基于微觀視角的人力資本論文范文

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1人力資本存量

1.1概念辨析國(guó)內(nèi)外學(xué)者在研究人力資本存量時(shí)，大多把人力資本與人力資本存量的概念等同，但也有部分學(xué)者認(rèn)識(shí)到二者的差異。錢雪亞［7］認(rèn)為，人力資本水平具體體現(xiàn)于人力資本投資水平、人力資本存量水平和人力資本效率水平，其中人力資本存量是人力資本水平計(jì)量的核心。筆者認(rèn)為，人力資本存量與人力資本是兩個(gè)緊密聯(lián)系但并不完全相同的概念。錢雪亞說的人力資本效率水平可以理解為人力資本的最終產(chǎn)出，即人力資本的價(jià)值水平。人力資本存量與人力資本投資和人力資本價(jià)值是人力資本的三個(gè)重要組成部分，共同構(gòu)成了人力資本整體。研究人力資本存量，首先必須明確界定人力資本，清楚它與人力資本投資和人力資本價(jià)值的聯(lián)系與不同。(1)人力資本國(guó)內(nèi)外學(xué)者有關(guān)人力資本定義的研究有很多。人力資本理論之父西奧多•舒爾茨［8］認(rèn)為，人力資本是體現(xiàn)于人身體上的知識(shí)、能力和健康;薩洛認(rèn)為人力資本應(yīng)定義為個(gè)人的生產(chǎn)技術(shù)、才能和知識(shí)［9］;國(guó)內(nèi)學(xué)者李建民［10］認(rèn)為人力資本是存在于人體之中，后天獲得的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技術(shù)、能力和健康等質(zhì)量因素之和等等。比較而言，筆者認(rèn)為舒爾茨對(duì)人力資本所做的定義比較權(quán)威和具有代表性。(2)人力資本存量錢雪亞［7］認(rèn)為，人力資本存量是指通過人力資本投資形成的、蘊(yùn)藏于被投資人身上的各種知識(shí)和技能的總量。以舒爾茨人力資本的定義為基礎(chǔ)，綜合錢雪亞等學(xué)者的研究，筆者認(rèn)為人力資本存量(HumanCapitalStock)應(yīng)定義為通過對(duì)人投資形成的、體現(xiàn)存儲(chǔ)在人體之中、具有潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、能力和健康等因素的總和。用公式可表示為。(3)人力資本投資加里•S•貝克爾較早地提出人力資本投資的定義，他認(rèn)為所有用于增加人的資源并影響其未來貨幣收入和心理收入的活動(dòng)都是人力資本投資［12］。人們對(duì)自身的投資是為了增加人力資本存量［13］，人力資本存量是人力資本投資的結(jié)果。國(guó)家、社會(huì)、企業(yè)和個(gè)人以教育、培訓(xùn)、流動(dòng)遷移、醫(yī)療保健和信息采集等形式對(duì)自然人進(jìn)行投資，自然人在接受投資增加知識(shí)、能力和健康存量時(shí)會(huì)進(jìn)行加工處理，然后存儲(chǔ)于人體中。接受和加工過程中既會(huì)產(chǎn)生一定損耗，又會(huì)碰撞出新知識(shí)火花，增加額外存量。(4)人力資本價(jià)值人力資本價(jià)值分為潛在價(jià)值(或稱為預(yù)期價(jià)值和理論價(jià)值)和實(shí)際價(jià)值(最終產(chǎn)出價(jià)值)。人力資本的潛在價(jià)值與實(shí)際價(jià)值有較大差異［14］。人力資本的潛在價(jià)值是指人力資本存量充分發(fā)揮后可能產(chǎn)生的全部?jī)r(jià)值。人力資本存量與人力資本價(jià)值之間不存在必然的轉(zhuǎn)化率，即人力資本實(shí)際價(jià)值和理論價(jià)值間不存在固定比率。人力資本實(shí)際價(jià)值以理論價(jià)值為基礎(chǔ)，同時(shí)受工作態(tài)度和外界環(huán)境的影響。因此，人們?cè)谧⒅卦黾尤肆Y本投資的同時(shí)，還應(yīng)根據(jù)當(dāng)前人力資本存量不同結(jié)構(gòu)與類型特點(diǎn)，有針對(duì)性創(chuàng)造適宜外部環(huán)境，最大程度地實(shí)現(xiàn)理論價(jià)值。由此可見，人力資本投資、人力資本存量和人力資本價(jià)值是三個(gè)密切相連但不相同的概念，它們分別代表著人力資本發(fā)展的三個(gè)階段，即對(duì)人力資本的投資、加工儲(chǔ)存和產(chǎn)出過程。其中，人力資本投資是人力資本存量增加的基礎(chǔ)，人力資本存量又是人力資本價(jià)值形成的基礎(chǔ)，人力資本價(jià)值是人力資本投資和人力資本存量的最終結(jié)果和權(quán)威評(píng)價(jià)。對(duì)人力資本增加投資的最終是為了能在市場(chǎng)中獲得更多價(jià)值。人力資本價(jià)值反過來又會(huì)影響對(duì)人力資本投資、進(jìn)而增加人力資本存量的熱情。辨析四個(gè)概念有助于清楚認(rèn)識(shí)人力資本估算計(jì)量方法的實(shí)質(zhì)。實(shí)際上，成本法估量的是人力資本投資水平;收入法估量的是人力資本價(jià)值收益;教育存量法估量的是人力資本存量，但估量指標(biāo)是從知識(shí)和能力存量中選擇了最具代表和易統(tǒng)計(jì)的受教育程度。由于三種方法的計(jì)量?jī)?nèi)容和指標(biāo)各不同，所以其計(jì)量結(jié)果也不相同［15］。

