發展與利用資本市場試行總結范文
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一、建立企業資本市場融資工作組織推進體系
1、建立全市重點擬融資企業儲備庫。國家級開發區職能部門向市金融辦市財政局申請納入全市重點擬融資企業儲備庫。其中，審核確認具備基本融資條件、融資方案可行的企業，準予納入，可以申請享受寧政發[]73號文規定的各項扶持政策；條件尚未成熟的企業，暫不納入儲備庫管理、不享受各項扶持政策。
2、完善入庫企業動態管理制度。市金融辦會同市發改委、市財政局等相關部門和中介機構，共同為入庫企業提供動態跟蹤服務，積極協調有關問題，加快企業融資進程。入庫企業要按季度及時上報、補充相關資料，及時報告融資工作進展情況（每季度進行一次書面分析，于首月十日內上報）。
3、形成多層次聯動推進機制。各區縣、國家級開發區要盡快制定本地區、本單位的資本市場融資工作計劃。認真初審推薦入庫企業，協調有關部門為本區域內入庫企業提供各項政策服務與支持。
二、申請各項融資政策扶持的程序與相關要求
（一）關于申請納入全市重點擬融資企業儲備庫
1、我市擬開展公司股票首次公開發行資本市場融資活動的企業，應先向所在區縣、國家級開發區職能部門申請，初審確認具備相關融資條件、融資方案基本可行后，由所在區縣、國家級開發區職能部門向市金融辦、市發改委、市財政局申請入庫。市金融辦、市發改委、市財政局組織審核確認后通知申請單位和相關企業。
2、各區縣、國家級開發區職能部門向市金融辦、市發改委、市財政局轉報企業入庫申請時的主要報送材料有：
（1）申請報告（企業基本情況，擬融資方案、融資工作進展情況、初審意見）
（2）企業最近三年經審計后的財務報表（復印件）
（3）擬融資項目相關批文（復印件）
（4）擬上市企業需填報本通知所附擬上市企業基本情況表
（5）擬發行企業債企業需填報本通知所附擬債券融資企業基本情況表
3、國家級開發區職能部門于每季度首月十日前上報擬納入儲備庫企業相關資料。
（二）關于申請融資補貼和融資獎勵的程序和相關要求
1、申請上市和發行債券融資補貼
（1）擬在主板、中小板、創業板爭取股票首發上市的入庫企業，可分三個階段給予中介費用補貼共200萬元，需提交以下申請材料：
第一階段（上市輔導階段）補貼70萬元
①申請補貼報告
②股份有限公司營業執照、稅務登記證（復印件）
③江蘇證監局出具的上市輔導受理文件（復印件）
④與中介機構簽署的相關融資服務合同和已付費用收據（復印件）
第二階段（報會受理階段）補貼100萬元
①申請補貼報告
②中國證監會有關上市的相關受理文件（復印件）
第三階段（發行上市階段）補貼30萬元
①申請補貼報告
②中國證監會、證券交易所相關發行上市批文（復印件）
③資金到賬證明（復印件）
其中，完成改制和券商（預）內核，若轉為股票首發上市，則獲得的補貼資金原則上按照“就高”原則，總額不超過200萬元。
（2）境外上市或借殼上市的企業，在發行上市工作完成后給予一次性中介費用補貼200萬元，需提交以下申請材料：
①申請補貼報告
②企業營業執照、稅務登記證復印件（復印件）
③上市相關批文（復印件）
④資金到賬證明（復印件）
（3）進入代辦轉讓系統掛牌的企業，在完成改制和券商（預）內核給予中介費用補貼80萬元，需提交以下申請材料：
①申請補貼報告
②企業與具有保薦資質的主辦券商簽訂的推薦掛牌報價轉讓協議，以及與其他中介機構簽訂相應的服務協議（復印件）
③股份有限公司營業執照副本（復印件）
④券商（預）內核報告（復印件）
完成掛牌后再給予補貼20萬元，需提交以下申請材料：
①申請補貼報告
②中國證監會出具的企業進行股份報價轉讓的備案確認函（復印件）
③主辦報價券商在代辦股份轉讓信息披露平臺的企業掛牌公告（復印件）
（4）完成發行額度1億元以上，且期限在2年以上的債券（企業債、公司債）、可轉債等的企業補貼50萬元，需提交以下申請材料：
①申請補貼報告
②國家發改委同意發行企業債相關批文或中國證監會同意發行公司債、可轉債相關批文（復印件）
③債券發行公告（復印件）
（5）企業完成中長期票據、短期融資券等直接融資，根據融資額度和期限，最高補貼20萬元，需提交以下申請材料：
①申請補貼報告
②中國銀行間市場交易商協會注冊委員會接受注冊批文（復印件）
2、完成本地投資申請融資獎勵
（1）上市公司再融資后在本地實際投資額達到全部融資額1億元以上，按實際投資額的0.2%給予獎勵，最高獎勵額80萬元，需提交以下申請材料：
①申請獎勵報告
②相關投資完成證明資料（復印件）
③高管人員名單、簡歷及擬獎勵方案
④資金到賬證明
（2）入庫企業完成期限2年或以上的企業債、可轉債等直接融資后在本地投資達到全部融資額的50%或1億元以上，按本市實際投資額的0.1%給予獎勵，最高獎勵額60萬元，需提交以下申請材料：
①申請獎勵報告
②相關投資完成證明資料（復印件）
③高管人員名單、簡歷及擬獎勵方案
④資金到賬證明
（3）代辦股份轉讓系統掛牌后完成股權融資給予獎勵20萬元，需提交以下申請材料：
①申請獎勵報告
②完成股權融資的有關證明文件（復印件）
③高管人員名單、簡歷及擬獎勵方案
3、資金申領流程
入庫企業應通過所在區縣、國家級開發區職能提出上述各項融資補貼與融資獎勵申請。獎勵資金原則上每半年兌現一次。
三、申請上市過程中因審計調賬新增稅收的補貼需提供的材料
入庫企業在融資工作過程中因審計調賬等原因而增加的稅費，按照“誰受益、誰負擔”的原則，地方留成部分的80%由市及融資企業所在區縣、國家級開發區相關部門以適當方式補貼原企業全體股東，最高不超過2000萬元。財政部門和市財政局辦理各50%的配套資金撥付手續。
申請稅收補貼需提供以下材料：
1、申請補貼報告
2、證監會受理批文（復印件）
3、上市發行批文（復印件）
4、融資公告（復印件）
5、資金到帳證明（復印件）
6、相關審計報告（復印件，注明調賬相關內容）
7、因資本市場融資原因審計調賬新增納稅繳稅表）及納入憑據（復印件）等
四、申請用地與行政費用減免支持等
1、企業依據相關通知文件到市國土局辦理相關手續，并提供以下材料：
（1）申請報告
（2）房產證（復印件）
（3）土地使用證（復印件）
（4）營業執照（復印件）
（5）租金評估材料（復印件）等相關資料
2、已租賃用地辦理出讓手續的，有未到期租賃費用的，可沖抵土地出讓金。并提供：
（1）申請報告
（2）房產證（復印件）
（3）土地使用證（復印件）
（4）營業執照（復印件）
（5）地價評估材料（復印件）等相關資料
3、企業在租賃土地上所建房屋,到市房產局辦理房屋產權手續。
