均衡分析在宏觀經(jīng)濟(jì)中的價(jià)值范文

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一、一般均衡的涵義

所謂一般均衡，是指在充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)國(guó)家的居民、廠(chǎng)商和其他經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人，根據(jù)各種產(chǎn)品和各種要素的相對(duì)價(jià)格不斷對(duì)各種產(chǎn)品的供求關(guān)系和各種要素的供求關(guān)系進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，從而使一個(gè)國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體內(nèi)生產(chǎn)的各種產(chǎn)品或服務(wù)，在供給與需求上達(dá)到均衡，從而形成均衡的價(jià)格和產(chǎn)量。一般均衡體現(xiàn)在三個(gè)方面:1．消費(fèi)者均衡。它是指居民以給定的收入所購(gòu)買(mǎi)和消費(fèi)的各種產(chǎn)品的數(shù)量，已使各種產(chǎn)品的價(jià)格之比等于它們的邊際效應(yīng)之比，在這種狀態(tài)下居民實(shí)現(xiàn)了效用或消費(fèi)者剩余最大化。各種產(chǎn)品的需求量和價(jià)格都將穩(wěn)定在均衡的水平。2．生產(chǎn)者均衡。它是指廠(chǎng)商生產(chǎn)的各種產(chǎn)品的產(chǎn)量，已使各種產(chǎn)品的價(jià)格之比等于它的邊際成本之比，達(dá)到這種狀態(tài)后，廠(chǎng)商實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)者剩余，即利潤(rùn)總量最大化。這時(shí)若沒(méi)有其他因素沖擊，各種產(chǎn)品的產(chǎn)量和價(jià)格都處于穩(wěn)定的狀態(tài)，沒(méi)有變動(dòng)的趨勢(shì)。3．勞動(dòng)、資本和土地等各種生產(chǎn)要素市場(chǎng)達(dá)到均衡。各種要素的價(jià)格等于該要素的邊際收益產(chǎn)品，在這種情況下，要素供給者和要素需求者的利益達(dá)到均衡。在沒(méi)有其他因素沖擊的條件下，各種要素的供給量和需求量都不會(huì)發(fā)生變動(dòng)，生產(chǎn)要素就實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)配置。上述分析表明，消費(fèi)者均衡實(shí)現(xiàn)后，所有居民實(shí)現(xiàn)了效用(即消費(fèi)者剩余)最大化，他們不會(huì)再增加或減少任何產(chǎn)品的消費(fèi)量。這時(shí)居民消費(fèi)的最終產(chǎn)品的需求總量將穩(wěn)定在均衡水平，不再變動(dòng)。生產(chǎn)者均衡實(shí)現(xiàn)后，所有廠(chǎng)商實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化，增加或減少供給量都會(huì)使廠(chǎng)商們的利潤(rùn)受到損失。于是，各種最終產(chǎn)品的供給總量也將穩(wěn)定在這一均衡水平。消費(fèi)者均衡、生產(chǎn)者均衡和要素市場(chǎng)的均衡都實(shí)現(xiàn)后，最終產(chǎn)品的總需求量將等于總供給量，總產(chǎn)量GNP會(huì)穩(wěn)定在均衡水平。我們以圖1中的AD表示一國(guó)生產(chǎn)的各種最終產(chǎn)品的總需求曲線(xiàn)，以AS表示各種最終產(chǎn)品的總供給曲線(xiàn)。在E點(diǎn)各種產(chǎn)品的總供給與總需求達(dá)到均衡，價(jià)格水平為P*、總產(chǎn)量為Q*。在收入給定，且消費(fèi)者對(duì)各種產(chǎn)品的消費(fèi)偏好不發(fā)生變動(dòng)，沒(méi)有新產(chǎn)品發(fā)明的情況下，總需求曲線(xiàn)AD的位置不會(huì)變化。它既不會(huì)向左下方移動(dòng)，使各種產(chǎn)品的需求總量減少，也不會(huì)向右上方移動(dòng)，使各種產(chǎn)品的需求總量增加。在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)條件不變，即沒(méi)有技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)成本不變的情況下，總供給曲線(xiàn)AD的位置也不會(huì)改變，既不會(huì)向右下方移動(dòng)，降低各種產(chǎn)品的供給價(jià)格，增加各種產(chǎn)品的供給量﹔也不會(huì)向左上方移動(dòng)提高各種產(chǎn)品的價(jià)格或減少各種產(chǎn)品的供給量。在AD和AS都不變時(shí)，價(jià)格水平和總產(chǎn)量也都不會(huì)發(fā)生變動(dòng)，價(jià)格將穩(wěn)定在P*的水平，產(chǎn)量將穩(wěn)定在Q*的水平。這里要特別強(qiáng)調(diào)的是，在一般均衡實(shí)現(xiàn)后，如果供給方面和需求方面的條件不發(fā)生變化，各種產(chǎn)品的產(chǎn)量以及總產(chǎn)量將不會(huì)發(fā)生變動(dòng)。