科技創(chuàng)新效率研究范文
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摘要：為了能對提高甘肅各市州科技創(chuàng)新效率提供科技決策依據(jù)，選取2010—2012年甘肅14個市州科技投入及產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）模型評價科技創(chuàng)新效率水平，探討科技創(chuàng)新效率及空間結(jié)構(gòu)演變過程。結(jié)果顯示：2010—2012年，大部分市州達(dá)到了綜合效率最優(yōu)，平均綜合效率均達(dá)到了最優(yōu)水平的90％以上；DEA有效市州為蘭州、金昌、張掖、臨夏；甘肅科技創(chuàng)新效率在空間上明顯由中部輻射至四周。應(yīng)運(yùn)用區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的點軸擴(kuò)散理論，加速形成“酒泉蘭州天水”科技創(chuàng)新發(fā)展紐帶。
關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率評價；科技投入產(chǎn)出；DEA模型；甘肅
1文獻(xiàn)回顧
知識經(jīng)濟(jì)時代科技在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越突顯。自20世紀(jì)90年代以來，科技創(chuàng)新成為我國社會關(guān)注的一個熱點［1］，在全球性科技經(jīng)濟(jì)一體化步伐不斷加快與深入的今天，科技創(chuàng)新已成為一個國家或地區(qū)獲取競爭優(yōu)勢的重要因素［2］，科技創(chuàng)新效率低將會導(dǎo)致科技創(chuàng)新投入對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用有限［3］，相比之下，我國相對忽視了創(chuàng)新績效評價對創(chuàng)新戰(zhàn)略實施的促進(jìn)作用［45］。甘肅地域遼闊，隨著經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，甘肅省委、省政府緊抓機(jī)遇，堅持實施科教興省戰(zhàn)略，加大了對科技的支持和投入力度，經(jīng)過全省上下特別是廣大科研工作者的不懈努力，甘肅科技創(chuàng)新能力得到了不斷提升，此時，對科技創(chuàng)新效率做一個階段性的評價研究非常有意義。各地區(qū)由于價值觀念、制度框架、消費(fèi)習(xí)慣、產(chǎn)業(yè)特色等不同的創(chuàng)新制約因素，造成創(chuàng)新體系的不同。對各區(qū)域科技創(chuàng)新效率水平進(jìn)行評價顯得尤為必要，有助于科研管理部門對科研狀態(tài)進(jìn)行客觀、公正的考核，也可為提高區(qū)域科技創(chuàng)新效率提供決策依據(jù)。科技創(chuàng)新效率的實現(xiàn)是一個從投入到產(chǎn)生效益的復(fù)雜過程，涉及科技投入和成果產(chǎn)出兩個方面，需要將兩者結(jié)合起來對區(qū)域科技創(chuàng)新效率進(jìn)行研究，而DEA方法具有明顯的優(yōu)勢［3］。目前，國內(nèi)外已有很多運(yùn)用DEA模型對創(chuàng)新效率進(jìn)行評價的研究成果［611］，任勝鋼和彭建華運(yùn)用DEA方法對中部區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的績效進(jìn)行評價［12］；杜鵑利用DEA方法對我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析［13］；鄧洪波和陸林采用DEA測度了安徽旅游資源利用的效率［14］；錢文瑜和陳新國利用DEA模型對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了研究［15］；馮梅和于可惠運(yùn)用此方法評價了電力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率［16］。另外，近年來學(xué)術(shù)界偏向于從空間統(tǒng)計分析的角度研究區(qū)域科技創(chuàng)新的問題［17］。綜上所述，利用DEA模型結(jié)合GIS（地理信息系統(tǒng)）手段針對甘肅各市、州（區(qū)）科技創(chuàng)新效率的評價研究少見報道。分地區(qū)對科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評價是比較區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展資源利用能力的重要指標(biāo)，因此，本文選取2010—2012年甘肅14個市州科技投入及產(chǎn)出指標(biāo)，運(yùn)用DEA模型對各市州科技創(chuàng)新效率水平進(jìn)行分析評價，并引入GIS手段分析科技創(chuàng)新效率空間結(jié)構(gòu)動態(tài)變化過程，力圖發(fā)現(xiàn)甘肅各市州科技創(chuàng)新工作中存在的不足；再根據(jù)DEA模型的投入優(yōu)化目標(biāo)值，探討提高科技創(chuàng)新效率的優(yōu)化手段，提出相應(yīng)對策和方法，以期能對提高甘肅各市州科技創(chuàng)新效率提供科技決策依據(jù)，促使科技為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
