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自1991年以來，我國已經(jīng)連續(xù)18年成為吸引外商直接投資最多的發(fā)展中國家，利用外商直接投資已經(jīng)成為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)快速增長的主要力量，特別是在當(dāng)前的金融危機(jī)之下，各級(jí)政府也爭(zhēng)相將招商引資列為政府工作的重中之重，并將之視為考核官員政績的主要指標(biāo)。本文即是從國家利益視閾審視利用外商直接投資的一個(gè)嘗試，以期拋磚引玉，引起相關(guān)專家的關(guān)注。
外商直接投資與國家利益的概念界定
通常所說的外資，其實(shí)主要有四種形式：對(duì)外借款包括國際金融組織貸款、外國政府貸款等；外商直接投資；外商其他投資，如補(bǔ)償貿(mào)易、國際租賃等；國外贈(zèng)款。本文所說的外商直接投資又稱為外國直接投資或國際直接投資，從東道國角度而言一般稱為外國直接投資或外商直接投資，而從投資國角度出發(fā)，則通常稱為對(duì)外直接投資，它是國際投資的重要形式之一。
關(guān)于外商直接投資的概念，國際貨幣基金組織認(rèn)為：“外國直接投資是指一國（或地區(qū)）的居民和實(shí)體（直接投資或母公司）與在另一國的企業(yè)（國外直接投資企業(yè)、分支企業(yè)或國外分支機(jī)構(gòu)）建立長期關(guān)系，具有長期利益，并對(duì)之進(jìn)行控制的投資”。在我國，根據(jù)國家外匯管理局的統(tǒng)計(jì)口徑與商務(wù)部統(tǒng)計(jì)口徑，官方的“外商直接投資”指的是：外國企業(yè)和經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人（包括華僑、港澳臺(tái)胞以及中國在境外注冊(cè)的企業(yè)）按中國有關(guān)政策、法規(guī)用現(xiàn)匯、實(shí)物、技術(shù)等在中國境內(nèi)開辦外商獨(dú)資企業(yè)、與中國境內(nèi)的企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織共同舉辦中外合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)或合作開發(fā)資源的投資（包括外商投資收益的再投資），以及經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資總額內(nèi)企業(yè)從境外借入的資金。該表述作為一個(gè)學(xué)術(shù)研究的定義，可能不夠嚴(yán)謹(jǐn)，但事實(shí)上，我國的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)依據(jù)的正式該表述規(guī)定的范疇，所以具有很強(qiáng)的實(shí)際意義。為了便于學(xué)術(shù)交流，本文也采用該表述。
修昔底德在其總結(jié)古希臘經(jīng)驗(yàn)的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》一書中斷言：無論是在國家還是在個(gè)人之間，利益的一致是最可靠的紐帶。鄧小平在會(huì)見美國總統(tǒng)尼克松時(shí)也說道：“考慮國與國之間的關(guān)系……當(dāng)以自己國家利益為最高準(zhǔn)則來談問題和處理問題”。所以，衡量利用外商直接投資的利弊，也當(dāng)以國家利益為最高準(zhǔn)則。那究竟什么是國家利益呢？外商直接投資和國家利益有什么關(guān)系呢？
關(guān)于國家利益的內(nèi)涵，不同學(xué)者從不同的角度、不同的層次進(jìn)行了廣泛而深入的討論。如美國學(xué)者唐納德•諾切特萊因博士認(rèn)為，美國國家利益有變與不變兩個(gè)因素，其中前者形成美國的持久性利益，可以稱之為基本利益，包括國防、貿(mào)易、世界秩序、意識(shí)形態(tài)的維護(hù)和宣傳；變的部分則是依據(jù)國際和國內(nèi)形勢(shì)的變化而做出的反應(yīng)。盡管不同學(xué)者在國家利益的概念內(nèi)涵、界定以及屬性上爭(zhēng)論不已，但是大部分學(xué)者基本都能形成以下共識(shí)：一是國家利益有不同的層次，首先是政治利益，主要是指國家主權(quán)和領(lǐng)土完整；其次是經(jīng)濟(jì)利益，主要是指國家的經(jīng)濟(jì)安全；再次是文化利益，包括國家意識(shí)形態(tài)等。一個(gè)國家只有解決了生存問題，才可能謀發(fā)展，然后才有更高層次的文化意義上的追求。二是國家與政府的關(guān)系上，國家利益是政府行為的直接動(dòng)因，政府行為必須以國家利益為依據(jù)，并且以國家利益作為檢驗(yàn)政策效果的最高標(biāo)準(zhǔn)，政府實(shí)行的國內(nèi)外政策必須捍衛(wèi)國家利益。
在全球化進(jìn)程日益加快、各國相互以來程度日益加深的今天，國家利益仍高于一切，所以在吸引和利用外商直接投資的問題上，也當(dāng)以國家利益為最高評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)說，積極吸引和利用外商直接投資與國家利益的關(guān)系基本上是正相關(guān)的，這主要體現(xiàn)為促進(jìn)了我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
利用外商直接投資與國家利益的沖突分析
