項目投資戰略對科學基金管理的啟示范文

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【內容摘要】

本文基于澳大利亞研究理事會(ARC)2009～2013年的戰略計劃，從ARC機構使命出發，研究分析了ARC制定戰略目標的指導原則，主要發展目標，總體戰略下“研究”領域戰略目標，實施行動及衡量其結果的績效指標。ARC投資戰略制定過程及在實施行動計劃中體現的“可行性”、“國際性”和“靈活性”值得我們借鑒和學習。

【關鍵詞】

資助體系;項目投資戰略;基金管理

2010年初，國家基金委委托開展了科學基金資助和管理績效的國際評估工作。2011年國家自然科學基金資助與管理績效國際評估專家委員會在報告中建議:為了支撐中國社會和經濟的長期發展，建議在國家科研經費中不僅要大幅提高基礎研究經費的比例，還要更加明確地把基礎研究領域的更高經費比例以科學基金的方式進行分配。1986～2005年期間，我國在國家自然科學基金項目總投入為175．1億元，而2012年投入為236．56億元，2013年為235．24億元，中國基礎研究經費的絕對量增長迅速。澳大利亞無論科研投入還是科研產出距離英美等老牌發達國家都有一定差距，但其研究領域又呈現出往往是科技大國才有的多樣性，也更接近于我國等發展中大國可能達到的情況。澳大利亞具有非常強的科學基礎，在科學發現和技術創新的舞臺上表現活躍，到目前為止已有7位澳大利亞科學家榮獲諾貝爾科學獎。在某些程度上用以說明科學研究與技術創新關系的指標———專利對科學論文的引證，顯示澳大利亞專利對物理學、工程學、化學以及生物學等學科的高質量論文有很高的引用率，且這些專利所引用的論文中有95%產生于公共資金資助的研究。因此澳大利亞的科技管理應當成為我們關注的研究對象。

一、澳大利亞研究理事會研究項目投資戰略及行動計劃

澳大利亞研究理事會(AustraliaResearchCouncil，ARC)類似我國國家自然科學基金委員會，是澳大利亞除醫學外的基礎研究管理機構，成立于1988年。2001年3月澳大利亞國會通過了澳大利亞研究理事會法案(ARC法案)，ARC成為獨立咨詢機構，主要就各高等教育機構開展的科學研究，向部長提供有關研究資助及研究政策的建議，并推動開展高水平、有益于澳大利亞全社會的科學研究與研究培訓。ARC僅在2003年的科研投入所產生的社會性收益，將會一直持續到2018年。從微觀方面來看，ARC的科研投入能取得如此可觀的收益及回報，要得益于合理有效的科研資助與資助管理制度。合理借鑒其有關投資戰略及行動計劃的成功經驗，對于提高我國的科學基金管理工作，將大有裨益。

(一)ARC項目資助體系。伴隨ARC法案的實施，ARC對支持項目、人員、設備和機構的資助類型進行重新整合，形成新的“國家競爭性資助計劃”NCGP體系。ARC在NCGP體系內予以資助的研究，分“發現”(Discovery)、“聯合”(Linkage)、“研究中心”(ResearchCenters)及“專項研究計劃”(SpecialResearchInitiatives)四個大類，每一個大類之下，又分別制定了多種具體科研項目資助計劃。根據ARC公布的統計數據，2011～2013年，由ARC資助完成的發現類研究項目總計3，605項，資助金額約為16．14億澳元，分別占期間資助項目總數量及資助總金額76%與65%?？梢哉f由ARC資助的各主要研究類別中以整合本土杰出研究力量，增強本國科技與科研國際競爭力為宗旨的探索發現類研究，在NCGP體系中始終居于核心地位。因此深入了解和分析“發現”類研究項目資助辦法對全面認識和評價ARC資助制度體系顯得尤為重要。

(二)ARC研究項目投資戰略及行動計劃。ARC的使命是希望通過提供的項目資助和政策建議能促進澳大利亞科研和創新研究國際發展地位，從而達到服務社會經濟的目的。從操作層面來說，ARC主要職責是管理NCGP項目，向部長提供研究政策建議，并負責澳大利亞的科研評估。ARC研究政策建議功能主要圍繞項目資助戰略展開。ARC的項目資助戰略制定從機構使命出發，第一，明確制定戰略的指導原則，第二，分年度設立主要發展目標，第三，總體戰略分解為幾個主要領域，結合經費預算，形成戰略實施的行動時間表，然后提出衡量其結果的績效指標。為完成使命，ARC制定投資戰略的四個指導原則為“卓越”、“合作”、“效益”及“責任”，與之對應是“科研”、“能力”、“政策”、“評估”、“提升”及“績效管理”等六個行動領域。每個行動領域又有具體的戰略目標和行動計劃。以下以“科研”領域為例，研究ARC投資項目戰略及行動計劃?！翱蒲小鳖I域的戰略目標是“支持卓越的科學研究”，通過國家競爭性資助計劃和嚴格的同行評議過程，支持科學研究和研究培訓。ARC資助項目鼓勵高校研究人員與國內外其他創新體系中個人或組織間的交流與合作。ARC“科研”領域總的戰略行動是:通過競爭性資助計劃支持優秀的研究;鼓勵研究人員和研究團隊之間的合作，以及研究人員和研究成果的包括工業在內的終端用戶之間的合作以支持主要的研究政策和項目計劃的實施;鼓勵國際合作和流動;培育跨學科研究，以解決社會面臨的一些復雜的挑戰;確保同行評審程序的有效和透明;促進研究的負責任行為;2011年開始要求成果和數據的公開和宣傳，將ARC工作置于政府和社會的公開監督之下。

