跨國公司國籍問題分析范文

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摘要:

在國際民商事交往的舞臺上，跨國公司發(fā)揮著越來越重要的作用，對于世界上的各個國家都有著至關(guān)重要的影響，尤其在這個經(jīng)濟全球化的今天更是這樣。正因為如此，對于跨國公司的法律問題，國際法學(xué)界一直作為重點和熱點問題來研究。隨著經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展，跨國公司的法律問題也日趨復(fù)雜。而跨國公司國籍問題正是一系列法律問題的基礎(chǔ)性問題，從理論上把握跨國公司國籍的特點、確定原則，對我國企業(yè)乃至政府處理法律糾紛有著重要意義。

關(guān)鍵詞:

跨國公司;法人國籍;國籍淡化;國籍沖突

20世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟的發(fā)展中出現(xiàn)經(jīng)濟全球化的重要趨勢，實現(xiàn)了生產(chǎn)因素包括勞動力、資本等在全球范圍內(nèi)流動的加速，使得這些配置更加優(yōu)化。跨國公司作為國際民商事交往中的重要主體，以其雄厚的資金和先進的技術(shù)，通過全球化生產(chǎn)經(jīng)營，將世界各國的生產(chǎn)與生活緊密地聯(lián)系在一起。進入21世紀(jì)以來，國際社會發(fā)生重大變化，經(jīng)濟全球化得以迅猛的發(fā)展，跨國公司的數(shù)量和規(guī)模急劇增加和擴張。跨國公司的經(jīng)營情況、組織狀態(tài)越來越復(fù)雜。相應(yīng)的跨國公司國籍越來越難以確定，更具復(fù)雜性。

一、跨國公司國籍的特殊性

(一)打破一法人一國籍的傳統(tǒng)作為一個法律概念，國籍概念原本專屬于自然人，隨著公司法人之間國際民商事交往的日益頻繁，國籍一詞才逐漸被大多數(shù)國家適用于法人。雖然各個國家認(rèn)定法人國籍的標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但不管依據(jù)何種標(biāo)準(zhǔn)或?qū)W說，一般情況下，對于一個公司法人而言只能有一個國籍。然而隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，跨國公司登上了國際民商事交往的舞臺，并發(fā)揮著越來越重要的作用，一個法人只有一個國籍的傳統(tǒng)被打破。跨國公司作為設(shè)立于世界不同國家各個公司成員企業(yè)的總和，其公司成員必須是分別依據(jù)兩個甚至兩個以上的國家法律而設(shè)立。正因為如此使得跨國公司的每一成員具有不同的國籍，打破了一個法人只有一個國籍的傳統(tǒng)。

(二)跨國公司國籍淡化趨勢自國籍法律制度確立以來，國籍就與效忠緊密的聯(lián)系在一起。如《牛津法律大詞典》“國籍指的是個人與國家之間的一種法律聯(lián)系，它主要表示的是個人忠于國家并且國家保護個人的一種相互的義務(wù)。事實上法人國籍也意味著效忠義務(wù)的存在，這點在各國的法律制度中都存在。然而，在現(xiàn)代社會，在經(jīng)濟全球化的環(huán)境條件下，跨國公司的組織形態(tài)、經(jīng)營狀態(tài)都發(fā)生了重大變化。主要體現(xiàn)在生產(chǎn)要素、經(jīng)濟利益和戰(zhàn)略管理的全球化等等。母公司的地位和角色的特殊性已經(jīng)不再明顯，公司系統(tǒng)中各成員公司具有很強的相互依賴性，呈現(xiàn)出一種多維聯(lián)系。隨著全球化的發(fā)展，現(xiàn)代社會，跨國公司不再那么的依賴于特定國家，因而跨國公司的效忠義務(wù)正在逐漸淡化，轉(zhuǎn)而追求全球利益的最大化，因此有些學(xué)者提出伴隨著跨國公司經(jīng)營的全球化發(fā)展，跨國公司的國籍屬性已經(jīng)悄然淡化。比如“日本戰(zhàn)略之父”大前研一曾經(jīng)指出，對于跨國公司來說，它的母國已經(jīng)不再那么重要，而公司總部的所在地也不再如以前重要，產(chǎn)品和公司的國家屬性都已經(jīng)消失殆盡了。值得注意的是有人因此而認(rèn)為跨國公司已不再效忠于任何國家，跨國公司無國籍的時代已經(jīng)來臨。筆者認(rèn)為這種說法為時尚早，雖然跨國公司可以不再依賴于特定的國家，但這并不表示，跨國公司可以脫離所有國家而存在。例如，在國際爭端解決機構(gòu)的爭端解決機制中，爭端方必須首先是締約國國民，跨國公司在國際社會維護權(quán)益時，離不開國籍。國籍依然在基礎(chǔ)問題上起著至關(guān)重要的作用，因此，跨國公司無國籍的說法欠妥。表面上看來，作為追求全球利益最大化的跨國公司在經(jīng)濟全球化潮流的推進下，以全球為范圍來配置資源從事經(jīng)營，其國家的特性越來越弱。但從當(dāng)前發(fā)展來看，跨國公司不可能擺脫國籍而存在。

