高校自主招生政策的成本探討范文

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一、分析過程:交易成本視角下的高校自主招生

(一)在自主招生中政府與高校的關系2003年以前，政府對高等學校入學招生實行嚴格的管控，政府將招生權牢牢掌握在自己手里，沒有給予高校一定的招生自由，這不利于發揮高校的自主性。高校是知識傳播和生產的重要場所，只有在較自由的氛圍下，才有利于思想、知識的發展，才能促進大學的產出。由政府主導的高校外部治理結構，將大學牢牢控制，不利于大學發揮其職能，也阻礙了高校對優秀人才的選拔。由高考統一招生的招生方式太過單一，不利于高校選拔優秀人才，可能導致優秀人才的流失。在高考統一招生的招生方式下，政府與高校是嚴格的管控關系。隨著高校自主呼聲的提高，為了高校能更好地選拔人才，降低由統一高考所帶來的人才流失成本，以適應高校自治的需求，政府決定給予高校一定的自主招生權。招生權的下放等同于政府與高校之間簽訂了一個隱性合同，在這個隱性合同中，政府給予高校自主招生的權力，但要求高校為國家和社會發展選拔合適的人才。隱性合同的簽訂使得政府與高校間產生了契約關系，即形成了政府與高校關于招生的交易。在高校入學招生中，政府與高校的關系由嚴格管控變為簽訂隱性合同的交易關系。嚴格管控不利于高校發揮自主權，交易關系增強了高校的自治，但易帶來較高的交易成本。

(二)在自主招生中交易成本的來源在自主招生中，政府與高校交易的成本主要來源于信息不對稱、高校行政人員的投機性行為傾向、政府與高校的有限理性、高校的“小數現象”。信息不對稱是自主招生中交易成本的主要來源之一，在信息不對稱的情況下，高校行政人員容易采取投機行為。政府給予高校自主招生權以后，具體如何招生，招生的標準、程序等主要由高校獨立確定，政府并不了解高校的具體操作方式，并不能保證高校行政人員在選拔人才時做到公正公平。高校自主招生存在信息的盲區。按照交易成本經濟學的觀點，人均具有投機性行為傾向，即人在行動時往往傾向于做出有利于個人利益的行為。在私有信息存在的情況下，高校行政人員更易做出投機行為，例如，錄取不符合要求的考生以從中獲利。這種權力尋租行為將選拔出不合適的人才，不利于自主招生政策目標的實施，這將大大增加交易成本，造成招生中的不公平。西蒙提出，人類信息加工的能力是有限的，人們試圖按理性行事，但達到理性選擇的能力卻是有限的［4］。組織的理性也是有限的，自主招生中的有限理性包括政府決策的有限理性和高校選拔學生時的有限理性。首先，在政府決策過程中，其理性是有限的，它不能充分考慮到各高校在自主招生中會產生的各種問題，進而對這些問題采取相應的措施。其次，在高校招生過程中，其理性是有限的。在自主招生過程中，高校希望選拔出優秀人才，但是其理性選擇的能力有限，這主要是因為選拔人才標準的限制，使得其并不一定能從眾多考生中真正分辨出優秀學生。高校招生人員對考生的選拔有可能受制于其思想觀念，招生人員對考生的評判可能受到前因效應和后因效應的影響。這些都將限制高校招生人員的理性選擇。我國優質高等學校數量較少，容易產生“小數現象”。一方面，我國能稱得上“優秀高校”的學校數量較少，而我國又是一個人口大國，擁有著大量需要進入高等教育的考生，優質高校數量滿足不了眾多考生的需求，供需的不均衡使得優質高校的競爭相當激烈;另一方面，我國對高校招生并未完全放開，只是給予少數學校自主招生的權力，真正能行使自主招生權力的高校數量較少。這兩方面的原因使得自主招生中的高校成了“小數現象”。較少量的優質且具有自主招生權力高校的供應滿足不了大量學生的入學需求，供求不均導致學生入學市場的不充分競爭，使得自主招生成了壟斷市場，高校在這個壟斷市場中占據著優勢，使其有利可圖。

