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1科技項目評估概念的界定

2000年國家科技部在《科技評估管理暫行辦法》中，將科技評估定義為“科技評估是由科技評估機構根據委托方明確的目的，遵循一定的原則、程序和標準，運用科學可行的方法，對科技政策、科技計劃、科技項目、科技成果、科技發展領域、科技機構、科技人員以及與科技活動有關的行為所進行的專業化咨詢和評判活動”。科技評估的最終結論將為決策提供依據，并在每項技術措施方案還沒有在社會生產實踐實現之前，估算出它的經濟效果，實現分析比較不同技術措施、方案和路線的價值。科技評估還可以是對正在執行中的項目進行分析，以便考察項目是否達到了預期效果；是否適應當前環境變化帶來的新要求，是一個不斷修正的過程。科技評估也可以是對執行完的項目進行分析，以便檢驗其結果與決策方案間的差距。這時的評估結果既是對本項目的一個總結，更是今后制定新方案的依據。

但究竟什么是科技項目評估，對其定義的明確，國內學者也沒有統

一、規范的說法。2003年國家科技部在《國家科技計劃項目評估評審行為準則與監督辦法》中，將項目評估定義為：“項目評估，是指科技部各專項科技計劃主管部門按照公開、公平和競爭的原則，擇優遴選科技評估能力的評估機構，按照規定的程序、辦法和標準，對項目進行的專業化咨詢和評判活動。另外，在《科技評估規范》中將其中的“評估技術規范”部分定義為:“包括評估程序、評估關鍵環節及參與評估活動各方的責任、義務和權利等方面的內容。技術規范闡述了評估設計、實施中應遵循的主要原則、關鍵問題、方法和注意事項，并對評估報告的要求、內容和使用做了具體規定。”

結合科技評估的發展和近年來各種研究成果，科技項目評估的界定具有以下特點：第一，科技項目評估從第三方的角度操作，是由委托方委托科技評估機構完成。對科技評估機構的遴選按照擇優原則進行，只有站在第三方的客觀立場上，不為各方利益所左右才有可能使評估人員充分利用專業知識進行評估工作。第二，據有專業化的操作規范。科技項目評估既然是一項系統工程，那么其運作也必須遵循一定的規范。尤其對于不同類型和方面的評估更是需要不同的操作規范來指導實施。隨著科技評估在我國的發展，對于不同類型的科技評估活動，國家科技部已經制定了相應規范。第三，科技項目評估是專業性的評估。專業化包含兩方面內容，首先組織本身是專門從事科技評估工作的；其次組織內的成員是具有專業知識的人。組織人員的配備必須考慮到具體項目所涉及的方方面面，專家的選擇不僅要考慮其是否具各專業知識，而且要考慮其自身素質水平。第四，評估結果要根據評估對象和目的的不同綜合考慮，評估的最終目的是形成結論，為委托方提供決策的咨詢和參考。

2科技項目評估的整體模型

科技項目存在著生命周期，一般而言，具有產生、成長、發展、成熟和完成等幾個階段。根據科技項目生命周期的不同階段，可構建對應不同的評估階段，包括立項評估、中期評估、驗收評估和追蹤評估，這四個評估劃分本身即構成了科技項目評估的生命周期。科技項目的生命周期與評估階段的關系見圖1。

立項評估、中期評估、驗收評估和追蹤評估環環相扣，四者之間相互聯系、相互影響，上一階段的評估結論、評估流程、評估方法對下一階段項目實施以及評估活動的成敗起著一定的制約作用，從科技項目的執行過程來看，上游項目的評估與下游項目的評估也是有所關聯的。如果將科技項目的立項評估、中期評估、驗收評估和追蹤評估聯接起來，再將其與上游項目、下游項目的評估聯接起來，就能夠有效地解決各評估階段以及各評估階段的評估流程的孤立問題，則構成了一個完整的科技項目評估鏈，實現了對科技項目的全過程管理控制。