二、跨國公司國籍確定原則

(一)一般法人國籍確定原則在確定法人的國籍時，每個國家在設(shè)立法律時所要考慮的首要問題都是利益問題。因此，每個國家都會從自己本國的利益出發(fā)，根據(jù)自己的利益和需要，來確定本國法人國籍的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。由于對于每個國家而言，它們的利益和需求不盡相同，因此，據(jù)此得出的認(rèn)定國籍的標(biāo)準(zhǔn)自然而然就會不一樣。各個國家確立的認(rèn)定法人國籍的標(biāo)準(zhǔn)綜合概括起來主要有以下幾種:(1)法人住所地主義，法人住所地主義認(rèn)為法人的國籍應(yīng)當(dāng)以法人住所地的所在國為標(biāo)志來確定，這就表示，法人的住所地在哪個國家，那么這個法人就屬于哪國的國籍;(2)法人章程登記地主義或者法人注冊地主義，該主義認(rèn)為法人在哪國注冊登記則該法人就屬于哪國國籍。也就是說，只要是在本國登記注冊的公司法人就是本國的法人，而相應(yīng)的，在外國登記注冊的公司法人就屬于外國法人;(3)資本控制主義或者成員國籍主義，該主義認(rèn)為，法人國籍的確定要看該法人的資本是被哪個國家控制的和為哪個國家服務(wù)的，法人的資本控制在哪一國的國民手中，該法人就具有哪個國家的國籍;(4)復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)主義，由于確定法人國籍問題隨著實踐的發(fā)展而越來越復(fù)雜，根據(jù)單一的因素很難解決問題，因此一些學(xué)者提出了結(jié)合法人的住所地主義和章程登記地主義兩項標(biāo)準(zhǔn)來確定法人的國籍，此即為復(fù)合標(biāo)準(zhǔn)主義。

(二)跨國公司國籍確定原則總體而言，跨國公司的整體作為一個企業(yè)集團是不可能具有任何一個國家的國籍的，所以我們所探討的跨國公司國籍指的是跨國公司下屬的各個成員也就是它的母公司以及它的子公司或分公司所具有的國籍。因此，確定跨國公司的國籍有其不同于一般法人的復(fù)雜性與特殊性，跨國公司國籍確定的主體不僅包括它的母公司，還包括它分布在全球各個國家地區(qū)的子公司或分公司。1．分支機構(gòu)(分公司)分支機構(gòu)是母公司在設(shè)立地國的一個派出機構(gòu)，它沒有獨立的法律地位，不具有獨立的法律人格，它不具有其設(shè)立地國家的法人資格。因此，分支機構(gòu)不可能具有獨立的國籍，一般來說，它與母公司的國籍是同一的。2．子公司子公司一般是依一國的法律設(shè)立的，一定數(shù)額的股份被其他公司法人控制或支配的公司。子公司具有獨立的法律人格，它擁有自己的財產(chǎn)，公司名稱和公司章程，子公司以自己的名義進行經(jīng)營活動，從事民事活動，并且子公司以自己所有的財產(chǎn)獨立承擔(dān)公司行為所帶來的一切民事責(zé)任。正因為如此，子公司與母公司的國籍在一般情況下并沒有關(guān)聯(lián)，子公司有其獨立的國籍。但在特殊情況下有所例外(下文另述)。3．母公司母公司是指擁有另一公司一定比例以上的股份或者是根據(jù)協(xié)議，能夠?qū)α硪还救耸隆⒇攧?wù)、業(yè)務(wù)等事項控制、支配的公司。因為母公司具有獨立的法律人格，所以說，母公司的國籍一般情況下與它的子公司、分公司之間沒有關(guān)系，而是由母公司成立地國家的法律來確定的。

