執(zhí)法監(jiān)管論文范文
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第1篇
檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須要在更新監(jiān)督理念創(chuàng)新監(jiān)督機(jī)制的基礎(chǔ)上，精心組織，嚴(yán)密實(shí)施
（一）在理念更新上，做到“三個(gè)確立”
基層行政執(zhí)法的現(xiàn)狀決定了必須要加強(qiáng)監(jiān)督，而要加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須拓寬思維，更新觀念，創(chuàng)新機(jī)制，這樣，才能把基層行政執(zhí)法監(jiān)督工作做深做細(xì)做實(shí)做到位，取得實(shí)實(shí)在在效果。一是確立監(jiān)督就是作為的理念。長(zhǎng)期以來(lái)，憲法賦予檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督職能一直是對(duì)刑事訴訟實(shí)施監(jiān)督，而對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)一直未能有效開(kāi)展，導(dǎo)致行政執(zhí)法活動(dòng)不規(guī)范、不嚴(yán)格、不文明的現(xiàn)象大量顯現(xiàn)，引發(fā)大量、越級(jí)訪和群訪，甚至還出現(xiàn)不作為、亂作為、侵權(quán)瀆職、貪污受賄等問(wèn)題，嚴(yán)重影響社會(huì)和諧穩(wěn)定。實(shí)踐證明，缺少監(jiān)督的執(zhí)法活動(dòng)，必將會(huì)滋生特權(quán)思想、特權(quán)利益和腐敗現(xiàn)象。為了加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)有效監(jiān)督，我院注意深刻理解和把握中辦發(fā)（2011）8號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作的意見(jiàn)》的內(nèi)涵，并在適當(dāng)時(shí)邀請(qǐng)縣內(nèi)外“法學(xué)專家”、“法律工作者”、“人大代表”、“人民監(jiān)督員”等專家學(xué)者進(jìn)行研討論證。通過(guò)科學(xué)論證，使大家進(jìn)一步深化檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督的內(nèi)涵，以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接的內(nèi)在要求。從而，為檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督提供法理支持，提高加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督重要性和可行性的認(rèn)識(shí)，從而，確立只有加強(qiáng)監(jiān)督，方能更全面體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)的作為。二是確立監(jiān)督就是規(guī)范的理念。基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)是行政執(zhí)法“集聚地”，有國(guó)土、規(guī)劃、工商等眾多部門，行政執(zhí)法面廣量大，涉及利益關(guān)系眾多，加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督，可以有效地規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)基層行政執(zhí)法單位依法履行公務(wù)，推進(jìn)法治鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設(shè)，創(chuàng)建和諧穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。三是確立監(jiān)督就是創(chuàng)新的理念。積極創(chuàng)新監(jiān)督工作思路，構(gòu)建監(jiān)督工作模式，是推進(jìn)基層行政執(zhí)法監(jiān)督的重要環(huán)節(jié)。我院在各方的支持和努力下，推動(dòng)建立了“黨委領(lǐng)導(dǎo)、人大支持、政府負(fù)責(zé)、檢察監(jiān)督、部門司職”的監(jiān)督模式。