但是，如果出現(xiàn)了新產(chǎn)品發(fā)明、生產(chǎn)和供給方面的沖擊，那么消費(fèi)者的偏好將會(huì)發(fā)生變化，消費(fèi)者對(duì)他們強(qiáng)烈偏好新產(chǎn)品需求量的擴(kuò)大，將推動(dòng)總需求曲線(xiàn)AD向右上方移動(dòng)，從而增加實(shí)際總產(chǎn)量。另外，如果出現(xiàn)了生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，生產(chǎn)成本必然下降，總供給曲線(xiàn)AD將向右下方移動(dòng)，從而增加實(shí)際總產(chǎn)量。關(guān)于新產(chǎn)品的發(fā)明、生產(chǎn)和供給如何擴(kuò)大總需求、增加實(shí)際總產(chǎn)量，本文第三部分將有專(zhuān)門(mén)的分析，而對(duì)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步又如何增加總產(chǎn)量，筆者將另撰文解釋?zhuān)〔毁樖觥?duì)一般均衡理論應(yīng)當(dāng)有正確的解釋。所謂一般均衡，實(shí)際上是指在充分競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，各種產(chǎn)品和各種要素的供給與需求，都要在相對(duì)價(jià)格的調(diào)整下走向均衡，從而形成穩(wěn)定的最優(yōu)產(chǎn)量和價(jià)格。它不能被解釋為所有產(chǎn)品和所有要素在某一時(shí)刻“同時(shí)達(dá)到”供需均衡。斯蒂格利茨在他的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中寫(xiě)到:“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一般均衡要求找到各種商品和各種投入品的價(jià)格，使每種商品的需求量等于供給量，以及每種投入品需求量等于供給量。一般均衡要求價(jià)格、工資和資本收益確保所有的產(chǎn)品市場(chǎng)、勞動(dòng)市場(chǎng)和資本市場(chǎng)(以及其他生產(chǎn)要素市場(chǎng))同時(shí)出清。”［2］221斯蒂格利茨的這種解釋顯然不符合實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)。由于各種產(chǎn)品發(fā)明和成功進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間不同，以及人們對(duì)它們的消費(fèi)欲望的強(qiáng)烈程度和供給條件等方面的差異，達(dá)到均衡的時(shí)間必然會(huì)不同。因此，所有產(chǎn)品和所有要素“同時(shí)出清”，“同時(shí)實(shí)現(xiàn)均衡”根本不可能。只要認(rèn)真觀察經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，就很容易驗(yàn)證上述結(jié)論。各種產(chǎn)品由于在發(fā)明和成功進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間不同、生產(chǎn)和供給條件不同、人們購(gòu)買(mǎi)和消費(fèi)欲望的強(qiáng)烈程度等方面存在差異，因而它們將在不同的時(shí)間點(diǎn)實(shí)現(xiàn)均衡。而不是像斯蒂格利茨所說(shuō)的那樣，在某個(gè)時(shí)間點(diǎn)所有產(chǎn)品和要素的供給與需求在某一時(shí)間點(diǎn)同時(shí)達(dá)到均衡。哈耶克、希克斯提出，阿羅和德布魯充分論證的“時(shí)際均衡”模型，對(duì)各種產(chǎn)品將在不同時(shí)間達(dá)到均衡作了恰當(dāng)?shù)慕忉尅！皶r(shí)際均衡”模型把確定nt市場(chǎng)出清價(jià)格作為目標(biāo)。它從任一給定的短期出發(fā)點(diǎn)開(kāi)始，在基本時(shí)間t期內(nèi)，n項(xiàng)商品的價(jià)格會(huì)使這幾項(xiàng)商品的產(chǎn)量達(dá)到均衡。在此期間，不僅相同的產(chǎn)品在不同時(shí)間價(jià)格不同，而且資本也會(huì)在不同時(shí)間有不同的利潤(rùn)率。“時(shí)際均衡”在宏觀經(jīng)濟(jì)分析方面有一個(gè)極其重要的作用，它可以分析不同時(shí)期結(jié)構(gòu)變動(dòng)和總產(chǎn)量增長(zhǎng)以及周期性波動(dòng)等重大的宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

二、一般均衡與庫(kù)茲涅茨定律

