工程變更風險評估范文

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第1篇

筆者總結，在當前建設監理工作中主要存在以下幾方面的監理風險來源：(1)監理單位職責與權力不相匹配，導致監理方無法對工程投資、采購、施工等方面進行具體控制，卻須對工程建設項目質量、進度等方面付較大責任。(2)建設監理制度、監理人員專業度以及執行力方面存在缺陷，導致建設監理執行過程中出現的新問題無法可依、無規可循；監理人員無法勝任龐大的建設工程控制工作，從而造成建設監理形同虛設的后果。(3)建設單位以及各施工單位對建設監理工作的配合度不高，在工程執行過程中出現盲目干涉、隨意拖延工期、互相推卸責任等現象。由此可見，要將建設監理的風險控制在盡可能低的水平，可從這幾個方面入手，保證工程建設得以高效高質完工的同時，提高建設監理工作的科學性和專業性。

2建設監理的風險管理措施

2.1風險評估

2.1.1針對施工各方的風險評估

針對工程建設各參與方的風險評估主要包括以下幾個方面：(1)首先，須做好工程建設開展前施工各方的風險評估，包括對勘察單位、設計單位、施工單位、業主單位以及監理單位自身的風險評估；對以上各施工單位的歷史項目實施情況進行大致調查，對施工事故頻發且程度嚴重的單位進行相對嚴格的監理和控制，或建議更換合作單位。(2)在施工合同以及監理合同的基礎上明確各單位總職責以及職責明細，并對其施工過程中易產生的事故等風險進行評估。(3)明確各單位工程預算，并取得各單位真實的采購流程和采購質量信息，對工程造價方面進行風險評估。(4)在明確工程中各施工單位目標的基礎上，監督各單位嚴格制定施工進度計劃，從而進行工程完成率的風險評估。

2.1.2針對監理單位的風險評估

針對監理單位的風險評估主要包括對監理單位歷史承包項目的執行力調查、業務洽談的公開合理性評估、監理人員專業能力以及道德水平的調查和評估等。其中，保證監理單位承擔職責的科學性和合理性是降低監理風險的關鍵，如監理單位須盡量避免承接超出本單位監理能力范圍的項目，培養專業、負責的建設監理隊伍以及有原則地與業主單位進行業務洽談等。

2.2風險防范

為了避免監理風險過大而對建設工程的順利完成造成不良影響，監理單位應于工程實施前做好相關的風險防范工作。主要包括以下幾點：(1)從實際出發，嚴格制定與業主單位的監理合同細則，細則內容應以雙方意愿為基礎，從而為工程的高效實施提供規范和保障。(2)與工程建設的各參與方建立友好和諧的合作關系，以工程相關合同為基礎對其工作進度和質量進行監督和提醒；理性解決雙方分歧，避免因個人情緒與其發生沖突和矛盾。(3)對監理人員進行定期培訓，其培訓內容包括相關國家法律法規、職業道德教育、監理專業技巧、工程建設各方相關知識等；并建立健全監理工作制度，制定能有效激勵工作人員的獎懲制度，以提高監理工作效率和質量。(4)對工程實施的進度和質量進行定期以及不定期監察，并對其進行階段性評估和分析，降低因階段性紕漏造成大事故的風險。總而言之，監理單位應根據風險評估結果進行全方位考慮，制定能有效預防風險發生的防范細則，為工程的順利實施奠定基礎。

2.3風險控制

盡管進行了較為全面的風險評估，以及制定全方位風險防范措施，在實際工程施工過程中，仍然可能出現評估內或評估外的風險。此時，監理單位需及時采取應對措施，盡可能將風險控制在最低水平。例如，業主單位不按時按量下撥工程款項，導致施工方受限于工期進度而墊資采購、施工，從而對工程造價、質量以及進度造成不良影響；此時，監理單位應以合同為約束依據，監督業主單位按合同規定撥放工程資金；若已達成由施工方墊資施工的約定，監理單位應對施工方的采購流程、施工質量進行嚴格監督。又如，業主單位為降低工程成本，在施工過程中無視合同，以降低工程標準為代價隨意變更工程進度，提高工程安全風險；此時，監理單位應以相關法律法規以及具有法律效力的相關工程合同、監理合同為依據，要求業主將變更項目記入補充合同條款，并明確各方職責；同時對工程質量、造價及進度進行嚴格監督，以保證工程質量和安全。總而言之，監理單位在進行風險控制時，應以法律法規為基礎，在明確工程各參與方職責、維護本監理單位合法權益的基礎上，將工程風險降至最低。

