基于微觀視角的人力資本論文范文

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1人力資本存量

1.1概念辨析國內外學者在研究人力資本存量時，大多把人力資本與人力資本存量的概念等同，但也有部分學者認識到二者的差異。錢雪亞［7］認為，人力資本水平具體體現于人力資本投資水平、人力資本存量水平和人力資本效率水平，其中人力資本存量是人力資本水平計量的核心。筆者認為，人力資本存量與人力資本是兩個緊密聯系但并不完全相同的概念。錢雪亞說的人力資本效率水平可以理解為人力資本的最終產出，即人力資本的價值水平。人力資本存量與人力資本投資和人力資本價值是人力資本的三個重要組成部分，共同構成了人力資本整體。研究人力資本存量，首先必須明確界定人力資本，清楚它與人力資本投資和人力資本價值的聯系與不同。(1)人力資本國內外學者有關人力資本定義的研究有很多。人力資本理論之父西奧多•舒爾茨［8］認為，人力資本是體現于人身體上的知識、能力和健康;薩洛認為人力資本應定義為個人的生產技術、才能和知識［9］;國內學者李建民［10］認為人力資本是存在于人體之中，后天獲得的具有經濟價值的知識、技術、能力和健康等質量因素之和等等。比較而言，筆者認為舒爾茨對人力資本所做的定義比較權威和具有代表性。(2)人力資本存量錢雪亞［7］認為，人力資本存量是指通過人力資本投資形成的、蘊藏于被投資人身上的各種知識和技能的總量。以舒爾茨人力資本的定義為基礎，綜合錢雪亞等學者的研究，筆者認為人力資本存量(HumanCapitalStock)應定義為通過對人投資形成的、體現存儲在人體之中、具有潛在經濟價值的知識、能力和健康等因素的總和。用公式可表示為。(3)人力資本投資加里•S•貝克爾較早地提出人力資本投資的定義，他認為所有用于增加人的資源并影響其未來貨幣收入和心理收入的活動都是人力資本投資［12］。人們對自身的投資是為了增加人力資本存量［13］，人力資本存量是人力資本投資的結果。國家、社會、企業和個人以教育、培訓、流動遷移、醫療保健和信息采集等形式對自然人進行投資，自然人在接受投資增加知識、能力和健康存量時會進行加工處理，然后存儲于人體中。接受和加工過程中既會產生一定損耗，又會碰撞出新知識火花，增加額外存量。(4)人力資本價值人力資本價值分為潛在價值(或稱為預期價值和理論價值)和實際價值(最終產出價值)。人力資本的潛在價值與實際價值有較大差異［14］。人力資本的潛在價值是指人力資本存量充分發揮后可能產生的全部價值。人力資本存量與人力資本價值之間不存在必然的轉化率，即人力資本實際價值和理論價值間不存在固定比率。人力資本實際價值以理論價值為基礎，同時受工作態度和外界環境的影響。因此，人們在注重增加人力資本投資的同時，還應根據當前人力資本存量不同結構與類型特點，有針對性創造適宜外部環境，最大程度地實現理論價值。由此可見，人力資本投資、人力資本存量和人力資本價值是三個密切相連但不相同的概念，它們分別代表著人力資本發展的三個階段，即對人力資本的投資、加工儲存和產出過程。其中，人力資本投資是人力資本存量增加的基礎，人力資本存量又是人力資本價值形成的基礎，人力資本價值是人力資本投資和人力資本存量的最終結果和權威評價。對人力資本增加投資的最終是為了能在市場中獲得更多價值。人力資本價值反過來又會影響對人力資本投資、進而增加人力資本存量的熱情。辨析四個概念有助于清楚認識人力資本估算計量方法的實質。實際上，成本法估量的是人力資本投資水平;收入法估量的是人力資本價值收益;教育存量法估量的是人力資本存量，但估量指標是從知識和能力存量中選擇了最具代表和易統計的受教育程度。由于三種方法的計量內容和指標各不同，所以其計量結果也不相同［15］。

