創(chuàng)新驅(qū)動與知識產(chǎn)權(quán)制度的研討范文

本站小編為你精心準(zhǔn)備了創(chuàng)新驅(qū)動與知識產(chǎn)權(quán)制度的研討參考范文，愿這些范文能點(diǎn)燃您思維的火花，激發(fā)您的寫作靈感。歡迎深入閱讀并收藏。

《現(xiàn)代法學(xué)雜志》2014年第三期

一、本質(zhì)合一:知識產(chǎn)權(quán)制度是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的載體

(一)以知識產(chǎn)權(quán)制度為載體的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略已上升為戰(zhàn)略性國策縱觀世界文明發(fā)展史，能否抓住科技革命的機(jī)遇，是決定一個國家國力興衰的關(guān)鍵，創(chuàng)新是其必要驅(qū)動力，知識產(chǎn)權(quán)是重要支撐。2012年11月，黨的十八大使知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，標(biāo)志著以知識產(chǎn)權(quán)制度為載體的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略正式上升為戰(zhàn)略性國策。現(xiàn)如今，知識產(chǎn)權(quán)制度的運(yùn)用已經(jīng)邁上了一個大臺階。截至2012年底，國家知識產(chǎn)權(quán)局已在全國28個地區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)，2012年全國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資金額首破百億元，達(dá)141億元人民幣。其同比增長56．7%，涉及專利數(shù)量3399件，同比增長74%。與此同時，我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度邁入了主動求變時期，《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、《專利法》等主要知識產(chǎn)權(quán)法律正在修改中。①植物新品種保護(hù)等其他知識產(chǎn)權(quán)制度也日趨完善，知識產(chǎn)權(quán)法律制度的不斷完善正助力于建設(shè)創(chuàng)新型國家，為其提供必不可少的制度保障。然而知識產(chǎn)權(quán)文化理念的缺失，知識產(chǎn)權(quán)人才的儲備嚴(yán)重不足等具體問題也給我國知識產(chǎn)權(quán)制度較大的負(fù)面影響。我國知識產(chǎn)權(quán)制度是舶來品，其制度建設(shè)起步晚、道路坎坷，因而整個社會尚未形成全方位的“尊重知識、崇尚創(chuàng)新、誠信守法”知識產(chǎn)權(quán)文化理念;再者，企業(yè)、社會公眾知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)且知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用意識欠缺，沒有從骨子里意識到知識產(chǎn)權(quán)的重要性，更無法認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)是決勝未來的核心競爭力［10］。目前，全國企業(yè)從事知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的僅有3萬人，我國專利審查人員僅有7000多人，執(zhí)業(yè)專利人僅有8000多人，全國從事知識產(chǎn)權(quán)審判的法官僅有2000多人［11］。為了改變這種局勢，2013年2月8日，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)的《2013年全國知識產(chǎn)權(quán)人才工作要點(diǎn)》提出:“加大對各類知識產(chǎn)權(quán)急需緊缺人才培養(yǎng)力度，推動全國知識產(chǎn)權(quán)人才工作向縱深發(fā)展，為國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施提供人才支撐。”種種舉措正是為了改善我國知識產(chǎn)權(quán)工作環(huán)境，早日形成系統(tǒng)的中國知識產(chǎn)權(quán)文化理念，輔佐知識產(chǎn)權(quán)法律制度的良好運(yùn)行。

(二)以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展為己任的知識產(chǎn)權(quán)是強(qiáng)國富民的制度支撐在知識經(jīng)濟(jì)時代，國與國之間的競爭實(shí)際上就是知識產(chǎn)權(quán)競爭，因此發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家都越來越重視知識產(chǎn)權(quán)制度的重要性，并相繼對知識產(chǎn)權(quán)做出戰(zhàn)略規(guī)劃:日本在二戰(zhàn)后為恢復(fù)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，針對其技術(shù)上的落后現(xiàn)實(shí)，走出了一條“在引進(jìn)技術(shù)、消化吸收基礎(chǔ)之上的自立創(chuàng)新的成功之路”，且根據(jù)日本本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件和實(shí)際需要，有選擇有重點(diǎn)地進(jìn)行了戰(zhàn)略部署和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，在2002年7月，日本第五次知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會議制定了日本《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》作為日本在新世紀(jì)知識產(chǎn)權(quán)方面的綱領(lǐng)性政策;美國政府也在1979年提出“要采取獨(dú)自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”［13］，將知識產(chǎn)權(quán)上升為國家戰(zhàn)略。接下來美國通過1980年代的知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易多邊機(jī)制掛鉤戰(zhàn)略、1990年代的信息高速公路計劃，形成了以專利為核心，以跨國公司為主體的知識產(chǎn)權(quán)防御壁壘，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略運(yùn)用到極致。回到國內(nèi)，黨的十七大提出實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，國務(wù)院在2008年的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略，至今我國知識產(chǎn)權(quán)制度愈發(fā)完善。那么知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略究竟是怎樣一種戰(zhàn)略，其究竟有什么魅力讓全球無論發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都如此重視?下文將從三個方面探討我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的本質(zhì)。1．知識產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略從黨的十四大提出“不斷完善保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的制度”，到黨的十八大繼續(xù)強(qiáng)調(diào)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，可見黨中央對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識不斷加深、與時俱進(jìn)。知識產(chǎn)權(quán)作為當(dāng)今世界國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，其利用與管理已經(jīng)成為衡量一個國家技術(shù)實(shí)力的核心因素。創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求，而知識產(chǎn)權(quán)作為增強(qiáng)國家實(shí)力的主要武器，為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展提供了相應(yīng)的法律規(guī)制。如何實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會的宏偉目標(biāo)，最主要靠的就是“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”，而為了實(shí)現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”，最主要在于實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。從這種意義上來說，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展必須依靠先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)制度，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略本質(zhì)上就是知識產(chǎn)權(quán)立國戰(zhàn)略。雖然中國經(jīng)濟(jì)總量世界排序從2002年的第6位上升到2010年的第二位，2003－2011年，國內(nèi)生產(chǎn)總值年均實(shí)際增長10．7%，但中國人均國民生產(chǎn)總值卻仍然只位居世界90位左右，中國依然是發(fā)展中國家。我國雖然是資源大國，但資源仍是有限的，且人均占有資源量位于世界后列，人均淡水、耕地、石油、天然氣以及主要礦產(chǎn)資源分別只有世界平均水平的25%、33%、18%、13%和近50%;而且我國對于核心技術(shù)的擁有量很少，2009年我國對外技術(shù)依存度為41．1%。因此我國不僅不能走資源消耗型的發(fā)展道路，而且走不了技術(shù)依賴型道路，唯一走得通的就是自主創(chuàng)新之路。知識產(chǎn)權(quán)制度是近代私權(quán)法律制度變遷的結(jié)果，也是創(chuàng)新活動的產(chǎn)物，知識產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)生到發(fā)展均是依托于科技革命而產(chǎn)生與變革而來，這一項法律制度本身就兼具科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新色彩，體現(xiàn)了自主創(chuàng)新的基本思想。黨的十八大指出“完善知識創(chuàng)新體系，實(shí)施國家科技重大專項，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把全社會智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來”，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施是我國為了推動社會、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展而做出的重大決策，是我國建設(shè)成創(chuàng)新型國家的必要措施。2．知識產(chǎn)權(quán)是國家競爭戰(zhàn)略當(dāng)今世界，知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國家發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，知識產(chǎn)權(quán)的擁有數(shù)量和對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力已經(jīng)成為衡量一個國家經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力的核心因素。“知識產(chǎn)權(quán)是維護(hù)國家核心競爭力的戰(zhàn)略武器，知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢即是國家實(shí)力優(yōu)勢。”［4］自1978年以來，我國三十多年來的知識產(chǎn)權(quán)工作取得了令人矚目的成就，但遠(yuǎn)不能與知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國相比，我國自主知識產(chǎn)權(quán)競爭能力與發(fā)達(dá)國家的差距非常明顯。譬如美國歷史上第200萬號專利證書已于2012年頒發(fā)，我國也已于同年7月簽發(fā)了第100萬號發(fā)明專利，雖然創(chuàng)造了27年間發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)到100萬件的全球耗時最短紀(jì)錄［18］，但是我國專利不論是在數(shù)量上還是質(zhì)量上都不能與之相提并論。2011年，美國新版的美國創(chuàng)新戰(zhàn)略，圍繞為創(chuàng)新保駕護(hù)航的目標(biāo)，提出了改革專利審查制度，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法，積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)合作等原則，把知識產(chǎn)權(quán)作為國際競爭的利器［7］。知識經(jīng)濟(jì)時代，我國想要在國際市場競爭中取得優(yōu)勢，贏得貿(mào)易話語權(quán)，不得不注重對知識產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略謀劃。三十多年來，從迎合美國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求建立知識產(chǎn)權(quán)制度，到如今我國知識產(chǎn)權(quán)制度謀求主動變革，在取得巨大成績的同時，發(fā)達(dá)國家較發(fā)展中國家相對完善的知識產(chǎn)權(quán)制度也已經(jīng)讓我國付出了不小的代價，被動建立的制度總會讓我國處于弱勢地位，發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)時間方面的劣勢難以彌補(bǔ)。因此，在未來國際競爭中，我國應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變以出口和投資拉動經(jīng)濟(jì)增長的形式，走開放創(chuàng)新①之路，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的指引下，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，尤其要注重核心技術(shù)的創(chuàng)新，變“中國制造”為“中國創(chuàng)造”，取得在國際市場中的競爭優(yōu)勢。3．知識產(chǎn)權(quán)是富國強(qiáng)民戰(zhàn)略首先，我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是基于我國基本國情，適于我國經(jīng)濟(jì)改革、社會發(fā)展需要而制定的戰(zhàn)略性規(guī)劃，首要考慮的就是如何促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，提升國家實(shí)力。其次，改革開放以來我國一直靠出口和投資拉動經(jīng)濟(jì)增長，很多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)不夠重視，導(dǎo)致很多國內(nèi)品牌遭遇了許多挫折，譬如湖北沙市品牌“活力28”、北京品牌“同仁堂”。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施就是為了改變這種傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長模式，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，大力扶持民族產(chǎn)業(yè)，努力謀求核心技術(shù)創(chuàng)新，使我國不僅要跨越傳統(tǒng)資源消耗型道路，更要跨越技術(shù)依賴型發(fā)展道路，尋求自主創(chuàng)新的發(fā)展道路。黨的十八大提出“為全面建成小康社會而奮斗”，在21世紀(jì)，知識產(chǎn)權(quán)與人類的生活息息相關(guān)，到處充滿了知識產(chǎn)權(quán)，看一本書，發(fā)表一篇文章，購買一部手機(jī)，都離不開知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)制度在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有人的私有權(quán)利的同時，也對于公眾的合理利用做出了相應(yīng)規(guī)定，無時無刻不在推動著消費(fèi)、鼓勵著創(chuàng)新，提升人們生活水平。