黨委領(lǐng)導(dǎo)，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級(jí)政法委對(duì)行政執(zhí)法和執(zhí)法監(jiān)督的理念、方式、效能等方面作出統(tǒng)一規(guī)定，對(duì)執(zhí)法監(jiān)督力量進(jìn)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)重大行政執(zhí)法監(jiān)督案件加強(qiáng)協(xié)調(diào)；人大支持，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級(jí)人大對(duì)行政執(zhí)法工作定期進(jìn)行評(píng)議，并研究解決行政執(zhí)法監(jiān)督工作中的重大疑難事項(xiàng)；政府負(fù)責(zé)，即縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)兩級(jí)政府及其法治部門加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法活動(dòng)、執(zhí)法過(guò)程和執(zhí)法效能的考核驗(yàn)收；檢察監(jiān)督，即檢察機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定，對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行靜態(tài)和動(dòng)態(tài)監(jiān)督，受理舉報(bào)、監(jiān)督案件、糾正違法；部門司職，及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)執(zhí)法主體依法履行行政執(zhí)法職責(zé)，做到及時(shí)、有效、公開(kāi)、公平、公正執(zhí)法。這個(gè)監(jiān)督模式的重點(diǎn)是檢察監(jiān)督。對(duì)此，我院依托派出檢察室，主動(dòng)與各鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政執(zhí)法部門建立工作對(duì)接、信息通報(bào)和監(jiān)督協(xié)作機(jī)制，按照統(tǒng)一管理，分類工作的要求，在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)聘請(qǐng)2名行政執(zhí)法監(jiān)督信息聯(lián)絡(luò)員。在日常工作中，檢察室一方面抓好靜態(tài)監(jiān)督，即通過(guò)定期或不定期地調(diào)取行政執(zhí)法單位有關(guān)執(zhí)法卷宗，審查行政執(zhí)法的程序是否合法，處罰是否適當(dāng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行糾正；另一方面抓好動(dòng)態(tài)監(jiān)督，即及時(shí)受理行政執(zhí)法方面的舉報(bào)線索，對(duì)構(gòu)成瀆職、貪污受賄的及時(shí)移送反貪、反瀆部門立案查處，對(duì)構(gòu)成其他刑事犯罪的及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤榱烁玫赝七M(jìn)這個(gè)監(jiān)督模式的實(shí)施，我院報(bào)請(qǐng)縣委縣政府出臺(tái)規(guī)范性文件，即《關(guān)于加強(qiáng)基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的實(shí)施意見(jiàn)》，由縣委縣政府聯(lián)合發(fā)文印發(fā)全縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及行政執(zhí)法部門，要求按照文件精神抓好落實(shí)。這個(gè)《實(shí)施意見(jiàn)》一方面要求統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把基層行政執(zhí)法是否規(guī)范、可能涉嫌犯罪的案件是否依法及時(shí)移送檢察監(jiān)督情況一并納入鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府和有關(guān)部門的綜合考核評(píng)價(jià)體系，形成權(quán)責(zé)分明、行為規(guī)范、協(xié)調(diào)一致、監(jiān)督有效的行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制；另一方面明確規(guī)定了基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督相銜接工作的主要內(nèi)容，如派出檢察室根據(jù)規(guī)定的具體情形，通過(guò)《檢察意見(jiàn)書(shū)》、《檢察建議書(shū)》、《糾正違法通知書(shū)》、提出監(jiān)督意見(jiàn)等形式對(duì)基層行政執(zhí)法進(jìn)行監(jiān)督，并規(guī)定在限期內(nèi)答復(fù)。還規(guī)定派出檢察室在監(jiān)督中要隨時(shí)調(diào)閱行政執(zhí)法卷宗等。
（二）在機(jī)制建設(shè)上，建立“三項(xiàng)制度”