1.2人力資本存量特征綜合國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究和本文對(duì)人力資本存量的定義可以看出人力資本存量具有以下特征:(1)人力資本存量包括知識(shí)、能力和健康三種存量。知識(shí)、能力和健康是人力資本存量的三個(gè)構(gòu)成要素。(2)人力資本存量可分為內(nèi)生存量和外生存量。敏［16］認(rèn)為，人力資本價(jià)值是內(nèi)生價(jià)值和外生價(jià)值的統(tǒng)一體。內(nèi)生價(jià)值的存在是外生價(jià)值得以形成的基礎(chǔ)，通過外生價(jià)值表現(xiàn)出來;外生價(jià)值是對(duì)內(nèi)生價(jià)值的開發(fā)，通過內(nèi)生價(jià)值發(fā)揮其收益性效用。知識(shí)存量和健康存量體現(xiàn)的是內(nèi)生價(jià)值，屬于內(nèi)生存量;人力資本在市場(chǎng)中最終體現(xiàn)出的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力的強(qiáng)弱，能力存量體現(xiàn)的是外生價(jià)值，屬于外生存量。外生存量是內(nèi)生存量的發(fā)展、發(fā)揮與升華，是內(nèi)生存量的外在體現(xiàn)。(3)人力資本存量既有數(shù)量特征又具有質(zhì)量特征。人力資本(存量)這個(gè)概念不僅是數(shù)量上的指標(biāo)，而且是一個(gè)反映結(jié)構(gòu)變化的質(zhì)量上的指標(biāo)［17］。人口數(shù)量、工作人口的比例及實(shí)際勞動(dòng)量是其基本的數(shù)量特征，技術(shù)、知識(shí)等影響生產(chǎn)能力的屬性是質(zhì)的特征［8］。微觀研究方法強(qiáng)調(diào)的是個(gè)體間人力資本存量質(zhì)的差異，宏觀研究方法側(cè)重的是人力資本存量整體量的區(qū)分。(4)人力資本存量既是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念又是一個(gè)靜態(tài)概念。由于人力資本具有易變性和難估性［13］，故人力資本存量具有動(dòng)態(tài)變動(dòng)的特性;同時(shí)，人力資本又是一個(gè)靜態(tài)的概念［15］，它不同于物質(zhì)資本，對(duì)人力投資的存儲(chǔ)轉(zhuǎn)化需要一個(gè)較長(zhǎng)過程。相對(duì)于個(gè)人或小群體，人力資本存量數(shù)值在一段時(shí)間內(nèi)是相對(duì)固定或變化不大。(5)人力資本存量具有時(shí)效性和損耗性的特征。人力資本是以生物有機(jī)體的人身作為載體，人都有生命同期，能夠從事工作勞動(dòng)的自然時(shí)間只占其生命中的一段時(shí)間。凝集在人身的人力資本會(huì)隨時(shí)間的變化而產(chǎn)生自然損耗［18］。人力資本存量損耗主要表現(xiàn)在人力資本能力弱化(知識(shí)技能淘汰更新)、資本閑置(失業(yè))、報(bào)廢(死亡、傷殘和服刑)和體力生理消耗等方面。

2人力資本存量微觀評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)