(三)以知識產(chǎn)權(quán)制度保障技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新來推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展現(xiàn)代創(chuàng)新主要有技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新兩種形式:技術(shù)創(chuàng)新指的是生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，包括開發(fā)新技術(shù)，或者將已有的技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新;文化創(chuàng)新則主要包括“文化價值觀念創(chuàng)新、文化知識體系創(chuàng)新、文化思維方式創(chuàng)新、文化體制創(chuàng)新［19］。”即科技創(chuàng)新側(cè)重于生產(chǎn)層面的創(chuàng)新，文化創(chuàng)新側(cè)重于思維觀念層面的創(chuàng)新。科技創(chuàng)新已經(jīng)在人類文明發(fā)展歷程中證明了它的重要性，每一次科技革命都極大推動了人類社會經(jīng)濟(jì)、政治等各個方面的飛躍;而文化創(chuàng)新能力則是一個國家、一個民族智慧與文明的集中體現(xiàn)，也是“軟實(shí)力”的標(biāo)志。兩者相互作用、相互影響，科技創(chuàng)新引領(lǐng)著文化創(chuàng)新，是文化創(chuàng)新的技術(shù)支撐，能為文化創(chuàng)新提供技術(shù)支持;文化創(chuàng)新又反過來推動著科技創(chuàng)新。當(dāng)今時代呼喚創(chuàng)新，必須進(jìn)行創(chuàng)新整合，尤其注重科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新的整合［20］，協(xié)調(diào)好科技創(chuàng)新與文化創(chuàng)新的關(guān)系，推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，以此推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、提升綜合國力。實(shí)際上，在創(chuàng)新體系中，制度創(chuàng)新是基礎(chǔ)、是保障，科技創(chuàng)新以及文化創(chuàng)新是具體的創(chuàng)新活動，這些都離不開某些制度的保障和約束。現(xiàn)如今，能給科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新提供強(qiáng)有力保障的就是知識產(chǎn)權(quán)制度。知識產(chǎn)權(quán)制度是科技、經(jīng)濟(jì)與法律集合的產(chǎn)物，其基本功能是:“為創(chuàng)新活動進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定并提供激勵機(jī)制;為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)進(jìn)行資源配置并提供市場交易;為創(chuàng)新成果進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)并提供市場規(guī)范機(jī)制。”［21］知識產(chǎn)權(quán)對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的支撐，體現(xiàn)在對社會創(chuàng)新活力的激發(fā)。知識產(chǎn)權(quán)制度通過對技術(shù)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新的協(xié)調(diào)與保障，為創(chuàng)新活動提供了鼓勵創(chuàng)新的政策、法律以及市場環(huán)境，使社會資源、智慧和力量更多的投入到創(chuàng)新活動中去。1．知識產(chǎn)權(quán)制度保障技術(shù)創(chuàng)新《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006－2020年)》提出:實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，充分利用知識產(chǎn)權(quán)制度提高我國科技創(chuàng)新水平。即將知識產(chǎn)權(quán)貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程，將技術(shù)創(chuàng)新作為知識產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整對象，注重對于技術(shù)創(chuàng)新的制度保障。第一，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律規(guī)范以及國際條約界定了技術(shù)創(chuàng)新成果的權(quán)利歸屬，規(guī)定了技術(shù)創(chuàng)新的運(yùn)行規(guī)范與保障技術(shù)創(chuàng)新成果的擴(kuò)散。無論是創(chuàng)新成果的構(gòu)思、技術(shù)方案設(shè)計、創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)化和產(chǎn)品化，以及創(chuàng)新成果的市場化和對創(chuàng)新成果的保護(hù)等，都需要知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)制。首先，我國知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)范大致規(guī)定了三種權(quán)利狀態(tài):專有權(quán)利、對公有領(lǐng)域成果的權(quán)利以及介于上述兩種權(quán)利之間的權(quán)利狀態(tài)。其中專有權(quán)利即排他性權(quán)利，一般由知識產(chǎn)權(quán)所有人享有，如著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán);而對于公有領(lǐng)域的成果，任何人對此都不享有權(quán)利，公有領(lǐng)域的成果屬于所有社會公眾，“從公眾的權(quán)利角度而言，公有領(lǐng)域是社會公眾可以自由利用的領(lǐng)域”;介于上述兩種權(quán)利狀態(tài)之間的狀態(tài)，如商業(yè)秘密，既不適合放在公有領(lǐng)域中任人使用，也不適合給予排他性權(quán)利的保護(hù)，只好在這兩種權(quán)利狀態(tài)之間尋求一種平衡性的機(jī)制對其加以利用與保護(hù)。其次，技術(shù)創(chuàng)新并不只是創(chuàng)造，為了促進(jìn)國家科技實(shí)力的增長，針對新技術(shù)的傳播，知識產(chǎn)權(quán)法律也規(guī)定了一系列制度來保障新技術(shù)的擴(kuò)散，主要通過對知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)利的限制來實(shí)現(xiàn)。譬如針對著作權(quán)的合理使用制度與法定許可①制度;針對專利權(quán)的強(qiáng)制許可②制度;針對商標(biāo)的先用權(quán)③制度;以及權(quán)利窮竭抑或權(quán)利用盡原則等等。