(三)交易成本的測量高等教育入學機會存在三種不同的供給主體:政府縱向一體化招生模式(完全由政府提供招生，即統一高考)、高校完全自主招生模式(全面的自主招生)、政府與高校混合招生模式(政府與高校共同提供)，三種不同的供給主體代表著不同的高校治理模式，三種不同治理模式的交易成本隨著“資產專用性、不確定性和交易頻率”的變化而變化。其中，資產專用性是指“在保持其生產價值的基礎上，某項資產可以被重新置于其他替代用途或是被替代使用者重新使用的程度”圖1為運用交易成本經濟學的理論來分析高校招生的交易成本。假定高校招生的不確定性和交易頻率不變，M(k)、X(k)、G(k)分別為高校完全自主招生模式、政府與高校混合招生模式、政府縱向一體化招生模式在提供高等學校入學機會過程中產生的交易成本曲線。K表示高校招生交易中資產投資的專用性程度。當k=0時，高校招生的投資為通用資產，此時G(k)＞X(k)＞M(k)，即高校完全自主招生模式的交易成本最低;當k=k1時，M(k)=X(k)，且小于G(k)，這時政府縱向一體化招生模式的交易成本最高;當k=k2時，X(k)=G(k)，且小于M(k)，這時高校完全自主招生模式的交易成本最高。可見，當k1＜k＜k2時，X(k)最小，即政府與高校混合招生模式的交易成本最低。目前，我國高等教育屬于準公共產品［6］，因此，用于高校招生的資產既不是通用資產，也不是完全的專用資產，其資產專用性處于k1和k2之間，此時政府與高校混合招生模式的交易成本最低。可見，在我國目前的大學招生中，政府不應放任高校完全自主，而應對高校招生進行一定程度的監督，這種混合模式能降低交易成本。

(四)交易成本的調控決策的有限理性、高校招生人員的投機性行為傾向以及資產的專用性使得交易成本較高，對于這種較高的交易成本，我們應如何對待呢?威廉姆森的行為假設表為我們提供了思路(見表1)。在表1中，“+”表示該問題存在，“0”表示該問題不存在，有限理性、投機行為、資產專用性的不同結合將產生四種不同的情形。第一種為存在投機行為和資產專用性問題，但理性是充分的，“計劃設計”即可解決這種情形中的問題。依次類推，承諾和競爭分別可以解決第二、第三種情形。在自主招生中，政府和高校均是有限理性的，高校負責招生的行政人員存在投機行為，高等學校入學機會具有資產專用性，這使得有限理性、投機行為、資產專用性同時存在。在這種情形下，政府應采取制度建構的辦法來解決問題。但是，在我國，政府并未建立嚴格的制度來監督高校的自主招生，可見，我國政府亟待建立高校自主招生的監督機制。通過制度治理來解決高校自主招生的權力尋租現象，有利于降低交易成本，如圖2所示。在圖2中，S代表防范措施，K代表風險，C代表成本，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別代表三種情形。在情形Ⅰ中，沒有風險，也不需要防范措施，其成本C1最低;在情形Ⅱ中，有風險，沒有防范措施，成本C2＞C1;在情形Ⅲ中，有風險，有防范措施，防范措施降低了其成本，所以C3＜C2。高校自主招生屬于具有風險的情形(因為高校招生行政人員有可能采取投機行圖2交易成本與風險、防范措施的關系為)，如果采取防范措施的話，即政府制定并實施相應的監督機制將有效降低交易成本，使其成為情形Ⅲ。

二、結論與建議

政府與高校在自主招生中的交易關系使得政府承擔著較高的交易成本，要降低其交易成本，政府需要對高校自主招生建立監督機制。在政府采取組織對策的同時，社會、大眾傳媒等也應該形成強有力的監督機制。具體來看，可以從以下八點著手:

(一)完善自主招生政策，從制度設計上降低交易成本目前存在的有關自主招生的許多問題均來源于自主招生政策的不完善，政府應完善自主招生政策，提高政策的合理、合法性。首先，政府應聘請相關專業人員對目前的自主招生政策進行有效評估，廣泛聽取各高校、高級中學、家長等相關利益群體的意見，以發現已有政策的不足。其次，政府應組織相關教育家、政策分析家、招生辦主要人員等協商討論自主招生政策，從政策問題的提出到政策方案的最終完成均進行科學系統的論證。再次，當政策方案制定出來以后，應公布于社會大眾，聽取民眾意見，并對政策方案再次進行修改。最后，對新政策方案的實施效果進行評估，以發現其仍存在的不足并進而改正，如此循環，以建立一個相對完善的自主招生政策。