1971年，庫(kù)茲涅茨在榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的同時(shí)，又出版了《各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):總產(chǎn)值與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)》一書(shū)。在這本傳世之作中，他通過(guò)對(duì)21個(gè)國(guó)家(其中14個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和7個(gè)發(fā)展中國(guó)家)100—150年中系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)資料的分析，得出了一個(gè)極其重要的結(jié)論:“發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)代增長(zhǎng)時(shí)期的總體增長(zhǎng)率和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高變換率都比他們?cè)诂F(xiàn)代化以前要高得多，更不用說(shuō)比欠發(fā)達(dá)國(guó)家在最近一個(gè)世紀(jì)到一個(gè)半世紀(jì)的總體增長(zhǎng)率和結(jié)構(gòu)變換率要高得多了。按人口平均的產(chǎn)值和生產(chǎn)率的高增長(zhǎng)與生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高變換率之間的歷史聯(lián)系，從發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)中得到肯定的證實(shí)，而為欠發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)所否定”［4］360－361。上述結(jié)論可以稱(chēng)之為庫(kù)茲涅茨結(jié)構(gòu)變換和總量增長(zhǎng)定律。它可以簡(jiǎn)單地表述如下:生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換率決定經(jīng)濟(jì)總體增長(zhǎng)率。對(duì)不同的國(guó)家來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換率高的國(guó)家，總體增長(zhǎng)率和人均產(chǎn)值增長(zhǎng)率就高;反之，總體增長(zhǎng)率和人均增長(zhǎng)率則低。而對(duì)于同一國(guó)家來(lái)說(shuō)，凡結(jié)構(gòu)變換率高的時(shí)期，總體增長(zhǎng)率和人均增長(zhǎng)率就高，反之，經(jīng)濟(jì)總量和人均產(chǎn)量增長(zhǎng)率則比較低。衡量一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論模型是否正確的基本標(biāo)準(zhǔn)，就是要看該模型對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的解釋是否符合真實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際，而符合與否，則要經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的驗(yàn)證。庫(kù)茲涅茨是現(xiàn)代國(guó)民收入、國(guó)民生產(chǎn)總值計(jì)量和統(tǒng)計(jì)方法的奠基人，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)量分析和研究的先驅(qū)者。他從21個(gè)國(guó)家100—150年間系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析和研究中得出的結(jié)論顯然是可信的。庫(kù)茲涅茨定律給了我們一個(gè)深刻的啟示，應(yīng)當(dāng)沿著結(jié)構(gòu)變動(dòng)—總量增長(zhǎng)的思路分析和解釋宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心目標(biāo)是分析實(shí)際產(chǎn)出總量GNP的決定因素和變動(dòng)規(guī)律。實(shí)際產(chǎn)出總量是一國(guó)生產(chǎn)的各種產(chǎn)品的產(chǎn)量之和，GNP則是該國(guó)生產(chǎn)的各種產(chǎn)品的增加值之和。只有通過(guò)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的分析恰當(dāng)解釋了一國(guó)生產(chǎn)的各種產(chǎn)品產(chǎn)量的變動(dòng)規(guī)律，我們才有可能合理地解釋總產(chǎn)量GNP，以及與之相關(guān)的總就業(yè)的變動(dòng)規(guī)律和趨勢(shì)。因而我們不能像凱恩斯學(xué)派那樣用空洞的總需求理論以及財(cái)政政策和貨幣政筙，來(lái)分析和解釋總產(chǎn)量、總就業(yè)等宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。遺憾之處在于，庫(kù)茲涅茨并沒(méi)有對(duì)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變換與總量增長(zhǎng)之間關(guān)系做出系統(tǒng)的理論解釋。本文則要運(yùn)用一般均衡這一基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具解釋和說(shuō)明，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的各種微觀主體，即居民、廠(chǎng)商以及其他經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人，為了實(shí)現(xiàn)利益最大化，如何不斷地調(diào)整各種產(chǎn)品供給與需求之間關(guān)系，改變各種產(chǎn)品的產(chǎn)量，調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，從而促進(jìn)一國(guó)實(shí)際產(chǎn)出總量的增長(zhǎng)。

