自主創(chuàng)新激勵(lì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策構(gòu)建范文

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摘要

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策是社會(huì)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展不可或缺的制度，但該制度要素對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)亦存在諸多有限性，本文通過(guò)考察歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)中小企業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系的諸多創(chuàng)建，具體包括編織中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)密政策網(wǎng)、依據(jù)中小企業(yè)的發(fā)展需求給予資金和人才支持、建構(gòu)完善的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效率等。

關(guān)鍵詞

中小企業(yè);自主創(chuàng)新;知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策

2015年3月13日中共中央、國(guó)務(wù)院聯(lián)合《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》(下文簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，該意見(jiàn)明確提出:“到2020年，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展要求的制度環(huán)境和政策法律體系，為進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列提供有力保障。”該《意見(jiàn)》在“營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的公平環(huán)境”中首次提出實(shí)行嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。2015年6月11日國(guó)務(wù)院又了《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2015〕32號(hào))，該意見(jiàn)也在提出“創(chuàng)新體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)便利化”的同時(shí)，要求加強(qiáng)中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展不可或缺的制度要素。構(gòu)建中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系以促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新，亦成“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”大政策背景下的時(shí)代課題。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度功能及其對(duì)自主創(chuàng)新激勵(lì)的有限性

國(guó)家驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新戰(zhàn)略體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度占據(jù)重要地位，賦有重要的制度職能:第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能夠激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，尤其是中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論有自然權(quán)學(xué)說(shuō)和功利主義學(xué)說(shuō)之爭(zhēng)。不同的學(xué)說(shuō)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的司法適用存在不同的影響。簡(jiǎn)單言之，自然權(quán)學(xué)說(shuō)的核心和重點(diǎn)是保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的勞動(dòng)成果，而忽略知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)影響;功利主義學(xué)說(shuō)則將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度視為促進(jìn)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要手段。縱觀我國(guó)的立法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，我們可以得出以下結(jié)論:功利主義學(xué)說(shuō)主導(dǎo)我國(guó)的立法和政策制定，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)性功能。以中小企業(yè)的專利權(quán)為例，專利權(quán)制度為發(fā)明者設(shè)置一定期限的獨(dú)占排他權(quán)，由此發(fā)明者可以收回前期投入成本，獲得利潤(rùn)，從而保護(hù)并促進(jìn)發(fā)明者從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性，最終形成自主創(chuàng)新的良性循環(huán)。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是中小企業(yè)自主創(chuàng)新的催化劑。第二，優(yōu)化中小企業(yè)的自主創(chuàng)新資源。知識(shí)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)改變傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式，企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式發(fā)生重大變革，由資金、能源、設(shè)備等要素組成的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)方式逐漸被知識(shí)、信息等新的要素替代。以專利制度為例，專利制度的功能之一是促進(jìn)發(fā)明者信息公開。充分公開的發(fā)明信息可以通過(guò)一定程序清晰查詢，由此，中小企業(yè)可以避免對(duì)相同技術(shù)或者類似技術(shù)進(jìn)行重復(fù)研發(fā)，避免不必要的浪費(fèi);中小企業(yè)亦可以通過(guò)及時(shí)了解相關(guān)領(lǐng)域的最新技術(shù)進(jìn)展并獲得啟發(fā)，客觀上促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步。中小企業(yè)在進(jìn)行自主創(chuàng)新時(shí)，充分利用公開信息，確定研發(fā)課題，分配研發(fā)經(jīng)費(fèi)，合理配置研發(fā)時(shí)間，合理調(diào)配研發(fā)人才。中小企業(yè)本身存在資金、人才不足的現(xiàn)實(shí)情況，所以優(yōu)化自身的自主創(chuàng)新資源對(duì)中小企業(yè)而言尤為重要。第三，促進(jìn)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。以專利權(quán)為例，“專利權(quán)之所以起到激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的作用，是因?yàn)榘l(fā)明人對(duì)于發(fā)明的商業(yè)化成功后的市場(chǎng)利益有預(yù)期。”①