另外，在全球化國際大環(huán)境下，技術(shù)層面的競爭越來越激烈，針對不正當(dāng)競爭，尤其是國際市場競爭層面上的不正當(dāng)競爭，從《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《專利合作條約》到世界知識產(chǎn)權(quán)組織成立再到關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)烏拉圭回合談判達(dá)成的WTO框架下的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)，這些與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)國際條約確定了國際市場競爭的標(biāo)準(zhǔn)，為規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)的國際競爭發(fā)揮了十分巨大的作用。最后，知識產(chǎn)權(quán)制度的建立與發(fā)展有助于解決“知識產(chǎn)品的外部性和搭便車問題”［25］，還有利于規(guī)制減少技術(shù)創(chuàng)新的道德風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險與市場風(fēng)險。第二，一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)體制的改革需要知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)作。知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新都是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會迅速發(fā)展及經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型的有力武器。世界知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國均有核心技術(shù)層面的支撐，譬如在集成電路芯片領(lǐng)域，全世界核心的芯片幾乎都掌握在美國手里:大到核心中央處理器(CPU)芯片、網(wǎng)絡(luò)路由器芯片、全球定位系統(tǒng)(GPS)芯片，小到手機(jī)基帶芯片、攝像機(jī)、照相機(jī)芯片，無一不是美國壟斷的。今天，現(xiàn)代社會技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動力量，技術(shù)創(chuàng)新的競爭已經(jīng)成為國際競爭一個重要的特點(diǎn)和趨勢，有學(xué)者認(rèn)為“在科技創(chuàng)新中要充分體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略思想，并通過不斷堅持并促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新來源源不斷地形成更多的知識產(chǎn)權(quán)”，這就是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略相互結(jié)合、相互協(xié)調(diào)的必要性所在。2．知識產(chǎn)權(quán)制度保障文化創(chuàng)新文化創(chuàng)新與科技創(chuàng)新一樣，也是一種新知識、新技術(shù)的創(chuàng)造活動。作為一種具體的創(chuàng)新活動，文化創(chuàng)新也離不開知識產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)范與保障。文化是人類智慧的結(jié)晶，從本質(zhì)上來說，文化是指“人類在社會實(shí)踐過程中所獲得的物質(zhì)、精神的生產(chǎn)能力和創(chuàng)造的物質(zhì)、精神財富的總和”。馬克思認(rèn)為，文化概念包括物質(zhì)文化、精神文化、制度文化等因素。創(chuàng)新即是揚(yáng)棄，是熊彼特所述的“新組合”，指創(chuàng)造新的事物的過程。文化創(chuàng)新就是在文化層面上創(chuàng)造新事物，指在傳承傳統(tǒng)文化的基礎(chǔ)上，通過社會實(shí)踐，結(jié)合時代特征，形成一種既繼承傳統(tǒng)文化優(yōu)點(diǎn)又具有時代內(nèi)容的全新文化，由文化的新理論、新內(nèi)容、新體制構(gòu)成。自18世紀(jì)英國工業(yè)革命始，技術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新就已成為西方市場經(jīng)濟(jì)社會的固有內(nèi)涵和現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)法律的激勵目標(biāo)，可見創(chuàng)新活動早在第一次工業(yè)革命時就與知識產(chǎn)權(quán)制度密切結(jié)合在一起。如今文化競爭已經(jīng)成為國際競爭的另一種態(tài)勢，為了提升國家軟實(shí)力，黨的十八大強(qiáng)調(diào):“建設(shè)社會主義文化強(qiáng)國，關(guān)鍵是增強(qiáng)全民族文化創(chuàng)造活力”，其實(shí)質(zhì)就是要增強(qiáng)文化創(chuàng)新能力。而知識產(chǎn)權(quán)正好能為文化創(chuàng)新這一具體的創(chuàng)新活動提供法律上的保障。現(xiàn)如今我國文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)存在不少問題:第一，自主文化品牌缺失。發(fā)達(dá)國家一般都有人盡皆知的自主品牌，如韓國的網(wǎng)絡(luò)游戲，日本的動漫，美國的電影，法國的時尚產(chǎn)業(yè)等等。但是中國卻沒有這樣一個拿得出手的文化產(chǎn)業(yè)方面的標(biāo)簽。第二，自主版權(quán)文化精品太少。譬如電影放映票房方面，2012年我國電影總票房達(dá)到了170．73億元，但進(jìn)口片票房份額占到52%，2012年之前的票房收入分布更為驚人，雖說中國電影單純依靠大片支撐票房的局面正被改變，中小成本電影逐步發(fā)展起來，但中國電影文化與發(fā)達(dá)國家相比還缺乏足夠的競爭力和影響力，經(jīng)得起觀眾檢驗(yàn)的自主電影精品太少。第三，盜版侵權(quán)行為屢禁不止。盜版侵權(quán)問題最為嚴(yán)重，盜版是指在未經(jīng)著作權(quán)人同意或授權(quán)的情況下，對其擁有著作權(quán)的作品、出版物等進(jìn)行復(fù)制、再分發(fā)的行為。雖然我國政府已經(jīng)逐步加大對盜版行為的查處與懲治，但盜版作品仍然層出不窮。例如在音像行業(yè)，2011年5月，由中國企業(yè)評價協(xié)會組織完成的《知識產(chǎn)權(quán)白皮書(影視和音像業(yè))》中指出:“目前我國影視音像盜版率仍然較高，影視盜版率約在50%左右。”對于文化工作者來說，盜版侵權(quán)行為不僅是對他們著作權(quán)的侵害，而且是對其文化創(chuàng)作積極性沉重的打擊，很大程度上阻礙了文化創(chuàng)新的腳步，不利于文化創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。法律承認(rèn)并保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，不僅有利于我國經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力的提升，而且對我國軟實(shí)力的增強(qiáng)有不可磨滅的作用，知識產(chǎn)權(quán)所提供的制度保障和法律保障尤其有利于驅(qū)動文化創(chuàng)新。