傳統(tǒng)的國際投資理論都是從跨國公司利益和發(fā)展的角度出發(fā)來看問題的，根本不會(huì)顧及發(fā)展中國家的利益和需要。所以我們必須認(rèn)清外商直接投資所具有的兩面性，外商直接投資在帶來了我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展的同時(shí)，也可能使得我國經(jīng)濟(jì)的未來發(fā)展處于外國跨國公司的控制之下而喪失了對(duì)自身發(fā)展的選擇權(quán)和控制權(quán)，最終損害國家利益。外商直接投資與國家利益的沖突可以從以下方面檢視：
（一）外商直接投資與我國的產(chǎn)業(yè)安全
產(chǎn)業(yè)安全指的是主權(quán)國家對(duì)影響國民經(jīng)濟(jì)全局的戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)具有足夠的控制能力，其生存和發(fā)展不受國內(nèi)外不利因素的威脅，并能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的合理化，具有一定的國際競(jìng)爭(zhēng)力。外商直接投資對(duì)我國的產(chǎn)業(yè)安全的威脅主要體現(xiàn)在：
1.外商直接投資對(duì)我國的產(chǎn)業(yè)控制逐漸加深。外商直接投資對(duì)東道國的產(chǎn)業(yè)控制程度主要可以從外資股權(quán)控制率、外資品牌擁有率、外資技術(shù)控制率、外資經(jīng)營決策權(quán)控制率和外資國別集中度五個(gè)指標(biāo)來衡量。譬如在外資品牌擁有率上，大量具備壟斷優(yōu)勢(shì)的外國名牌涌入，對(duì)我國國內(nèi)的名牌產(chǎn)品也構(gòu)成了強(qiáng)烈的沖擊。譬如在洗滌劑行業(yè)，美國寶潔公司、英國利華、日本花王、德國漢高等四大洗滌化工公司的知名品牌就控制了國內(nèi)大部分市場(chǎng)；在飲料行業(yè)，國內(nèi)八大名牌飲料廠已有7家與美國可口可樂和百事可樂合資，成為其罐裝車間。
2.外商直接投資加劇了我國三大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。據(jù)商務(wù)部的《中國外商投資報(bào)告—2007》數(shù)據(jù)顯示：“截至2006年底，我國累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立外商投資企業(yè)594445家，實(shí)際使用外資金額7039.74億美元。在累積實(shí)際使用外資金額中，農(nóng)林牧漁業(yè)占不到3%，制造業(yè)占71%，服務(wù)業(yè)占約26%；……”，可見，農(nóng)、林、牧、漁等第一產(chǎn)業(yè)實(shí)際利用外商直接投資額在全部投資額中所占比例較低，這與第一產(chǎn)業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)中所處的重要地位不相適應(yīng)；而制造業(yè)所吸收的外商投資比重明顯偏高。更重要的是，外商直接投資大多只是將其生產(chǎn)過程最終的組裝工序移至我國，可以說，我國引進(jìn)的外商直接投資降低了我國工業(yè)結(jié)構(gòu)的整體效益。外商投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，加劇了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡，不利于我國國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
（二）外商直接投資與我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展
國家利益最重要的內(nèi)容，就是國家的經(jīng)濟(jì)安全。所謂國家經(jīng)濟(jì)安全，指的是國家根本的經(jīng)濟(jì)利益不受損害，經(jīng)濟(jì)在整體上基礎(chǔ)穩(wěn)固、健康運(yùn)行、穩(wěn)健增長、持續(xù)發(fā)展，在國際經(jīng)濟(jì)生活中具有一定的政策自主性、發(fā)展自主性、自衛(wèi)能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，所以一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)構(gòu)成了國家經(jīng)濟(jì)安全的主要指標(biāo)，而當(dāng)前的利用外商直接投資在某些方面有悖國家經(jīng)濟(jì)安全，最終損害國家利益。
1.政府非理性的引資博弈導(dǎo)致外商直接投資的量增質(zhì)降。隨著我國開放格局的進(jìn)一步深入，招商引資成了各地各級(jí)政府的頭號(hào)工程，引資數(shù)量成為各級(jí)政府必須完成的指令性指標(biāo)。其結(jié)果是某些地方政府濫用引資優(yōu)惠政策，由此人為地降低了外資企業(yè)的生產(chǎn)成本，使原來資質(zhì)低下的外企也可以輕松進(jìn)入我國市場(chǎng)，從而在整體上降低了利用外資的質(zhì)量。
2.利用外商直接投資的優(yōu)惠政策與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)。如前所述，為了鼓勵(lì)外商對(duì)華直接投資，我國特別是地方政府在稅收等方面給予了最大優(yōu)惠。外商直接投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)實(shí)行兩套稅制，人為地破壞了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平競(jìng)爭(zhēng)原則，造成兩者之間競(jìng)爭(zhēng)的外部環(huán)境極不平等，內(nèi)資企業(yè)處于不利的地位，造成了外資依靠優(yōu)惠政策優(yōu)勢(shì)排擠內(nèi)資企業(yè)的“政策擠出效應(yīng)”。對(duì)外資的“超國民待遇”事實(shí)上是以國家權(quán)益和國家利益交換外商投資，必然損害了我國的民族產(chǎn)業(yè)和國家利益，我們期待業(yè)已實(shí)施的“兩稅合并”能消除產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)。