發(fā)明人對(duì)成功商業(yè)開發(fā)的確定預(yù)期是其進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的前提。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心是將知識(shí)產(chǎn)品定位為可交易的商品，在法律層面上表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可利用性，具體體現(xiàn)為合理使用、授權(quán)使用和法定許可使用。筆者認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展意味著良性循環(huán)，即發(fā)明創(chuàng)造與商業(yè)開發(fā)之間的良性循環(huán)。通過(guò)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)形資產(chǎn)有形化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)中小企業(yè)自主創(chuàng)新成果的同時(shí)促進(jìn)產(chǎn)品的商業(yè)開發(fā)，實(shí)施成本較低，使中小企業(yè)獲得利潤(rùn)，從而形成保護(hù)與開發(fā)之間的良性循環(huán)，最終促進(jìn)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的功能是有限的:第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)基礎(chǔ)性研究以及市場(chǎng)比較小、風(fēng)險(xiǎn)比較高的應(yīng)用技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域提供的有效動(dòng)力有限。以專利權(quán)制度為例，發(fā)明人能夠進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的前提是希望其能獲得利潤(rùn)或者利益，利益驅(qū)動(dòng)是發(fā)明人進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的重要驅(qū)動(dòng)力。而基礎(chǔ)性研究或者市場(chǎng)比較小、風(fēng)險(xiǎn)比較高的應(yīng)用技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域商業(yè)開發(fā)難度大，獲得利潤(rùn)周期長(zhǎng)或者難以獲得相應(yīng)的利潤(rùn)。具體到中小企業(yè)領(lǐng)域，企業(yè)運(yùn)營(yíng)的根本目標(biāo)是獲得利潤(rùn)，從基礎(chǔ)性研究成果距離商品開發(fā)階段還很遠(yuǎn)，需投入更多的資金、精力等成本，且其利潤(rùn)取得具有不確定性，所以，中小企業(yè)創(chuàng)新開發(fā)的目標(biāo)往往不在于此。如此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在基礎(chǔ)性研究以及市場(chǎng)比較小、風(fēng)險(xiǎn)比較高的應(yīng)用技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域就難以提供有效的激勵(lì)動(dòng)力。第二，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的制度設(shè)計(jì)帶來(lái)的保護(hù)成本有可能超越激勵(lì)利益。仍舊以專利權(quán)制度為例，專利權(quán)制度保護(hù)專利權(quán)的方式如下:其通過(guò)賦予發(fā)明人獨(dú)占權(quán)或者一定時(shí)間內(nèi)的壟斷權(quán)保護(hù)發(fā)明人的利益，高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者極大的壟斷性利益，這種保護(hù)制度并不利于技術(shù)發(fā)展水平低的企業(yè)獲取發(fā)展所需的科學(xué)技術(shù)。