一是聯(lián)合監(jiān)督制度。縣法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組每半年組織縣優(yōu)化辦、縣法制辦、縣紀(jì)委糾風(fēng)辦、派駐檢察室等部門，對(duì)基層行政執(zhí)法部門的執(zhí)法情況進(jìn)行檢查監(jiān)督考核，對(duì)存在違法行政等問(wèn)題的，依據(jù)不同情況，分別作行政或法律上的監(jiān)督糾正；對(duì)行政執(zhí)法人員有涉嫌貪污受賄、瀆職侵權(quán)等違紀(jì)違法行為的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件性質(zhì)，及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或人民檢察院處理。二是聯(lián)席會(huì)議制度。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政法委定期組織召開(kāi)行政執(zhí)法工作聯(lián)席會(huì)議。每季度至少召開(kāi)會(huì)議一次，派駐檢察室應(yīng)當(dāng)派員參加。會(huì)議通報(bào)近期執(zhí)法及處罰情況、涉嫌犯罪案件移送處理情況、檢察監(jiān)督情況，并研究和協(xié)調(diào)解決行政執(zhí)法工作中的一些突出問(wèn)題。與些同時(shí)，還建立了信息通報(bào)制度。派駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢察室與鄉(xiāng)鎮(zhèn)法治辦確定專門人員，負(fù)責(zé)日常的信息交流，各基層執(zhí)法單位的統(tǒng)計(jì)報(bào)表及時(shí)報(bào)送派駐檢察室，以實(shí)現(xiàn)信息共享。三是備案審查制度。制定了《報(bào)備細(xì)則》，從報(bào)備案件的單位主體、報(bào)備范圍、報(bào)備材料、報(bào)備期限等4個(gè)方面作出明確具體規(guī)定。如在報(bào)備案件的主體上，明確規(guī)定鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)具有行政執(zhí)法權(quán)或受委托從事行政執(zhí)法的單位、縣級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的派出機(jī)構(gòu)，包括工商、國(guó)土、規(guī)劃、城管、安監(jiān)、質(zhì)監(jiān)、水利、林業(yè)等15個(gè)行政執(zhí)法單位。在報(bào)備范圍上，明確規(guī)定涉案金額在萬(wàn)元以上；處罰金額或者沒(méi)收款物價(jià)值在三千元以上；作出行政處罰決定后違法行為還不能有效制止且繼續(xù)進(jìn)行，可能導(dǎo)致案件性質(zhì)發(fā)生改變的；當(dāng)事人不服，認(rèn)為行政處罰畸輕畸重或適用法律、法規(guī)不當(dāng)?shù)模赡芤鹕显L的，在當(dāng)?shù)鼗蛟谌h有較大影響的等10種情形的案件。在報(bào)備材料上，明確規(guī)定案件事實(shí)及相關(guān)證據(jù)；認(rèn)定的法律依據(jù)；行政擬處理意見(jiàn)；行政處罰法律文書(shū)；行政許可批復(fù)文件等。在報(bào)備期限上，明確規(guī)定十種報(bào)備情形均應(yīng)當(dāng)在行政行為作為后十個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)報(bào)備轄區(qū)檢察室。
（三）在組織實(shí)施上，搞好“三個(gè)結(jié)合”
一是點(diǎn)面結(jié)合，搞好聯(lián)合監(jiān)督檢查。根據(jù)《實(shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定，對(duì)基層行政執(zhí)法活動(dòng)的監(jiān)督要聯(lián)合檢查，具體由縣政法委牽頭，由檢察院及其派出檢察室人員為主體，聯(lián)合縣人大內(nèi)司委、縣政府法制辦、縣紀(jì)委等部門組織的行政執(zhí)法監(jiān)督檢查組，除聽(tīng)取鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)面上行政執(zhí)法工作匯報(bào)外，還要察看工商、國(guó)土、規(guī)劃、安監(jiān)、司法等部門的行政執(zhí)法臺(tái)賬和卷宗，對(duì)存在的突出問(wèn)題，可當(dāng)場(chǎng)提出口頭糾正檢察意見(jiàn)，責(zé)令其立即整改。也可及時(shí)向相關(guān)單位和部門發(fā)《檢察建議書(shū)》、《檢察意見(jiàn)書(shū)》。如侍莊鄉(xiāng)有五家衛(wèi)生室屬合并對(duì)象，侍莊醫(yī)院亦下達(dá)了撤并衛(wèi)生室通知。但有的衛(wèi)生室長(zhǎng)不愿意合并，繼續(xù)進(jìn)行非法行醫(yī)。針對(duì)這種情況，檢察院及時(shí)向侍莊醫(yī)院提出了口頭糾正檢察意見(jiàn)，侍莊醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，認(rèn)真研究取締方案，采取有效措施，依法取締，取得了良好的社會(huì)效果。二是條線結(jié)合，搞好專項(xiàng)監(jiān)督檢查。主要是對(duì)縣有關(guān)執(zhí)法部門派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。如國(guó)土、工商、環(huán)保、安監(jiān)、規(guī)劃等條管單位。