2甘肅科技創(chuàng)新效率的實證評價與分析
2．1DEA模型
DEA（DataEnvelopmentAnalysis，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析）模型最初是由美國運(yùn)籌學(xué)家Cooper和Charnes于1978年在“相對效率評價”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法。其較為完善地考慮了多投入多產(chǎn)出特征，能夠有效處理多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出的復(fù)雜系統(tǒng)，可以對多輸入、多輸出的同類型部門進(jìn)行有效的綜合評價。DEA不是依賴平均關(guān)系，而是使用了最大限度的衡量標(biāo)準(zhǔn)來建立效率關(guān)系，避免了信息遺漏。因此，很多研究均采取了DEA方法來分析投入產(chǎn)出的效率問題。
2．2指標(biāo)數(shù)據(jù)
來源科技創(chuàng)新效率是區(qū)域科技投入向科技產(chǎn)出轉(zhuǎn)化程度的反映，科技創(chuàng)新效率較高的地區(qū)是科技投入較少而科技產(chǎn)出較高的地區(qū)。科研產(chǎn)出的定量指標(biāo)一般包括科學(xué)論文和技術(shù)專利等，科研投入的定量指標(biāo)一般包括科研人員和科研經(jīng)費(fèi)等［18］。本文結(jié)合甘肅實際情況及數(shù)據(jù)的可獲得性，選取各市州科技人力資源、科技項目及經(jīng)費(fèi)作為科技創(chuàng)新效率評價的投入指標(biāo)，采用專利數(shù)、成果轉(zhuǎn)化和公開發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)（見表1）。科技創(chuàng)新效率所用數(shù)據(jù)來自《甘肅科技統(tǒng)計年鑒》以及各市州的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展統(tǒng)計公報。
2．3評價結(jié)果分析
2．3．1甘肅科技創(chuàng)新效率分析利用DEA模型計算出2010—2012年甘肅科技創(chuàng)新的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率（見表2）。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，甘肅科技創(chuàng)新效率具有以下特征：從綜合效率角度來看，大部分市州達(dá)到了綜合效率最優(yōu)。2010—2012年平均綜合效率分別為0944、0911和0944，均達(dá)到了最優(yōu)水平的90％以上。2010年有8個市州的綜合效率達(dá)到了DEA模型效率最優(yōu)，占14個市州的6667％，2011年和2012年分別有8個、10個市州的綜合效率達(dá)到了DEA模型效率最優(yōu)，占到6667％和7143％。綜合效率有效區(qū)域范圍較廣，表明甘肅科技創(chuàng)新資源利用的平均技術(shù)水平較高，這與劉明廣對我國省級區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新效率研究結(jié)果———創(chuàng)新效率的整體增長動力主要來源于技術(shù)進(jìn)步相吻合［19］。純技術(shù)效率最優(yōu)的市州多于綜合效率和規(guī)模效率最優(yōu)的市州。2010—2012年，純技術(shù)效率最優(yōu)的市州分別為13個、10個和13個，比綜合效率和規(guī)模效率達(dá)到最優(yōu)的市州分別多出5個、2個和3個。2010—2012年14個市州純技術(shù)效率最優(yōu)的分別占92．86％、71．43％和92．86％。從規(guī)模效率角度來看，2010—2012年規(guī)模效率都超過了0．6。從最優(yōu)的市州數(shù)來看，DEA有效的市州數(shù)呈遞增趨勢，分別有8個、8個和10個市州科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率DEA有效；由于各市州存在地域性差異，規(guī)模報酬不變的市州從8個增至10個，規(guī)模報酬遞增的市州分別為3個、5個、3個。