3結束語

第2篇

【關鍵詞】工程項目；合同管理；風險評估；防范措施

工程項目建設是個工期長、技術含量高及投資數量大的復雜工程，尤其是隨著我國經濟不斷發展，工程項目建設規模不斷增大，工程項目建設過程存在諸多不確定的模糊風險因素，合同管理作為工程項目建設進度、質量與投資控制的基本依據，合同管理受社會自然環境、規模與投資數量等因素影響較大，存在不確定風險，加強合同管理風險的防范，可有效保障工程項目經濟效益。

一、合同風險形式

1.客觀合同風險

客觀合同風險一般是法律法規、國際慣例與合同條件所規定的，這種風險責任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規定承包商應該承擔的變更風險、時效風險與市場價格風險等。工程變更在15%合同金額內，而承包商無法得到任何補償，此時即為工程的變更風險；當索賠事件出現后，在28d內承包商應該提出索賠的意向通知，否則索賠就會失效，這種風險發生便是時效風險；市場價格風險則是指合同價格規定不允許調整差價，在市場價格上漲后，承包商就要承擔全部的風險。

2.主觀合同風險

此種合同風險是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內的許多施工合同里，業主運用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項目合同時，對有利自身權利的理據不敢抗爭，或者合同判斷僅重視工期與價格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時便會受制于業主，很容易被業主占據主導地位，合同平等性就很難體現，進而增加合同風險性。還有些承包商很容易輕信業主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當業主因資金不足出現工程拖款情況時，承包商自身經濟利益就會受到影響。

二、合同管理風險評估方法

風險評估是指在風險識別后，采取合理科學方法對工程項目風險進行辨別量化，然后按照權重大小進行排序，綜合考慮工程項目風險事件可能發生的概率與損失大小。項目風險權重不同，重視程度就應該不同，風險評估是合同管理風險中的重要組成，是合同管理風險控制必不可少的工作。在工程項目中，風險是必然存在的，加強合同風險評估，可有效控制不利風險因素，避免為工程項目建設帶來影響，風險評估常用方法有下列幾種。

1.模糊評估法

模糊評估法是指運用模糊集的理論對工程項目的風險給予評價，運用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項目風險進行度量，通過改變參數，可對工程項目風險進行多次模擬，并運用模擬仿真的統計結果度量項目風險結果。

2.綜合評估法

綜合評估法是邀請評估專家，評估工程項目合同管理中可能出現的風險事件與風險水平，并依據整體風險水平進行排序，以次來度量合同管理中的風險。

3.外推法

此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運用類似的項目數據對工程項目合同風險給予分析評估，前推是依據歷史經驗數據對未來事件可能出現的后果與概率進行判斷，而后推是沒有歷史數據狀況下，將項目合同未來存在風險事件歸結為有數據可查的初始風險事件上，從而對項目合同管理風險進行分析評估的一種方法。

在風險評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風險評估中，亦應考慮因資料不全及環境復雜等因素而使風險評估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風險防范措施

1.提高合同風險意識，加強合同管理

工程項目合同是工程管理的主要法律文件，對項目風險的管理具有保障作用。承包商應有很強的風險意識，尤其是合同風險意識，依據企業原有項目所遇風險問題，對其整理歸類，并對其風險出現與影響范圍給予分析評價。在新項目合同簽訂與條約履行中，對每個細節與條款的風險因素進行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強參與者的合同風險意識，在項目建設中，構建施工與企業經營不同層面風險的管理體系，完善合同風險的全過程分析與防范，并采取一定處理機制解除風險，確保工程項目順利開展。

2.完善工程項目的合同管理制度

在工程項目建設過程中，合同管理的環節較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學習、履行跟蹤與變更終止等，工程企業應不斷規范本企業合同管理，將本企業經濟利益在合同中盡量最大化體現，避免不必要的合同糾紛，并保障企業社會經濟效益的獲得，這就需要加強合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責任分解、合同交底、審查批準與每日工作報送等，其中，責任分解制度是指合同管理者把各合同責任落實到每個工作小組，并明確其工作范圍與責任，經過合同任務分解落實到相關責任人員，然后積極配合協調工程合同的履行；當合同簽訂后，相關管理人員應對各項目管理者與工作負責人實施合同交底，解釋并說明合同主要內容，以形成工程項目的合同交底制度；為避免索賠費用不能及時納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進度款，可建立進度款的審查批準制度；每日工作報送制度所指的是每個職能部門把本部門工作狀況與未來一周計劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時了解項目信息，以便作出準確決策。