在專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作中，注意針對(duì)群眾反映比較強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，采取系統(tǒng)查、查系統(tǒng)的方法，深入查找在行政執(zhí)法過(guò)程中存在的問(wèn)題，爾后，針對(duì)問(wèn)題進(jìn)行梳理分類、分析評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)研判，依據(jù)檢察職能發(fā)出《檢察建議書(shū)》、《檢察意見(jiàn)書(shū)》或《糾正違法通知書(shū)》。如針對(duì)全縣農(nóng)村“小產(chǎn)權(quán)房”亂開(kāi)發(fā)、非法占用、使用、買賣轉(zhuǎn)讓土地的嚴(yán)重問(wèn)題，一方面為縣委縣政府提供決策依據(jù)，及時(shí)撰寫(xiě)調(diào)查分析報(bào)告，一方面向縣國(guó)土部門發(fā)出《檢察意見(jiàn)書(shū)》，以引起相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)的重視。如縣國(guó)土局聯(lián)合縣公安局在全縣范圍內(nèi)開(kāi)展打擊非法買賣土地的專項(xiàng)行動(dòng)。目前，共查處違規(guī)使用土地21宗，有6人因涉嫌非法買賣土地罪被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋行У鼐S護(hù)了全縣國(guó)土資源管理秩序。又如，在監(jiān)督檢查工商系統(tǒng)行政執(zhí)法過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)沂北鄉(xiāng)有兩不法商販正在合伙倒賣石油，且數(shù)額巨大，檢察院及時(shí)向工商部門發(fā)出了《檢察意見(jiàn)書(shū)》。縣工商局接此意見(jiàn)后迅速派員查處，并將案件移送公安機(jī)關(guān)對(duì)其立案?jìng)刹椤Ｈ莾?nèi)外結(jié)合，做好受理舉報(bào)控告。在抓好靜態(tài)監(jiān)督檢查的同時(shí)，積極抓好動(dòng)態(tài)監(jiān)督，充分利用控申、民行、預(yù)防、反貪、反瀆、派出檢察室等對(duì)外接訪窗口，收集和受理行政執(zhí)法方面的舉報(bào)和控告。與此同時(shí)，充分利用“舉報(bào)宣傳周”、“檢察開(kāi)放月”這一活動(dòng)載體，深入街頭、村頭、社區(qū)宣講行政執(zhí)法監(jiān)督內(nèi)容，動(dòng)員人民群眾參與監(jiān)督。還利用各種新聞媒體和聘請(qǐng)行政執(zhí)法檢察監(jiān)督信息員參與監(jiān)督，形成內(nèi)外有機(jī)聯(lián)動(dòng)的行政執(zhí)法監(jiān)督氛圍。今年以來(lái)，灌云縣檢察院及其派出檢察室，共受理舉報(bào)控告12件，督促整改6件。如侍莊鄉(xiāng)規(guī)劃辦，在規(guī)劃執(zhí)法過(guò)程中，違反規(guī)劃不準(zhǔn)收費(fèi)的有關(guān)規(guī)定，擅自收取單位和農(nóng)戶的規(guī)劃費(fèi)用，在當(dāng)?shù)卦斐闪瞬涣加绊憽Ｅ沙鰴z察室接到舉報(bào)后，立即進(jìn)行調(diào)查，向侍莊鄉(xiāng)政府發(fā)了《糾正違法通知書(shū)》，責(zé)令其整改。侍莊鄉(xiāng)政府及時(shí)采取措施，停止了違規(guī)收費(fèi)，同時(shí)，要求鄉(xiāng)規(guī)劃部門和相關(guān)人員嚴(yán)格執(zhí)法，確保不違規(guī)收費(fèi)。
檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)基層行政執(zhí)法監(jiān)督，必須要在充分認(rèn)識(shí)基層行政執(zhí)法監(jiān)督艱巨性的基礎(chǔ)上，完善提高，鞏固成果
（一）認(rèn)識(shí)再到位
對(duì)基層行政執(zhí)法活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，是檢察機(jī)關(guān)及其派出檢察室一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)，不可一蹴而蹴，更不可小勝即安，要立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，完善提高，鞏固成果，切實(shí)履行好行政執(zhí)法監(jiān)督職能。從目前行政執(zhí)法監(jiān)督的實(shí)踐情況看，還存在許多需要加強(qiáng)和完善的一些環(huán)節(jié)，歸納起來(lái)主要有以下幾點(diǎn)：特別是鄉(xiāng)鎮(zhèn)各級(jí)黨委政府和縣相關(guān)行政執(zhí)法部門的領(lǐng)導(dǎo)，要切實(shí)把行政執(zhí)法監(jiān)督工作列入重要議事日程，經(jīng)常分析研究本鄉(xiāng)鎮(zhèn)和本部門的行政執(zhí)法監(jiān)督工作，堅(jiān)決克服徹底屏棄過(guò)去行政執(zhí)法的本位思想，部門利益和習(xí)慣做法，轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到自覺(jué)接受監(jiān)督上來(lái)。各基層行政執(zhí)法人員也要堅(jiān)決依照國(guó)家法律、法規(guī)和縣委縣政府（51）號(hào)文件《關(guān)于加強(qiáng)基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的實(shí)施意見(jiàn)》的規(guī)定要求，自覺(jué)做好自身行政執(zhí)法與接受檢察監(jiān)督的各項(xiàng)工作，規(guī)范執(zhí)法，公正執(zhí)法，文明執(zhí)法，不越權(quán)執(zhí)法，自覺(jué)把執(zhí)法行為置于檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督之下。