二、相伴走來:創(chuàng)新驅(qū)動引領(lǐng)知識產(chǎn)權(quán)制度變革

我國知識產(chǎn)權(quán)制度是舶來品，與西方知識產(chǎn)權(quán)法律制度有著明顯不同，它沒有數(shù)百年的發(fā)展歷史，不是由科技、經(jīng)濟(jì)制度慢慢發(fā)展而來，而是通過“改革上層建筑進(jìn)而推進(jìn)制度的不斷完善”［34］。從1978年改革開放以來，知識產(chǎn)權(quán)在我國從無到有發(fā)展到今天有著較為完整的制度，有必要對我國知識產(chǎn)權(quán)立法歷史變革與發(fā)展進(jìn)行梳理與總結(jié)。

(一)國際知識產(chǎn)權(quán)制度建立與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展自1994年簽訂《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(TRIPS)以來，以《TRIPS協(xié)定》為核心的國際知識產(chǎn)權(quán)法律制度逐步建立與完善，現(xiàn)已形成以《TRIPS協(xié)定》為基礎(chǔ)，包括《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)管理的《WIPO版權(quán)公約》、《WIPO表演與錄音制品公約》等條約以及聯(lián)合國教科文組織管理的《世界版權(quán)公約》在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)國際協(xié)調(diào)體系。截止2013年10月，世界知識產(chǎn)權(quán)組織已有186個成員國，占全球國家與地區(qū)總數(shù)的83%以上，成員國數(shù)量上的增加，也表示著國際知識產(chǎn)權(quán)制度的影響力日益增強(qiáng)。WIPO和WTO下與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會等國際組織，為國際知識產(chǎn)權(quán)制度形成、完善及國際知識產(chǎn)權(quán)爭端的解決提供了國際環(huán)境下的常設(shè)機(jī)構(gòu)。這些國際組織依據(jù)其組織章程或條約的行政條款確定的宗旨與職能所持續(xù)開展的大量對內(nèi)對外活動，不僅有力地推動了知識產(chǎn)權(quán)制度的國際協(xié)調(diào)，而且積極地促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際合作和科學(xué)、技術(shù)與文化的進(jìn)步，從而在建立國際經(jīng)濟(jì)政治新秩序中發(fā)揮了重要作用［35］。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾•波特認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第三階段就是創(chuàng)新驅(qū)動階段［2］。國際知識產(chǎn)權(quán)制度的建立實(shí)際上也是對某一階段特定創(chuàng)新活動的良好反映。1790年對版權(quán)進(jìn)行保護(hù)時只保護(hù)本國作品，排斥對外國公民作品的保護(hù)，而且在某種程度上鼓勵盜版。第二次科技革命開始后，1884年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》的簽訂，正是對當(dāng)時出現(xiàn)的專利發(fā)明、商標(biāo)權(quán)等與工業(yè)相關(guān)的產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域缺乏法律、制度規(guī)范的彌補(bǔ)。第三次以進(jìn)化論、相對論、量子論等為標(biāo)志，第四次科技革命是生物、能源革命，這兩次科技革命引發(fā)了原子能、信息通訊、航空航天等一系列技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的興起。這一時期主要是美國全力推行、促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易掛鉤，“信息高速公路”計劃，世界知識產(chǎn)權(quán)組織的成立與快速發(fā)展，TRIPS協(xié)議的談判與簽訂等等，這都是為了適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)全球化、國際化腳步而做出的知識產(chǎn)權(quán)制度變革。第五次科技革命，電子和信息技術(shù)普及應(yīng)用開啟了這次革命，而隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及和移動互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，全球正處于半個世紀(jì)以來的又一次重大技術(shù)周期之中，這一時期國際知識產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)一步完善:世界知識產(chǎn)權(quán)組織成員國增長到186個，占全球國家總數(shù)的96%以上;英國于2011年《英國知識產(chǎn)權(quán)國際戰(zhàn)略》，鼓勵利用知識產(chǎn)權(quán)開拓更為廣闊的國際市場;同一年日本也頒布《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計劃》，以此應(yīng)對全球化、網(wǎng)絡(luò)化帶來的挑戰(zhàn)。知識產(chǎn)權(quán)制度之所以變化得這么快，有學(xué)者總結(jié)認(rèn)為這是由一國知識產(chǎn)權(quán)水平與其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技能力是否相適應(yīng)決定的。如果一國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于其本土技術(shù)能力、經(jīng)濟(jì)能力和相關(guān)公共政策體系的支持能力，那么這種制度不僅不能達(dá)到刺激發(fā)明創(chuàng)造，刺激科技投資和引進(jìn)、吸收外來技術(shù)的目的，而且還會加大知識的學(xué)習(xí)和傳播成本，抑制本土的模仿行為，阻礙自主創(chuàng)新能力的提高。針對即將到來的第六次科技革命，國際知識產(chǎn)權(quán)制度要謀求進(jìn)一步發(fā)展更要遵循創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的最新要求，適應(yīng)全球化、一體化的大趨勢。

