高校知識產權貫標創新實踐的思考范文

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摘要:以陜西高校為對象，通過實際調研，對陜西高校專利申請與授權的總體態勢進行統計分析，并以陜西高校知識產權貫標工作實踐、機制改進為主要內容，分別從政府層面、高校層面探索建立起系統規范的貫標工作機制和改進策略，進一步推動和保障陜西高校知識產權貫標成效。

關鍵詞:知識產權貫標;創新實踐;陜西高校

高校是國家創新體系的三大主體之一，是科學研究和技術開發的重要陣地，是知識產權創造、保護、運用和管理的重要主體［1］，良好的管理有助于提升學校的科研能力及綜合實力。高校在國家創新體系中的重要地位要求必須加強知識產權工作。在這種情況下，《高等學校知識產權管理規范》(GB/T33251－2016)國家標準(以下簡稱為《規范》)作為高校知識產權管理的一種新嘗試，自2015年6月開始試點［2］，2017年1月1日正式實施。實踐知識產權貫標工作不僅是促進高校知識產權戰略規劃落實的有效手段，也是激發高校創新活力、提升能力的根本保障，更是全面適應創新驅動和知識產權強國建設要求的關鍵手段。全國各省高校隨即開展了知識產權貫標工作實踐。相關學者也開展了部分研究，例如，謝偉等［3］提到“踐行貫標工作，能夠全面整合、梳理高校的各項優勢資源，補足短板、規避各類法律風險的絕佳時機，有利于高校將常態化的教學、科研創新與知識產權保護、運用有效對接。”王軍等［4］認為“知識產權貫標工作是一項系統工程，整個體系的建立和運行需要啟動、診斷、策劃、運行、審核等很多重要環節”。但總體研究數量、內容上非常局限，尤其是從管理部門的宏觀層面研究高校貫標工作的文獻更是沒有。然而，由于高校貫標工作是一個新鮮事物，企業的貫標經驗并不能直接借鑒，以及各省市高校自身情況差異很大，有關知識產權貫標文獻的記載很少，貫標缺乏理論依據，缺乏實際經驗［5］。故此，如何有效地讓各高校將知識產權管理工作納入到標準化體系中來，自主、積極地開展貫標，如何厘清貫標過程中政府管理部門、高校、知識產權服務機構的權益關系，成為目前我國高校貫標工作難題之一。因此，本文就是以陜西高校知識產權貫標工作實踐為主要內容，分別從政府層面、高校層面探索如何建立起系統規范的貫標工作機制和改進策略，進一步推動和保障陜西高校知識產權貫標成效，并為全國高校的知識產權貫標工作提供可操作性建議。

1陜西高校知識產權管理與貫標工作實踐

陜西是我國擁有眾多高校的教育大省，高校為陜西的創新驅動產業升級、知識產權強省建設提供了充足的“彈藥庫”。近年來，陜西省的高校知識產權工作扎實開展，在知識產權創造、人才培養、專利成果服務經濟社會發展等方面進行了積極的探索，取得了顯著成績。2015年以來，陜西省制定并頒布了《陜西省專利條例》，深入實施“一一八”工程，強化頂層制度設計，出臺了系列行之有效的文件、政策，聚集各方資源，狠抓一批基礎性、前瞻性、戰略性工作。全省知識產權發展躍上新臺階，實現了“十三五”良好開局。截至2016年底，陜西有專利活動的高校72所(比2015年增加9所)，占全省高校總數的62.1%;共申請專利18523件(比2015年增加5784件)，占全省專利申請總量的26.6%(比2015年增加9.6個百分點);共獲授權專利9950件(比2015年增加1711件)，占全省專利授權總量的20.5%(比2015年下降4.2個百分點)［6］;全省高校共有有效發明專利13829件，占全省有效發明專利的50.1%(比2015年底增加1.6個百分點)［6］。與海量的企業相比，100余所高校在陜西的專利申請和授權方面占全省半壁江山，發揮著舉足輕重的作用。

1.1請進來，走出去，開展全方位的貫標實務指導與培訓為了確保陜西省高校知識產權貫標工作的順利進行，省知局在全省范圍內組織政府主管部門工作人員、高校科研人員等舉行調研與參加貫標專題培訓，逐步形成了“政府+高校+服務機構+研究會”為一體的省內、省外培訓與交流的網絡機制。