2．3．2甘肅各市州科技創(chuàng)新效率空間動態(tài)變化分析與純技術(shù)效率相比，規(guī)模效率對非DEA有效地區(qū)的影響更大，規(guī)模效率在很大程度上反映了科技創(chuàng)新的綜合效率，即反映了各市州科技的綜合研究能力。因此，通過ArcGIS9．2軟件對2010—2012年甘肅14個市州規(guī)模效率制作可視化的地圖，可以直觀展現(xiàn)2010—2012年甘肅科技創(chuàng)新效率的空間動態(tài)變化特征（見圖1）。由圖1可知，2010—2012年甘肅的科技創(chuàng)新效率較高，平均科技創(chuàng)新規(guī)模效率分別為0962、0931、0956，并呈現(xiàn)以蘭州為中心的中部高、西北部和南部低的分布特征。DEA有效市州為蘭州、金昌、張掖、臨夏，說明這四個市州科技創(chuàng)新效率的有效性比其他地區(qū)更加穩(wěn)定，投入規(guī)模適當(dāng)，增加或減少投入都會影響投入產(chǎn)出的規(guī)模收益。具體來看，2010年，創(chuàng)新規(guī)模效率最低值出現(xiàn)在西北部的嘉峪關(guān)，其值為0731；處于中部的定西，規(guī)模效率為0846，均低于平均水平。2011年，南部的甘南規(guī)模效率值最低，僅為0622；嘉峪關(guān)的規(guī)模效率值為0753，南部的隴南和東部的慶陽，其值分別為0870和0853，均低于全省平均水平；平?jīng)龊途迫囊?guī)模效率分別為0995和0936。2012年，創(chuàng)新規(guī)模效率最低值出現(xiàn)在平?jīng)觯渲禐?779；東南部的天水，規(guī)模效率為0899；隴南的規(guī)模效率為0793，嘉峪關(guān)綜合效率值有所增加，為0908。規(guī)模效率低，說明科技創(chuàng)新規(guī)模結(jié)構(gòu)間匹配不好，創(chuàng)新效率有待提高。總體而言，2010—2012年甘肅科技創(chuàng)新效率呈現(xiàn)明顯的區(qū)域特征，反映不均衡的科技創(chuàng)新力量。隨著時間推移，甘肅科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率在空間上明顯由中部輻射至四周。以蘭州為中心區(qū)域，具有一定的擴(kuò)散效應(yīng)，并輻射帶動周邊地區(qū)科技創(chuàng)新效率提高。以蘭州為中心的地區(qū)擁有豐富的科研資源，其DEA資源配置效率相對較高，科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率明顯優(yōu)于遠(yuǎn)離省會的市州。因此，甘肅西北部、東南部市州應(yīng)合理利用科研資源、找到新的科技創(chuàng)新點、增大科技投入是當(dāng)務(wù)之急。
3討論
3．1甘肅科技創(chuàng)新規(guī)模效率
空間分異成因創(chuàng)新是近年來國內(nèi)外使用頻率較高的概念，最早的創(chuàng)新思想可追溯到馬克思在《資本論》中所提出的自然科學(xué)在技術(shù)進(jìn)步中的作用［20］。科技創(chuàng)新是將科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明應(yīng)用到生產(chǎn)體系，創(chuàng)造新價值的過程［1］。就科技創(chuàng)新的規(guī)模效率而言，受各市州經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡性影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的市州往往具有較大的科技發(fā)展要素投入，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的市州科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)模則小，這是最終導(dǎo)致各市州科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)模的差異和空間分異的重要原因。洪銀興認(rèn)為“科技創(chuàng)新需要足夠的投入”［21］，科技投入可以綜合反映一個國家和地區(qū)的科技實力，增加科技投入則是提高科技水平、增強(qiáng)實力的戰(zhàn)略性措施；翁宏標(biāo)等運(yùn)用道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和索羅余值法測度了我國R＆D投入要素對專利生產(chǎn)的貢獻(xiàn)度，發(fā)現(xiàn)R＆D支出經(jīng)費(fèi)的貢獻(xiàn)額是R＆D人員全時當(dāng)量貢獻(xiàn)額的3倍以上［22］。我國政府自1998年以來不斷加大對R＆D的投入力度，全社會R＆D投入總量逐年上升，R＆D占GDP的比重由2000年的090％增加到2012年的197％。另一方面，甘肅2012年R＆D經(jīng)費(fèi)占GDP的比重為107％，全國為197％；R＆D經(jīng)費(fèi)支出605億元，居全國第25位，占全國的058％；在西部12個省區(qū)中居第6位，R＆D經(jīng)費(fèi)支出占西部的53％［23］，科技投入與全國平均水平和西部地區(qū)還有一定差異。因此，各市州應(yīng)找到新的科技創(chuàng)新點，加大科技投入，提高科技創(chuàng)新能力，發(fā)揮整體優(yōu)勢，增加區(qū)域科技創(chuàng)新效率。可采取鼓勵私人投資，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作資源配置效率；倡導(dǎo)合作研發(fā)，拓展產(chǎn)學(xué)研結(jié)合渠道等途徑［24］，以盡快從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的方式轉(zhuǎn)變到由科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式。