(二)我國知識產(chǎn)權(quán)制度建立的國際背景知識產(chǎn)權(quán)制度是一個科技制度、經(jīng)濟(jì)制度通過法律制度的一種固化，是通過知識產(chǎn)權(quán)這一科技、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象發(fā)展而隨之建立的上層建筑。國際上以日本和美國的知識產(chǎn)權(quán)制度的變革與發(fā)展為典型，值得我們借鑒。1．日本知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展二戰(zhàn)后，日本確立了“技術(shù)立國”的知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略［37］，走的是一條引進(jìn)和消化歐美技術(shù)為主的模仿型技術(shù)發(fā)展道路。二十世紀(jì)七十到八十年代，日本企業(yè)經(jīng)過前一時期的積累，其創(chuàng)新能力和競爭力顯著提高，尤其是在技術(shù)上已經(jīng)跨入先進(jìn)國家行列。七十年代，日本的半導(dǎo)體技術(shù)、汽車技術(shù)以及電子技術(shù)已經(jīng)在北美市場上非常流行，如豐田汽車、本田汽車以及索尼公司的電子產(chǎn)品在美國、加拿大非常受歡迎;其半導(dǎo)體技術(shù)更是有后來居上之勢。譬如1978年，日本本田汽車在美國的銷售量就超過了德國大眾。二十世紀(jì)七十年代末，日本的經(jīng)濟(jì)躍居世界第二，實(shí)現(xiàn)了重大飛躍。日本企業(yè)開始大規(guī)模進(jìn)軍美國市場，在技術(shù)領(lǐng)域，對美國的霸權(quán)地位提出了挑戰(zhàn)。日本崛起的原因主要在于國家干預(yù)方式和企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理特點(diǎn)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大推動作用。在國家干預(yù)方面，日本采取引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的方針，根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件和實(shí)際需要，有選擇有重點(diǎn)地進(jìn)行:50年代主要引進(jìn)電力、鋼鐵、機(jī)械制造等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)部門的傳統(tǒng)成套設(shè)備和技術(shù);60年代逐漸轉(zhuǎn)向以購買專利為主來引進(jìn)新興技術(shù);70年代中期開始為了實(shí)現(xiàn)從資本密集型產(chǎn)業(yè)向技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，又以引進(jìn)尖端技術(shù)為主。1950－1973年，日本共引進(jìn)技術(shù)21852項，是當(dāng)時世界上引進(jìn)技術(shù)最多的國家之一［38］。為了對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行吸收改造，日本不惜花費(fèi)巨額資金，吸引優(yōu)秀人才，在仿造的基礎(chǔ)上博采眾長、改革創(chuàng)新，并且積極發(fā)展教育事業(yè)，培養(yǎng)本國的技術(shù)力量。1956－1978年期間，教育經(jīng)費(fèi)在行政費(fèi)中的比率約達(dá)20%－23%;1978年，教育經(jīng)費(fèi)占國民總收入的7．1%，同年人平均教育經(jīng)費(fèi)相當(dāng)于1950年的51．46倍［38］。與此同時，對于這些引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行審查。50年代的日本對引進(jìn)技術(shù)一直執(zhí)行較為嚴(yán)格的審批制度，直到60年代以后日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力和外匯支付能力加強(qiáng)后政府才放松這方面的管理。在企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營管理方面，日本企業(yè)在這一時期結(jié)合國情，將全面質(zhì)量管理發(fā)展得更具有綜合性，成為綜合性的全面質(zhì)量管理，也就是說，企業(yè)中所有部門、所有人員都以產(chǎn)品質(zhì)量為核心，把專業(yè)技術(shù)，管理技術(shù)，數(shù)理統(tǒng)計技術(shù)集合在一起，建立起一套科學(xué)嚴(yán)密高效的質(zhì)量保證體系，控制生產(chǎn)過程中影響質(zhì)量的因素，以優(yōu)質(zhì)的工作、最經(jīng)濟(jì)的辦法提供滿足用戶需要的產(chǎn)品，以此促進(jìn)企業(yè)的迅速發(fā)展。2．美國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展離不開美國，它的知識產(chǎn)權(quán)制度對世界各國都有很大的影響。二戰(zhàn)后至20世紀(jì)五六十年代，美國科技、經(jīng)濟(jì)實(shí)力驟然增長，在資本主義世界經(jīng)濟(jì)中占有全面的優(yōu)勢。從1945年到1968年，凱恩斯主義風(fēng)靡美國，經(jīng)過恢復(fù)與改造，到1960年代末，美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，其西部、南部等地區(qū)呈現(xiàn)繁榮景象。然而，20世紀(jì)70年代，由于凱恩斯主義失靈，美國經(jīng)濟(jì)陷入“滯漲”(停滯性通貨膨脹)困境，失業(yè)率迅速增高。“滯漲”狀態(tài)主要表現(xiàn)在以下幾個方面:第一，通貨膨脹嚴(yán)重;第二，經(jīng)濟(jì)增長速度減緩。1980年，美國在資本主義世界的經(jīng)濟(jì)比重已經(jīng)降到了26．7%;第三，勞動生產(chǎn)率降低，工業(yè)份額下降。在工業(yè)生產(chǎn)的一些關(guān)鍵性領(lǐng)域中，競爭優(yōu)勢日漸削弱，特別是在1975年到1980年下降到一個非常低的數(shù)值，只有1．7%，遠(yuǎn)低于同時期的日本、法國甚至意大利;第四，工業(yè)產(chǎn)品競爭優(yōu)勢削弱。在國內(nèi)產(chǎn)品市場，美國在相當(dāng)一部分尖端技術(shù)領(lǐng)域尚且保持著領(lǐng)先優(yōu)勢，但這種領(lǐng)先優(yōu)勢逐漸削弱，有的部門已經(jīng)為日本和西歐所代替。因此，美國政府和產(chǎn)業(yè)界對此進(jìn)行了深刻反思，認(rèn)為美國在全球經(jīng)濟(jì)競爭中最大的資源和優(yōu)勢仍然在于科技和人才，而由于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利，使得外國能夠輕而易舉模仿，并憑借勞動力和制造業(yè)的廉價成本優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。如何將技術(shù)和人才轉(zhuǎn)變成生產(chǎn)力資源顯得非常重要。于是，卡特總統(tǒng)在1979年提出“要采取獨(dú)自的政策提高國家的競爭力，振奮企業(yè)精神”，并第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提升到了國家戰(zhàn)略的層面［42］。旨在解決科技成果怎么通過法律固化帶動技術(shù)創(chuàng)新，怎么將知識產(chǎn)權(quán)糅合進(jìn)經(jīng)濟(jì)制度中。在這種背景下，美國的目標(biāo)就是要遏制日本、歐洲的經(jīng)濟(jì)趕超。(1)推進(jìn)“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)”:美國在制定知識產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略之后，進(jìn)行了一系列國內(nèi)法律的修改，同時針對日本半導(dǎo)體技術(shù)、汽車技術(shù)的迅速發(fā)展，反思自身如何在技術(shù)上取得突破成果。由于美國是貿(mào)易大國，此時它企圖通過國際條約將其高標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)制度推向世界各國，極力推行知識產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易掛鉤。里根總統(tǒng)在任時期，美國在1986年發(fā)起的關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中將知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架，稱之為“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)”。1988年，里根總統(tǒng)簽署了《綜合貿(mào)易與競爭法》，在對不公正的貿(mào)易行為進(jìn)行報復(fù)的301條款上增加了一條“特別301條款”，把知識產(chǎn)權(quán)單獨(dú)列為一項，對不保護(hù)美國知識產(chǎn)權(quán)或者阻礙美國知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)進(jìn)入其市場的國家進(jìn)行調(diào)查并實(shí)施貿(mào)易制裁。經(jīng)過多輪艱苦談判，1994年《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)的簽署，知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)與國際貿(mào)易多邊機(jī)制緊密結(jié)合起來，使得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為美國對外貿(mào)易政策的基本組成部分。(2)信息高速公路計劃:克林頓總統(tǒng)于1992年提出建設(shè)“信息高速公路”，致力于支持發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，特別致力于因特網(wǎng)的改進(jìn)及普及。但是，以網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)字技術(shù)和多媒體技術(shù)裝備的信息高速公路的興建和運(yùn)營，以及由此產(chǎn)生的信息新產(chǎn)品和服務(wù)對當(dāng)時的知識產(chǎn)權(quán)制度本身提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，其中最典型的就是信息網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部運(yùn)行與服務(wù)所衍生的知識產(chǎn)權(quán)問題。這個問題解決不好，就有可能使信息網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)盡管“道路”四通八達(dá)，但“車輛”寥寥無幾或者有“車”無“貨”的局面，從而阻礙信息高速公路的發(fā)展。因此，如何調(diào)整和完善知識產(chǎn)權(quán)制度，使之適應(yīng)國家信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的需要，引起了美國的高度重視。1995年，美國信息基礎(chǔ)設(shè)施專門工作組下屬的知識產(chǎn)權(quán)工作小組，提交了一份“關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)和國家信息基礎(chǔ)設(shè)施”的白皮書，改變了這種局面。至此，在美國的推動和引導(dǎo)下，知識產(chǎn)權(quán)制度完成了從純法律概念到法律與貿(mào)易緊密結(jié)合的蛻變。