1.2人力資本存量特征綜合國內外學者研究和本文對人力資本存量的定義可以看出人力資本存量具有以下特征:(1)人力資本存量包括知識、能力和健康三種存量。知識、能力和健康是人力資本存量的三個構成要素。(2)人力資本存量可分為內生存量和外生存量。敏［16］認為，人力資本價值是內生價值和外生價值的統一體。內生價值的存在是外生價值得以形成的基礎，通過外生價值表現出來;外生價值是對內生價值的開發，通過內生價值發揮其收益性效用。知識存量和健康存量體現的是內生價值，屬于內生存量;人力資本在市場中最終體現出的是促進經濟發展能力的強弱，能力存量體現的是外生價值，屬于外生存量。外生存量是內生存量的發展、發揮與升華，是內生存量的外在體現。(3)人力資本存量既有數量特征又具有質量特征。人力資本(存量)這個概念不僅是數量上的指標，而且是一個反映結構變化的質量上的指標［17］。人口數量、工作人口的比例及實際勞動量是其基本的數量特征，技術、知識等影響生產能力的屬性是質的特征［8］。微觀研究方法強調的是個體間人力資本存量質的差異，宏觀研究方法側重的是人力資本存量整體量的區分。(4)人力資本存量既是一個動態概念又是一個靜態概念。由于人力資本具有易變性和難估性［13］，故人力資本存量具有動態變動的特性;同時，人力資本又是一個靜態的概念［15］，它不同于物質資本，對人力投資的存儲轉化需要一個較長過程。相對于個人或小群體，人力資本存量數值在一段時間內是相對固定或變化不大。(5)人力資本存量具有時效性和損耗性的特征。人力資本是以生物有機體的人身作為載體，人都有生命同期，能夠從事工作勞動的自然時間只占其生命中的一段時間。凝集在人身的人力資本會隨時間的變化而產生自然損耗［18］。人力資本存量損耗主要表現在人力資本能力弱化(知識技能淘汰更新)、資本閑置(失業)、報廢(死亡、傷殘和服刑)和體力生理消耗等方面。

2人力資本存量微觀評價指標體系結構

2.1構建方法和原則根據以上對人力資本存量的理論分析和國內外學者在經濟學、社會學、醫學和心理學等方面的已有研究，在對相關概念和分類標準辨析的基礎上，為了便于掌握個體人力資本存量間的差異，本文從微觀角度構建起了人力資本存量評價指標體系(表1)。構建人力資本存量評價體系時遵循了以下原則:(1)權威性。選擇的理論觀點和分類標準盡量具有權威性;(2)普遍性。在分類標準有不同觀點或爭議時采用大多數人普遍接受的觀點;(3)選擇指標盡量符合SMART五原則［19］，即明確性(Specific)、可衡量性(Measurable)、可行性(Achievable)、吻合性(Relevant)和時限性(Time－bound)的原則。指標是衡量系統總體目標的具體標志，選擇的指標應該具有科學性和實用性。(4)定量與定性相結合，以定量為主。各項指標測評時盡可能量化，同時與專家定性評價相結合。

