創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)與實(shí)證研究范文

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《青島畫報(bào)》2018年第5期

摘要：基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展內(nèi)涵的理解，建立基于創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新發(fā)展的評(píng)價(jià)模型，結(jié)合青島的特點(diǎn)，構(gòu)建青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并對(duì)2011-2015年青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)進(jìn)行實(shí)證測算，評(píng)價(jià)青島五年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成績，分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展存在的問題，提出對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展；指標(biāo)體系；評(píng)價(jià)

2016年，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出“完善以創(chuàng)新發(fā)展為導(dǎo)向的考核機(jī)制，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成效作為重要考核指標(biāo)，引導(dǎo)廣大干部樹立正確政績觀”，但目前尚未出臺(tái)明確的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)體系。吳優(yōu)、吳海建、王進(jìn)富、李燕萍等學(xué)者基于各自對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)涵理解和評(píng)價(jià)側(cè)重，建立了不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從具體指標(biāo)來看，更多地結(jié)合了創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)、創(chuàng)新型國家及創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)等，局限于創(chuàng)新投入與產(chǎn)出評(píng)價(jià)模式，難以體現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的全過程。此外，上述研究的實(shí)證分析對(duì)于城市層面創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的縱向評(píng)價(jià)較少，多為橫向比較，然而城市間資源稟賦與產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的差異，決定了橫向評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)于城市管理決策的參考價(jià)值低于縱向分析。

一、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)涵與評(píng)價(jià)模型

1.概念內(nèi)涵自2012年黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，其理論淵源、科學(xué)內(nèi)涵、科學(xué)評(píng)價(jià)等就成為學(xué)術(shù)界研究的焦點(diǎn)。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的理論淵源和科學(xué)內(nèi)涵研究是評(píng)價(jià)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力的前提和基礎(chǔ)。王海燕[1]、張利珍[2]等研究認(rèn)為，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”源于邁克爾•波特的《國家競爭優(yōu)勢(shì)》，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段對(duì)應(yīng)于要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)和財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段，是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的四個(gè)階段之一。2016年的《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)就是創(chuàng)新成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新相結(jié)合，推動(dòng)發(fā)展方式向依靠持續(xù)的知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)力素質(zhì)提升轉(zhuǎn)變，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)向形態(tài)更高級(jí)、分工更精細(xì)、結(jié)構(gòu)更合理的階段演進(jìn)”[3]。可見，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，包含科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等諸多方面，是以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新境界和新階段。對(duì)于創(chuàng)新，代明[4]、王蕾[5]、辜勝阻[6]等研究認(rèn)為，自1912年約瑟夫•熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出“創(chuàng)新”的概念以來，創(chuàng)新理論經(jīng)歷了百余年的發(fā)展，創(chuàng)新內(nèi)涵也在繼承熊彼特思想的基礎(chǔ)上被不斷擴(kuò)展，如今已被用于表達(dá)人類所有的創(chuàng)造性行為：不僅有企業(yè)(家)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，還有制度創(chuàng)新、政策創(chuàng)新、科學(xué)創(chuàng)新、文化創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、教育創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、金融創(chuàng)新等，是各類創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素交互復(fù)雜作用下的一種復(fù)雜涌現(xiàn)現(xiàn)象。2．評(píng)價(jià)模型基于創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)涵，從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新發(fā)展等四個(gè)方面評(píng)價(jià)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力，建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)評(píng)價(jià)模型（如下圖所示），將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過程概括為：社會(huì)投入人才、資金等創(chuàng)新要素———企業(yè)、高校院所等創(chuàng)新主體開展創(chuàng)新活動(dòng)———?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)驅(qū)動(dòng)科技創(chuàng)新、模式創(chuàng)新等———科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等結(jié)合推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

二、青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)實(shí)證研究

1．指標(biāo)體系與評(píng)價(jià)方法在評(píng)價(jià)模型的基礎(chǔ)上，依據(jù)科學(xué)性、針對(duì)性、權(quán)威性、數(shù)據(jù)可得性等原則，構(gòu)建青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指標(biāo)體系。指標(biāo)體系由4個(gè)一級(jí)指標(biāo)，11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和28個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成（見表1），指標(biāo)選擇以相對(duì)值指標(biāo)為主，以絕對(duì)值指標(biāo)為輔，綜合評(píng)價(jià)青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展情況。為保證指數(shù)測算結(jié)果的客觀公正，所有指標(biāo)原始數(shù)據(jù)均來源于《青島市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《青島市科技統(tǒng)計(jì)報(bào)告》等官方機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)資料。同時(shí)鑒于各指標(biāo)的影響和作用，通過專家打分，利用層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重。指數(shù)合成主要分為以下三個(gè)步驟：首先，指標(biāo)同向化處理：對(duì)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)呈負(fù)相關(guān)性的逆向指標(biāo)———萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗取倒數(shù)，使所有指標(biāo)都正向化；其次，標(biāo)準(zhǔn)化處理：采用均值法進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理；最后，指數(shù)計(jì)算：標(biāo)準(zhǔn)化處理后數(shù)據(jù)加權(quán)計(jì)算后得到年度得分，以2011年為基準(zhǔn)年，各年度得分與基準(zhǔn)年對(duì)比，得到近五年青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)。