三、新產(chǎn)品發(fā)明、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換與總量增長(zhǎng)

所謂生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，是指一國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品的種類(lèi)以及各種產(chǎn)品的增加值在總產(chǎn)值GNP中所占的份額。一國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類(lèi)的增加和各類(lèi)產(chǎn)品在GNP中所占份額的變動(dòng)，是該國(guó)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換的兩個(gè)最基本因素。新產(chǎn)品發(fā)明、生產(chǎn)和供給是推動(dòng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變動(dòng)，以及總產(chǎn)量增長(zhǎng)的最重要的因素之一，因而也是決定和影響宏觀經(jīng)濟(jì)的最重要的變量之一。但是，時(shí)至今日這一重要因素并沒(méi)有被納入宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析體系之中。雖然索洛把技術(shù)進(jìn)歩引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析之中，用來(lái)解釋投資、儲(chǔ)蓄和消費(fèi)的關(guān)系，以及它們與總需求間的關(guān)系;基德蘭徳—普雷斯特的真實(shí)經(jīng)濟(jì)周期理論用技術(shù)進(jìn)步等供給方面的沖擊解釋總產(chǎn)量和總就業(yè)的變動(dòng)，但是，他們所說(shuō)的技術(shù)進(jìn)步主要是指生產(chǎn)技術(shù)的變革和改進(jìn)，沒(méi)有分析新產(chǎn)品的發(fā)明和供給對(duì)總產(chǎn)量增長(zhǎng)的獨(dú)特作用。本文將分析新產(chǎn)品發(fā)明、生產(chǎn)和供給如何增加一國(guó)的產(chǎn)品種類(lèi)，調(diào)整生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，增加實(shí)際總產(chǎn)量。新產(chǎn)品發(fā)明、生產(chǎn)和供給是增加一國(guó)產(chǎn)品種類(lèi)的基本途徑，也是推動(dòng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換的最重要的因素。

我們很難設(shè)想，如果沒(méi)有新產(chǎn)品發(fā)明、生產(chǎn)和供給一國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品的種類(lèi)增加，它的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換率會(huì)提高?在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，即資本主義以前的幾千年甚至一萬(wàn)多年中，人類(lèi)在其生產(chǎn)活動(dòng)中的新產(chǎn)品發(fā)明很少，產(chǎn)品種類(lèi)的增加非常緩慢，因而生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換率很低，實(shí)際產(chǎn)出總量和人均產(chǎn)出量增長(zhǎng)率也很低。進(jìn)入資本主義之后，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的普遍市場(chǎng)化激發(fā)了人們強(qiáng)烈的謀利動(dòng)機(jī)。相當(dāng)多的人把新產(chǎn)品發(fā)明和生產(chǎn)看成是增加個(gè)人財(cái)富的最有效的途徑，從而使新產(chǎn)品的發(fā)明和生產(chǎn)迅速增加。自18世紀(jì)60年代英國(guó)工業(yè)革命以來(lái)，資本主義制度所煥發(fā)出來(lái)的強(qiáng)烈的謀利動(dòng)機(jī)，催生了一系列重大的新產(chǎn)品發(fā)明。這些新產(chǎn)品的發(fā)明、生產(chǎn)和供給增加了英國(guó)、美國(guó)和其他資本主義國(guó)家生產(chǎn)的產(chǎn)品種類(lèi)，加快了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變換，提高了實(shí)際總產(chǎn)量和人均實(shí)際產(chǎn)量增長(zhǎng)率。