(三)知識產(chǎn)權(quán)制度變革的國內(nèi)背景及其發(fā)展1973年11月，時任貿(mào)促會法律部部長任建新率四人以“觀察員”身份列席WIPO年會，新華社發(fā)回來的報道中用了“知識產(chǎn)權(quán)”這一話語。筆者傾向于把中國知識產(chǎn)權(quán)立法分為四個階段:被動立法期(1978—1992);被動調(diào)整期(1992—2001);適應(yīng)期(2001—2008);主動調(diào)整期(2008—至今)。1．被動立法期這一時期，美國利用其在國際社會上的經(jīng)濟(jì)和政治地位，強(qiáng)令發(fā)展中國家推行其嚴(yán)格的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度體系，以確保其在海外市場的利益和對國際貿(mào)易的控制。中國接觸并了解知識產(chǎn)權(quán)概念及其保護(hù)，即是隨著1979年中美正式建立外交關(guān)系開始的。1979年，中美正式建交，并簽訂《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。協(xié)議中有一條規(guī)定每一方提供的專利、商標(biāo)和著作權(quán)的保護(hù)，應(yīng)與對方給予自己的此類保護(hù)相適應(yīng)。從此時起，中國才開始注意到我們亟須系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)立法。在美國的要求下，我國1979年5月開始起草《著作權(quán)法》，開始建立自己的知識產(chǎn)權(quán)制度。1982年頒布實(shí)施了第一部《商標(biāo)法》，1984年通過了《專利法》，1990年9月通過了《著作權(quán)法》，由此，基于中美貿(mào)易關(guān)系發(fā)展的需要，中國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律和管理機(jī)制迅速發(fā)展起來，初步建立了一套知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。下表就是我國開始建立知識產(chǎn)權(quán)法律體系具體立法情形:2．被動調(diào)整期1992年，黨的十四大決定建立有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，同時中國積極為“復(fù)關(guān)”作準(zhǔn)備，知識產(chǎn)權(quán)立法進(jìn)入被動調(diào)整期。這一時期主要是由于外來壓力所導(dǎo)致，其中影響最大的乃是中美知識產(chǎn)權(quán)爭端。中美知識產(chǎn)權(quán)問題，最早可見于1979年的《中美貿(mào)易關(guān)系協(xié)定》。爭端開始于二十世紀(jì)八十年代末，雙方在知識產(chǎn)權(quán)問題上存在長期、經(jīng)常性的摩擦，進(jìn)行了很多次談判和磋商，其中幾次磋商都面臨談判破裂、引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)的邊緣。可以說，知識產(chǎn)權(quán)問題是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一個重要方面。1989年，中國被美國列入“觀察國家”名單，5月達(dá)成非正式意向書，原則上希望中國在1990年以前出臺《著作權(quán)法》;1990年，中國被美國列入“重點(diǎn)觀察國家”名單。二十世紀(jì)九十年代，中美之間的三場知識產(chǎn)權(quán)爭端，直接促進(jìn)了中國知識產(chǎn)權(quán)的立法與修改。其一是1991年4月美國針對中國的版權(quán)立法問題發(fā)起了“特殊301調(diào)查”;其二是1994年針對中國的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法問題，主要是針對我國嚴(yán)重的盜版問題，再次對我國發(fā)起“特殊301調(diào)查”;其三還是針對盜版問題第三次對宣布對我國進(jìn)行“特殊301調(diào)查”。三次爭端中美雙方最終和解，于1999年3月12日正式簽署的《中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。頂著中美知識產(chǎn)權(quán)爭端帶來的巨大壓力，我國在這一時期對知識產(chǎn)權(quán)立法進(jìn)行了全局性的修改以適應(yīng)國際知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境，極為迎合美國的要求。具體調(diào)整修法情形如下:《專利法》分別于1992年和2000年進(jìn)行了兩次修改，1992年的修改增加了本國優(yōu)先權(quán)和外國優(yōu)先權(quán)的相關(guān)規(guī)定，2000年的修改加大了專利保護(hù)的力度，簡化了專利審批程序，按TRIPS進(jìn)一步調(diào)整完善了我國專利法的有關(guān)規(guī)定;《商標(biāo)法》于1993年和2001年也進(jìn)行了兩次修改，2001年的修改擴(kuò)大了商標(biāo)的范圍，將集體商標(biāo)、證明商標(biāo)寫入商標(biāo)法，增加了一系列優(yōu)先權(quán)的規(guī)定等;《著作權(quán)法》于2001年進(jìn)行了一次修改;1997年頒布了《植物新品種保護(hù)條例》;2001年頒布了《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》。3．適應(yīng)期2001年，中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)，同時隨著中國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，中國知識產(chǎn)權(quán)立法進(jìn)入適應(yīng)期，逐漸為本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展服務(wù)。此時，我國知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)還十分不完善，但是與國際貿(mào)易接軌是歷史的必然。2008年，我國對《專利法》進(jìn)行了第三次修改，同時頒布實(shí)施了反壟斷法，至此，從1978年到2008年，我國用僅僅三十年的時間制定了一套比較完備的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，完成了許多西方國家花費(fèi)幾十年乃至一百多年的時間才完成的知識產(chǎn)權(quán)立法過程。然而，1978年到2001年，國家在知識產(chǎn)權(quán)立法、修法過程中也走了很多彎路，積累了大量的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。如國內(nèi)品牌在引進(jìn)外資過程中的教訓(xùn):“活力28，沙市日化”，曾幾何時響徹大江南北，但最終被市場遺棄。“活力28”在鼎盛時期和其他企業(yè)一樣，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)規(guī)模急缺資金，于是尋求合資，與1996年與德國美潔時公司合資，但合資設(shè)立后的新公司將“活力28”商標(biāo)冷藏起來，徹底丟掉了“活力28”品牌在中國市場上樹立起來的內(nèi)涵，導(dǎo)致最終“活力28”基本淡出中國市場。雖然中國公司后來回購“活力28”商標(biāo)成功，但已無力回天。此外如王致和，北京同仁堂等中國傳統(tǒng)品牌也遭遇了很多坎坷。由于對知識產(chǎn)權(quán)法律制度的不了解，在引進(jìn)外資，建立中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，很多歐美國家企業(yè)，國際著名公司，瞄準(zhǔn)了中國的巨大潛在市場以及中國國內(nèi)民族傳統(tǒng)品牌的巨大營銷網(wǎng)絡(luò)和穩(wěn)定的客戶群體，千方百計地通過合資、收購等方式隱形地“掠奪”了民族品牌的知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)。4．主動調(diào)整期這一時期，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展，法律政策進(jìn)一步完善。2008年6月，國務(wù)院正式印發(fā)《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要》，提出了到2020年把我國建設(shè)成為知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。2010年，中國超越日本，一躍成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。2012年，中共十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。先來看一下我國黨和政府是怎樣對待知識產(chǎn)權(quán)制度的:從上表看出，從單一強(qiáng)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度到將知識產(chǎn)權(quán)制度上升為戰(zhàn)略，我國黨和政府對知識產(chǎn)權(quán)從1992年到2012年越來越重視。2012年我國發(fā)明專利申請量(約50萬件)躍居世界首位［49］;截至2012年底，我國國內(nèi)有效發(fā)明專利擁有量已達(dá)43．5151萬件，每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)3．2件［50］;我國全社會R＆D支出達(dá)10240億元，占GDP比重達(dá)1．97%，其中企業(yè)R＆D支出占74%以上;研發(fā)人員總量達(dá)320萬人年，居世界首位［51］。2008年開始的全球金融危機(jī)使國際經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，而中國已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，國際經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇在一定程度上需要仰仗中國市場。此時，中國便有了自身的知識產(chǎn)權(quán)利益訴求，開始主動修改本國的知識產(chǎn)權(quán)立法體系，運(yùn)用國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則維護(hù)自身利益并開始為第六次科技革命進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)布局。

