產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式及運行機制范文

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1產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新概述

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是創(chuàng)新主體和要素在產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)上的進一步深化和升級。20世紀(jì)80年代以來，我國的產(chǎn)業(yè)界和高等學(xué)校、科研機構(gòu)、政府之間的產(chǎn)學(xué)研合作不斷形成和發(fā)展，直至協(xié)同創(chuàng)新概念正式提出后助力其升級為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。2011年4月，同志在清華大學(xué)建校百年大會上講話提出：“積極推動協(xié)同創(chuàng)新，鼓勵高校同科研機構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟。”這是首次從國家戰(zhàn)略高度對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提出明確要求。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研合作并不矛盾，而是其在創(chuàng)新型國家建設(shè)背景下的延伸發(fā)展，是對自主創(chuàng)新內(nèi)涵的豐富和深化，反映了當(dāng)今科技革命和技術(shù)進步的新趨勢。

通過高校與其他相關(guān)單位比如科研院所、地方政府、企業(yè)組織、金融機構(gòu)以及有影響力學(xué)術(shù)組織的交流、結(jié)盟或聯(lián)合，構(gòu)建多學(xué)科、多領(lǐng)域交叉研究平臺，探索建立科技和文化傳承創(chuàng)新的新模式，最終實現(xiàn)國家科技實力提升和中華文化國際影響力的增強。當(dāng)今時代，世界各國都面臨一系列重大問題，協(xié)同創(chuàng)新要求創(chuàng)新主體和要素之間實現(xiàn)跨一級學(xué)科和研究機構(gòu)的深度交流與合作，打破傳統(tǒng)科研組織之間的壁壘，反映出自然科學(xué)和人文社科在高度分化基礎(chǔ)上實現(xiàn)橫向聯(lián)合發(fā)展的趨勢。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新具有動態(tài)性、多元化、融合性和持續(xù)性等特點，近年來得到世界上各個科技強國的普遍重視，并逐漸向跨學(xué)科和區(qū)域化、國際和網(wǎng)絡(luò)化方向發(fā)展。經(jīng)過幾年的努力，我國各級各類的協(xié)同創(chuàng)新中心不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進入了實質(zhì)性發(fā)展的新階段。

2產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的合作模式

改革開放之后，我國的產(chǎn)學(xué)研合作逐漸起步并緩慢推進，經(jīng)歷了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合階段后，發(fā)展成為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。與之相對應(yīng)，產(chǎn)學(xué)研合作的模式也在不斷演進，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》中要求，鼓勵產(chǎn)學(xué)研各方特別是高等學(xué)校探索建立新的協(xié)同創(chuàng)新模式。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在國家創(chuàng)新體系和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的地位日益重要，呈現(xiàn)出多元化、多樣性的合作模式。

（1）從主導(dǎo)組織的類型可以分為政府推動、企業(yè)主導(dǎo)、高校和科研院所主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式。其中政府推動型協(xié)同創(chuàng)新模式是指由地方政府投資主導(dǎo)，重視并強化協(xié)同創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和軟環(huán)境建設(shè)，引導(dǎo)地方高校聯(lián)合科研機構(gòu)和產(chǎn)業(yè)部門，圍繞地方經(jīng)濟、政治、科技、社會、文化發(fā)展重大問題進行的區(qū)域性產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新；企業(yè)主導(dǎo)型協(xié)同創(chuàng)新模式是企業(yè)為了一定目的，比如提升自身技術(shù)水平、實現(xiàn)利潤最大化目標(biāo)或者僅僅為解決某個技術(shù)難題，通過合作、委托開發(fā)等方式吸引高校或者科研院所參與企業(yè)研發(fā)過程，幫助企業(yè)提升創(chuàng)新能力和水平，其研發(fā)活動的時間、內(nèi)容、形式和范圍由企業(yè)決定并支付費用；高校和科研院所主導(dǎo)的協(xié)同創(chuàng)新模式又稱為學(xué)研主導(dǎo)或者聯(lián)合開發(fā)模式，是學(xué)研兩方在地位平等基礎(chǔ)上，為實現(xiàn)共同的目標(biāo)聯(lián)合起來，建立研究實體或者形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同參與研發(fā)和經(jīng)營管理，風(fēng)險和收益共擔(dān)，利用各自優(yōu)勢分工協(xié)作進行研究和創(chuàng)新活動而形成的一種協(xié)同創(chuàng)新模式。

（2）根據(jù)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的具體形式來劃分，不同的學(xué)者觀點不同，并隨著產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展階段而改變。最初，Atlan將產(chǎn)學(xué)研合作模式劃分為一般性研發(fā)資助、合作研究、研發(fā)中心、產(chǎn)學(xué)研發(fā)聯(lián)盟、大學(xué)中的業(yè)界協(xié)調(diào)單位、創(chuàng)業(yè)孵化中心與科技園區(qū)。國際經(jīng)濟合作與發(fā)展組織即OECD也將高等學(xué)校和產(chǎn)業(yè)界的合作關(guān)系劃分為類似的7類。國內(nèi)研究者初期的研究與此類似，但近年來有所演進。