羅斯托在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段》一書(shū)中，把汽車(chē)業(yè)的出現(xiàn)看成是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要階段。這里我們以汽車(chē)產(chǎn)業(yè)為例來(lái)分析新產(chǎn)品的發(fā)明、生產(chǎn)和供給將如何改變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，從而提高實(shí)際總產(chǎn)量和人均產(chǎn)量的增長(zhǎng)率。出行和旅游是人們生活的基本需求之一。在19世紀(jì)末期之前的幾千年中，馬和馬車(chē)是人們出行、旅游和運(yùn)輸?shù)幕竟ぞ摺?876年德國(guó)人奧托設(shè)計(jì)和制造出第一臺(tái)汽油內(nèi)燃機(jī)之后，歐美工業(yè)化國(guó)家的居民普遍向往能有一種更便捷的“不用馬拉的車(chē)輛”。1886年戴姆勒在巴黎街道上把他發(fā)明和制造的一輛簡(jiǎn)陋的汽油車(chē)拿出來(lái)做表演。幾乎在同一時(shí)間，德國(guó)人卡爾•本茨做了同戴姆勒一模一樣的實(shí)驗(yàn)。接著，法國(guó)帕卡德—勒瓦索公司在戴姆勒專(zhuān)利的基礎(chǔ)上進(jìn)一步改造、設(shè)計(jì)出了性能更好的汽車(chē)。它在結(jié)構(gòu)方面可算是我們現(xiàn)在所熟悉的汽車(chē)的原型:發(fā)動(dòng)機(jī)裝在車(chē)身的前部，車(chē)體上配有制動(dòng)器、齒輪箱和傳動(dòng)系統(tǒng)。自此，汽車(chē)的發(fā)明和制造風(fēng)靡歐美各國(guó)。19世紀(jì)末，法國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)量遙居世界之首。但由于沃爾茲、利蘭和福特等人的努力，美國(guó)的汽車(chē)業(yè)在20世紀(jì)初期后來(lái)居上，超過(guò)了法、德等歐洲國(guó)家。汽車(chē)這種新產(chǎn)品的出現(xiàn)促進(jìn)了19世紀(jì)末20世紀(jì)初歐美發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化和經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。一般均衡理論可以恰當(dāng)?shù)亟忉屍?chē)這種新產(chǎn)品的發(fā)明、生產(chǎn)和供給上的沖擊，如何改變了19世紀(jì)末至20世紀(jì)40年代末歐美國(guó)家的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，并帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)總量的快速增長(zhǎng)和繁榮。

消費(fèi)者均衡導(dǎo)致了汽車(chē)這種新產(chǎn)品以及與之相關(guān)的石油產(chǎn)品、橡膠制品的需求量的擴(kuò)張和需求結(jié)構(gòu)的變化。在汽車(chē)這種新產(chǎn)品未出現(xiàn)之前，人們已在食品、衣物等傳統(tǒng)產(chǎn)品消費(fèi)上大體實(shí)現(xiàn)了最優(yōu)均衡。人們花在每一種傳統(tǒng)產(chǎn)品上的每一元支出都帶來(lái)了相等的邊際效用，達(dá)到了最優(yōu)均衡。最優(yōu)均衡達(dá)到之后，人們?cè)谶@些傳統(tǒng)產(chǎn)品的消費(fèi)上就實(shí)現(xiàn)了凈剩余總量，即福利總量最大化的目標(biāo)。在這種情況下，增加任何一種產(chǎn)品都使他們的凈剩余總量受到損失。然而，我們應(yīng)當(dāng)看到，凈福利總量最大化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)雖是可喜的，但也存在值得憂(yōu)慮的地方。因?yàn)楫?dāng)最優(yōu)均衡達(dá)到時(shí)，人們將不再增加產(chǎn)品的需求和消費(fèi)量，他們的凈福利總量不會(huì)再增加。這也意味著總產(chǎn)量和實(shí)際收入將處于停滯狀態(tài)。在這種情況下，只有當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)一種人們更偏好的新產(chǎn)品時(shí)，才能擺脫上述困境。只要把錢(qián)花在汽車(chē)購(gòu)買(mǎi)和消費(fèi)上，就能進(jìn)一步改善自己的福利。居民在汽車(chē)和其他傳統(tǒng)產(chǎn)品上的效用和價(jià)格方面的比較，激發(fā)了人們購(gòu)買(mǎi)和消費(fèi)汽車(chē)的強(qiáng)烈欲望，使汽車(chē)的需求量在19世紀(jì)末到20世紀(jì)40年代末呈現(xiàn)迅速擴(kuò)張的趨勢(shì)。生產(chǎn)者均衡促進(jìn)了汽車(chē)產(chǎn)量的增長(zhǎng)和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化。與任何能引起人們強(qiáng)烈偏好的新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)初期的情況一樣，19世紀(jì)末期剛剛上市的汽車(chē)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)處于嚴(yán)重的供給不足的狀態(tài)。