1.2完善了工作機制，確保貫標協同推動為了加強試點工作的領導，促進高校推進貫標工作的進行，省知局會同省教育廳保障了相關政府資源的整合和協同推動。經過幾年的實踐，逐步完善和穩固了“政府推進、高校實施、中介支持、(認證、驗收)雙軌并行”的貫標工作機制和體系，并制定了《陜西省高校知識產權管理規范貫標驗收工作指南》。同時，《實施方案》明確規定:“各貫標高校成立由校領導組成的貫標工作領導小組，安排專人負責貫標工作”，從行政體系環節，確保了貫標工作在各個高校的重要地位。

1.3積極協調與統籌，給予貫標專項資金支持為了更好地實現貫標工作的啟動與有序推進，省知局在貫標啟動階段，針對貫標高校予以10萬元的資金補貼，用以支撐貫標工作在輔導以及體系初步運行時期所需的資金要求。若其貫標體系在試運行后通過省知局驗收或三方認證，省知局分別給予10萬元的獎勵作為體系后續運行的資金保障。從而覆蓋了各貫標單位從啟動到持續運行的全過程，同時也無形中督促及幫助高校長期穩定地維持貫標成果。與此同時，為了有效推動全省高校貫標工作的持續進行，省知識產權局加強與省內高校的調研會商工作，并與部分有代表性的高校開展“局校”戰略合作，建立了點上知識產權戰略合作機制，形成了常態化工作會商機制，并每年給予戰略合作高校10萬元的專項工作經費。

1.4引入專業服務機構，提供全過程、專業的貫標輔導支持根據《實施方案》要求，鑒于高校知識產權管理在標準化管理方面缺乏經驗，為了發揮專業機構在貫標中的作用，省知局貫標領導小組組織、遴選、公布了一批內部管理規范、綜合實力較強、具有豐富知識產權貫標工作經驗的知識產權貫標輔導機構。例如，引入了北京路浩知識產權有限公司、廣州奧凱信息咨詢有限公司、西安弘理專利事務所、西安通大專利有限責任公司等多家知識產權服務公司，由高校自主選擇合作伙伴開展工作，協助各高校制定符合各校實情的貫標工作計劃，并全過程參與、指導高校貫標工作。

2陜西高校知識產權貫標調研分析

為了詳實掌握高校知識產權貫標進展狀態、存在的具體難處和遇到的障礙，本文設計了《陜西省“高校知識產權管理規范貫標工作”調查問卷》，主要對陜西高校的知識產權貫標進展狀態、貫標教育與培訓、高校知識產權管理機構設置、人員配備、資金配套、激勵政策、教育培訓等情況展開調研與分析。

2.1貫標工作進展狀態與困難所在對于高校來說，知識產權貫標工作是一項系統工程。無論從高校知識產權工作的認識層面、操作層面都得到了積極呼應，取得了階段性的顯著成效。但在調研分析中發現，由于傳統中對知識產權的重視不足，再加上高校現有的體制機制影響，陜西省的高校知識產權貫標工作進展與成效并不如人愿，貫標工作的啟動、實施、驗收等工作沒有達到令人滿意的效果［7］。相比江蘇省、廣東省的高校貫標工作進展，貫標工作呈現“遲滯”狀態。

2.2高校層面存在的主要問題:主體責任意識不夠，普遍內生動力缺失

2.2.1貫標認知誤區仍然存在高校知識產權管理者對標準化這一管理模式較為陌生，雖然經過宣貫，但整體理解度有限，絕大多數干部職工認識模糊，對貫標的意義、步驟和應用存在一定誤區，甚至表現出“畏難畏煩”的情緒。行政管理部門人員認識上的誤區。不少人認為，目前學校已經形成了較為穩定、科學的科技管理體制機制，開展此次貫標工作會造成資源浪費，貫標沒有實質性價值。尤其是在各個高校面臨的各類諸如“雙一流建設”“學科評估”“教育教學評估”等繁重的任務，以及校內各種繁雜的行政事務的時候，貫標不積極作為，僅僅作為“任務”去應付。貫標流程及方法上的誤區。在貫標的過程中，有的高校重形式，輕內容，認為只要按照《規范》建立標準化文件體系，就完成了貫標工作，忽略了貫標制度與實際日常工作的融合，片面地認為只要通過了驗收審核，就萬事大吉，更不重視認證后的運行、跟蹤與改進工作。貫標工作涉責任主體認識上的誤區。眾所周知，領導意識的轉變是貫標有效實施的保障。高校知識產權管理從橫向涉及到科技、教務、國資、人事、財務等管理活動;從縱向需要高校高層的戰略規劃、中層的認真落實和廣大師生的積極參與，是一個在“全流程、寬領域”進行組織的系統集成性很強的管理活動。因此，需要在管理規范建立的同時，對管理實施的配套管理程序予以優化，以減小規范推行的阻力，增強規范的實施成效。