（二）報(bào)備再嚴(yán)格
雖然已制定出臺(tái)了《關(guān)于基層行政執(zhí)法與檢察監(jiān)督銜接工作的報(bào)備工作實(shí)施細(xì)則》，但從運(yùn)行情況看，有的行政執(zhí)法部門不想報(bào)備，存在隱案不報(bào)的現(xiàn)象；有的行政執(zhí)法部門不按時(shí)報(bào)備，拖拖拉拉；有的報(bào)小不報(bào)大，怕惹出麻煩，查出問(wèn)題，影響單位和個(gè)人利益；對(duì)此，報(bào)備審查工作還需再嚴(yán)格，要采取多種措施督促報(bào)備工作的落實(shí)，對(duì)凡是今后出現(xiàn)報(bào)備問(wèn)題的單位和部門，在查明情況后，視情節(jié)建議相關(guān)部門給予處理。
（三）整改再加強(qiáng)
對(duì)基層行政執(zhí)法監(jiān)督檢查出來(lái)的問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)有的當(dāng)場(chǎng)責(zé)令督促整改，有的運(yùn)用《檢察建議書(shū)》、《檢察意見(jiàn)書(shū)》、《糾正違法通知書(shū)》的形式，依法督促整改，但從整改情況看，不及時(shí)，不徹底、不到位的現(xiàn)象依然存在。如全縣小加油站點(diǎn)雖被依法取締，但有的死灰復(fù)燃；非法占用土地雖進(jìn)行了打擊整治，但有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)還有在偷偷建筑；有的鍋爐存在安全隱患，雖然下達(dá)了整改通知書(shū)，但整改未到位等等。因此，一方面檢察機(jī)關(guān)及其派出檢察室平時(shí)要加強(qiáng)督察、巡查，確保檢察機(jī)關(guān)發(fā)的法律文書(shū)件件有著落，事事有回音。另一方面，對(duì)需要聯(lián)動(dòng)多個(gè)部門方能整改到位的一些行政執(zhí)法案件，檢察機(jī)關(guān)及其派出檢察室要督促相關(guān)部門和單位一起研究整改方案，進(jìn)行綜合治理。
（四）檢力再整合
基層行政執(zhí)法涉及面廣，工作量大，點(diǎn)多線長(zhǎng)，要想做好監(jiān)督工作，檢力顯得尤為重要。但從目前情況看，雖然在大的活動(dòng)上舉全院之力，但平時(shí)日常工作都由檢察室承擔(dān)，僅憑兩個(gè)派出檢察室的現(xiàn)有人員，工作有時(shí)確實(shí)安排不開(kāi)，人手顯得尤為緊張，很難承擔(dān)繁重的監(jiān)督任務(wù)和監(jiān)督需求。對(duì)此，一方面，檢察院要成立派出檢察室專門管理機(jī)構(gòu)，以便統(tǒng)一組織協(xié)調(diào)指導(dǎo)監(jiān)督工作；一方面，還要在重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)再派檢察室，人員也要適當(dāng)增加，以便上下整合力量，確保行政執(zhí)法監(jiān)督工作順利開(kāi)展。
第2篇
明確檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法權(quán)的監(jiān)督
我國(guó)刑訴法規(guī)定了人民檢察院進(jìn)行刑事訴訟監(jiān)督的法律職能，保證已然的刑事犯罪案件進(jìn)入刑事訴訟程序，使犯罪行為人受到刑事追究，是刑事訴訟監(jiān)督的應(yīng)有義務(wù)。行政處罰程序雖然不屬于刑事訴訟程序，但從某種意義上說(shuō)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的移送案件與司法機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹槭切淌略V訟立案程序相互依存、不可分割的兩個(gè)重要方面，反映了行政處罰程序與行政訴訟程序承前啟后的有機(jī)聯(lián)系，自然都應(yīng)作為刑事立案監(jiān)督的范疇。對(duì)其所作的行政處罰決定的被處罰行為就有無(wú)涉嫌犯罪的內(nèi)容進(jìn)行書(shū)面審查，確定是否應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤z察機(jī)關(guān)通過(guò)書(shū)面審查行政處罰決定書(shū)，認(rèn)為被處罰行為涉嫌犯罪的，可以要求行政機(jī)關(guān)說(shuō)明不移送理由。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為不移送理由不成立的，應(yīng)出具移送案件通知書(shū)，按照案件管轄范圍，移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?duì)于行政執(zhí)法人員拒不移送涉嫌犯罪案件情節(jié)嚴(yán)重的，或涉及其他職務(wù)犯罪的，檢察機(jī)關(guān)可自行立案?jìng)刹椋瑱z察機(jī)關(guān)對(duì)其他不涉及犯罪的處罰決定不予干涉。
