)等方面的，不允許競爭主體采取各種不正當(dāng)?shù)男袨楹褪侄芜M(jìn)行惡意競爭。投標(biāo)人除了表明在爭取低保險費(fèi)率方面的能力外，更應(yīng)展示其在資質(zhì)、經(jīng)驗、技術(shù)和服務(wù)等方面的優(yōu)勢，避免了利用壓低費(fèi)率進(jìn)行不正當(dāng)競爭的尷尬境地，跳出了重承保、輕防災(zāi)、劣服務(wù)的不良循環(huán)，有利于保險公司的可持續(xù)發(fā)展。
2． 擴(kuò)大競爭范圍，使招標(biāo)人獲得更充分的市場利益。
招投標(biāo)機(jī)制在工程保險承保環(huán)節(jié)的運(yùn)用是業(yè)主進(jìn)行風(fēng)險管理的有效手段，主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）由于信息的不對稱性，業(yè)主對工程保險相關(guān)背景知識和各家保險公司的承保能力缺乏深入了解。招投標(biāo)機(jī)制的運(yùn)作為業(yè)主提供了可選擇的余地，擴(kuò)大了競爭范圍。體現(xiàn)在在初評過程中，業(yè)主初步掌握了各家保險公司的償付能力、承保意愿和資質(zhì)經(jīng)驗等實(shí)際情況；在技術(shù)澄清階段，業(yè)主更可就工程保險的相關(guān)重要細(xì)節(jié)向保險公司咨詢，要求其作出詳細(xì)回答。在這一過程中，業(yè)主克服了信息不對稱產(chǎn)生的劣勢，了解到工程保險操作的細(xì)節(jié)，有利于簽訂保險合同之后的風(fēng)險管理，更有利于在發(fā)生工程保險風(fēng)險事故后及時得到賠償，避免了不必要的保險訴訟；（2）競爭范圍的擴(kuò)大和競爭主體的增加必將增加投標(biāo)人之間的競爭性。為了奪標(biāo)，投標(biāo)人在價格、質(zhì)量、技術(shù)和服務(wù)等各個環(huán)節(jié)作出有利于招標(biāo)人的承諾，使業(yè)主能以較低的保費(fèi)獲取較大的保險范圍和優(yōu)質(zhì)的保險服務(wù)，從而更充分地享有市場競爭的利益；（3）在招標(biāo)過程中，業(yè)主應(yīng)盡量提供詳細(xì)的工程技術(shù)資料，包括：工期、工程預(yù)算和標(biāo)段劃分等。這有利于保險公司進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險評估，特別是對危險單位的合理拆分。在大型項目中，危險單位的拆分直接關(guān)系到再保險的處理，而國際再保險市場的再保險費(fèi)率又會影響工程保險費(fèi)率的最終確定。因此，詳實(shí)的工程技術(shù)資料是科學(xué)風(fēng)險評估的前提，同時也是業(yè)主爭取低保險費(fèi)率的堅實(shí)基礎(chǔ)。
3． 引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，提高國內(nèi)財產(chǎn)保險公司的綜合競爭力。
工程保險招投標(biāo)機(jī)制為國內(nèi)財產(chǎn)保險公司和國際財產(chǎn)保險公司同臺競爭構(gòu)建了平臺，業(yè)主可以借此享有外資保險公司在承保、防災(zāi)減損和理賠等方面的優(yōu)質(zhì)服務(wù)；與此同時，在與外資保險公司的競爭中，國內(nèi)保險公司可以進(jìn)一步深刻感受到自身與外資保險公司在先進(jìn)的承保技術(shù)、優(yōu)質(zhì)的承保服務(wù)以及超前的風(fēng)險管理意識等方面的差距，有利于提高國內(nèi)保險公司工程保險的承保能力和風(fēng)險管理水平。
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