（3）國外的產(chǎn)學(xué)研合作遠(yuǎn)比中國時間久遠(yuǎn)、范圍更廣、成效顯著。比如美國的斯坦福科技園和硅谷、德國的雙元制教育和顧問合作制（具體如圖1所示）。通過國際和國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式的比較，探討國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展脈絡(luò)及創(chuàng)新模式，對于推進我國產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的發(fā)展和實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)具有重要意義。

3產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的運行機制

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的運行機制，即在產(chǎn)學(xué)研合作中影響其協(xié)同創(chuàng)新活動各因素的結(jié)構(gòu)、功能、相互關(guān)系、作用原理和運行方式等的總和。主要包括——

（1）動力機制。目前的產(chǎn)學(xué)研合作主體在觀念、制度、管理和思維方式等多方面存在顯著差異，協(xié)同創(chuàng)新時既存在合作同時又有競爭，使得各創(chuàng)新主體動力缺乏、活力不強。為了保證協(xié)同創(chuàng)新能力不斷提升，必須識別并促進協(xié)同創(chuàng)新的動力機制。動力機制分為內(nèi)部和外部動力機制。內(nèi)部動力是協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)各主體從內(nèi)部產(chǎn)生的創(chuàng)新驅(qū)動力，包括內(nèi)部激勵、自我改進和發(fā)展需求、資源互補性、利益驅(qū)使等因素。而外部動力是協(xié)同創(chuàng)新合作主體外部的，通過技術(shù)推動、市場需求、競爭壓力、政府支持等帶來的動力機制。

（2）知識轉(zhuǎn)移機制。產(chǎn)學(xué)研合作就是各類主體間知識的擴散、傳遞、集成及新知識產(chǎn)生和應(yīng)用，并對接到產(chǎn)業(yè)部門最終形成新產(chǎn)品的過程。知識包括顯性和隱形的知識。前者利用文字、數(shù)字、報告書等規(guī)范形式來傳遞；后者通過個人的表達(dá)來意會，難以共享和具體化。產(chǎn)學(xué)研各方所擁有的知識在數(shù)量、質(zhì)量和組成結(jié)構(gòu)上都差異顯著，有天然的從知識豐富點（高位）往貧乏點（低位）轉(zhuǎn)移的自然推動力。高等學(xué)校和企業(yè)既可以提供知識也可以接受知識，通過這種知識的轉(zhuǎn)移機制，使知識獲得傳播、交互、增值的放大效應(yīng)。

（3）風(fēng)險控制機制。產(chǎn)學(xué)研合作參與主體除了高等學(xué)校、企業(yè)、科研院所外，還可能有政府、金融投資機構(gòu)的加入，合作結(jié)果具有不確定性即存在風(fēng)險。為防范可能發(fā)生的損失，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新各參與主體需要對風(fēng)險有客觀的認(rèn)識，并采用一定方法測度風(fēng)險進而控制風(fēng)險。首先，明確參與主體的目標(biāo)任務(wù)、權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，制定考核標(biāo)準(zhǔn)；其次，在項目執(zhí)行期內(nèi)端正態(tài)度并保持謹(jǐn)慎和理性，分階段分解風(fēng)險責(zé)任；再次，采用專業(yè)方法對風(fēng)險進行分析、評估，測算風(fēng)險的大小，做到心中有數(shù)；最后，制定風(fēng)險分擔(dān)條款，一旦不利情況發(fā)生，按照合同約定承擔(dān)各自的責(zé)任。

（4）利益分配機制。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新并非政策性行為或者扶貧活動，而是通過優(yōu)勢互補實現(xiàn)各自的利益。為保持協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定性和持續(xù)性，需要建立良好的利益分配機制，關(guān)鍵問題是如何分配理論創(chuàng)新、中間成果和企業(yè)最終產(chǎn)品。各利益主體在協(xié)同創(chuàng)新過程中的訴求不同，政府最關(guān)心創(chuàng)新成果是否真正解決社會經(jīng)濟和科技問題；高等學(xué)校和研究機構(gòu)要考慮經(jīng)濟回報等直接收益和社會影響力、科研聲譽等隱性收益；企業(yè)關(guān)注創(chuàng)新成果能否帶來生產(chǎn)力提升和銷售收入增加多少等直接的效益，還需保證參與的研究人員從協(xié)同創(chuàng)新中獲得合理的利益分配，調(diào)動其積極性和主動性。

（5）激勵機制。人是創(chuàng)新活動的主體，研究人員作為協(xié)同創(chuàng)新的核心關(guān)鍵人物，有效激勵才能保證其進行協(xié)同創(chuàng)新的積極性，提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。設(shè)計科學(xué)合理的激勵機制要對人的內(nèi)在需求、心理特征進行分析和評估，有針對性地采取激勵手段，真正實現(xiàn)激勵管理的目標(biāo)。激勵的主體可以是政府、產(chǎn)學(xué)研各方或者新成立的科研團隊。激勵手段包括發(fā)放提成和獎金、授予榮譽稱號或者研究人員職務(wù)的提升等。在項目完成后，對激勵機制的效果進行后續(xù)追蹤，比較不同激勵機制的效果并不斷改進。