3.外商直接投資給我國帶來了沉重的環(huán)境壓力。西方一些高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)由于其國內(nèi)嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和高昂的環(huán)保費(fèi)而無法立足，以國際經(jīng)濟(jì)合作、國際投資的名義或直接通過跨國公司將某些污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，使得發(fā)展中國家成為其“污染避難所”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，日本企業(yè)將60%以上的高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞地區(qū)和拉丁美洲，美國也有39%的“骯臟產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。我國相對(duì)寬松的環(huán)境管制導(dǎo)致國外污染密集型產(chǎn)業(yè)向我國轉(zhuǎn)移，從而加重了我國環(huán)境污染的程度。
另外，外商直接投資企業(yè)還存在商業(yè)賄賂、產(chǎn)品質(zhì)量、社會(huì)責(zé)任缺失、阻礙我國技術(shù)進(jìn)步等問題。
利用外商直接投資的對(duì)策分析
（一）要建立公平、完善的投資和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境
在堅(jiān)持實(shí)施新的所得稅法的基礎(chǔ)上，我們要根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開放的要求，研究制定外商投資促進(jìn)方面的法律和政策，修改完善加強(qiáng)外匯管理的法律制度，進(jìn)一步完善適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的涉外法律體系，為國內(nèi)外企業(yè)創(chuàng)造公平、完善的制度環(huán)境。
（二）要引導(dǎo)外商直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)的優(yōu)化
要通過各種政策，譬如適時(shí)修訂《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《外商投資項(xiàng)目不予免稅的進(jìn)口商品目錄》和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》，有效引導(dǎo)外商直接投資實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地域結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級(jí)。
（三）加強(qiáng)對(duì)外商直接投資企業(yè)的監(jiān)控并建立安全預(yù)警制度
國家有關(guān)部門應(yīng)該牽頭建立監(jiān)測(cè)外商直接投資的信息預(yù)警體系，通過產(chǎn)業(yè)指標(biāo)特別是關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)指標(biāo)、結(jié)構(gòu)指標(biāo)以及國際收支指標(biāo)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決可能影響到我國經(jīng)濟(jì)安全的問題點(diǎn)。
（四）加強(qiáng)對(duì)包括外商直接投資企業(yè)的環(huán)保監(jiān)管
首先要加強(qiáng)對(duì)外商直接投資項(xiàng)目的能耗、環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)入評(píng)估，堅(jiān)決強(qiáng)制淘汰高耗能、重污染的企業(yè)；加強(qiáng)對(duì)各類企業(yè)環(huán)境保護(hù)監(jiān)管，加大執(zhí)法力度；研究制定支持外商投資環(huán)保產(chǎn)業(yè)的綜合性鼓勵(lì)政策，加快污染治理市場(chǎng)化進(jìn)程。
（五）多途徑切實(shí)保護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和公共利益切實(shí)貫徹《反壟斷法》，加大反壟斷工作力度，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，確保對(duì)關(guān)系國家安全和國計(jì)民生的戰(zhàn)略行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)的控制力和發(fā)展主導(dǎo)權(quán)。繼續(xù)改革和完善招商引資方式，避免招商引資的盲目性和追求規(guī)模效應(yīng)，切實(shí)保障我國的國家利益。
我們要采取措施，積極、合理、高效地使用外商直接投資，達(dá)到利用外資與國家利益的和諧。外商直接投資的根本目的是為了在世界范圍內(nèi)爭(zhēng)取和利用資源，它不會(huì)首先去關(guān)注東道國的利益。如果對(duì)外商直接投資不加規(guī)范和干預(yù)，就很容易形成跨國公司的壟斷，導(dǎo)致本土產(chǎn)業(yè)被擠出，技術(shù)依賴于他人，最終損害我國的國家利益。