2.2.2貫標隊伍結構不夠有效工作隊伍人員結構不夠有效，貫標工作經驗匱乏。我國高等院校開展知識產權保護與管理工作的時間較短，高校領導層和管理者中的大部分人員沒有接受過全面系統的知識產權教育與培訓［1］，傳統觀念和意識依舊存在，且對知識產權的深刻內涵缺乏真正的了解。除了科技方面的領導較為熟悉知識產權貫標之外，其他人員均對知識產權貫標存在較大的認識誤區，甚至是錯誤認識，再加上高校對于貫標工作的宣傳、業務培訓、戰略推進等方面的不足，最終導致貫標工作的協調與推進工作處于“滯緩不前”的尷尬局面。專業管理人員缺乏，業務水平參差不齊。貫標工作涉及到知識產權的全過程，同時更要求管理人員具有管理學、經濟效益、運營管理和法律方面的知識。然而，當下高校中從事科研管理的人員是從行政管理職位轉崗或者身兼數職，不具備全面系統的知識產權知識，難以勝任知識產權管理等各項工作。知識產權貫標力量和資源投入不足。標準化管理是一項嚴肅性、系統性要求較高的工作，含納標準制訂、標準運行、實施檢查、標準修訂等系列活動，因此需要在管理體系的各個層面配置專兼職人員，并廣泛參與。但據調查顯示，目前陜西開展貫標工作的24所高校中，由于中層協調組織力量薄弱，無法保障足夠的力量和精力對照《規范》標準，對本校知識產權管理現狀進行全面、深入的研究梳理，直接限制了標準化試點工作的順利開展。

2.2.3貫標工作內生動力源缺失如前所述，《規范》的主要價值集中在對高校內部創新資源的優化配置、實質性破解體制機制性障礙、加快實現知識產權價值等方面。而為了實現目標，必然涉及得到高校內部各個職能部門、二級學院的通力配合，涉及到高校領導、行政人員、科研人員的全面努力，其工作效應很難直接衡量。在調研中發現，雖然許多高校都頒布了《貫標工作實施方案》等相關文件，但是并沒有明確提出相關的貫標激勵措施或獎勵辦法，導致貫標內生動力源缺失。所以，一旦面對各種緊急的、行政性的事務時，貫標工作自然成為工作中的“次要”。

2.3政府層面存在的主要問題:工作機制牽引力和行政推動力不足

2.3.1領導合作機制“行政推力”較弱據前分析，相比企業對知識產權貫標工作價值的認知、綜合效益的獲得而言，由于高校內部對貫標認識參差不齊、貫標程序的繁雜，以及某種程度上的事業單位行政管理特點，使得不少高校缺少貫標工作的“內生動力”，從而采取“不貫標”或者“消極貫標”的行為。雖然在《貫標工作的通知》中明確說明了貫標領導小組及相關貫標要求。但實踐證明，此種工作機制存在一定的不足，“行政推力”較弱。因為，要推進高校知識產權管理標準在各個高校落地開花并取得貫標實效，單靠知識產權管理部門一家的力量是不行的，必須在考慮高校的行政管理特點、知識產權管理特點等方面的基礎上，在更強的政策支撐和經費支持的前提下，多部門、多層級聯合，形成強有力的推手，增強貫標工作的“行政推力”。

2.3.2激勵機制缺乏足夠的外部“吸引力”如前文所述，省知局專門統籌資金開展知識產權貫標工作。但調研發現，由于高校自身的特性(高校不是市場競爭者)，再加上高校內部對貫標工作的整體認識還很模糊，無法明確地看到貫標的價值所在，再加之《規范》標準程序的繁雜等因素，使得省知局的資助政策顯得外部“吸引力”不夠。同時，我國高校在考核機制、資源分配等方面仍然主要依據傳統計劃行政方式，而知識產權管理是一個市場行為和行政行為共存的活動過程。在現階段高校所處的現實環境下，貫標工作存在普遍的“你推我動，你停我停”的動態“博弈現象”。

2.3.3高層溝通亟需加強陜西省自2015年貫標啟動試點開始至今，針對各高校主管校領導、科技處處長等領導層面的“高端培訓”“戰略推進會”明顯不足。眾所周知，根據現有高校的行政體制關系，貫標工作的有效實施是首先需要上級領導層面的重視和切實推動，僅靠工作人員或研究人員的學習和“自下而上”的呼吁，是無法有效保障貫標工作的順利、按時推進的。