三、跨國公司的國籍沖突

(一)一般法人國籍沖突法人國籍沖突又稱國籍抵觸一般是指一個法人同時具有不止一個國籍或不具有任何國籍的法律狀態(tài)。法人國籍沖突主要表現(xiàn)為積極和消極沖突。法人國籍的積極沖突是指因為法人有兩個甚至兩個以上的國籍，而依照法律規(guī)范應(yīng)該適用法人的本國法為準(zhǔn)據(jù)法時，致使準(zhǔn)據(jù)法無法確定而造成的法律沖突現(xiàn)象。例如說一個法人在采取法人登記注冊地主義的a國注冊設(shè)立，同時這個法人在采取法人住所地主義的b國設(shè)立了住所。這個時候，該法人就處在了積極國籍沖突的狀態(tài)。對于法人國籍的積極沖突，各國解決方式各不相同，通行的做法是當(dāng)其中一個為內(nèi)國國籍時，以內(nèi)國國籍為準(zhǔn);當(dāng)均為外國國籍時，主要以最后取得的國籍為準(zhǔn)或以最密切聯(lián)系為標(biāo)準(zhǔn)。法人國籍消極沖突是指因為法人沒有國籍，在依照法律規(guī)范應(yīng)該適用法人本國法為準(zhǔn)據(jù)法時，致使準(zhǔn)據(jù)法無法確定而造成的法律沖突現(xiàn)象。在實踐中，由于各國都會積極的主張本國的司法管轄權(quán)，努力擴大本國的管轄，所以說法人國籍消極沖突的現(xiàn)象極為罕見。

(二)跨國公司國籍沖突相比于一般法人的國籍沖突問題而言跨國公司的國籍沖突問題更加復(fù)雜。它不僅包括跨國公司的各個成員的獨立的國籍沖突，而且還包括跨國公司各成員之間的國籍沖突，這一般情況下是指母公司與它的子公司之間的國籍沖突，組成跨國公司各成員之間的國籍沖突，一般情況下不會出現(xiàn)。但是當(dāng)母公司與它的子公司發(fā)生了“人格混同”時，就會出現(xiàn)這種情況，而此時受案地法院則需要運用揭開公司面紗原則。所謂揭開公司面紗原則又稱“公司法人人格否認(rèn)”是指當(dāng)公司背后具有實際支配權(quán)的股東為逃避法律義務(wù)或責(zé)任，濫用公司的法人資格或股東有限責(zé)任，致使債權(quán)人利益和社會公共利益嚴(yán)重受損時，法院或仲裁機構(gòu)責(zé)令該股東直接向公司債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任、履行義務(wù)的一種法律制度。而母公司與子公司人格混同具體表現(xiàn)為:(1)母公司對子公司進行不公正的管理，收益歸于母公司，損失則由子公司承擔(dān);(2)母公司與它的子公司在財務(wù)和業(yè)務(wù)上無法分辨，具有不可分割性，沒有確切的明晰的界限;(3)母公司與它的子公司所從事的業(yè)務(wù)具有本質(zhì)上的相同，且子公司設(shè)立時注資缺乏，其開展業(yè)務(wù)的資金完全由其母公司控制;(4)子公司實際上是母公司的一個組成部分，并不是真正獨立的法人。當(dāng)母子公司之間存在人格混同時，子公司地位就等同于辦事處或分支機構(gòu)，此時它只能被視為母公司的一個組成部分，它的國籍應(yīng)當(dāng)由母公司的國籍決定。

在經(jīng)濟全球化背景下，隨著跨國公司的迅猛發(fā)展，它已成為推動國際民商事經(jīng)濟交往的重要主體，而跨國公司的法律問題則日益復(fù)雜且重要。跨國公司的國籍作為國家行使管轄權(quán)與外交保護權(quán)的重要連結(jié)因素之一，是正確適用準(zhǔn)據(jù)法的前提。因此跨國公司國籍問題是跨國公司法律問題的一項基礎(chǔ)性問題，然而傳統(tǒng)國際私法中有關(guān)跨國公司的國籍問題，在現(xiàn)當(dāng)代的學(xué)理研究中鮮有體現(xiàn)，尤其是缺少系統(tǒng)的研究。本文僅就跨國公司國籍中的幾個法律問題進行論述，希望能對跨國公司國籍問題的理論研究與實踐起到一些積極的作用。

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作者：劉杰亞 單位：黑龍江大學(xué)