3.實施全過程的全面合同管理

工程項目的合同管理應該將合同作為主線來實施規范標準的制度化管理，制定與合同有關的工作規定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環節，均要作出明確的規定。工程項目合同整體的實施過程中，每項工作均要嚴格按規定管理和執行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項目建設中，難免出現一些不確定風險，一旦發包商不能依照合同來履行責任，承包商就會因合同價款影響延誤工期，這時承包商就應依法進行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強有力的證據與解釋，加強合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業應得利益。

4.提高合同管理人才培養

工程合同管理者應是高素質的綜合人才，不僅要有良好的工程技術素質，熟知相關法律法規與合同業務，還要勝任合同的擬稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價與財會賬務等也要非常熟悉。同時，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業務知識的專業人士，以應對有些業主為避免承包商索賠，進而聘請專業工程技術顧問與法律專家來起草項目合同的情況，此類合同條款編制質量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業主的這些不利條款要避免盲目接受，應善于轉移與限制合同風險，使風險在雙方間合理分配。

總結：

隨著我國經濟不斷發展，工程項目規模、工期與投資數量均不斷增加，合同管理在工程項目的作用也越來越重要，合同管理風險一旦發生，將會給企業帶來巨大損失，采取一定風險防范策略降低合同管理中的風險，可有效保障工程企業的經濟利益不受損害，并獲得最大經濟與社會效益。

參考文獻：

[1]錢峰.工程項目風險管理的分析與防范[J].內蒙古科技與經濟，2008（12）

[2]閆愛勤.工程合同管理的風險防范與探析[J].中國商界（上半月），2009（08）

第3篇

本文運用項目管理和風險管理理論的研究成果，從房地產項目管理者的角度講述了房地產項目工程變更的風險管理。并提出了對房地產項目工程變更風險進行識別、評估及分析的方法和風險應對措施。并且依據理論，對房地產項目工程變更的風險管理進行了研究。

關鍵詞：房地產工程；工程變更；風險管理；

近年來，隨著房地產市場的高速發展，房地產項目管理水平的不斷提高。因房地產項目實施過程中因工程變更帶來的影響逐漸顯現，如工程變更可能帶來工程造價提高，延誤工期導致交房拖延等后果，工程變更的風險管理逐漸受到廣大房地產項目管理人員的重視。

一、房地產項目工程變更分類及形式。工程變更是指在工程項目實施過程中，對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構造、尺寸、技術指標、工程數量及施工方法等方面做出的改變。根據房地產項目實施過程中各個部門的分工，將工程變更劃分為四類： 1、建設單位提出的變更：建設單位根據現場實際情況，為提高質量標準、使用功能、工期改變、節約造價等因素綜合考慮而提出的工程變更；上級主管部門部門變更：指上級規劃、城建、消防、建筑節能等主管部門提出的政策性變更。（因現行廣泛存在的房地產項目管理模式，將上級主管部門部門變更歸于建設單位范疇。）2、設計單位變更：指設計單位在工程實施中發現工程設計中存在的設計錯漏、設計調整或因自然因素及其它因素等提出工程變更。如各種管道因實施過程中標高沖突而提出的工程變更。4、監理單位變更：監理工程師根據現場實際情況出于協調、控制有利的角度提出的施工工藝、施工順序等工程變更等。5、施工單位變更：施工單位因質量、安全、進度等原因提出變更施工方法、施工工藝、施工順序等工程變更或指施工單位在施工過程中發現的設計與施工現場的實際情況不一致而提出來的工程變更等幾方面。

一般來說工程變更具體表現形式有以下幾個方面：1、更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸； 2、增減合同中約定的工程量；3、增減合同中約定的工程內容；4、改變工程質量、性質或工程類型；5、改變有關工程的施工順序和時間安排；6、為使工程交付使用而必需實施的任何種類的附加工作。