2.1構(gòu)建方法和原則根據(jù)以上對(duì)人力資本存量的理論分析和國(guó)內(nèi)外學(xué)者在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、醫(yī)學(xué)和心理學(xué)等方面的已有研究，在對(duì)相關(guān)概念和分類標(biāo)準(zhǔn)辨析的基礎(chǔ)上，為了便于掌握個(gè)體人力資本存量間的差異，本文從微觀角度構(gòu)建起了人力資本存量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表1)。構(gòu)建人力資本存量評(píng)價(jià)體系時(shí)遵循了以下原則:(1)權(quán)威性。選擇的理論觀點(diǎn)和分類標(biāo)準(zhǔn)盡量具有權(quán)威性;(2)普遍性。在分類標(biāo)準(zhǔn)有不同觀點(diǎn)或爭(zhēng)議時(shí)采用大多數(shù)人普遍接受的觀點(diǎn);(3)選擇指標(biāo)盡量符合SMART五原則［19］，即明確性(Specific)、可衡量性(Measurable)、可行性(Achievable)、吻合性(Relevant)和時(shí)限性(Time－bound)的原則。指標(biāo)是衡量系統(tǒng)總體目標(biāo)的具體標(biāo)志，選擇的指標(biāo)應(yīng)該具有科學(xué)性和實(shí)用性。(4)定量與定性相結(jié)合，以定量為主。各項(xiàng)指標(biāo)測(cè)評(píng)時(shí)盡可能量化，同時(shí)與專家定性評(píng)價(jià)相結(jié)合。