三、展望未來:以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展打造知識產(chǎn)權(quán)制度升級版

(一)我國知識產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)邁入主動變革階段西方發(fā)達(dá)國家五十多年來不斷完善和增強(qiáng)其國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)法律制度，并且企圖通過國際組織、國際條約將對其極為有利的知識產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則推向全球，實(shí)現(xiàn)其國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)制度的國際化，保持其在國際競爭的有利地位。雖然眾多發(fā)展中國家也正在建設(shè)或者正在不斷完善自己的知識產(chǎn)權(quán)制度，貿(mào)易話語權(quán)也不斷加強(qiáng)，但是與發(fā)達(dá)國家這些知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的差距還很遠(yuǎn)，究其源頭是因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)制度源起于發(fā)達(dá)國家，大多數(shù)發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)制度都是因不同程度的外來壓力而建立的。當(dāng)一個法律制度不是在受外意強(qiáng)加的情況下，而是基于本國的經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展水平的客觀條件來制定的，便有助于推動經(jīng)濟(jì)與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。值得肯定的是，2008年《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施綱要》的頒布昭示著我國知識產(chǎn)權(quán)立法變革開始進(jìn)入了主動調(diào)整期，后來黨的十八大將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展上升為國家戰(zhàn)略，繼續(xù)強(qiáng)調(diào)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并使其成為創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要組成部分，可以看出我國政府已經(jīng)做好了謀求知識產(chǎn)權(quán)制度主動變革的準(zhǔn)備，接下來的問題就是如何順利實(shí)施了。

(二)目前我國知識產(chǎn)權(quán)制度存在的問題目前我國創(chuàng)新體制與政策環(huán)境較不完善，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律和執(zhí)法環(huán)境。有一項調(diào)查數(shù)據(jù)顯示除了這種缺失:46%的企業(yè)反映遭遇過知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，39%的反映采用法律手段保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)無效，55%的反映執(zhí)法效果不明顯。我國知識產(chǎn)權(quán)制度存在的問題具體如下。1．相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)體法保護(hù)范圍較窄我國知識產(chǎn)權(quán)實(shí)體法調(diào)整和保護(hù)的范圍還比較窄，一些制度規(guī)定落后于科技與社會發(fā)展的需要。隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，新的技術(shù)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)。譬如網(wǎng)絡(luò)電子出版物、基因工程、生物技術(shù)等高新技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，給知識產(chǎn)權(quán)制度帶來了新的挑戰(zhàn)，我國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法不能滿足這些新技術(shù)領(lǐng)域的需要。因此，諸如傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)以及遺傳資源之類，我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律制度中根本沒有對其有效保護(hù)的規(guī)定。又如與人類倫理道德相矛盾、有爭議的各種“克隆”技術(shù)、“安樂死”技術(shù)等等，能不能列入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍，如果能列入，又該如何保護(hù)。這些問題都亟需解決，盡管法律有一定的滯后性，但針對某個領(lǐng)域的新添加、新發(fā)展，相關(guān)法律必須做出應(yīng)有的變化。知識產(chǎn)權(quán)制度如何給我國經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展提供強(qiáng)有力的法律支撐，以適應(yīng)科技、經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，應(yīng)該是我國知識產(chǎn)權(quán)立法變革的基本出發(fā)點(diǎn)。2．知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)程序法規(guī)定相對缺乏我國立法向來就有“重實(shí)體，輕程序”的不良傾向，知識產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的程序法缺失更是這種不良傾向的具體體現(xiàn)。從立法上看，我國知識產(chǎn)權(quán)程序法十分不完善，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法、司法的規(guī)定少之又少，且不成系統(tǒng)。在知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)方面，首先，我國知識產(chǎn)權(quán)制度缺乏相應(yīng)法律來規(guī)范日益增多的由高新技術(shù)帶來的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，譬如針對最新的3D乃至4D打印技術(shù)對傳統(tǒng)著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)的挑戰(zhàn)，如何解決3D打印“作品”與傳統(tǒng)著作權(quán)作品之間的沖突，缺乏確切的知識產(chǎn)權(quán)法律制度來規(guī)制。其次，在某些知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)工作中存在“囿于被動受理、疏于主動查處、懶于積極指導(dǎo)、安于消極行政”的現(xiàn)象。譬如發(fā)明專利申請周期太長，特別是有關(guān)醫(yī)藥方面的發(fā)明專利，往往可能五六年還批不下來，這必然嚴(yán)重挫傷發(fā)明人的積極性。再次，知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的組織機(jī)構(gòu)不夠健全和穩(wěn)定，人員素質(zhì)有待提高，具體執(zhí)法規(guī)則匱乏，因而容易導(dǎo)致行政執(zhí)法人員濫用權(quán)力，損害當(dāng)事人權(quán)益，不僅無法利用公正程序消除當(dāng)事人的不滿，而且影響知識產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)制度功能的發(fā)揮。此外，地方保護(hù)主義、部門保護(hù)主義現(xiàn)象層出不窮，一些行政執(zhí)法部門受利益驅(qū)動，充當(dāng)?shù)胤奖Ｗo(hù)主義的工具。譬如，南方某省，國家及省相關(guān)監(jiān)管部門及市政府領(lǐng)導(dǎo)參加的打假“戰(zhàn)前”部署會議，商定2小時之后即將開始的打擊假冒名牌糖果的行動。會議正在召開之際，生產(chǎn)假冒名牌糖果的某鎮(zhèn)喇叭就傳出了“請各家各戶注意，打假隊伍馬上就要來了”的通知，此事件不禁讓人大跌眼鏡。在知識產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)方面，知識產(chǎn)權(quán)專家證人制度、特殊證據(jù)規(guī)則、委托鑒定制度等不夠健全完善，這些都是對司法保護(hù)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)最后救濟(jì)功能的嚴(yán)重妨礙。對于知識產(chǎn)權(quán)專家證人制度，截至2012年4月上旬，國內(nèi)還沒有省級政府針對知識產(chǎn)權(quán)專家證人的制度性規(guī)范。直到4月18日，四川省高級人民法院出臺了《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)案件專家證人出庭作證的規(guī)定(試行)》，才打破長久以來我國沒有針對知識產(chǎn)權(quán)專家證人的省級制度規(guī)范的尷尬局面。3．知識產(chǎn)權(quán)管理體制過于分散當(dāng)前我國實(shí)行的是一種分散型的知識產(chǎn)權(quán)管理體制。在管理職能分工上，知識產(chǎn)權(quán)局分管專利和集成電路布圖設(shè)計，工商行政管理機(jī)關(guān)分管商標(biāo)，新聞出版機(jī)構(gòu)分管版權(quán)，農(nóng)林部門承擔(dān)植物新品種的管理職能。我國知識產(chǎn)權(quán)管理工作體系的主要特點(diǎn)是:專利授權(quán)、商標(biāo)注冊和版權(quán)登記分開管理，行政管理與執(zhí)法一體化，自成獨(dú)立體系。目前，我國涉及知識產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法的主體有國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商行政管理總局、國家版權(quán)局、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國家農(nóng)業(yè)部、國家林業(yè)部、國家商務(wù)部、國家科技部、信息產(chǎn)業(yè)部等數(shù)十家單位，此外還有最高人民檢察院和最高人民法院的司法管轄權(quán)以及海關(guān)總署與公安部的綜合執(zhí)法等情形［62］，可見我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門及其管理體系之復(fù)雜。另外，絕大多數(shù)知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門還承擔(dān)著相應(yīng)行政執(zhí)法工作，這就可能導(dǎo)致因執(zhí)法機(jī)關(guān)不統(tǒng)一而出現(xiàn)“不相協(xié)調(diào)、各自為政”的狀況;更重要的一點(diǎn)是，這些行政機(jī)關(guān)原本是知識產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)關(guān)，還承擔(dān)著授權(quán)登記、確權(quán)、管理、宣傳及對外聯(lián)系等不少的行政管理職能。這種管理與執(zhí)法不分的現(xiàn)狀，不僅使得這些機(jī)關(guān)工作量繁重，力不從心，而且不利于監(jiān)督。就這種模式而言，分散管理降低了效率，浪費(fèi)了管理資源，也為不法分子鉆管理漏洞、實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)違法行為提供了便利;而管理、執(zhí)法一體化模式不利于監(jiān)督與制約。另外，政府過度干預(yù)知識產(chǎn)權(quán)管理不利于激發(fā)創(chuàng)新活力，因此，黨的十八屆三中全會公報指出:“探索建立知識產(chǎn)權(quán)法院。打破行政主導(dǎo)和部門分割，建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和經(jīng)費(fèi)分配、評價成果的機(jī)制。”這是知識產(chǎn)權(quán)管理去行政化的必經(jīng)之路。