（6）績效評價機制。評價是為了更好地管理，產(chǎn)學(xué)研合作的結(jié)果是否具有創(chuàng)新性并實現(xiàn)了既定的目標(biāo)，需建立科學(xué)合理的績效評價機制。為保證評價的客觀性，要由第三方制定績效考核標(biāo)準(zhǔn)和成果評價制度，并根據(jù)評價結(jié)果進行利益分配和成員激勵。績效評價機制不僅要考慮最終的成果，還要對過程和階段性成果進行關(guān)注，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。在公平合理的導(dǎo)向下，綜合考慮新產(chǎn)品銷售收入、專利、論文、獲獎等成果，建立動態(tài)、科學(xué)、合理、有序的評價機制。

4發(fā)展產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的對策建議

產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的目標(biāo)是實現(xiàn)各參與主體的協(xié)作和共贏。為進一步提升我國產(chǎn)學(xué)研合作的效率和效果，提出如下對策建議——

（1）創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。產(chǎn)、學(xué)、研三方是協(xié)同創(chuàng)新的實施主體，而政府則需要從規(guī)劃、政策、立法和宏觀調(diào)控等方面做好工作。首先，根據(jù)區(qū)域范圍內(nèi)經(jīng)濟、科技、社會發(fā)展的實際情況，制定專門的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)并推進區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展；其次，制定法律法規(guī)和政策文件，規(guī)范和約束參與主體的行為，明確合作成果的產(chǎn)權(quán)歸屬和收益分配比例，保障參與各方的利益；最后，加大政府的研發(fā)投入，提供各種政策優(yōu)惠和經(jīng)費支持，完善信息服務(wù)平臺等配套服務(wù)政策，充分發(fā)揮政府的調(diào)控作用。

（2）產(chǎn)學(xué)研三方培養(yǎng)與引進創(chuàng)新型人才，并進行追蹤管理。根據(jù)產(chǎn)學(xué)研三方的發(fā)展規(guī)劃和研究前景，分析其戰(zhàn)略目標(biāo)對人才的需求和人才隊伍狀況，培養(yǎng)有潛質(zhì)的員工或者引進急需的創(chuàng)新型人才，給予對方優(yōu)厚的待遇和良好的科研條件及學(xué)術(shù)氛圍，并在配偶就業(yè)和子女上學(xué)上盡量滿足需要，解決其后顧之憂。同時對人才的科研活動進行追蹤管理，保證其完成必須的科研任務(wù)。

（3）多渠道籌措科研經(jīng)費，提高經(jīng)費使用效益。產(chǎn)學(xué)研合作的進行要投入一定的人力、物力及財力，在現(xiàn)有的科研設(shè)施及人員投入基礎(chǔ)上，需通過各種渠道籌措研究經(jīng)費，包括政府投入經(jīng)費、各參與主體自行籌措經(jīng)費、技術(shù)需求方提供經(jīng)費等方式，實現(xiàn)社會經(jīng)費來源多元化并保證持續(xù)性。對已經(jīng)籌集到的科研經(jīng)費，通過有效的監(jiān)督機制保證其使用效益。定期進行經(jīng)費使用績效審計和評估，對審計結(jié)果進行公示和通報，并對績效評估結(jié)果好的單位、個人表彰和獎勵。

（4）建立科研成果激勵機制，有效發(fā)揮其導(dǎo)向作用。合理的激勵機制能夠激發(fā)科研人員的工作熱情，使他們?nèi)硇耐度氲娇蒲谢顒又腥ァ？蒲谐晒顧C制對科研活動是有明顯的導(dǎo)向作用的。為此，產(chǎn)學(xué)研三方及科研團隊?wèi)?yīng)合理制定科研獎勵政策，對高質(zhì)量、創(chuàng)新性強的成果加大獎勵力度，促進廣大研究人員挑戰(zhàn)更高層次的創(chuàng)新活動。根據(jù)教育管理部門政策和科研環(huán)境變化，定期對科研獎勵文件進行修改和完善。

（5）建立并扶持產(chǎn)學(xué)研合作中介服務(wù)機構(gòu)。中介服務(wù)機構(gòu)的類型多種多樣，比如評估咨詢機構(gòu)、科技信息中心、知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)中心等，不同類型的機構(gòu)可解決產(chǎn)學(xué)研結(jié)合中信息溝通不暢的問題。高校和科研院所有人才有技術(shù)，企業(yè)有研發(fā)活動需要的設(shè)施和技術(shù)需求，通過中介服務(wù)機構(gòu)的牽線搭橋，產(chǎn)學(xué)研各方各取所需，有效地促進企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的交流和聯(lián)合，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率和新產(chǎn)品銷售收入。

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作者：姜彤彤 單位：山東師范大學(xué)