投資項目監督管理工作規定范文

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第一章總則

第一條為規范我區政府投資項目管理，根據《中華人民共和國招投標法》、《中華人民共和國政府采購法》等相關法律、法規規定，結合我區實際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱的政府投資項目（以下簡稱項目）指全區各級機關、事業單位、國有企業、團體組織和集體組織，全部或部分使用財政性資金、集體資金、接受捐贈投資及融資用于工程建設、服務、貨物采購項目。

第三條項目建設應本著“量力平衡、滾動發展、規模控制、統籌兼顧”和“保重點、保續建、保竣工”的原則，做到項目立項科學合理，資金計劃符合實際，建設前期準備充分、規劃設計經濟美觀、建設程序嚴格規范，項目現場管理有序，監督檢查及時到位。

第四條成立由區監察局、發改委、財政局、審計局、住建局、法制辦等相關部門組成的區政府投資項目監督管理領導小組（以下簡稱領導小組），按照各自職責對項目進行管理和監督，各成員單位應指定專人負責相關工作。

區監察部門應全程參與項目招投標及項目管理過程中各項紀律的監督檢查；區發改委負責項目綜合管理，辦理審批手續、工程配套的設備物資等前期價格預算審核等工作；區財政部門負責編制年度政府一般性建設資金預算，牽頭組織招投標工作，依法管理監督項目資金使用；區審計部門負責對工程預算和竣工決算進行審查；區住建部門負責投標施工單位資質審查，牽頭工程質量安全監督檢查。

第五條項目實行年度計劃制度，區發改委于每年10月前根據各部門提出的下一年度項目計劃，會同領導小組成員單位，研究落實年度項目投資計劃，報區政府批準。計劃外項目原則上一律不予立項。區發改委要建立項目管理臺帳，及時記錄項目建設全過程，全面反映建設內容、規模、投資概算、招投標和政府采購、資金撥付、竣工驗收、決算審計等內容。項目建設單位應在每季度第一個月5日內將項目建設情況報表報送區發改委。

第二章項目前期準備

第六條項目應及時申請立項，項目建設單位應當委托有資質工程咨詢機構編制項目建議書、可行性研究報告、初步設計及投資概算報區發改委審批。區發改委負責牽頭項目評估論證，批復項目概算，項目概算應包括項目建設所需一切費用。重大項目初步設計方案應邀請相關專家組成咨詢小組進行審議。零星維修等非新建項目及100萬以下項目可視情況簡化立項手續，但須報區發改委備案。

第七條財政部門要根據項目概算作出資金安排計劃，審批項目預算，否則一律不得招標。項目資金應實行“概算控制預算，預算控制決算”的原則，審計部門在對項目進行決算審計時，要以批復概算和批復預算為依據。

第八條規模標準以上項目須在市招投標管理中心招標；規模標準以下為區管招標項目，也須按規定選擇合適招標方式。勘探、設計、施工、監理以及與項目建設有關的設備材料采購均按規定招投標。項目招標采購須按照相關法規嚴格執行，項目建設單位要統籌安排標前準備工作，不得以時間緊等理由規避招標，不得將項目化整為零或以其他任何方式規避招標。

第九條項目設計單位招標，要多單位、多方案對比，不得單一指定設計單位或指定概念性方案滿意單位為唯一深化設計單位。實行限額設計，不得擅自突破批復概算，否則應重新設計、重新招標。

第十條從2012年元月起20萬元以下項目招標試行明標明投，相關辦法另行制定。目前投資額在20萬元以下項目，仍由項目建設單位組成三人以上招標采購小組在區采購中心平臺自行組織招標采購，并將采購時間提前3日報區采購中心安排。招標檔案自行管理，招標過程由主管部門紀檢監察組織監督。20萬以下項目預結算由項目建設單位在我區中介機構庫中選擇單位審計。

第十一條項目建設單位負責編制招標及競爭性談判文件，可自行或委托招標機構辦理招標事宜，100萬以上項目招標及競爭性談判文件須經區財政局、審計局、住建局、法制辦等部門審核后方可公開。

第十二條工程量清單及預算應在我區中介機構庫中選擇單位編制，并報審計部門審核，預算報審資料應包括委托編制合同、工程量清單、預算書、施工圖紙、施工說明等。委托編制合同應明確預算審計調整率[（調增額+調減額）/送審額]超過4%的，同比例扣減中介機構預算編制費。

涉及一般貨物價格預算的，須經區發改委審核。審定預算價應予保密，領導小組成員單位在開標前，可會同相關單位，根據審核的預算價擬定一個相對合理的最高最低限價，作為評標重要依據之一。預算價在評標時如何合理使用，須在招標文件中說明。

第十三條公開招標的項目，須嚴格依法公告；對采用邀請招標的項目，須由區政府采購中心邀請潛在投標人參與競標，同時可公告讓符合條件的其他潛在投標人參與競標，公告時間以盡可能滿足潛在投標人獲取公告信息和具備編制投標文件的時間為限。招標公告必須明確招標方式，接受潛在投標人報名的聯系人必須為區采購中心，招標人不得作為報名聯系人，項目建設單位不得在定標前與潛在投標人就招投標相關事宜進行實質性洽談。

第十四條領導小組成員單位應按各自職責對招投標活動進行現場監督。對工程類20萬元以上項目，原則上應聘請或從專家庫中抽取相關專家，組成評標委員會進行評標并推薦中標人。區政府采購中心在開標、評標時，要做好記錄，存檔備查。有監控錄音、錄像資料的，保存時間以確定招標過程無投訴時限為準。