3．2各市州科技創(chuàng)新投入指標(biāo)的優(yōu)化目標(biāo)值分析
DEA模型的優(yōu)化目標(biāo)值是實現(xiàn)DEA有效的投入目標(biāo)值，可以反映各市州投入產(chǎn)出的冗余情況及優(yōu)化方向。根據(jù)Deap2．1軟件對數(shù)據(jù)測算，以2012年4個非DEA有效地區(qū)為例，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：4個非DEA有效地區(qū)有1個存在要素投入冗余現(xiàn)象（見表3），平?jīng)鯮＆D經(jīng)費(fèi)支出冗余較為嚴(yán)重，高達(dá)3424％；研發(fā)人員、項目數(shù)、R＆D投入強(qiáng)度的冗余比例也分別達(dá)到2989％、2177％、2185％，冗余現(xiàn)象較明顯，說明在現(xiàn)有條件下要素投入規(guī)模及結(jié)構(gòu)尚不盡合理，要素投入沒有達(dá)到最優(yōu)配置，未有效發(fā)揮作用，使得投入沒能完全轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒ㄗh科技決策主體在注重科技投入管理的基礎(chǔ)上加強(qiáng)科技創(chuàng)新效率管理。針對平?jīng)龅木唧w優(yōu)化措施有：積極加強(qiáng)科技創(chuàng)新體系建設(shè)，優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境，調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性，提高科技創(chuàng)新能力；以自身的特色吸引相關(guān)優(yōu)秀創(chuàng)新要素加入，提高投入要素利用率，以獲得更高的科技資源效率。
3．3利用點軸理論整體提高甘肅科技創(chuàng)新效率
點軸理論最早由波蘭經(jīng)濟(jì)家薩倫巴和馬利士提出，是增長極理論的延伸，也是區(qū)域開發(fā)的基礎(chǔ)性理論，反映了社會經(jīng)濟(jì)空間組織的客觀規(guī)律。陸大道［25］、汪德根［26］、李剛［27］、徐清［28］、李紅波［29］、高楠［30］、程曉麗［31］、雷懷英［17］等學(xué)者分別以不同區(qū)域為對象進(jìn)行研究，大大豐富了點軸系統(tǒng)理論的內(nèi)容。目前我國已經(jīng)形成了“天津山東江蘇上海浙江”科技創(chuàng)新發(fā)展紐帶，構(gòu)成了區(qū)域經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的增長極和原動力［17］。從本研究的結(jié)果來看，甘肅科技創(chuàng)新效率以蘭州為中心點向周邊擴(kuò)散，蘭州地理位置優(yōu)越、市場經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)雄厚，具有科技創(chuàng)新不可或缺的先決條件。因此，可在此發(fā)展基礎(chǔ)上運(yùn)用區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的點軸擴(kuò)散理論，加速形成“酒泉蘭州天水”科技創(chuàng)新發(fā)展紐帶，充分利用交通往來便利、信息交流暢通的優(yōu)勢，成為甘肅科技創(chuàng)新空間擴(kuò)散源泉的原動力，帶動周邊市州乃至全省科技創(chuàng)新效率提高。
4結(jié)論與對策
本文利用DEA模型測算了甘肅科技創(chuàng)新效率，并與GIS手段相結(jié)合探索了甘肅各市州科技創(chuàng)新效率空間結(jié)構(gòu)演變過程，評價了甘肅各市州科技創(chuàng)新效率水平。從綜合效率角度來看，大部分市州達(dá)到綜合效率最優(yōu)：2010—2012年平均綜合效率分別為0．944、0．911和0．944，均達(dá)到最優(yōu)水平的90％以上；純技術(shù)效率最優(yōu)的市州多于綜合效率和規(guī)模效率最優(yōu)的市州數(shù)；規(guī)模效率都超過了0．6。甘肅科技創(chuàng)新效率的空間變化特征表現(xiàn)為：2010—2012年，DEA有效市州為蘭州、金昌、張掖、臨夏；甘肅科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率在空間上明顯由中部輻射至四周，以蘭州為中心區(qū)域，具有一定的擴(kuò)散效應(yīng)。甘肅西北部、東南部市州合理利用科研資源，找到新的科技創(chuàng)新點，增大科技投入是當(dāng)務(wù)之急。應(yīng)運(yùn)用區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的點軸擴(kuò)散理論，加速形成“酒泉蘭州天水”科技創(chuàng)新發(fā)展紐帶，帶動周邊市州乃至全省科技創(chuàng)新效率提高。
參考文獻(xiàn)
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作者：楊文靜；張小甫3 單位：1甘肅省科學(xué)技術(shù)情報研究所，2甘肅省科技評價監(jiān)測重點實驗室，3中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究