科技項目評估鏈中，科技項目生命周期的不同階段對應不同的評估階段，對不同階段需要采用不同的評估方法和評估指標，否則無法對科技項目進行全過程監控，確保評估結果的科學有效，由此構成了科技項目評估的整體模型。

科技項目評估的整體模型，根據科技項目的生命周期特征、關注的評估重點和需要解決的主要矛盾，確定各個評估階段的具體方法與操作，進而求得評估結果。通過整體評估模型，從系統論、控制論、項目生命周期的角度來看待科技項目的評估過程，克服了過去就評估論評估，只從一個環節、一個階段或一個角度評估項目的缺陷。科技項目評估整體模型的雛形設計見圖2。

3科技項目評估的程序和環節

3.1科技項目評估的程序

2000年國家科技部在《科技評估管理辦法》中明確規定了評估活動必須按一定的程序進行，并指出了科技評估的基本程序。對于科技項目評估活動，同樣必須按既定程序進行，這是科技項目評估活動是否規范的重要標志。嚴格地按照規范的程序進行評估，是減少評估工作的誤差、保證評估質量和可信度的基本條件之一。

對于不同目的、不同需求、不同類型的科技項目評估活動，在評估程序上會有部分差異。但從查閱大量研究文獻和調查國內外評估實踐來看，科技項目評估的程序大體包括：提出評估需求、評估準備、評估設計、采集評估信息、綜合分析、提交評估報告等。本文擬采用流程圖的形式，反映科技項目評估的基本程序見圖3。

3.2科技項目評估的環節

從我國科技項目評估相關制度來看，科技項目評估活動具體環節大體包括：項目申報，項目形式審查，評估機構選擇，確定評估活動的目標、邊界和重點，收集有關的資料和信息，評估者與委托者達成共識，簽訂評估協議/合同，設計評估框架和評估指標體系，選擇評估的方法和工具，確定評估項目主持人及評估組的構成，評估數據信息的采集，數據信息的整理和檢驗，必要的信息補充調查，按評估問題組合信息形成評估問題單元，綜合分析評價，形成正式評估結論，撰寫評估報告初稿，討論并修改評估報告初稿，提交正式評估報告，整理和保存評估檔案，公布評估結果等。

上述簡單的傳統廣義角度的描述，對于明晰科技項目評估的每個環節、確立關鍵環節等工作略顯不足。為此，引入管理學整體產品的概念，重新劃分各個環節，進一步加強對各個環節的認識，確定科技項目評估的核心環節、形式環節、擴增環節。

對于科技項目評估活動，我們類似可將其認同成為一個整體的概念，它包括核心環節、形式環節、擴增環節三個主要層次。核心環節是評估活動的最基本層次，它是一個抽象的概念，指評估的基本準則，即獨立、客觀、公正和科學。形式環節是評估活動的第二個層次，是核心環節的具體體現，主要指評估設計、采集評估信息、綜合分析、撰寫和提交評估報告等，具體而言含蓋了評估需求分析和方案設計、評估框架和評估指標體系設計、選擇評估的方法和工具、確定評估項目主持人及評估組的構成、評估數據信息的采集、數據信息的整理和檢驗、必要的信息補充調查、按評估問題組合信息形成評估問題單元、綜合分析評價、形成正式評估結論、撰寫評估報告初稿、討論并修改評估報告初稿、提交正式評估報告等過程。擴增環節是評估活動的第三個層次，指評估活動的前期準備、后期工作，具體涉及項目申報、項目形式審查、評估機構選擇、確定評估活動的目標、邊界和重點、收集有關的資料和信息、評估者與委托者達成共識、簽訂評估協議/合同、整理和保存評估檔案、公布評估結果等活動。科技項目評估整體概念的示意見圖4。

4結語

通過對上述科技項目評估基本問題的研究，可為科技項目的全過程評估控制提供理論平臺。評估工作實踐中需明晰科技項目評估的概念，確立基于項目生命周期的整體評估模型，注重評估的三個主要層次環節（核心環節、形式環節、擴增環節），建立評估整體概念。