(二)設立專門的監督委員會，加強對自主招生的監督政府應設立專門的自主招生監督委員會，監督委員會必須獨立于高校。自主招生監督委員會的主要職責是監督各高校的自主招生程序是否公平公正。另外，自主招生監督委員會還應負責監督具備推薦資格的中學，考察各中學的推薦是否公平公正。自主招生監督委員會可以用全程錄像的形式來監督各高校的自主招生情況，也可以采取工作人員直接參與的形式進行監督。在進行監督之前，自主招生監督委員會應設立合理的標準，以考察各高校、高級中學是否存在不公平的行為。自主招生監督委員會應設立負責與家長、大眾傳媒等公眾進行聯系的部門，以充分聽取公眾的意見，并處理公眾所監督到的信息。此外，自主招生監督委員會應將自己的考察結果反饋給高校和中學，以便其在接下來的工作中進行改正。

(三)設置合同期限，降低長期合同引起的成本政府應對高校的自主招生期限和名額進行限制，以降低由于長期合同所導致的高額交易成本。政府將招生權力下放給高校，等于與高校之間建立了合同，且目前我國的自主招生屬于長期合同。因為未對合同條件進行限定，將導致高校利用此漏洞采取投機行為。政府可以設置合同的期限，將長期合同變為短期合同，每兩年對高校自主招生進行一次大規模評估，每年均進行小規模的評估。若評估結果顯示高校未能有效、合理地進行自主招生，將減少高校的自主招生名額或者收回該高校的自主招生權。

(四)加強對高校自主招生的評估，據評估結果簽訂合同對高校自主招生進行評估，能為重新與高校簽訂自主招生的合同提供根據。可從兩方面對高校自主招生進行評估:一是評估參與者(學生、家長等)的滿意度。高校自主招生的主要服務對象是學生及其家長，自主招生是否合理、公平，關鍵要看服務對象的滿意程度如何。自主招生監督委員會應設計科學合理的調查問卷和訪談提綱，在自主招生進行后，每年均要對學生、家長進行調查，以分析他們的滿意情況。二是評估自主招生的效果。自主招生的效果主要體現在自主招來的學生的質量，將這些學生與通過高考進來的學生進行對比，以判斷其是否合格或優秀。

(五)建立自主招生信息管理系統，提高信息的公開性為了便于各種信息的管理和公布，政府應建立相應的信息管理系統。該系統主要由自主招生監督委員會負責管理，各自主招生的高校、中學可以通過該平臺信息。信息管理系統主要用于公布以下信息:與自主招生高校有關的信息，如自主招生的高校名單，各高校的招生方案、選拔程序、錄取原則、錄取名單等相關信息;與具備推薦資格高中有關的信息，如推薦名額、推薦名單、錄取名單等;與自主招生監督委員會相關的信息，如考核標準、監督結果等。該信息系統集中了自主招生高校的信息，為學生的咨詢提供了方便，也提高了自主招生監督委員的管理效率。這是一個開放的、公開的、透明的平臺，可有效反映自主招生高校制定的招生方案是否合理、各中學是否公平公正地推薦學生、自主招生委員會是否對高校與中學進行了有效的監管等。

(六)構建懲處機制，遏制相關人員的投機行為監督機制要想發揮有效的作用，要想通過監督降低政府的交易成本，必須建立相應的懲處機制，對違反自主招生政策的高校進行適當的懲罰。政府可以通過倡導立法機構將自主招生的相關規定寫入《高等教育法》的形式來建立懲處機制，也可通過減少高校自主招生名額等方式對各高校的違規行為進行處罰，對相應的違規人員也應進行相應的懲處。懲處機制有利于在制度上對各高校、各高級中學的相關人員進行限制，從而降低各相關人員的投機性行為發生的概率。

(七)加強高校自我管理，加大相關人員的考核力度自主招生的高校作為交易行為的另一方，有必要加強自我管理，加大對相關招生人員的考核力度。具有自主招生權的高校應積極探索有效、合理的選拔程序和考試內容，對自主招生程序加強監督管理。高校應嚴格選拔負責自主招生的人員，對其進行多方面考察，以保證負責招生人員的素質和道德品質。每一輪自主招生完成以后，均要對負責招生的行政人員進行評估和考核，以發現是否有招生負責人實施投機行為。

(八)加大公眾監督力度，發揮社會輿論作用自主招生交易成本的降低不僅要依靠政府和高校交易雙方的努力，也需要第三方的監督，大眾傳媒對于降低交易成本具有重要作用。有關媒體可設立“自主招生信息專欄”，從關心國家教育大計的立場來關心自主招生的實施與完善，要做好客觀真實、全面準確的報道。另外，其他利益群體如學生家長、教師均應發揮自己的監督作用，以促進高校自主招生的完善。

作者：滕媛單位：北京師范大學教育學部