港口項目投資安全的影響范文

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1港口項目投資安全研究現狀

國外對港口項目投資安全的研究側重于模型的應用。從傳統的方法，如蒙特卡洛方法(MonteCarloMethod)、敏感性分析(SensitivityAnalysis)，到現代的模糊理論(FuzzyTheory)、神經網絡理論(NeuralNetworkTheory)等理論模型，越來越多的學者運用不同的模型對港口項目的投資安全進行研究、評估，且隨著計算機技術的發展，更多操作便捷、數據處理功能強大的計算機軟件被廣泛應用到該領域。國內學者對港口項目投資安全的研究并不多，彭丹言提出從港口項目設計到建設完成過程中存在不同類型的風險，如建設規模風險、選址風險、資金籌措風險等;吳國付從區域港口建設項目角度入手，構建相應的預警指標體系，并對珠江三角洲地區的港口建設項目提出適用的風險規避建議;張捷根據工作實踐經驗，總結出港口項目的建設風險可以按照不同階段分為前期開發風險、項目建設風險和運營階段風險，但并沒有對風險類型進行具體的討論;熊志剛則對港口項目投資的風險進行了詳細分類，并用模糊綜合評價法，結合大連港進行了風險評價。從上述分析可以看出，關于我國港口項目投資安全的研究較為缺乏，現有文獻多為定性分析，具有較大的主觀性，對實踐指導的理論價值較差。因此，結合國內外學者的研究，本文從系統性風險和非系統性風險兩個方面考察影響港口項目投資安全的因素，并建立如圖1所示的評價體系。從上述分析可知，國內對港口項目投資安全的研究尚未形成體系，且對于投資安全影響因素的分析多采用定性描述的方法，這對于當前復雜的港口項目而言，是一種理論依據的缺乏，因此有待改進。

2基于DEMATEL方法構建港口項目投資安全影響因素分析模型

分析現實世界中復雜、困難的系統影響因素常用決策實驗室分析法(DecisionMakingTrialandEvaluationLaboratory，DEMATEL)，由美國Bottele實驗室1971年提出。該方法的核心是:首先分析系統中各因素兩兩間的關系并據此建立直接影響矩陣，其次將該矩陣規范化得到綜合影響矩陣，最后通過軟件算出含影響度在內的一系列指標，從而辨識整個系統中各影響因素的主次度及因果性。DEMATEL方法運用圖論和矩陣工具，將復雜的現實問題簡化成數學語言，有效地分析、識別出復雜系統中的要素關系，已經在很多領域得到廣泛運用［21-23］。利用DEMATEL方法建模，如下:(1)辨別影響港口項目投資安全的因素/指標，分別記為F1，F2，…，Fn。(2)研究各影響因素之間的關系，根據德爾菲法分析各因素之間的相關影響、制約關系，并根據統計結果構建直接影響矩陣，記為X(X=［xij］n×n)。該矩陣用“0～1標度法”對各因素間的直接影響度進行標記。

3基于DEMATEL方法的港口項目投資安全影響因素實證分析

3.1港口項目投資安全的影響因素辨析由上述DEMATEL方法可知，首先，根據圖1，利用德爾菲法，構建影響港口項目投資安全的指標的直接影響矩陣(表1)。其次，根據式(1)將該直接影響矩陣規范化，并根據式(2)，運用Matlab2012b軟件計算規范化后的直接影響矩陣Y，得到影響港口投資項目安全指標的綜合影響矩陣(表2)。最后，依據式(3)～式(6)，依次計算各指標的ai、bi、mi和ri(表3)，并對各影響因素的中心度和原因度繪制散點圖(圖2)。通過DEMATEL方法，由表3可以看出，影響港口項目投資安全的27個因素中，原因因素有16個，按重要程度由大到小分別為:宏觀政策法規調整F2、經濟環境變化F12、政治局勢變化F1、相關法律法規不健全F3、勞動者文化程度F11、風俗習慣F9、匯率變動F18、銀行貸款政策F16、利率波動F17、氣候條件F5、社會治安況F10、技術工藝革新F22、設計變動和計算失誤F20、地質條件F7、水文條件F6和資金供給F15;結果因素有11個，按受影響程度由大到小排列分別為:財務管理風險F25、戰略管理風險F24、營運管理風險F26、人員管理風險F27、行業內競爭F13、其他交通運輸方式的競爭F14、工程設計方案F19、設備故障或損壞F21、生產力短缺F23、政策法規執行不規范F4和港口周邊配套設施狀況F8。從以上結果不難發現，77.78%的系統性風險是影響港口項目投資安全的原因因素，77.78%的非系統風險則為結果因素，這也從側面反映出，系統性風險不可控的特點，無論是對于哪種研究對象(如股票、水利、農業等)，系統性風險都較難避免，易造成惡劣后果;而非系統因素多為偶發性的，可以通過多種方式來化解，從而保證港口項目投資的安全性。從因素的中心度考慮，經濟環境變化F12的值最大，其余依次是戰略管理風險F24、技術工藝革新F22、財務管理風險F25、人員管理風險F27、行業內競爭F13、宏觀政策法規調整F2、生產力短缺F23、其他交通運輸方式的競爭F14、營運管理風險F26、匯率變動F18、勞動者文化程度F11、銀行貸款政策F16、工程設計方案F19、政治局勢變化F1、資金供給F15、利率波動F17、相關法律法規不健全F3、社會治安狀況F10、港口周邊配套設施狀況F8、設備故障或損壞F21、設計變動和計算失誤F20、政策法規執行不規范F4、風俗習慣F9、地質條件F7、水文條件F6和氣候條件F5。

3.2對策與建議根據上述分析，結合港口項目投資安全現狀，提出以下對策建議:(1)要想有效規避風險，首先必須重視原因因素。因為兩者相比而言，結果因素多數可控、改變容易，但原因因素大多不可控且很難變動。利好的宏觀政策、良好的經濟環境、穩定的政治局勢、充足的資金供給等都是保障港口項目投資安全的重要條件。(2)在進行港口項目投資時，還需重點考慮中心度排在前幾位的指標，這些指標在評價體系中的作用較大，也就意味著對港口項目投資安全起到重要作用，如提高港口投資方的管理水平、改善工藝技術、提升競爭地位、吸引更多優秀人才等。(3)結合不同類型影響因素的特點，采取不同的手段。例如，政策及法律法規風險對投資安全影響很大，且較難直接回避，但可以采取增加項目承包商的方法，做到風險分散，還可以通過事前控制和預測，做到風險控制。總而言之，通過轉移、控制、分散或規避等多種方法的有效結合，一定能尋找到保證港口項目投資安全的合理途徑。

4結語

長久以來，港口項目的投資安全問題一直是政府、企業、民眾等多方面關注的重點問題。港口項目的投資系統復雜，影響因素繁多，且各指標間相互作用，如何識別該系統中的關鍵影響因素，并提高港口項目的投資安全性，不僅對港口投資方具有重要意義，對港口的經濟腹地也具有重大影響。本文對港口項目投資安全的影響因素進行歸納、梳理，運用DEMATEL方法對這些影響因素定量分析，理清各影響因素之間的關系，指出大部分系統性風險為主要影響因素，為保證港口項目的投資安全提供決策建議。

作者：趙慧范惜輝張宇單位：河海大學投資研究所河海大學巖土所中國港灣工程有限責任公司