2.評(píng)價(jià)結(jié)果與分析“十二五”時(shí)期，青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)快速增長，以2011年為基數(shù)100，2012-2015年青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)分別為105、114、130和148（見表2），年均增長率達(dá)到10.3%①，表明青島隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的深入實(shí)施和創(chuàng)新型城市建設(shè)的扎實(shí)推進(jìn)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力持續(xù)提升。總體來看，創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和創(chuàng)新發(fā)展四個(gè)一級(jí)指標(biāo)均呈現(xiàn)逐年增長態(tài)勢(shì)。其中，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)表現(xiàn)最為突出，2015年為195，年均增長率達(dá)到18.2%，對(duì)青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)增長的貢獻(xiàn)率超過35%。其次為創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)，2015年為140，年均增速為8.8%。2015年，創(chuàng)新要素指數(shù)和創(chuàng)新主體指數(shù)分別為129和121，年均增長率分別為6.6%和4.9%。可見，“十二五”期間青島創(chuàng)新主體規(guī)模不斷擴(kuò)大，創(chuàng)新要素不斷優(yōu)化，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)能力大幅提升，驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展成效顯著。①創(chuàng)新主體規(guī)模不斷擴(kuò)大，高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量翻番。從創(chuàng)新主體指數(shù)的兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)來看，創(chuàng)新型企業(yè)指數(shù)增速較快，2015年達(dá)到133，年均增長7.4%，高校院所指數(shù)穩(wěn)步增長，2015年為112，年均增速為2.9%。一是創(chuàng)新型企業(yè)方面。“十二五”時(shí)期，具有較高研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量翻番，2015年達(dá)到964家，較2011年增加559家，增長138%。2015年設(shè)有開發(fā)機(jī)構(gòu)的大中型企業(yè)占大中型企業(yè)總數(shù)比重為24%，說明近1/4的大中型企業(yè)具有持續(xù)開展創(chuàng)新活動(dòng)的能力。二是高校院所方面。作為知識(shí)創(chuàng)新體系主體的普通高等院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)，2015年分別達(dá)到24所和54家，較2011年分別增加了2所和7家。可見，“十二五”期間，青島高新技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展，高校院所實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)增長，創(chuàng)新主體的實(shí)力不斷增強(qiáng)。②創(chuàng)新要素不斷集聚，創(chuàng)新生態(tài)體系日趨完善。從創(chuàng)新要素指數(shù)的3個(gè)二級(jí)指標(biāo)來看，“十二五”期間，資本要素指數(shù)增速最高，達(dá)到9.7%，2015達(dá)到145；環(huán)境要素指數(shù)達(dá)136，增速為7.9%；人才要素指數(shù)為112，增速為2.9%。

一是人才要素方面。反映人才儲(chǔ)備指標(biāo)的百萬人口高等學(xué)校在校生數(shù)實(shí)現(xiàn)小幅增長，由2011年的3.31增加到2015年的3.54萬人，2015年青島高等學(xué)校在校生數(shù)達(dá)到32.2萬，比2011年增加3.1萬人；反映創(chuàng)新人力資源投入強(qiáng)度的每萬從業(yè)人員中研發(fā)人員數(shù)保持年均4.1%的增速，2015年達(dá)到83.4人年。二是資本要素方面。2015年，全社會(huì)研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到2.84%，較2011年增加0.36個(gè)百分點(diǎn)，高于全國平均水平0.74個(gè)百分點(diǎn)，在15個(gè)副省級(jí)城市中排名第7位；企業(yè)R&D投入占企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比重達(dá)到1.35%，比2011年增加0.21個(gè)百分點(diǎn)；天使投資基金總數(shù)達(dá)到11只，基金總額超過11億元。三是環(huán)境要素方面。“十二五”期間，反映經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和實(shí)力的人均GDP由7.6萬元增加到10.3萬元，固定寬帶互聯(lián)網(wǎng)接入率由74.89%提升至100%。綜上可見，“十二五”時(shí)期，青島在人才要素、資本要素和環(huán)境要素方面持續(xù)優(yōu)化，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系日趨完善。③創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，體制機(jī)制改革釋放活力。“十二五”時(shí)期，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)增長態(tài)勢(shì)迅猛，年均增長率達(dá)到18.2%。從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指數(shù)的3個(gè)二級(jí)指標(biāo)來看，2015年，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展指數(shù)達(dá)232，實(shí)現(xiàn)年均23.4%的快速增長，開放創(chuàng)新指數(shù)為185，年均增速16.6%，制度創(chuàng)新指數(shù)為166，年均增速達(dá)到13.5%。一是科技創(chuàng)新方面。2015年，萬人發(fā)明專利擁有量達(dá)到14.3件,是2011年的3倍，比全國平均水平多8件；每億元R&D經(jīng)費(fèi)技術(shù)合同成交額較2011增長1.69倍；百萬人PCT國際專利申請(qǐng)量達(dá)到37.27件，是2011年的2.18倍；每萬人科技論文數(shù)為24.86篇，較2011年增長53%。