所以，壟斷權(quán)帶來(lái)一定的社會(huì)成本，而這種社會(huì)成本有可能超過(guò)激勵(lì)利益。具體而言，與大型企業(yè)相比較，中小企業(yè)存在著資金困難、人才短缺等實(shí)際困難，大型企業(yè)占據(jù)較多的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，中小企業(yè)若想使用相關(guān)的技術(shù)必須支付數(shù)額巨大的專利權(quán)使用費(fèi)，此項(xiàng)費(fèi)用支出加劇了中小企業(yè)的資金困難;在信息技術(shù)領(lǐng)域，新技術(shù)實(shí)施過(guò)程中甚至存在著專利勒索現(xiàn)象，科技型中小企業(yè)是中小企業(yè)的重要組成部分，而專利勒索嚴(yán)重影響中小企業(yè)的發(fā)展和壯大。即知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有可能為中小企業(yè)的自主創(chuàng)新設(shè)置壁壘和障礙。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的非歧視保護(hù)原則在中小企業(yè)領(lǐng)域引發(fā)具體問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計(jì)并不區(qū)分保護(hù)主體，而對(duì)專利權(quán)一律采取同等保護(hù)的原則和方式。非歧視保護(hù)原則的本質(zhì)是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的平衡、規(guī)范保護(hù)。但非歧視保護(hù)原則運(yùn)用到中小企業(yè)領(lǐng)域則產(chǎn)生新的問(wèn)題。正如上文所述，中小企業(yè)一般存在資金、人才短缺等實(shí)際困難，其自主創(chuàng)新的能力相對(duì)不足。通俗地講，中小企業(yè)欲獲得與大型企業(yè)同樣的成果，付出的努力要超出大企業(yè)很多倍，若給與同等的保護(hù)顯然不利于激勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。從此角度考察，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)中小企業(yè)的保護(hù)是不足的。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)用于中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度之于中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)的適用性自主創(chuàng)新是企業(yè)的自生能力，企業(yè)通過(guò)利用自身資源突破技術(shù)難關(guān)，依靠自身力量完成技術(shù)成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，促成技術(shù)的商品化，進(jìn)而獲得商業(yè)利潤(rùn)。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是激勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的有效方式。促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力一般是四個(gè)因素，即市場(chǎng)需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、政策激勵(lì)和科技發(fā)展。只有在創(chuàng)新動(dòng)力成就的前提下，企業(yè)才能有充足的動(dòng)力自主創(chuàng)新。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、政策激勵(lì)和科技發(fā)展三因素與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度密不可分。就目前情況來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)創(chuàng)新成果、激勵(lì)中小企業(yè)的最為有效的方式，所以，國(guó)際通行的做法亦是利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度或制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略促進(jìn)本國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新活動(dòng)。另一方面，因歷史原因我國(guó)中小企業(yè)多知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱，在新經(jīng)濟(jì)形式下處境艱難，若增強(qiáng)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力，更需知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)與激勵(lì)。中小企業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程是獨(dú)立研發(fā)的過(guò)程，是創(chuàng)造新技術(shù)的過(guò)程。中小企業(yè)自主創(chuàng)新的成果一般體現(xiàn)為發(fā)明創(chuàng)造，為專利法所涵蓋。經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)新成果具有公開性，公開的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠合法、有序地進(jìn)入交易市場(chǎng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有利于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開發(fā)。利潤(rùn)是中小企業(yè)運(yùn)營(yíng)的目標(biāo)，只有獲得利潤(rùn)才能促使中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為中小企業(yè)的創(chuàng)新成果提供法律的規(guī)范服務(wù)，同時(shí)為中小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)向商品轉(zhuǎn)化提供自由有序的市場(chǎng)環(huán)境。

(二)歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的政策經(jīng)驗(yàn)考察歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家激勵(lì)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新的政策，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是其國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是羅馬法以來(lái)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度變革與創(chuàng)新的結(jié)果，也是西方國(guó)家300多年來(lái)不斷發(fā)展成長(zhǎng)的‘制度文明典范’。”①歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)本國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)為我們提供有益的借鑒。第一，完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度。歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度形成以下嚴(yán)密的保護(hù)格局:一是從憲法性權(quán)利到法律權(quán)利的全位階的保護(hù)。如美國(guó)。美國(guó)是最早實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)家之一，美國(guó)1787年憲法規(guī)定:“國(guó)家有權(quán)制定法律，對(duì)作者或發(fā)明人就其個(gè)人作品或發(fā)明的專有權(quán)利，賦予一定期限的保護(hù)，以促進(jìn)科學(xué)和藝術(shù)的發(fā)展。”繼而美國(guó)立法機(jī)構(gòu)相繼頒布了《專利法》《版權(quán)法》《發(fā)明人保護(hù)法(拜杜法案)》《技術(shù)創(chuàng)新法》《政府資助研發(fā)成果商品化法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商品化法》《美國(guó)統(tǒng)一商業(yè)秘密法》《小企業(yè)發(fā)展創(chuàng)新法》等。日本政府除《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》以外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法包括《專利法》《科學(xué)技術(shù)基本法》《大學(xué)等技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)移的法律》等法律、法規(guī)。二是涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用和保護(hù)的完整鏈條。比如美國(guó)保護(hù)發(fā)明人利益的《發(fā)明人保護(hù)法(拜杜法案)》，規(guī)制技術(shù)商業(yè)開發(fā)的《政府資助研發(fā)成果商品化法》《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商品化法》等。三是國(guó)內(nèi)法律與國(guó)際條約、雙邊條約相結(jié)合給予嚴(yán)密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外保護(hù)。1988年美國(guó)《綜合貿(mào)易法》了“特別301條款”，該條款要求美國(guó)貿(mào)易代表根據(jù)“國(guó)家貿(mào)易評(píng)估報(bào)告”認(rèn)定“重點(diǎn)國(guó)家”，一旦“重點(diǎn)國(guó)家”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)等未對(duì)美國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供充分有效的保護(hù)，造成美國(guó)國(guó)內(nèi)損失，則美國(guó)有權(quán)采取對(duì)“重點(diǎn)國(guó)家”的商品征收高額關(guān)稅、限制進(jìn)口等措施，以期望達(dá)到與美國(guó)國(guó)內(nèi)同等的保護(hù)水平。在1994年Trips協(xié)定生效以后，美國(guó)依據(jù)國(guó)際條約將條約規(guī)定的高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)運(yùn)用到國(guó)際貿(mào)易體制中，在計(jì)算機(jī)、醫(yī)藥等領(lǐng)域給予本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)充分的保護(hù)。同時(shí)，美國(guó)通過(guò)與歐盟、日本等國(guó)家簽訂雙邊協(xié)議謀求更高水平、更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。第二，依據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。“在近代社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是歐美國(guó)家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推動(dòng)科技進(jìn)步、繁榮文化和教育的政策工具;在當(dāng)代社會(huì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度則成為創(chuàng)新型國(guó)家維系技術(shù)優(yōu)勢(shì)、保護(hù)貿(mào)易利益、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略政策。”②