原因在于以下幾個(gè)方面:其一，企業(yè)規(guī)模小。最初生產(chǎn)汽車(chē)的都是像戴姆勒、卡爾•本茨、沃爾茲和福特這樣的發(fā)明者創(chuàng)辦的小企業(yè)，生產(chǎn)規(guī)模小，產(chǎn)量低。其二，掌握新產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)的有經(jīng)驗(yàn)工程技術(shù)人員和熟練員工少，生產(chǎn)效率低，產(chǎn)量小。其三，生產(chǎn)汽車(chē)零部件和組裝整車(chē)的專(zhuān)用設(shè)備還沒(méi)有出現(xiàn)，效率普遍較低，產(chǎn)量上不去。其四，最初生產(chǎn)汽車(chē)的都是一些名不見(jiàn)經(jīng)傳的小企業(yè)，其資信狀況使他們很難獲得一般社會(huì)資本的支持，不容易從普通商業(yè)銀行取得貸款，也難以在公開(kāi)的證券市場(chǎng)上融資，因而增加產(chǎn)量缺乏足夠的資本支持。上述的種種條件限制了上市初期汽車(chē)產(chǎn)品的生產(chǎn)量和供給量。迅速擴(kuò)張的需求和相對(duì)于有限的生產(chǎn)及供給能力，使上市初期的汽車(chē)市場(chǎng)處于供給不足的狀態(tài)之中，即S汽車(chē)＜D汽車(chē)，或S汽車(chē)－D汽車(chē)＜0，存在著巨大的供給缺口。這種供求關(guān)系必然會(huì)反映在價(jià)格與成本的關(guān)系上，使汽車(chē)的價(jià)格高于邊際成本，即P汽車(chē)＞MC汽車(chē)，或P汽車(chē)－MC汽車(chē)＞0，價(jià)格與成本之間的差額帶來(lái)了正數(shù)值的利潤(rùn)。供給缺口越大，利潤(rùn)越豐厚。只要增加產(chǎn)量就能增加利潤(rùn)總量，這必然激勵(lì)廠(chǎng)商努力增加汽車(chē)的產(chǎn)量，汽車(chē)業(yè)的產(chǎn)岀量大幅增長(zhǎng)。同時(shí)，與汽車(chē)生產(chǎn)和消費(fèi)直接相關(guān)的產(chǎn)品，如橡膠、玻璃以及石油煉制等產(chǎn)品的產(chǎn)量也大幅增長(zhǎng)。1880—1948年這68年間，汽車(chē)、石油和橡膠制品的產(chǎn)值總共增長(zhǎng)了近589倍。除了汽車(chē)及其相關(guān)的新產(chǎn)品之外，這一時(shí)期還出現(xiàn)了無(wú)線(xiàn)電收發(fā)報(bào)機(jī)、電冰箱、電視機(jī)、空調(diào)等曾引起人們強(qiáng)烈消費(fèi)欲望的新產(chǎn)品。這些新產(chǎn)品的產(chǎn)量也有較大幅度的增長(zhǎng)。汽車(chē)等新產(chǎn)品產(chǎn)量的快速增長(zhǎng)，使歐美發(fā)達(dá)工業(yè)化國(guó)家的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化。庫(kù)茲涅茨把美國(guó)1880—1948年制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)量在整個(gè)制造業(yè)總產(chǎn)量中所占的份額的變化，按開(kāi)始期的增長(zhǎng)速度做了分類(lèi)統(tǒng)計(jì)。這份統(tǒng)計(jì)表反映了1880—1948年美國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變化。［4］362－364生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變換體現(xiàn)在各種產(chǎn)品在全部產(chǎn)品總值中所占的份額變動(dòng)之中。1880—1948年68年中，美國(guó)38類(lèi)制造業(yè)產(chǎn)品的總產(chǎn)值中，A類(lèi)組(包括橡膠制品、汽車(chē)等13類(lèi)產(chǎn)品)中的產(chǎn)值所占的份額從3．2%上升到35．6%，其中汽車(chē)分組(包括汽車(chē)、橡膠制品、石油煉制三個(gè)分組)的產(chǎn)值則從0．5%上升到19．4%;B類(lèi)組(其中包括面包及糖果、紙、鋼鐵等7類(lèi)產(chǎn)品)的產(chǎn)值從15%上升到26．3%;C類(lèi)組(包括棉織品、服裝、農(nóng)機(jī)等9類(lèi)產(chǎn)品)的產(chǎn)值份額反而從24．8%下降到22．0%;而D類(lèi)組(包括面粉、米、紡織品、鞋靴、木材等9類(lèi)產(chǎn)品)的產(chǎn)值份額則從原來(lái)的56．7%大幅降到15．2%。上述的產(chǎn)品種類(lèi)和生產(chǎn)部門(mén)的分類(lèi)盡管沒(méi)有充分顯示出新產(chǎn)品和新興部門(mén)的產(chǎn)量份額變動(dòng)，但庫(kù)茲涅茨指出，A類(lèi)組的產(chǎn)值份額的快速上升，都是新產(chǎn)品發(fā)明和重大技術(shù)變革的結(jié)果。