為實現發展戰略目標，ARC制定每年具體實施的行動計劃。2009～2010年采取的行動是建立一個競爭性的項目資助計劃，用以促進仿生眼的研究;審核NCGP同行評議過程;與利益相關者進行協商后，設立遴選ARC“卓越”研究中心標準;建立一個評估框架，給政府、行業、企業和更廣泛的社會群體承諾保證在澳大利亞的高等教育機構中進行的研究的卓越性;在《澳大利亞負責任研究行為準則》制度下，審查ARC提供的信息。2010～2011年采取的行動是2011年成立新的ARC“卓越”研究中心;與國家健康與醫學研究理事會一起成立澳大利亞科研誠信委員會。2011～2012年采取的行動是通過改進的申請分配系統，加強同行評議;參與國際同行評議過程的討論;繼續簡化和標準化項目資助規則和資助協議;支持澳大利亞科研誠信委員會工作。2011～2012年采取的行動是新設“IndustrialTransformationResearchHubs”資助計劃，并進行選拔;繼續加強ARC同行評議過程監督，改進信息和通訊技術系統，以優化項目申請和選拔過程;基于國際慣例，實施數據公開政策等。

二、中澳基礎研究項目投資戰略比較研究

在自然科學基金的管理體系中，不僅包含對具體研究項目的資助與管理，同時包含對整體項目格局的規劃與管理。從項目(流程)和組織層次比較，兩國在基礎研究項目管理方面大同小異，項目組織與規劃、申請與評審、資助與實施、監督與管理、法律責任等按照各自國情都作了相應的規定。負責管理項目的管理機構職能也相仿，ARC和我國的國家基金委主要負責項目資助管理及提供基礎研究政策建議，主要任務是在科研活動中引入競爭性資金，采取同行評議制度，來激勵基礎研究，通過資助自然科學基礎研究和部分應用研究，發現和培養科技人才，發揮自然科學基金的導向和協調作用，促進科學技術進步和經濟、社會發展。兩國都注重項目信息化管理，2015年國家基金委也實現了項目全部在線填報，通訊評審使用計算機指派系統;經費預算編制注重勞務費支出;加大對人才計劃的資助力度，獲資助項目負責人年輕化趨勢。評審制度完善，嚴格執行回避保密制度，有力保障評審工作的質量和公信力等。

(一)切實可行的投資戰略。2011年開始ARC在年度戰略計劃中明確提出“發現”類項目具體的績效指標:提供材料證明ARC資助項目成果產出的效益生對經濟、社會、文化、環境或健康等領域的影響;結項時“發現”類科研基金項目必須達到既定目標的95%以上;由ARC資助的項目產出成果需達到國際標準，同時80%以上要用于業界共享;“發現類”項目立項的早期研究員的比例需達20%以上，確定培養參與研究的學術研究生的數量以發展科研培訓;申請獎學金或助學金的外國人需達20%以上;“發現”類項目國際參與程度需達65%以上;85%的資助領域需為國家優先發展領域等。ARC承諾“聯合”類資助項目合作單位需提供高于190%的經費投入;保證90%以上的合作單位受益;“聯合”類項目國際參與要高于42%;“聯合”類項目系列中的基礎設施、設備項目中參與單位不能少于3．5個等。從這些指標的具體化程度可以看出，ARC的投資戰略絕不是“泛泛而談”或“言之無物”，每個戰略目標都有可衡量結果的績效指標，能夠真正達到“宏觀指導、微觀操作”的目的。