2.3.4缺乏充足溝通和過程控制自2015年以來的貫標工作進展，省知局積極組織并靈活利用年度工作會議、考察調研、座談會、培訓會等形式進行貫標工作的督促和推進。但是，縱觀效果來看，目前的督促和推進機制存在“次數較少”“側重業務人員層面”“效果不明顯”等問題。因此，應該建立有效的過程控制機制，通過持續不斷的績效溝通，發現和指出各高校及部門在工作中存在的問題;通過深入調研和積極反饋，科學處理和幫助解決各高校和部門在貫標實施過程中出現的問題和障礙。這種過程控制機制，不是不是簡單的“束縛”和“約束”，更應該是一個“溝通”“輔導”“糾偏”的過程。

3陜西高校知識產權貫標工作改進策略

3.1高校推進策略:提升定位，確保貫標成效實現

3.1.1落實知識產權戰略，凸顯知識產權的引領方向加強宏觀戰略制訂，實現大學社會創新功能的轉化與完善。領導的重視與參與是高校知識產權管理與貫標工作成效獲得的首要保障，具體體現在高校的發展戰略與規劃中的知識產權內容。在創新驅動發展、加強創新型人才培養的大背景下，各個高校應密切跟進我國知識產權宏觀戰略動態及發展需求，推進符合校情的知識產權戰略，并將其作為核心內容納入學校整體發展戰略之中，有效促進科研、教學、人才培養、社會服務等工作，最終實現大學由教學型向創新型的功能轉變與完善。推動高校專利工作由“創造導向”向“應用導向”轉變。我國目前已是全球第一大專利產出國和擁有國，但是在專利質量和水平方面卻與發達國家具有顯而易見的差距。因此，改變目前我國高校相關政策導向，在職稱評定、晉升及人才選拔等方面，將更多資源和激勵措施向專利轉化應用傾斜，以有效滿足產業和市場實際需求為導向，將著重考察知識產權數量向考察知識產權轉化后的經濟和社會價值轉變，進一步推動高校專利工作和知識產權工作的全面提升和優化。

3.1.2建立長效工作機制，切實高效地推進貫標工作建立專門的知識產權管理與運營機構，實現專業化管理。高校應建立健全的知識產權管理機構，厘清機構職能，充實管理隊伍，建立專項工作經費，形成知識產權管理人員、場所和經費三落實的管理體系。建立健全知識產權規章制度，有效保障知識產權管理工作。建立有效的知識產權管理制度，如知識產權辦公會制度、知識產權預警機制等，制定應對知識產權糾紛的方案，制定對侵權或造成知識產權流失的追究和懲罰規定等［5］;針對知識產權管理全過程，建立和完善知識產權申請審核制度、知識產權保護和管理制度、知識產權運用制度、知識產權檔案管理制度等［8］;應完善人事管理、科研管理、國資管理、財務管理及合同管理等方面的制度，確保知識產權管理體系融入到日常管理工作中。

3.1.3完善收益分配制度，建立有效的貫標激勵機制加大知識產權管理的資金投入。高校應設立知識產權專項資金，用于支撐科研價值較大、可望取得較大經濟效益的科研成果申報專利，并在取得專利實施后償還;統籌建立科研項目的知識產權費用預算，為知識產權管理體系設立日常管理經費預算，以確保知識產權管理體系有效運行等。制定并積極落實知識產權激勵機制。有效的激勵機制是調動高校科研人員進行知識創造，重視保護知識產權等無形資產的重要環節［3］。高校應當圍繞以人為本的基本原則，統籌協調收益分配制度，積極貫徹和落實國家及地方的政策，及時調整知識產權管理機制體制，更好地激發科技人員的知識產權創造積極性。例如，高校應該結合本校實際情況，扭轉傳統的“重論文和報獎而輕專利”的落后思想，及時、有效地將知識產權工作納入學校、學院的年度考評中［8］，以及科研人員的績效考核、職稱評定、晉升辦法之中;鼓勵教職員工與企事業單位聯合開展產學研，促進研究成果產權化、產業化，最終實現提高科研人員的知識產權創造積極性的目標。