可見(jiàn)，新產(chǎn)品發(fā)明和技術(shù)變革是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換的基本動(dòng)力。生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高變換率帶來(lái)了總體經(jīng)濟(jì)和人均產(chǎn)值的高增長(zhǎng)率。在汽車(chē)這類(lèi)新產(chǎn)品沒(méi)有發(fā)明和生產(chǎn)之前，它的產(chǎn)量為零，在該國(guó)的實(shí)際總產(chǎn)量即GNP中所占的份額也等于零。在新產(chǎn)品發(fā)明和生產(chǎn)岀來(lái)后，這種新產(chǎn)品的產(chǎn)量就是該國(guó)GNP中的新增產(chǎn)量。如果某一時(shí)期發(fā)明和生產(chǎn)的新產(chǎn)品種類(lèi)多、產(chǎn)量大，則這一時(shí)期的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)變換率就快，總產(chǎn)量和人均產(chǎn)量的增長(zhǎng)率就越高。新產(chǎn)品對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)包括兩部分:一是直接貢獻(xiàn);二是間接貢獻(xiàn)。所謂直接貢獻(xiàn)，是指新產(chǎn)品供求達(dá)到均衡時(shí)累計(jì)的最大產(chǎn)量。在產(chǎn)品的供給與需求未達(dá)到均衡之前，它處于供給不足的狀態(tài)。在供給不足的情況下，新產(chǎn)品的價(jià)格高于成本，P＞MC，P－MC＞0，有正數(shù)值的利潤(rùn)。這時(shí)，只要增加產(chǎn)量就能增加利潤(rùn)總量，廠(chǎng)商必然會(huì)增加產(chǎn)量。因而在供給不足時(shí)期，新產(chǎn)品的產(chǎn)量會(huì)持續(xù)增加。但是，當(dāng)供給與需求達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格等于成本，P=MC，P－MC=0，即利潤(rùn)率為零，利潤(rùn)總量達(dá)到最大化。這時(shí)如果再增加產(chǎn)量，則會(huì)使價(jià)格降到成本以下，P＜MC，P－MC＜0，即利潤(rùn)率為負(fù)，增加產(chǎn)量反倒會(huì)使利潤(rùn)總量減少，廠(chǎng)商將不會(huì)再增加產(chǎn)量。可見(jiàn)，供需均衡時(shí)的產(chǎn)量是新產(chǎn)品的最大產(chǎn)量。從新產(chǎn)品上市直至達(dá)到供需均衡期間的累計(jì)產(chǎn)量，是新產(chǎn)品對(duì)GNP增長(zhǎng)的直接貢獻(xiàn)。新產(chǎn)品對(duì)GNP增長(zhǎng)的間接貢獻(xiàn)，是指由新產(chǎn)品產(chǎn)量增加產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)引致而來(lái)的傳統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)量的增加額。新產(chǎn)品產(chǎn)量的增加必然引起工資、利息、租金和利潤(rùn)等收入的同步增加。在收入增加后人們不僅會(huì)增加對(duì)新產(chǎn)品的需求和消費(fèi)數(shù)量，而且還會(huì)增加一些傳統(tǒng)產(chǎn)品的需求和消費(fèi)數(shù)量。在新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)前，傳統(tǒng)產(chǎn)品已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)者均衡和生產(chǎn)者均衡，其產(chǎn)量不會(huì)再增加。但在收入增加之后，傳統(tǒng)產(chǎn)品需求量則會(huì)增加，當(dāng)需求量增加時(shí)，這些產(chǎn)品的產(chǎn)量將隨之增加。

由收入和支出增加和乘數(shù)效應(yīng)而導(dǎo)致的傳統(tǒng)產(chǎn)品產(chǎn)量增加，是新產(chǎn)品對(duì)GNP增長(zhǎng)的間接貢獻(xiàn)。圖2可以解釋新產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給沖擊所導(dǎo)致的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)和GNP總量的增長(zhǎng)。圖中的AS為總供給曲線(xiàn)。AD為新產(chǎn)品沒(méi)有生產(chǎn)之前所有的傳統(tǒng)產(chǎn)品的需求曲線(xiàn)，同時(shí)也是這一時(shí)期的社會(huì)總需求曲線(xiàn)。也就是說(shuō)，在新產(chǎn)品沒(méi)有岀現(xiàn)以前，社會(huì)總需求曲線(xiàn)為AD，總產(chǎn)量GNP為Q。AD1是新產(chǎn)品的需求曲線(xiàn)。新產(chǎn)品的需求是社會(huì)新增需求量，因而在新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)后社會(huì)總需求曲線(xiàn)也就從AD向右上方移動(dòng)到AD1的位置，這時(shí)社會(huì)總產(chǎn)量GNP將增加到Q1。AD2是新產(chǎn)品產(chǎn)量增加而產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)所導(dǎo)致的傳統(tǒng)產(chǎn)品的新增需求曲線(xiàn)。