加強(qiáng)與行政執(zhí)法部門的聯(lián)系
召開(kāi)定期或不定期的聯(lián)席會(huì)，便于檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)就一定時(shí)期內(nèi)行政處罰、案件移送、審查逮捕、立案監(jiān)督和等情況進(jìn)行通報(bào)、溝通情況、統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，共同研究執(zhí)法中遇到的新情況、新問(wèn)題，如是否構(gòu)成犯罪、相關(guān)證據(jù)的司法證明力，協(xié)調(diào)解決疑難問(wèn)題。一旦有涉眾、涉案金額較大的案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行通報(bào)，檢察機(jī)關(guān)可以提前介入，協(xié)助行政執(zhí)法部門甄別犯罪，指導(dǎo)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)收集、保存、移送證據(jù)。這樣不僅可以增強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法權(quán)的監(jiān)督力度，還可以促進(jìn)其及時(shí)依法移送案件。
完備移送案件制度
1．?dāng)U大備案范圍。縮小行政執(zhí)法部門在是否移送案件中的裁量權(quán)，將備案范圍由其認(rèn)定的涉嫌犯罪案件擴(kuò)大至涉眾型經(jīng)濟(jì)案件、涉案金額較大案件，從重處罰案件。一方面，減少行政執(zhí)法部門“以罰代刑”的情況，另一方面也便于檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督。2．加強(qiáng)備案及時(shí)性。要求行政執(zhí)法部門在向公安機(jī)關(guān)備案的當(dāng)天即向檢察機(jī)關(guān)備案，如有困難則以其他方式告知，隨后及時(shí)將備案材料送至檢察機(jī)關(guān)。3．完善備案材料。要求行政執(zhí)法部門的備案材料中，明確證據(jù)門類、證明內(nèi)容、證明效力，注明證據(jù)來(lái)源，不能以證據(jù)的名稱作為列表內(nèi)容。
第3篇
摘要：我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，已經(jīng)取得了巨大的成績(jī)，但是也存在著許多不規(guī)范、不成熟的地方。通過(guò)回顧我國(guó)證券監(jiān)管體制的歷史演變，為進(jìn)一步促進(jìn)證券市場(chǎng)的良性發(fā)展提出了若干行之有效的辦法。
關(guān)鍵詞：證券監(jiān)管體制內(nèi)在機(jī)理發(fā)展完善
一、證券監(jiān)管體制的歷史演變
中國(guó)證券監(jiān)管體制的演進(jìn)是伴隨著中國(guó)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展而建立起來(lái)的，并隨之不斷變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，其體制變遷及其特征與我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的不同階段與格局相適應(yīng)，并與市場(chǎng)發(fā)展的客觀需要和內(nèi)在的政府監(jiān)管目標(biāo)相吻合。我國(guó)政府對(duì)監(jiān)管體制的選擇和調(diào)整決定于我國(guó)特殊的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、市場(chǎng)發(fā)展的客觀要求，經(jīng)歷了以下3個(gè)階段：
1．1981—1985年，無(wú)實(shí)體監(jiān)管部門階段
這是我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展萌芽期。除了國(guó)債發(fā)行之外，基本上不存在股票市場(chǎng)和企業(yè)債券市場(chǎng)。雖然于1984年公開(kāi)發(fā)行了股票，但股份制試點(diǎn)與股票交易僅限于極其狹小范圍。該階段不存在真正的監(jiān)管體制或明確的管理主體。
2．1986—1992年，監(jiān)管體系雛形階段
總體上，我國(guó)證券市場(chǎng)仍處于規(guī)模極小的“嬰兒期”，與之相對(duì)應(yīng)，在政府管理層面上出現(xiàn)了若干監(jiān)管上述證券市場(chǎng)領(lǐng)域的部門主體，但未形成統(tǒng)一、有序、通暢的集中管理體系。監(jiān)管體制框架中的政府部門和自律組織等若干因素已出現(xiàn)，但仍表現(xiàn)出明顯的初創(chuàng)特征和摸索性質(zhì)。中國(guó)人民銀行作為中央銀行“管理企業(yè)債券、股票等有價(jià)證券，管理金融市場(chǎng)”被正式法規(guī)確立為證券市場(chǎng)主管機(jī)關(guān)。但監(jiān)管職責(zé)不明確，實(shí)踐中的管制權(quán)力缺乏集中型模式所要求的權(quán)威性和管制力度。地方政府體現(xiàn)出監(jiān)管框架中的分權(quán)性和非集中性。證券交易所的自律管理在一定程度上取代了政府管制。多部門介入的管理格局略見(jiàn)雛形。行業(yè)自律監(jiān)管組織尚未擔(dān)負(fù)實(shí)質(zhì)性自律職能。