二是制度創(chuàng)新方面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的力度不斷加大，2015年法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審結(jié)量達(dá)到1172件，“十二五”期間年均增長17.7%；企業(yè)稅收優(yōu)惠政策的支持力度進(jìn)一步加大,高新技術(shù)企業(yè)獲所得稅減免額達(dá)到22.95億元，是2011年的2.75倍；簡政放權(quán)使?fàn)I商環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，新創(chuàng)辦企業(yè)數(shù)量超過7.5萬家，是2011年的3倍多。三是開放創(chuàng)新方面。2015年，國家國際科技合作基地?cái)?shù)達(dá)到17個(gè)，占全國總數(shù)的3.2%，位居副省級(jí)城市前列；共有126家境外世界500強(qiáng)企業(yè)在青島投資設(shè)立項(xiàng)目，較“十二五”初增加近30家。可見，“十二五”時(shí)期，青島科技創(chuàng)新能力顯著增強(qiáng)，制度創(chuàng)新環(huán)境持續(xù)優(yōu)化，開放創(chuàng)新水平不斷提高。④創(chuàng)新發(fā)展成效顯著，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益不斷提升。“十二五”時(shí)期，從創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)的3個(gè)二級(jí)指標(biāo)來看，輻射引領(lǐng)指數(shù)增速最快，2015年達(dá)到180，年均增長率達(dá)到15.8%，提質(zhì)增效指數(shù)為153，年均增速為11.2%，結(jié)構(gòu)優(yōu)化指數(shù)為114，年均增速為3.2%。一是結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重由2011年的38.95%增長到2015年的41.0%，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達(dá)到7113.42億元，保持全省首位排名；2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重達(dá)到20.12%，較2011年提高3.61個(gè)百分點(diǎn)。二是輻射引領(lǐng)方面。萬人輸出技術(shù)合同成交額由2011年的0.021增長到2015年的0.082億元/萬人，翻了兩番；2015年，高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口總額的比重達(dá)到9.65%，比2011年提高2.58個(gè)百分點(diǎn)。三是提質(zhì)增效方面。“十二五”期間，全員勞動(dòng)生產(chǎn)率由11.08提高到16.44萬元/人，萬元GDP能耗由0.25降低至0.16噸標(biāo)煤。表明“十二五”期間，青島市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化升級(jí)，輻射引領(lǐng)能力顯著增強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益不斷提升，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用進(jìn)一步提高。

三、青島創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中存在的問題與對(duì)策建議

加強(qiáng)科技型企業(yè)培育。雖然青島高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量增速較快，但在副省級(jí)城市中僅排第10位，與排名前三的深圳（5582家）、杭州（1883家）、廣州（1864家）差距較大，因此亟待加大科技型企業(yè)培育力度，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展梯度培育初創(chuàng)期、成長期和壯大期等各類科技型企業(yè)，建立高新技術(shù)企業(yè)培育庫，重點(diǎn)培育一批高新技術(shù)企業(yè)，發(fā)展壯大創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。加大人才引進(jìn)培育力度。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)。而從11個(gè)二級(jí)指數(shù)來看，人才要素指數(shù)年均增速最低，不足3%，主要是高等院校和研發(fā)人員數(shù)量增長緩慢。因此，一方面，聚焦中科系、高校系、央企系和國際系“四條主線”，加大高端研發(fā)機(jī)構(gòu)引進(jìn)建設(shè)，集聚高端創(chuàng)新要素；另一方面，圍繞青島創(chuàng)新發(fā)展的需求，加大“頂尖人才”、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才和高水平人才團(tuán)隊(duì)引進(jìn)、培育力度。提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)能力。“十二五”期間，創(chuàng)新發(fā)展指數(shù)呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢(shì)，但結(jié)構(gòu)優(yōu)化二級(jí)指數(shù)增速緩慢，2015年，全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值比重僅比2011年增加2.05個(gè)百分點(diǎn)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)上工業(yè)總產(chǎn)值比重為20.1%，而深圳、蘇州占比分別達(dá)68.0%、48.7%。因此，一方面，靶向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的需求，建設(shè)海洋、高速列車、新一代信息技術(shù)、智能制造等十大科技創(chuàng)新中心，推進(jìn)十大科技創(chuàng)新中心建設(shè)；另一方面，提升創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)能力，強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，優(yōu)化創(chuàng)新服務(wù)生態(tài)體系，進(jìn)一步提升創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。

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作者：藍(lán)潔；王志玲；吳寧；厲娜；劉瑾 單位：青島市科學(xué)技術(shù)信息研究院