2.2指標(biāo)體系的構(gòu)建根據(jù)人力資本存量的定義，知識(shí)(A1)、能力(A2)和健康(A3)三種存量就構(gòu)成了人力資本存量評(píng)價(jià)的一級(jí)指標(biāo)。在一級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)之下，知識(shí)、能力和健康三個(gè)基本構(gòu)成要素又可以分成二級(jí)、三級(jí)和四級(jí)多個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。(1)知識(shí)存量在本評(píng)價(jià)體系中，知識(shí)是廣義概念，它包含著技術(shù)類知識(shí)。對(duì)于知識(shí)的分類，國(guó)際上有很多不同的標(biāo)準(zhǔn)，其中比較有影響的是歐洲哲學(xué)家和科學(xué)家波蘭尼(MichaelPolanyi)［20］關(guān)于知識(shí)的分類。他認(rèn)為，知識(shí)可以分為顯性知識(shí)(ExplicitKnowledge)和隱性知識(shí)(TacitKnowledge)。顯性知識(shí)是指可以編碼且可用正式語言進(jìn)行傳遞類知識(shí)，比如書本語言、圖表、數(shù)學(xué)公式等;而隱性很難用正式語言傳達(dá)，是一種主觀的、基于長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)積累的知識(shí)，如經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)、專長(zhǎng)、直覺、預(yù)見性、心智模式等。顯性知識(shí)(A1.1)和隱性知識(shí)(A1.2)就構(gòu)成了知識(shí)存量的二級(jí)指標(biāo)。世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)［21］1996年在知識(shí)經(jīng)濟(jì)(TheKnowledge－BasedEconomy)報(bào)告中把知識(shí)分為事實(shí)知識(shí)(Know－what)、理論知識(shí)(Know－why)、技能知識(shí)(Kow－h(huán)ow)和人際知識(shí)(Know－why)四類。根據(jù)波蘭尼分類標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)知識(shí)、理論知識(shí)都是描述性知識(shí)，可以通過教育程度(時(shí)間)和閱讀圖書量等進(jìn)行量化計(jì)量，因此屬于顯性知識(shí);而技能知識(shí)和人際知識(shí)中難以規(guī)范、明晰化或者無法明確描述，難以準(zhǔn)確計(jì)量，因此屬于隱性知識(shí)［22］。事實(shí)知識(shí)(A1.1.1)、理論知識(shí)(A1.1.2)、技能知識(shí)(A1.2.1)和人際知識(shí)(A1.2.2)就構(gòu)成了知識(shí)存量的三級(jí)指標(biāo)。知識(shí)按照轉(zhuǎn)移成本的大小可以分為一般知識(shí)和專門知識(shí)［23］。現(xiàn)代社會(huì)越來越強(qiáng)調(diào)專業(yè)分工的重要性，現(xiàn)代人力資本既要掌握一般性知識(shí)，更要掌握專門知識(shí)。在此維度下，事實(shí)知識(shí)、理論知識(shí)、技能知識(shí)和人際知識(shí)又分為專業(yè)事實(shí)知識(shí)(A1.1.1.1)、一般事實(shí)知識(shí)(A1.1.1.2)、專業(yè)理論知識(shí)(A1.1.1.3)、一般理論知識(shí)(A1.1.1.4)、專業(yè)技能知識(shí)(A1.2.1.1)、一般技能知識(shí)(A1.2.1.2)、專業(yè)人際知識(shí)(A1.2.2.1)、一般人際知識(shí)(A1.2.2.2)8個(gè)四級(jí)指標(biāo)。(2)能力存量新人力資本理論認(rèn)為，能力是人力資本概念的核心［24］。韓慶祥等［25］認(rèn)為所謂能力，就是人的綜合素質(zhì)在現(xiàn)實(shí)行動(dòng)中表現(xiàn)出來的正確駕馭某種活動(dòng)的實(shí)際本領(lǐng)、能量，是實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值的一種有效方式，也是社會(huì)發(fā)展和人生命中的積極力量。社會(huì)學(xué)中一般將能力劃分為智能(力)和體能(力)兩類。智能(A2.1)和體能(A2.2)就構(gòu)成了能力存量的二級(jí)指標(biāo)。在心理學(xué)中，智力(能)可分為認(rèn)知能力、社交能力和操作能力;田文學(xué)［27］和周曉卉等［28］認(rèn)為，人的體能由身體形態(tài)、運(yùn)動(dòng)素質(zhì)和生理機(jī)能、心理智能四方因素相互交錯(cuò)、作用構(gòu)成。袁運(yùn)平等［29］認(rèn)為體能主要是由身體形態(tài)、生理機(jī)能及運(yùn)動(dòng)素質(zhì)的發(fā)展?fàn)顩r所決定的。為了研究的方便，在本評(píng)價(jià)體系中體能僅包括運(yùn)動(dòng)素質(zhì)和身體形態(tài)，生理機(jī)能和心理智能都將歸類到健康和智力評(píng)價(jià)指標(biāo)中。因此，認(rèn)知能力(A2.1.1)、社交能力(A2.1.2)、操作能力(A2.1.3)、運(yùn)動(dòng)素質(zhì)(A2.2.1)和身體形態(tài)(A2.2.2)就構(gòu)成了能力存量的三級(jí)指標(biāo)。認(rèn)知能力亦稱認(rèn)識(shí)能力，是指學(xué)習(xí)、研究、理解、概括、分析的能力［30］，在心理學(xué)中［26］它可以分為觀察能力(A2.1.1.1)、記憶能力(A2.1.1.2)、想象能力(A2.1.1.3)、創(chuàng)造能力(A2.1.1.4);社交能力可以分為組織能力(A2.1.2.1)、表達(dá)能力(A2.1.2.2)、決策能力(A2.1.2.3)、管理能力(A2.1.2.4)和社會(huì)資源運(yùn)用能力(A2.1.2.5)。此項(xiàng)分類中，組織能力是指在組織工作的能力，管理能力是指提高組織效率、管理人的能力。操作能力可以分為模仿能力(A2.1.3.1)、藝術(shù)表演能力(A2.1.3.3)、實(shí)驗(yàn)操作能力(A2.1.3.3)和體育運(yùn)動(dòng)能力，為了研究方便，我們把體育運(yùn)動(dòng)能力歸類到運(yùn)動(dòng)素質(zhì)中。在體育學(xué)中，運(yùn)動(dòng)素質(zhì)主要反映在力量(A2.2.1.1)、速度(A2.2.1.2)、耐力(A2.2.1.3)、柔韌(A2.2.1.4)和靈活度(A2.2.1.5)等5個(gè)方面。反映身體形態(tài)［31］的指標(biāo)主要有高度(A2.2.3.1)、寬度(A2.2.3.2)、圍度(A2.2.3.3)、長(zhǎng)度(A2.2.3.4)、充實(shí)度(A2.2.3.5)等5個(gè)方面指標(biāo)。因此，觀察能力等22個(gè)指標(biāo)就構(gòu)成了能力存量的四級(jí)指標(biāo)。(3)健康存量隨著人類社會(huì)的不斷進(jìn)步，人們對(duì)健康的認(rèn)識(shí)不斷深化。1948年世界衛(wèi)生組織(WHO)首先提出包含人類生物屬性和社會(huì)屬性的健康的概念。在1978年9月世衛(wèi)組織召開的國(guó)際大會(huì)《阿拉木圖宣言》中又重申，“健康不僅僅是沒有疾病或病痛，而且包括身體、心理和社會(huì)方面的完好狀態(tài)”［32］，建立了關(guān)于健康的三維模型，生理健康(A3.1)、心理健康(A3.2)和社會(huì)健康(A3.3)就構(gòu)成了本評(píng)價(jià)體系健康存量的二級(jí)指標(biāo)。1989年，世界衛(wèi)生組織根據(jù)現(xiàn)代社會(huì)人們的狀況，提出將道德因素引進(jìn)健康范疇，認(rèn)為人的健康是“身體健康(physicalhealth)、心理健康(psy-chologicalhealth)、社會(huì)適應(yīng)良好(odsocialadap-tation)和道德健康(ethicalhealth)”四個(gè)方面［33］。根據(jù)世衛(wèi)組織的健康新定義，身體健康(A3.1.1)、心理健康(A3.2.1)、社會(huì)適應(yīng)(A3.2.2)和道德健康(A3.2.3)就構(gòu)成了健康存量的三級(jí)指標(biāo)。為了研究方便，三級(jí)指標(biāo)中健康各存量不宜再細(xì)分四級(jí)指標(biāo)與三級(jí)指標(biāo)相同。總之，人力資本存量可以分為顯性知識(shí)等7個(gè)二級(jí)指標(biāo)、事實(shí)知識(shí)等13個(gè)三級(jí)指標(biāo)和專業(yè)事實(shí)知識(shí)等34個(gè)四級(jí)指標(biāo)。