(三)完善知識產(chǎn)權(quán)制度為第六次科技革命提供制度支撐從上表可以看出，英國引領(lǐng)了第一、二次和第四次的科技革命，抓住了第一、二、三、四、五次科技革命的機(jī)遇，成為世界強(qiáng)國。德國在英國之后，抓住了第二、三、四、五次科技革命機(jī)遇，成為世界上最發(fā)達(dá)的國家之一。俄羅斯抓住了第三、四次科技革命，成為世界強(qiáng)國。美國引領(lǐng)了第三、四、五次科技革命，抓住了第二、三、四、五次科技革命的機(jī)遇，成為世界上最強(qiáng)大的國家。日本在二戰(zhàn)前后，抓住了第三、四、五次科技革命，升級為發(fā)達(dá)國家。近500年的歷史深刻地說明了一個道理:科技革命對國家的興衰具有重大，甚至是決定性的影響。按照購買力評價國內(nèi)生產(chǎn)總值，中國的世界排名1706年在第18位，1820年在48位，1900年在第71位，1950年在第99位，這主要是因?yàn)槲覀冨e失了前四次科技革命的機(jī)遇。到20世紀(jì)80年代以后，我們抓住了第五次科技革命的機(jī)遇，工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長比較快，但其實(shí)中國在第五次科技革命中只是一個跟蹤者。自2008年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)以來，在世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響之下，中國的經(jīng)濟(jì)可以說是一枝獨(dú)秀。科技界普遍認(rèn)為，目前我們處于第五次科技革命時期轉(zhuǎn)向第六次科技革命的拂曉階段，第六次科技革命將發(fā)生在2020年到2050年。世界各國紛紛將復(fù)蘇希望寄托在即將來臨的新技術(shù)革命上。誰能提前判斷科技革命發(fā)生的領(lǐng)域，并對科技革命進(jìn)行前瞻和重點(diǎn)部署，誰就有可能在新一輪競爭中搶占先機(jī)。2008年以來，盡管全球經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)仍然欠佳，但2011年全世界知識產(chǎn)權(quán)申請量繼續(xù)出現(xiàn)強(qiáng)勁增長，其中，中國的增長率升至首位。后2008年的經(jīng)濟(jì)下滑并未阻止企業(yè)保護(hù)自己的無形資產(chǎn)。全球企業(yè)研發(fā)投入和國際專利收取增長率于2009年跌入谷底，但2010年就出現(xiàn)反彈，2011年國際專利授權(quán)數(shù)增長率達(dá)到了近十年來的最高點(diǎn)。數(shù)字通信、計算機(jī)技術(shù)已分別成為全球?qū)＠暾堅龇羁旌蜕暾堊疃嗟念I(lǐng)域。其中有學(xué)者提出:“大數(shù)據(jù)、智能制造和無線革命三大變革將改變本世紀(jì)”。實(shí)際上，大數(shù)據(jù)計算、智能制造、3D打印、頁巖氣技術(shù)、可再生能源技術(shù)、智能機(jī)器人以及生物、材料等領(lǐng)域的新技術(shù)將或者已經(jīng)成為全球研發(fā)熱點(diǎn)。因此，我國應(yīng)當(dāng)為在第六次科技革命中取得好的成果乃至主導(dǎo)新一輪的科技革命做好知識產(chǎn)權(quán)方面的充分的準(zhǔn)備，首當(dāng)其沖的就是在適應(yīng)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下，迎合第六次科技革命的要求，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略下謀求知識產(chǎn)權(quán)法律制度的主動變革，給中國經(jīng)濟(jì)的又一次騰飛提供具有創(chuàng)新精神的制度保障與法律保障。

四、結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)法“基于科技革命而生，緣于科技革命而變”，其制度構(gòu)建就是一個法律制度創(chuàng)新與科技創(chuàng)新相互作用、相互創(chuàng)新的過程。知識產(chǎn)權(quán)已成為體現(xiàn)國家競爭力的核心戰(zhàn)略資源，是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的載體，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、國家競爭戰(zhàn)略、富國強(qiáng)民戰(zhàn)略。為了適應(yīng)新一輪科技革命的發(fā)展腳步，知識產(chǎn)權(quán)制度必須保持時代先進(jìn)性，保障技術(shù)創(chuàng)新與文化創(chuàng)新，驅(qū)動提高國家創(chuàng)新實(shí)力、增強(qiáng)國家競爭力，即通過法律制度的現(xiàn)代化去推動科學(xué)技術(shù)的現(xiàn)代化，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展一直并將繼續(xù)引領(lǐng)著知識產(chǎn)權(quán)制度的不斷完善。在第六次科技革命到來之際，我國必須抓住機(jī)遇，從本國國情出發(fā)，緊貼創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的指引，在國際化視野中，修改知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法，完善我國知識產(chǎn)權(quán)制度的建構(gòu)。

作者：馬一德單位：中南財經(jīng)政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心