美國(guó)中小企業(yè)在全球競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位，與此適應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定基本以“如何保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”為核心。以專利權(quán)為例，為保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)中小企業(yè)充分利用專利法，制定詳盡的專利申請(qǐng)策略，在開發(fā)、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中保護(hù)專利權(quán)，專利應(yīng)用與國(guó)際投資相結(jié)合，最大程度地保護(hù)自己，同時(shí)又為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置重重障礙，確保自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，日本采取不同政策鼓勵(lì)和促進(jìn)本國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、利用和保護(hù)。針對(duì)技術(shù)水平不同的國(guó)家，日本企業(yè)采用不同戰(zhàn)略的策略。其一，對(duì)技術(shù)先進(jìn)國(guó)家采取反控制的防御型的專利戰(zhàn)略。利用本國(guó)專利法律的支撐，日本企業(yè)在歐美國(guó)家掌握的關(guān)鍵技術(shù)專利權(quán)周圍織就嚴(yán)密的專利網(wǎng)，以此在與歐美國(guó)家進(jìn)行技術(shù)談判時(shí)占據(jù)主動(dòng)。其二，對(duì)發(fā)展中國(guó)家采取的則是控制對(duì)手的專利戰(zhàn)略，繼續(xù)保持自己關(guān)鍵技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在此知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略指導(dǎo)下，日本中小企業(yè)積極引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，但同時(shí)重視對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化與吸收、改進(jìn)和創(chuàng)新，形成自己的創(chuàng)新技術(shù)，然后形成利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，向海外尤其是發(fā)展中國(guó)家推進(jìn)和銷售。第三，依據(jù)中小企業(yè)的發(fā)展需求制定配套的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不僅僅包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，它具有宏觀性、全局性，同時(shí)正如上文所述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度功能本身具有有限性，所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新功能的發(fā)揮有賴于其他條件的成就。所以，歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家特別關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與其他政策的有機(jī)整合，以促進(jìn)中小企業(yè)的自主創(chuàng)新。與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相關(guān)的配套政策主要包括:一是財(cái)政政策，基本體現(xiàn)為稅收減免、專利費(fèi)減免、特殊補(bǔ)貼等形式。如日本為促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新并保證科研成果產(chǎn)業(yè)化，政府將為中小企業(yè)減免專利費(fèi)及其他費(fèi)用，提供特殊貸款并免于信用擔(dān)保的要求。德國(guó)曾經(jīng)實(shí)施中小企業(yè)專利促進(jìn)政策，在六個(gè)領(lǐng)域?yàn)橹行∑髽I(yè)提供補(bǔ)助，以鼓勵(lì)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用。二是產(chǎn)業(yè)政策。美國(guó)注重對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開發(fā)，對(duì)于軟件、電影等文化產(chǎn)業(yè)予以特殊支持，大力發(fā)展計(jì)算機(jī)、生物制藥等高科技產(chǎn)業(yè)，其目的是通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開發(fā)。三是教育與培訓(xùn)政策。發(fā)明創(chuàng)造的主體是發(fā)明人，所以對(duì)企業(yè)職工的創(chuàng)新教育和職業(yè)培訓(xùn)尤為重要。如德國(guó)《教育法規(guī)》《職業(yè)教育促進(jìn)法》規(guī)定了德國(guó)職業(yè)教育的雙元體制，該體制實(shí)現(xiàn)了培訓(xùn)職業(yè)的現(xiàn)代化，為中小企業(yè)培訓(xùn)所需的大批人才，解決了中小企業(yè)人才短缺的困難。