2.3指標(biāo)測(cè)評(píng)方法在建立人力資本存量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系后，更為重要的是對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)地計(jì)量核算(見表1)。由于上述指標(biāo)體系較為龐大，涉及廣泛，既有定量指標(biāo)，也有定性指標(biāo)，因此無法全部量化。由此，在具體實(shí)證評(píng)測(cè)與核算時(shí)，需要分類處理:首先，依據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì)出版物和數(shù)據(jù)來源，將大部分指標(biāo)盡可能量化;其次，對(duì)無法從統(tǒng)計(jì)出版物中尋得數(shù)據(jù)而又需要量化的指標(biāo)，可以選擇專業(yè)打分法或其它帶有主觀性、但不失權(quán)威性的方法，將其處理為權(quán)重化指標(biāo)或指數(shù)化指標(biāo);最后，將完全無法或無必要量化的少量指標(biāo)，可以將其視為制度化的標(biāo)準(zhǔn)列出。在人力資本核算時(shí)，其不作為標(biāo)志性指導(dǎo)，而僅作為制度化的參照物。由此，經(jīng)過上述三類方法的處理，不但最大程度有效地核算出了人力資本水平，而且還具有制度化約束的邊界，從而形成較為嚴(yán)謹(jǐn)而科學(xué)的核算與評(píng)價(jià)體系。為了保證測(cè)評(píng)結(jié)果的全面準(zhǔn)確，除體能測(cè)評(píng)采用主觀(專家打分)方式外，其他指標(biāo)測(cè)評(píng)均采用書面測(cè)試(客觀)和專家打分(主觀)相結(jié)合、以客觀評(píng)價(jià)為主的方法進(jìn)行，專家打分時(shí)也強(qiáng)調(diào)以客觀事實(shí)(學(xué)習(xí)時(shí)間、體檢數(shù)據(jù)、運(yùn)動(dòng)測(cè)試等)為依據(jù)進(jìn)行。對(duì)于健康存量，除專家打分和問卷調(diào)查外，評(píng)價(jià)系統(tǒng)采用自測(cè)健康的自我評(píng)價(jià)方式。自測(cè)健康這一概念最早在1958年由Suchrnan等人提出。隨著大量的實(shí)證研究顯示自測(cè)健康與客觀健康之間存在關(guān)聯(lián)，它成了目前國(guó)際上比較通用的健康測(cè)量的一種方法［33］。1999年，世界衛(wèi)生組織公布了“五快”“三好”的8條健康新標(biāo)準(zhǔn)［34］，為個(gè)人自測(cè)健康提供了非常實(shí)用、快捷、簡(jiǎn)單的自評(píng)指標(biāo)。對(duì)表1中列舉的其他存量測(cè)評(píng)方法，國(guó)內(nèi)外學(xué)者都已經(jīng)有了較為成熟的理論和方法，本文不再累述。

3結(jié)語

在對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)、能力和健康理論研究整理的基礎(chǔ)上，通過對(duì)人力資本、人力資本投資、人力資本存量和人力資本價(jià)值四個(gè)概念的辨析，本文建立起了較為全面的微觀人力資本存量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系的建立，有助于相關(guān)部門與企業(yè)了解自身人力資本存量分布現(xiàn)狀，進(jìn)而有針對(duì)性地調(diào)整投資方式、投資結(jié)構(gòu)和投資方向。同時(shí)，今后可科學(xué)化的設(shè)定各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，通過相關(guān)方法對(duì)人力資本的核算做出全面估算。

作者：汪運(yùn)波肖建紅孫大山單位：青島大學(xué) 國(guó)際教育合作學(xué)院商學(xué)院