(二)“國際性”目標下的投資戰略。ARC“科研”領域戰略行動鼓勵國際合作和流動。鼓勵國內項目國際參與，或者增加國際合作項目數量，直接資助國外研究人員，或者參與國際研討會，或者與國外資助機構建立伙伴關系等方式加強科研國際合作，通過這些方式吸引全球專家來澳，使得其將各自先進的技術、技能和專長帶到澳大利亞實現產業化，或者幫助澳大利亞的企業集團從事海外技術研究任務，目的是支持科學、工程和技術的戰略性合作，盡量使澳研究人員和企業獲得世界前沿技術，使得澳大利亞的科技貢獻和受益最大化，在國際科研事務處理中取得話語權，成為科研成果的“領跑者”。通過NCGP資助計劃，ARC給國外研究人員提供靈活多樣的參與澳大利亞科研合作的機會。申報項目申請人海外身份不作限制;本土人員申報的項目，允許國外人員參與;資助的獎學金或助學金等項目中國外申請者所占比例不低于28%;資助的“發現”類項目中國際參與不能低于65%;這個比例已被列為塑造澳大利亞科研環境最具吸引力的一個考核指標;要求海外人員獲取項目后在項目執行期內主要生活在澳大利亞;項目提供國際差旅支出;“發現”類項目系列中的“國際合作獎學金”提供全額國際差旅和生活補助;ARC的卓越研究中心辦成具有國際聲望，成為專家或者有科研潛力的學生向往的圣地。根據ARC2013～2014年度報告分析，截至2013年12月ARC投資約2．85億澳元與44個國家106個部門新聯合資助在澳成立了12個卓越研究中心，同時獲得新注入資金3．922億澳元。保證其國際競爭力，同時產生新的國際投資與合作等。我國近年來也在積極推動與周邊國家及區域合作，加強實質性國際合作研究。迄今已與36個國家(地區)的74個境外科學基金組織或科研資助機構簽署了合作協議或諒解備忘錄。但我國基礎研究經費投入和科研產出持續增長，目前在國際上已處于可與美國相比的位置，而2011～2014年由國家基金委資助各類國際(地區)合作與交流項目金額約23．26億元，僅占基金資助總額905．23億元的2．57%左右，且絕大部分屬于專項國際合作項目。

(三)“靈活性”目標下的投資戰略。1．投資研究人員“靈活”。ARC“科研”項目系列承諾資助所有不同研究層面(早期或中期)研究人員(包括女性、本土或國外研究人員等)。因家庭或其它原因而中斷科研工作的早期研究人員(拿到博士學位五年內的研究人員)的申請，評委會考慮其科研經歷及研究積累，而將申請條件時間限制放寬至八年內;保留對早期研究人員提出的創新性方法，還建立“聯邦研究員”制度，向本土最優秀和最具創造力的研究人員提供長期項目支持;通過提供有國際競爭力的工資留住重要的研究人員;頒布新的技術移民政策，保留較多的名額給在澳ICT學生的永居申請，以吸引國際水平的研究人員來到并留在澳大利亞;鼓勵全民參與科研活動，以提高澳大利亞國家整體研究實力等。2．資助方式“靈活”。在NCGP框架下保持“科研”領域的資助靈活性，滿足不同學科群的需求，在廣泛的研究領域內保證都有資助活動;保持與加強反應迅速的靈活資助機制，用來滿足不同研究的需求，抓住新出現的研究機會;縮短項目申請處理周期，每年實行多輪受理與批準;鼓勵國內研究員與國外研究員參與項目合作，鼓勵澳大利亞研究員去國外調研，或者國外研究員到澳大利亞做項目;資助優先研究領域;通過提供研究的直接成本，確保ARC的資助達到可與國際競爭的水平等。3．人性化的考慮，注重研究培訓，培養下一代研究人員。ARC投資戰略目標之一就是澳大利亞科研能力構建，科研培訓是科研項目績效評價指標的一個重要考核內容。ARC注重科學研究培訓，“發現”類項目每年資助的科研人員中，早期研究者所占比例不低于20%;早期研究員申請人限制以博士學位獲得時間界定，并考慮家庭等其他因素適當放寬申請條件，不像我國青年科學基金項目申請從年齡方面限制，不利于年輕人創新性發揮;給中期研究員提供具有國際競爭力的經費，允許其根據項目或研究計劃需求在全球范圍內聘請科研助手，同時設立“國際合作獎學金”等項目用以資助科研助手工資和生活支出;每個項目必須要有一定數量的研究生參與，以達到培養下一代科研人員目的。

當然我國應該也已經意識到這些問題，2015年頒布的項目資金管理辦法中勞務費預算取消了上限，但相對澳大利亞等西方國家，研究生教育作為一種職業教育，國家按照崗位重要性和人才能力公平定價購買學術人才，以項目形式給研究生提供工資和生活補助，讓他們過著體面生活的做法，還是相差甚遠?？蒲凶鳛樯鐣殬I的今天，研究生培養已經成為“科研”職業的一種專業培訓。而我國研究生考研動機真正以科學研究為職業導向的學生比例甚少，而且絕大部分高校研究生的助學金標準極低，其生活費用主要由導師承擔，導師科研經費中勞務費比例不高，僅靠學校助學金、導師的科研補助，學生難以維持基本生存，更不用說體面的生活了。因此真正喜歡熱愛科研的學生并不多，不利于國家科研可持續發展。

【參考文獻】

［1］國際評估專家委員會．國家自然科學基金資助與管理績效國際評估報告［R］．2011，9

［2］龔旭．澳大利亞科技政策研究與戰略制定的范例分析［J］．研究與發展管理，2004，4

［3］唐偉華等．澳大利亞研究理事會資助管理辦法概論［J］．中國科學基金，2009，6

［4］國家自然科學基金委員會．國家自然科學基金“十二五”發展規劃

作者：楊宏 單位：廣東外語外貿大學