三、構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，激勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新

2015年4月30日中央政治局審議通過(guò)《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》，京津冀協(xié)同發(fā)展是一個(gè)重大國(guó)家戰(zhàn)略，河北省面臨前所未有的發(fā)展格局，為促進(jìn)河北省中小企業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建河北省中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系應(yīng)立足京津冀協(xié)同發(fā)展的宏觀環(huán)境。第一，織造中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)密法網(wǎng)。通過(guò)考察美國(guó)、日本中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，法規(guī)政策的完備性是其顯著的共同點(diǎn)，完整性的法規(guī)政策意味著中小企業(yè)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)能夠有法可依。織就中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)密法網(wǎng)是促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵一環(huán)。筆者認(rèn)為，其一，我國(guó)參加的國(guó)際條約，如《巴黎公約》《伯爾尼公約》等。其二，國(guó)家層面。國(guó)家層面的法律法規(guī)覆蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的各個(gè)方面，如《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》《專利法》。與中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)的法規(guī)政策還有:《國(guó)務(wù)院關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新若干政策措施的意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2015〕32號(hào))、《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》等。其三，河北省以及相關(guān)部門的省級(jí)法規(guī)、規(guī)章和政策文件。如《河北省人民政府關(guān)于扶持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》《河北省人民政府關(guān)于發(fā)展眾創(chuàng)空間推進(jìn)大眾創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實(shí)施意見(jiàn)》《河北省人民政府關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》《關(guān)于財(cái)政支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的十條措施》等。三個(gè)層面的法律法規(guī)以及相關(guān)政策基本給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)相當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。但是，筆者認(rèn)為，已經(jīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)以及政策文件缺乏在對(duì)新形態(tài)創(chuàng)新成果的保護(hù)以及對(duì)促進(jìn)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)定。為促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新，隨著新形態(tài)創(chuàng)新成果的不斷涌現(xiàn)，我們應(yīng)不斷制定、完善促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的法律法規(guī)、政策，尤其是利用政策的靈活性給予中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及時(shí)的保護(hù)，同時(shí)，我們應(yīng)當(dāng)著重致力于促進(jìn)企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化體系，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)的商業(yè)化，以形成中小企業(yè)的良性循環(huán)。第二，依據(jù)中小企業(yè)的發(fā)展需求完善資金、人才支撐配套政策。河北省中小企業(yè)面臨的主要困難有二，一是資金，二是人才。根據(jù)考察美日等發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，資金支持是促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的最大動(dòng)力和最實(shí)際的措施，可以包括稅收優(yōu)惠(減免)、擴(kuò)大融資渠道等。根據(jù)河北省2015年的《關(guān)于財(cái)政支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的十條措施》的規(guī)定，河北省財(cái)政支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的措施包括五大項(xiàng)十小項(xiàng)，即與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的具體措施，如下:壯大科技型中小企業(yè)的群體規(guī)模、激發(fā)科技型中小企業(yè)創(chuàng)新活力、完善科技型中小企業(yè)投融資體系、優(yōu)化科技型中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境。筆者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度功能是保護(hù)中小企業(yè)的創(chuàng)新成果，但更重要的是如何使中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用發(fā)揮最大功能以獲得商業(yè)利潤(rùn)，因?yàn)橹挥蝎@得商業(yè)利潤(rùn)才能更一步促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系在資金支撐方面應(yīng)當(dāng):其一，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款規(guī)模。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身屬性而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)含人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩種權(quán)益，所以，質(zhì)押知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有理論可行型。