綜上所述房地產項目工程變更存在提出單位較多、變更原因復雜、不確定性較大等一系列風險因素。

二、針對以上對工程變更所做分析并結合在房地產項目工程變更風險管理的體會，摸索出一套工程變更風險管理的流程，具體如表1所示：

運用風險管理理論結合實際操作流程對風險管理各個環節分析如下：

1、風險管理的第一步就是將那些可能把工程變更風險帶到實施過程中的因素識別出來（簡稱風險識別）。一般來說風險識別的方法有德爾菲法、核查表法、圖解法、工作分解結構法和風險調查法等。在現實中很難識別出所有的風險因素，最重要的是一旦風險被識別，就要誠實的對待風險。影響工程變更的風險因素主要包括以下幾個方面：（1）自然條件風險 ；是指房地產項目在實施的過程中由于自然現象、物理現象等風險因素所造成的風險。比如嚴寒、暴雨、臺風、地質構造、雷暴等因素都有可能帶來對工程不利的影響和損失。比如曾有一別墅項目正常雨水情況下，其排煙道不漏水，但臺風過后出現漏水情況。經分析確定臺風將雨水從通風口處打入造成漏水。最終對排煙道蓋帽的形式做出工程變更，解決了漏水問題。（2）技術風險；是指在房地產項目實施的過程中的技術條件不確定性而引起工程變更的風險。技術風險主要在可行性研究、工程勘察、工程方案選擇、工程設計等過程中，在技術標準選擇、安全系數的選取、計算模型的采用以及深度、設計質量等問題上出現的偏差而形成的風險。比如在一房地產項目懸臂擋土墻的設計中，因為不同設計人員選取的計算模型不同，造成設計圖紙的不同，不該錨固的鋼筋設計成了錨固鋼筋，增加了工程造價，最終在實施過程中優化設計，進行了工程變更。（3）經濟風險；是指房地產項目實施過程中因為經濟的因素導致的風險。主要表現在原材料價格(如鋼材、水泥、鋁合金等)上漲及某種材料缺貨，為降低工程成本或保證工期而采取的工程變更。比如因某種鋼筋的型號缺貨，采取鋼筋代換而采取的變更。在北京奧運會期間因嚴格限制炸藥的使用，造成大理石缺貨、價格上漲，采用鋁塑板替換而造成的工程變更。（4）政策法規風險 ；是指房地產項目實施過程中由于政府對建筑業產業政策及技術政策的強制性調整所帶來的工程變更風險。例如山東省2011年3月份實施的《山東省消防條例》就規定：“新建高層住宅應當分戶設置獨立式火災探測報警器。”在新建高層住宅實施過程中就有可能造成工程變更。（5）人員素質風險；是指房地產項目實施過程中由于工程參與各方主要從業人員技術水平、職業道德的欠缺給工程帶來不利影響的可能性。如設計人員素質低下，出現設計錯誤和遺漏；如施工管理人員素質低下，使工程出現大面積的返工，影響工期，造成工期變更；如建設管理人員能力一般，導致工程管理失控，協調不暢，造成各個參建單位銜接不好，致使工期延長和成本上升等。

將上述所有風險因素的具體形式，收集起來，將風險信息分門別類，進行編號，建立專門風險庫，設立專門的風險管理員進行管理，對工程變更的重點風險事件進行跟蹤和監測，對風險庫進行全面的動態管理。

2、第二步進行風險因素的評估，就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度（簡稱風險評估）。風險評估的重點應該放在發生概率最大和潛在影響最大的風險因素上。一般來說現行的風險評估也主要側重于發生概率和潛在影響兩個維度上，但依據筆者多年的經驗認為應該加上及時發現風險的困難程度。在綜合以上三個維度進行綜合風險評價。如表2所示：

將第一步中識別出來的風險因素按照上述方法進行評估，掌握風險分布的整體情況。

3、風險對策，是指采用風險控制措施降低項目的潛在影響或使這種影響更具有可測性。風險控制措施具體包括規避風險、轉移風險、減輕風險、自留風險等方法。 按流程圖所示，風險控制包括風險預防、風險應對兩個方面。風險預防是指盡量采取措施避免風險的發生（側重于預防），風險應對是指風險因素引起的事件發生后，采取的處理措施（側重于應對）。應該結合風險識別、風險評估兩個方面的信息，將所有風險因素編制專門的預防措施和應對措施。在實際操作過程中，一般將兩種措施整合在一起，如表3所示：

采用表格的形式一目了然，簡潔清晰，便于在實際中應用。

4、任何的的管理形式，都應該進行考核評價，以便進行總結提高，進一步完善。在風險管理實施過程中和結束后應進行風險管理考評。工程變更的風險管理的考核評價可參考KPI(關鍵績效指標)、GS（工作目標指標）考核評價體系。KPI指標側重于工程變更的次數，GS指標側重于在風險管理各項工作的實施。關于KPI(關鍵績效指標)、GS（工作目標指標）考核評價體系論述較多，在此就不贅述了。