若把乘數(shù)效應(yīng)考慮進(jìn)去，社會(huì)總需求曲線(xiàn)將移動(dòng)到AD2，均衡總產(chǎn)量將增加到Q2。新產(chǎn)品的生產(chǎn)和供給上的沖擊首先使一國(guó)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。在新產(chǎn)品沒(méi)有出現(xiàn)之前的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，GNP=OQ，其中，OQ表示該國(guó)各種傳統(tǒng)產(chǎn)品所占的份額之和。新產(chǎn)品出現(xiàn)之后生產(chǎn)結(jié)構(gòu)為OQ+QQ1+Q1Q2，其中，OQ表示該國(guó)各種傳統(tǒng)產(chǎn)品所占的份額之和，QQ1表示各種新產(chǎn)品所占份額之和，Q1Q2表示乘數(shù)效應(yīng)新增的傳統(tǒng)產(chǎn)品份額之和。同時(shí)，新產(chǎn)品生產(chǎn)和供給上的沖擊還導(dǎo)致了實(shí)際產(chǎn)出總量GNP的增長(zhǎng)。新產(chǎn)品沒(méi)有生產(chǎn)之前，GNP=OQ，其中，OQ表示各種傳統(tǒng)產(chǎn)品的總產(chǎn)量。生產(chǎn)新產(chǎn)品以后，GNP總量=OQ+QQ1+Q1Q2。其中，OQ表示各種傳統(tǒng)產(chǎn)品生產(chǎn)總量，QQ1表示新產(chǎn)品的最大新增產(chǎn)量，Q1Q2表示乘數(shù)效應(yīng)帶來(lái)的各種傳統(tǒng)產(chǎn)品的新增產(chǎn)量。從對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)的觀察和分析中，我們可以得出這樣的結(jié)論:均衡與非均衡是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中任何國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般趨勢(shì)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，居民、廠(chǎng)商和其他經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人追求利益最大化的適應(yīng)性調(diào)整，必然會(huì)使現(xiàn)有生產(chǎn)技術(shù)條件下生產(chǎn)的既定不變的各種產(chǎn)品的供給量，等于其需求量，達(dá)到一般均衡。在一般均衡實(shí)現(xiàn)后，每種產(chǎn)品的價(jià)格等于其邊際成本，每一種要素的價(jià)格將等于其邊際產(chǎn)品價(jià)值。在這種情況下，每個(gè)生產(chǎn)者實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)最大化，每個(gè)消費(fèi)者實(shí)現(xiàn)了效用最大化，而整個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)資源得到了最優(yōu)配置。

沒(méi)有一個(gè)人的境遇可以在不使另一個(gè)人境遇更糟的情況下得到改善。靜態(tài)的一般均衡實(shí)現(xiàn)后，雖然生產(chǎn)資源在現(xiàn)有技術(shù)生產(chǎn)的各種既定的產(chǎn)品中得到最優(yōu)配置，使社會(huì)福利總量達(dá)到最大化。但是同時(shí)也存在缺陷。當(dāng)靜態(tài)一般均衡實(shí)現(xiàn)后，人們的福利就不會(huì)進(jìn)一步得到改善，經(jīng)濟(jì)將停止增長(zhǎng)，社會(huì)也不會(huì)進(jìn)一步發(fā)展。在這種情況下，只有生產(chǎn)者再提供一種人們更偏好的新產(chǎn)品，居民的總效應(yīng)和社會(huì)的福利總量才能進(jìn)一步增長(zhǎng)。新產(chǎn)品的出現(xiàn)打破了原有的既定產(chǎn)品的靜態(tài)均衡，進(jìn)而產(chǎn)生一種新的非均衡狀態(tài)。可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)由于新產(chǎn)品的進(jìn)入而會(huì)走向非均衡，這種非均衡的產(chǎn)品又要在競(jìng)爭(zhēng)中走向均衡———整個(gè)經(jīng)濟(jì)將在上述不斷循環(huán)的過(guò)程中持續(xù)發(fā)展。可以這樣說(shuō)，由于戈森的新效用定律和熊彼特的創(chuàng)新原理的作用，經(jīng)濟(jì)總會(huì)出現(xiàn)非均衡。但是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人追求利益最大化的充分競(jìng)爭(zhēng)，卻又迫使經(jīng)濟(jì)從非均衡走向均衡。而實(shí)際總產(chǎn)量的增長(zhǎng)、就業(yè)崗位的增加和全體居民的福利改善，正是在經(jīng)濟(jì)不斷從非均衡走向均衡的循環(huán)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)的。

作者：劉地久 單位：陜西師范大學(xué) 國(guó)際商學(xué)院