3.2政府推進策略:強化領導，提升政策吸引力，增強行政推動力

3.2.1加強政府政策引導，提升政策的吸引力和指導力凸顯政策指導功能。加強政策引導，出臺科學有效的辦法或政策，對高校的貫標申請條件、實施流程、驗收審核、考核標準等關鍵內容作出明確規定，做到“由點到面、循序漸進”的貫標工作原則，形成全范圍的知識產權貫標氛圍，做到貫標工作的有效指導。提升政策激勵效應。省知局應在聯合多部門的基礎上，出臺更有效的管理政策和激勵手段，加強高校知識產權貫標資金支持，積極營造和提升政策吸引力和指導力。例如，對申請貫標的高校給予啟動資金支持的基礎上，對通過貫標審核的高校、貫標效果優良的高校，優先給予專利補助，優先推薦專利獎，優先支持申報國家、省知識產權局及有關部門項目。

3.2.2改進工作領導機制，增強工作行政推力聯合有關部門，強化貫標工作“行政合力”。要推進高校知識產權管理標準在各個高校落地開花，并取得貫標實效，單靠知識產權管理部門一家的力量是不行的，必須在考慮高校的行政管理特點、知識產權管理特點等方面的基礎上，在更強的政策支撐和經費支持的前提下，積極聯合高校管理部門、科技管理部門、財政管理部門等政府部門，改進工作領導機制，采用自上而下的方式進行推行，增強貫標工作的“行政推力”。例如，教育部門可以通過對高校評估、科研經費撥付等途徑來增強高校知識產權管理標準推進的砝碼，促使各高校重視知識產權貫標和建設工作。

3.2.3建立動態管理體系，強化貫標過程控制和參與很多高校在前期貫標申報的時候信心滿滿，但因為貫標工作周期長、環節多，再加上有些高校內部原因，普遍存在畏難情緒，導致貫標工作遲遲沒有進展。為此，應該建立動態管理體系，強化過程控制。由點到面，實施靈活的動態管理。貫標高校申報工作每年組織一次，由點到面、循序漸進地開展貫標工作，成熟一家，貫標一家，驗收一家;建立貫標高校知識產權聯絡員制度，定期通報高校貫標進展情況，及時協調解決各高校貫標工作中遇到的困難和問題;定期組織相關專家，以專項工作匯報、現場抽查等形式，督促高校貫標。強化溝通，全方位提供指導服務。加強對高校貫標工作培訓及交流等工作，尤其是有校領導參加的高級別知識產權貫標工作“通氣會”“協調會”“推進會”，互通有無，共同提高;加強對高校知識產權貫標工作的服務與指導，在相關政策、項目、評獎和經費等方面給予支持;鼓勵高校自主與知名的知識產權服務機構合作、深度融合，幫助貫標工作人員和輔導機構掃除障礙，使得貫標工作在高校中順利推進。凸顯權重，實現貫標工作有效推進。發揮知識產權指標在資源配置中的重要作用，將知識產權管理機構建設、制度建設、人員落實情況和知識產權產出與轉化成效納入大學建設考核評價體系，并適當加大知識產權工作指標的權重;將高校知識產權轉化的績效納入高等學校科技工作評價和考核體系。

3.2.4營造貫標工作氛圍，推廣貫標示范經驗加強學習，強化貫標工作認識。廣泛開展知識產權專家報告，尤其是對《規范》的研讀、實務培訓、高層會商、社會輔導機構咨詢服務等活動，確保質量和效率。廣泛宣傳，塑造積極輿論導向。利用知識產權宣傳周等活動形式，豐富宣傳載體，開展多形式、多渠道的知識產權宣傳普及活動，幫助全體師生牢固樹立知識產權的理念，積極倡導尊重知識、崇尚創新、規范管理的輿論導向。

4結語

高校知識產權工作作為實施《國家知識產權戰略》和發展國家知識產權事業的重要組成部分，其知識產權管理體制的完善與否、知識產權保護能力和水平的高低、知識產權資源的優化配置程度及經營效率的高低、自主創新能力的活躍程度和水平等，都在很大程度上反映了全社會的知識產權管理、運營和保護水平，直接影響著國家知識產權戰略的實施以及創新型國家目標的實現，也從根本上影響著國家和地區的經濟科技發展水平和質量。因此，提升高校知識產權管理能力和水平，是“必修課”。但是，它不是立竿見影的“靈丹妙藥”，而是持之以恒、厚積薄發的基礎性、系統性工作。在此過程中，高校管理者的重視是做好知識產權管理工作的首要關鍵，政府在提供經濟資助的同時確保政策同步到位是貫標工作的最終保障。

作者：邢戰雷；馬廣奇單位：陜西科技大學經濟與管理學院