2.2指標體系的構建根據人力資本存量的定義，知識(A1)、能力(A2)和健康(A3)三種存量就構成了人力資本存量評價的一級指標。在一級評價指標之下，知識、能力和健康三個基本構成要素又可以分成二級、三級和四級多個評價指標。(1)知識存量在本評價體系中，知識是廣義概念，它包含著技術類知識。對于知識的分類，國際上有很多不同的標準，其中比較有影響的是歐洲哲學家和科學家波蘭尼(MichaelPolanyi)［20］關于知識的分類。他認為，知識可以分為顯性知識(ExplicitKnowledge)和隱性知識(TacitKnowledge)。顯性知識是指可以編碼且可用正式語言進行傳遞類知識，比如書本語言、圖表、數學公式等;而隱性很難用正式語言傳達，是一種主觀的、基于長期經驗積累的知識，如經驗、技術、專長、直覺、預見性、心智模式等。顯性知識(A1.1)和隱性知識(A1.2)就構成了知識存量的二級指標。世界經濟合作與發展組織(OECD)［21］1996年在知識經濟(TheKnowledge－BasedEconomy)報告中把知識分為事實知識(Know－what)、理論知識(Know－why)、技能知識(Kow－how)和人際知識(Know－why)四類。根據波蘭尼分類標準，事實知識、理論知識都是描述性知識，可以通過教育程度(時間)和閱讀圖書量等進行量化計量，因此屬于顯性知識;而技能知識和人際知識中難以規范、明晰化或者無法明確描述，難以準確計量，因此屬于隱性知識［22］。事實知識(A1.1.1)、理論知識(A1.1.2)、技能知識(A1.2.1)和人際知識(A1.2.2)就構成了知識存量的三級指標。知識按照轉移成本的大小可以分為一般知識和專門知識［23］。現代社會越來越強調專業分工的重要性，現代人力資本既要掌握一般性知識，更要掌握專門知識。在此維度下，事實知識、理論知識、技能知識和人際知識又分為專業事實知識(A1.1.1.1)、一般事實知識(A1.1.1.2)、專業理論知識(A1.1.1.3)、一般理論知識(A1.1.1.4)、專業技能知識(A1.2.1.1)、一般技能知識(A1.2.1.2)、專業人際知識(A1.2.2.1)、一般人際知識(A1.2.2.2)8個四級指標。(2)能力存量新人力資本理論認為，能力是人力資本概念的核心［24］。韓慶祥等［25］認為所謂能力，就是人的綜合素質在現實行動中表現出來的正確駕馭某種活動的實際本領、能量，是實現人的價值的一種有效方式，也是社會發展和人生命中的積極力量。社會學中一般將能力劃分為智能(力)和體能(力)兩類。智能(A2.1)和體能(A2.2)就構成了能力存量的二級指標。在心理學中，智力(能)可分為認知能力、社交能力和操作能力;田文學［27］和周曉卉等［28］認為，人的體能由身體形態、運動素質和生理機能、心理智能四方因素相互交錯、作用構成。袁運平等［29］認為體能主要是由身體形態、生理機能及運動素質的發展狀況所決定的。為了研究的方便，在本評價體系中體能僅包括運動素質和身體形態，生理機能和心理智能都將歸類到健康和智力評價指標中。因此，認知能力(A2.1.1)、社交能力(A2.1.2)、操作能力(A2.1.3)、運動素質(A2.2.1)和身體形態(A2.2.2)就構成了能力存量的三級指標。認知能力亦稱認識能力，是指學習、研究、理解、概括、分析的能力［30］，在心理學中［26］它可以分為觀察能力(A2.1.1.1)、記憶能力(A2.1.1.2)、想象能力(A2.1.1.3)、創造能力(A2.1.1.4);社交能力可以分為組織能力(A2.1.2.1)、表達能力(A2.1.2.2)、決策能力(A2.1.2.3)、管理能力(A2.1.2.4)和社會資源運用能力(A2.1.2.5)。此項分類中，組織能力是指在組織工作的能力，管理能力是指提高組織效率、管理人的能力。操作能力可以分為模仿能力(A2.1.3.1)、藝術表演能力(A2.1.3.3)、實驗操作能力(A2.1.3.3)和體育運動能力，為了研究方便，我們把體育運動能力歸類到運動素質中。在體育學中，運動素質主要反映在力量(A2.2.1.1)、速度(A2.2.1.2)、耐力(A2.2.1.3)、柔韌(A2.2.1.4)和靈活度(A2.2.1.5)等5個方面。反映身體形態［31］的指標主要有高度(A2.2.3.1)、寬度(A2.2.3.2)、圍度(A2.2.3.3)、長度(A2.2.3.4)、充實度(A2.2.3.5)等5個方面指標。因此，觀察能力等22個指標就構成了能力存量的四級指標。(3)健康存量隨著人類社會的不斷進步，人們對健康的認識不斷深化。1948年世界衛生組織(WHO)首先提出包含人類生物屬性和社會屬性的健康的概念。在1978年9月世衛組織召開的國際大會《阿拉木圖宣言》中又重申，“健康不僅僅是沒有疾病或病痛，而且包括身體、心理和社會方面的完好狀態”［32］，建立了關于健康的三維模型，生理健康(A3.1)、心理健康(A3.2)和社會健康(A3.3)就構成了本評價體系健康存量的二級指標。1989年，世界衛生組織根據現代社會人們的狀況，提出將道德因素引進健康范疇，認為人的健康是“身體健康(physicalhealth)、心理健康(psy-chologicalhealth)、社會適應良好(odsocialadap-tation)和道德健康(ethicalhealth)”四個方面［33］。根據世衛組織的健康新定義，身體健康(A3.1.1)、心理健康(A3.2.1)、社會適應(A3.2.2)和道德健康(A3.2.3)就構成了健康存量的三級指標。為了研究方便，三級指標中健康各存量不宜再細分四級指標與三級指標相同。總之，人力資本存量可以分為顯性知識等7個二級指標、事實知識等13個三級指標和專業事實知識等34個四級指標。