3．1992一l998年，初級(jí)集中型監(jiān)管體制階段
1992年l0月，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)步人了集中型監(jiān)管體制階段。從有關(guān)資料可以看出，1996年以后，市場(chǎng)取得飛速發(fā)展，無(wú)論是日均成交金額還是日均開(kāi)戶數(shù)都是呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，這充分說(shuō)明了證券市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展。與此相呼應(yīng)，集中型管理體系逐漸形成。確立中央監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一部分權(quán)力根據(jù)證券活動(dòng)性質(zhì)和歸口的不同劃分給國(guó)務(wù)院各部委。地方政府相當(dāng)程度地介入證券市場(chǎng)管理，形成了中央與地方相結(jié)合的市場(chǎng)管理體系。首次確立獨(dú)立于其他部門的專門性證券主管部門，擺脫了依附于財(cái)政或中國(guó)人民銀行的舊模式。一定程度上兼顧了我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展與規(guī)范進(jìn)程中所牽涉到的錯(cuò)綜復(fù)雜的諸多方面的難題。但是，仍表現(xiàn)出權(quán)力分散、獨(dú)立性和權(quán)威性弱、缺乏覆蓋全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)特征。總體上，這個(gè)階段表現(xiàn)出多層次的、多元化以及部門分工協(xié)作的中國(guó)特色，且明顯地顯示出過(guò)渡期的特征。
二、我國(guó)證券監(jiān)管體制的現(xiàn)狀及其內(nèi)在機(jī)理
目前我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行的是集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系，即以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，集中監(jiān)管和市場(chǎng)自律相結(jié)合的市場(chǎng)監(jiān)管框架。
1．監(jiān)管主體
1998年國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職能、內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員編制的“三定”方案，確定了證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，并成為取代國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)職能的惟一最高證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)該方案的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將建立集中統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系，在全國(guó)各地設(shè)立派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)并實(shí)行垂直管理，但在現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)監(jiān)管主體存在多元化現(xiàn)象，主管部門之間關(guān)系較為復(fù)雜和不協(xié)調(diào)。
2．自律組織是資本市場(chǎng)監(jiān)管體制中不可或缺的一個(gè)重要組成部分
自律組織有兩種形式，即社會(huì)性的監(jiān)督組織和行業(yè)自律。前者主要包括證券業(yè)的中介服務(wù)組織如會(huì)計(jì)師事務(wù)所。后者包括兩方面：一是證券交易所的場(chǎng)內(nèi)自律，二是場(chǎng)外交易的自律，即中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行的自律監(jiān)管。
3．監(jiān)管法規(guī)體系