第十五條項目建設單位應及時與中標人簽訂合同。要按《區政府合同管理規范》的有關要求進行合同簽訂。合同應當由區政府或者授權的部門、企事業單位法定代表人簽訂，也可以依法委托人簽訂。區政府授權部門、企事業單位簽訂合同的，必須由區政府主要領導簽署授權文書。合同需要進行公證的，應當進行公證。涉及重大社會公共利益的合同談判、起草時，牽頭部門應當及時與區政府法制辦溝通，聽取法律意見。必要時，應邀請區政府法制辦參加談判、起草，或召開由有關單位、法律專家參加的論證會，聽取意見，研究論證。為了加強合同管理，完善合同證據資料，各單位應在合同簽訂之日起7個工作日內將合同正本提交政府辦歸檔，其余原始資料裝訂成冊由牽頭部門歸檔封存或根據需要報法制辦留存。在區內招標的項目施工合同應報區采購中心備案。

合同中應明確：工程結算須經區審計局審計，工程結算審計核減率超過10%的，由建設單位在結算中按超出比率部分核減金額的5%扣減工程款。監理合同中應明確：工程結算報審前須經監理初審，審計核減率超過10%的，按超出比率扣減監理費。

第三章項目建設標后管理

第十六條項目建設單位為項目管理第一責任人，負責項目的投資、進度和質量安全控制。建設單位應成立項目建設領導小組，明確分工，責任到人，定期召開工作例會，集體審議重大事項。要嚴格按照合同及本辦法規定對項目各參建單位人員到位、合同約定內容完成等情況進行監督管理，并留下檢查記錄，無檢查記錄的一律視為管理不規范。

第十七條項目不得隨意變更。涉及到設計改變，材料與設備的換用，暫定材料、新型材料價格簽證，工程量和費用調整，工程質量標準改變及其它涉及造價的均屬工程變更。變更金額超合同價10％的應重新招標。

第十八條工程變更簽證單須經設計、監理、建設單位（項目負責人及現場代表兩人以上簽署）簽署明確意見。工程變更應附變更設計構造圖或說明，標明具體技術數據，有具體工程量計算過程，材料簽證要注明品牌、規格、產地。計算誤工、停工損失或按工日計算零星工程款的，須有具體原因、日期、工數、結算原則等內容。拆除重建、苗木移植、土方等隱蔽工程簽證應及時現場核實，并留下影像資料，有殘值的應注明殘值金額或保管單位，能變賣處置的應及時報區國有資產管理辦公室處理。工程變更簽證單應續編號并標明變更日期。

第十九條對項目暫定材料及變更材料在10萬元以下的應由建設單位組成三人以上詢價小組自行組織詢價，建設單位監察機構參與監督。金額在10萬元以上的應有領導小組成員單位共同參與。詢價過程應留下相關記錄，并封存樣品，作為詢價材料進場報驗及審計時比對。進場材料設備須經監理單位核查驗收，未經驗收或驗收不合格的，不得入場。

第二十條建設單位應落實專人負責整理保管項目建設資料，不得由施工單位保管資料。凡資料管理缺失、不規范的一律視為主要負責人管理失職。

第四章項目竣工驗收和審計

第二十一條政府投資項目實行竣工驗收制度。項目建設單位應于項目建成后6個月內組織施工、監理、設計、勘察等單位進行驗收，區住建局協助相關對上協調。項目竣工后，項目建設單位應在3個月內編報竣工決算資料。

第二十二條工程驗收完畢后，建設單位向審計部門報審時應當提交下列資料：（一）項目審批文件、計劃批準文件；（二）施工合同、補充協議、監理合同等合同文本；（三）工程標底；（四）有關招投標文件、中標通知書等；（五）施工組織設計、設備材料采購、工程變更、現場簽證、有關指令和會議紀要等資料；（六）工程施工圖、竣工圖、工程造價書、工程量計算書、有關計價文件以及計價依據等；（七）驗收報告；（八）項目財務支出等有關資料；（九）與項目竣工決算審計相關的其他資料。

第二十三條建設單位應加強對報審資料的審核，并對有關資料的真實、完整和其他相關情況作出書面承諾，不得轉移、隱匿、篡改、偽造或者毀棄。項目報審資料應由建設單位負責報送，不得委托施工單位報審，報審資料應符合審計部門規定的要求。

第二十四條項目審計過程中，項目建設單位應積極配合審計部門的審計工作，認真組織施工單位進行對賬，對審計部門的詢問及資料手續完善等要及時回復。對審計部門發出的審計報告征求意見稿應在10日內書面回復意見，在規定期限內沒有提出書面意見的視同無異議。

第二十五條項目審計報告作為項目資金結算和資產交付的依據。項目必須辦理產權登記，建設單位負責產權辦理工作，并報區財政局登記。

第五章監督及責任追究

第二十六條區監察部門應當會同各職能部門對各項目定期開展專項聯合檢查，檢查結果應在全區范圍內通報。對管理監督中發現的問題進行調查處理，依法依規嚴肅追究相關部門及當事人責任。

第二十七條區住建局牽頭組織，對項目建設過程及時進行質量安全監督檢查，可聘請相關專家，采取定期或不定期方式進行，并及時出具監督意見書。

第二十八條勘察、設計、招標、施工、監理等單位不履行合同約定義務的，項目建設單位應按有關規定和合同約定扣除其費用，糾正其行為，直至依法依約解除合同。存在掛靠、轉包、違法分包、商業賄賂等不良行為的，移交相關部門處理，并對其實行市場限制準入。