2.3指標測評方法在建立人力資本存量評價指標體系后，更為重要的是對各項指標進行科學地計量核算(見表1)。由于上述指標體系較為龐大，涉及廣泛，既有定量指標，也有定性指標，因此無法全部量化。由此，在具體實證評測與核算時，需要分類處理:首先，依據相關統計出版物和數據來源，將大部分指標盡可能量化;其次，對無法從統計出版物中尋得數據而又需要量化的指標，可以選擇專業打分法或其它帶有主觀性、但不失權威性的方法，將其處理為權重化指標或指數化指標;最后，將完全無法或無必要量化的少量指標，可以將其視為制度化的標準列出。在人力資本核算時，其不作為標志性指導，而僅作為制度化的參照物。由此，經過上述三類方法的處理，不但最大程度有效地核算出了人力資本水平，而且還具有制度化約束的邊界，從而形成較為嚴謹而科學的核算與評價體系。為了保證測評結果的全面準確，除體能測評采用主觀(專家打分)方式外，其他指標測評均采用書面測試(客觀)和專家打分(主觀)相結合、以客觀評價為主的方法進行，專家打分時也強調以客觀事實(學習時間、體檢數據、運動測試等)為依據進行。對于健康存量，除專家打分和問卷調查外，評價系統采用自測健康的自我評價方式。自測健康這一概念最早在1958年由Suchrnan等人提出。隨著大量的實證研究顯示自測健康與客觀健康之間存在關聯，它成了目前國際上比較通用的健康測量的一種方法［33］。1999年，世界衛生組織公布了“五快”“三好”的8條健康新標準［34］，為個人自測健康提供了非常實用、快捷、簡單的自評指標。對表1中列舉的其他存量測評方法，國內外學者都已經有了較為成熟的理論和方法，本文不再累述。

3結語

在對國內外有關知識、能力和健康理論研究整理的基礎上，通過對人力資本、人力資本投資、人力資本存量和人力資本價值四個概念的辨析，本文建立起了較為全面的微觀人力資本存量評價指標體系。該指標體系的建立，有助于相關部門與企業了解自身人力資本存量分布現狀，進而有針對性地調整投資方式、投資結構和投資方向。同時，今后可科學化的設定各項指標權重，通過相關方法對人力資本的核算做出全面估算。

作者：汪運波肖建紅孫大山單位：青島大學 國際教育合作學院商學院