1998年以前我國(guó)證券市場(chǎng)和監(jiān)管是通過(guò)一系列的行政法規(guī)，包括全國(guó)性的行政法規(guī)和地方性的行政法規(guī)。1998年《證券法》的通過(guò)標(biāo)志我國(guó)證券市場(chǎng)依法治市進(jìn)入一個(gè)嶄新的階段。《證券法》和《公司法》作為我國(guó)證券監(jiān)管的法律基礎(chǔ)和其他證券法規(guī)共同構(gòu)成證券監(jiān)管法規(guī)體系。現(xiàn)行證券監(jiān)管體制具有集權(quán)性和一元化、權(quán)威性和獨(dú)立性高、兩級(jí)管理垂直化以及自律性弱的特征。雖然仍存在自律管理作用未得到足夠重視的問(wèn)題，但這個(gè)體制框架與我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)在高速發(fā)展相適應(yīng)。現(xiàn)行證券監(jiān)管體制的形成原因主要是針對(duì)如何克服原體制存在的內(nèi)在弊病和矛盾。
三、未來(lái)證券監(jiān)管體制的進(jìn)一步完善
在全球化程度加快的大環(huán)境下，我國(guó)證券監(jiān)管體制應(yīng)當(dāng)立足國(guó)情，放眼世界，不斷健全、完善。證券監(jiān)管體制的建設(shè)，不僅關(guān)系到證券市場(chǎng)的發(fā)展，更關(guān)系到經(jīng)濟(jì)安全，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。進(jìn)一步完善證券監(jiān)管體制必須全面考慮，放眼未來(lái)，對(duì)證券監(jiān)管體制進(jìn)行有效的改造。
1．加強(qiáng)證券監(jiān)管體制的自身建設(shè)，逐步健全與完善
證券市場(chǎng)是變化無(wú)窮的，只有依據(jù)客觀規(guī)律，制定完善制度才能保障市場(chǎng)健康運(yùn)行。主要有以下幾方面：
(1)樹(shù)立科學(xué)監(jiān)管理念。監(jiān)管理念主要包括：第一，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；第二，確保公平、高效、透明；第三，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)；第四，樹(shù)立國(guó)際化意識(shí)。
(2)明確監(jiān)管職能，提高監(jiān)管水平。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為規(guī)則的制定者和執(zhí)行者，其職能就是保障市場(chǎng)的公平、公開(kāi)以及公正地對(duì)待所有市場(chǎng)參與者，體現(xiàn)了監(jiān)管理念和目標(biāo)。相應(yīng)的權(quán)限，應(yīng)當(dāng)依據(jù)其職能而定，即僅能作為“裁判員”。并非事無(wú)巨細(xì)一概全攬，不能把“運(yùn)動(dòng)員”兼于一身，應(yīng)減少證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管中的行政干預(yù)色彩，增強(qiáng)其對(duì)上市企業(yè)以及證券市場(chǎng)的各參與者的監(jiān)管手段和能力。尤其要注意的是，在監(jiān)管過(guò)程中，要加強(qiáng)對(duì)行為和過(guò)程的監(jiān)管，而不僅僅是對(duì)結(jié)果的監(jiān)管，對(duì)監(jiān)管者而言，行為本身比結(jié)果更值得關(guān)注。同時(shí)，改善監(jiān)管手段，提高監(jiān)管水平，努力實(shí)現(xiàn)手段的間接化、多樣化、市場(chǎng)化，減少政府對(duì)市場(chǎng)的操縱。此外，應(yīng)當(dāng)提倡監(jiān)管行為的科學(xué)化、民主化，保證公正地權(quán)衡各方利益，保護(hù)投資者信心。(3)完善監(jiān)管體系，充分發(fā)揮行業(yè)自律監(jiān)管。隨著證券市場(chǎng)的成熟，政府主導(dǎo)和行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體系日益成為大多數(shù)國(guó)家選擇的主流。充分發(fā)揮兩者的優(yōu)勢(shì)，避免各自的缺憾，對(duì)于完善監(jiān)管體系是十分重要的。自律監(jiān)管具體而言包括三個(gè)方面：第一，加強(qiáng)自身監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組織建設(shè)；第二，要盡快完善自律管理規(guī)則；第三，要理順證券交易所管理制度。
2．改善證券監(jiān)管的外部環(huán)境，營(yíng)造良好社會(huì)氛圍
(1)健全完善相關(guān)法律制度，建立良性的立法、司法環(huán)境。證券市場(chǎng)的發(fā)展，要做到有法可依，依法監(jiān)管，這就要求首先要完善立法，去掉或者完善一些與現(xiàn)有政策和法規(guī)相矛盾的條文，法律是要不斷向前發(fā)展的，結(jié)合目前市場(chǎng)需求不斷完備證券監(jiān)管的法律制度，盡快細(xì)化證券法的相關(guān)規(guī)則，出臺(tái)相關(guān)的法律條文，形成完善的證券法規(guī)體系。其次是要加強(qiáng)執(zhí)法，如果沒(méi)有強(qiáng)有力的執(zhí)法措施，再完善的法律條文也無(wú)用，因此我們不能忽視有法必依的重要性。
(2)重構(gòu)社會(huì)信用體系，恢復(fù)我國(guó)證券市場(chǎng)的公信力。