實(shí)踐確實(shí)存在質(zhì)押知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資的現(xiàn)象，但是銀行等相關(guān)金融機(jī)構(gòu)對(duì)此比較謹(jǐn)慎，或限定融資額度或?qū)徟掷m(xù)復(fù)雜，所以為促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新，就應(yīng)該讓其持有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮最大的融資功效，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押規(guī)模。其二，額外資金激勵(lì)。一是科研經(jīng)費(fèi)支持，河北省財(cái)政可以對(duì)河北省急需項(xiàng)目先期給予科研經(jīng)費(fèi)的支撐，支持中小企業(yè)對(duì)于科研成果進(jìn)行商業(yè)轉(zhuǎn)化，既能促進(jìn)中小企業(yè)與高校等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，又能解決中小企業(yè)先期創(chuàng)新資金投入不足的困難，促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。二是獎(jiǎng)勵(lì)，河北省財(cái)政可以拿出一部分資金對(duì)于中小企業(yè)獲得的重大或者關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)步等知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予資金獎(jiǎng)勵(lì)，但是此部分獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)當(dāng)形成法律文件，嚴(yán)格獎(jiǎng)勵(lì)程序，以達(dá)到公開、公正的效果，避免河北省財(cái)政的不當(dāng)支出。就人才方面筆者認(rèn)為，一方面，在京津冀協(xié)同發(fā)展的大環(huán)境下，河北省完善相關(guān)配套措施，破除京津人才向河北省流動(dòng)的制度障礙。河北省政府提出破除京津科技人才來(lái)我省創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的制度障礙，如鼓勵(lì)京津周邊市、縣(市、區(qū))率先推進(jìn)醫(yī)療保險(xiǎn)、子女入學(xué)、戶籍管理、證照資質(zhì)等方面的互通互認(rèn)改革等。這是促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新、吸引創(chuàng)新人才產(chǎn)出創(chuàng)新成果的有力措施。另一方面，河北省應(yīng)大力發(fā)展職業(yè)教育，促進(jìn)地方型高校向應(yīng)用型大學(xué)轉(zhuǎn)變，為中小企業(yè)提供人才孵化基地。第三，建構(gòu)完善的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)。通過(guò)歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)考察，我們可以得知政府在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中的角色定位是為中小企業(yè)提供創(chuàng)新的環(huán)境和平臺(tái)，這給我們很好的借鑒。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的主體是企業(yè)，但我國(guó)中小企業(yè)普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平較低、知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力不能適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展需要等問(wèn)題。基于此實(shí)際情況，政府有義務(wù)搭建完善的中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)。其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、科技成果評(píng)估鑒定機(jī)構(gòu)等。但河北省缺少針對(duì)中小企業(yè)的專利檢索、分析、等服務(wù)機(jī)構(gòu)，特別是縣、區(qū)等地區(qū)。其二，建立、完善河北省中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)等平臺(tái)。河北省中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)、市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)等運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等高新技術(shù)為中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)提供數(shù)據(jù)共享和高效服務(wù)。同時(shí)，河北省可以根據(jù)各縣市的特色構(gòu)建覆蓋特色產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)，為中小企業(yè)提供全面、快捷的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，并形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)，促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開發(fā)，形成成熟的河北省知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制。第四，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效率。針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛存在三種解決方式，即司法、行政執(zhí)法和調(diào)解。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人來(lái)講，及時(shí)制止侵權(quán)人的侵權(quán)活動(dòng)是最主要的，所以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)效率是我們構(gòu)建中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系具有保障功能的環(huán)節(jié)。司法解決方式以訴訟為主，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件從起訴到最終判決、執(zhí)行快則半年，慢則幾載，可能會(huì)給知識(shí)產(chǎn)權(quán)人造成難以恢復(fù)的侵害;而行政執(zhí)法則彌補(bǔ)了司法保護(hù)的缺陷，其快速、有效，所以，為提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效率我們應(yīng)當(dāng):其一，行政執(zhí)法與司法銜接。其二，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴調(diào)對(duì)接機(jī)制。立足京津冀協(xié)同發(fā)展的宏觀環(huán)境構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面體現(xiàn)為京津冀知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一體化。京津冀三地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展錯(cuò)綜相連，推動(dòng)京津冀知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一體化應(yīng)順暢知識(shí)產(chǎn)權(quán)地方法規(guī)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)重大案件辦理協(xié)作通道。

作者：劉佩 鄧承月 單位：河北民族師范學(xué)院法政系